石 蕾 劉 娟 王 健
(1.國(guó)家科技基礎(chǔ)條件平臺(tái)中心,北京 100862;2.中國(guó)農(nóng)業(yè)科學(xué)院農(nóng)業(yè)信息研究所,北京 100081;3.農(nóng)業(yè)部農(nóng)業(yè)大數(shù)據(jù)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室,北京 100081)
國(guó)家科技資源共享服務(wù)平臺(tái)對(duì)科技創(chuàng)新支撐作用的研究
石 蕾1劉 娟2,3王 健2
(1.國(guó)家科技基礎(chǔ)條件平臺(tái)中心,北京 100862;2.中國(guó)農(nóng)業(yè)科學(xué)院農(nóng)業(yè)信息研究所,北京 100081;3.農(nóng)業(yè)部農(nóng)業(yè)大數(shù)據(jù)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室,北京 100081)
在明確科技資源共享服務(wù)平臺(tái)與科技創(chuàng)新關(guān)系的基礎(chǔ)上,探討科技資源共享服務(wù)平臺(tái)對(duì)提升國(guó)家科技創(chuàng)新能力支撐作用的評(píng)價(jià)模型,并建立分層的多指標(biāo)評(píng)價(jià)方法。以國(guó)家大型科學(xué)儀器中心為例進(jìn)行實(shí)證研究,結(jié)論如下:“十二五”期間國(guó)家大型科學(xué)儀器中心平臺(tái)對(duì)科技創(chuàng)新的支撐作用穩(wěn)步提升,且創(chuàng)新產(chǎn)出數(shù)量貢獻(xiàn)指數(shù)與創(chuàng)新活動(dòng)效率貢獻(xiàn)指數(shù)增長(zhǎng)顯著,創(chuàng)新產(chǎn)出質(zhì)量貢獻(xiàn)指數(shù)與長(zhǎng)期創(chuàng)新潛力貢獻(xiàn)指數(shù)增長(zhǎng)相對(duì)平緩。為提升國(guó)家科技資源共享服務(wù)平臺(tái)管理效率提供一定的參考和借鑒。
國(guó)家科技資源共享服務(wù)平臺(tái);科技創(chuàng)新;績(jī)效評(píng)價(jià);指標(biāo)體系;科技資源共享;共享服務(wù)
科技基礎(chǔ)條件資源是支持科技創(chuàng)新活動(dòng)(研究與開發(fā)活動(dòng))的物質(zhì)和信息保障,是一個(gè)國(guó)家科技創(chuàng)新活動(dòng)的基礎(chǔ)設(shè)施,主要包括大型科研設(shè)施、科學(xué)儀器、科技文獻(xiàn)、科學(xué)數(shù)據(jù)、生物種質(zhì)資源及科學(xué)實(shí)驗(yàn)材料等[1]??萍假Y源共享服務(wù)平臺(tái)是科技基礎(chǔ)條件資源發(fā)揮作用的重要載體,已成為國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)的重要組成部分,國(guó)家科技資源共享服務(wù)平臺(tái)經(jīng)過十幾年的發(fā)展,其建設(shè)與運(yùn)維問題日漸成為理論與實(shí)踐研究的熱點(diǎn)。歸納而言,該領(lǐng)域研究已經(jīng)由理論研究向理論與應(yīng)用相結(jié)合過渡,由開展科學(xué)內(nèi)涵界定、運(yùn)行機(jī)制與服務(wù)模式研究向績(jī)效評(píng)價(jià)、優(yōu)化管理的層面延伸。在針對(duì)科技資源共享服務(wù)平臺(tái)運(yùn)行績(jī)效評(píng)價(jià)方面,研究的差異主要體現(xiàn)在研究視角的選擇,已有文獻(xiàn)集中于從科技資源投入[2]、科技基礎(chǔ)條件資源影響力[3]、平臺(tái)資源優(yōu)化配置效果[4]、用戶滿意度[5]等視角開展績(jī)效評(píng)價(jià)分析。國(guó)家科技資源共享服務(wù)平臺(tái)的核心目標(biāo)是加強(qiáng)科技創(chuàng)新,雖有文獻(xiàn)開展科技平臺(tái)與創(chuàng)新能力的關(guān)系研究[6],但平臺(tái)對(duì)科技創(chuàng)新的支撐作用到底如何發(fā)揮、如何量化評(píng)價(jià),仍需在理論和實(shí)踐層面繼續(xù)進(jìn)行深入研究。關(guān)于創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)研究涵蓋宏觀、中觀、微觀層面,包括國(guó)家創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)、區(qū)域創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)與比較、項(xiàng)目與機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)等[7-10],形成了較為成熟的理論與實(shí)證研究方法體系。本文借鑒創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)方法,構(gòu)建科技資源共享服務(wù)平臺(tái)對(duì)科技創(chuàng)新支撐作用的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系與評(píng)估方法,并選擇典型科技資源共享平臺(tái)開展實(shí)證分析,為國(guó)家科技資源共享服務(wù)平臺(tái)績(jī)效導(dǎo)向管理實(shí)踐提供探索研究與方法支撐。
不同類型科技資源對(duì)科技創(chuàng)新活動(dòng)的參與方式、支撐路徑存在明顯差異,由于物理形態(tài)、存儲(chǔ)方式等的差異對(duì)創(chuàng)新的支撐作用也明顯不同。科技資源共享服務(wù)平臺(tái)對(duì)科技創(chuàng)新活動(dòng)產(chǎn)生基礎(chǔ)性支撐,具體表現(xiàn)方式包括直接(或間接)的工具支撐、科技基礎(chǔ)材料支撐、信息支撐和環(huán)境支撐等[11]。開展國(guó)家科技資源共享服務(wù)平臺(tái)評(píng)價(jià)的核心是考量科技基礎(chǔ)條件是否達(dá)到支撐創(chuàng)新活動(dòng)的預(yù)期目標(biāo),鑒于平臺(tái)對(duì)科技創(chuàng)新的支撐作用主要與平臺(tái)提供的資源和服務(wù)有關(guān),本文依照為創(chuàng)新活動(dòng)提供資源或條件的物理屬性特征將科技資源共享服務(wù)平臺(tái)劃分為以下4種類型。
材料提供型平臺(tái)是指在具體科技活動(dòng)中消耗的各種類型材料及其傳輸、共享系統(tǒng)的總和。材料可以是消耗性或共享性的,在物理形態(tài)上包括生物樣本、科研文獻(xiàn)與數(shù)據(jù)等。材料提供型平臺(tái)主要包括國(guó)家農(nóng)業(yè)科學(xué)數(shù)據(jù)共享服務(wù)平臺(tái)、國(guó)家地球系統(tǒng)科學(xué)數(shù)據(jù)共享服務(wù)平臺(tái)、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)文獻(xiàn)共享服務(wù)平臺(tái)、國(guó)家氣象科學(xué)數(shù)據(jù)共享服務(wù)平臺(tái)、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)資源共享服務(wù)平臺(tái)。
服務(wù)提供型平臺(tái)是指跨學(xué)科、領(lǐng)域和區(qū)域的專業(yè)化科技服務(wù)及其網(wǎng)絡(luò)或平臺(tái)的綜合,包括分析、測(cè)試、檢測(cè)等,典型的是國(guó)家應(yīng)急分析測(cè)試共享服務(wù)平臺(tái)。
條件提供型平臺(tái)為科技活動(dòng)提供專業(yè)型基礎(chǔ)設(shè)施,包括野外觀測(cè)臺(tái)站/網(wǎng)絡(luò)、大型科研設(shè)備等,如國(guó)家大型科學(xué)儀器中心共享服務(wù)平臺(tái)、國(guó)家材料環(huán)境腐蝕野外科學(xué)觀測(cè)研究共享服務(wù)平臺(tái)、國(guó)家生態(tài)系統(tǒng)野外科學(xué)觀測(cè)研究共享服務(wù)平臺(tái)等。
科普提供型平臺(tái)主要面向公眾等非科研專業(yè)人員提供科普資源與服務(wù),包括科技館、科技教育基地等,典型的是中國(guó)數(shù)字科技館。
對(duì)此4個(gè)類型的科技資源共享服務(wù)平臺(tái)的評(píng)價(jià)是以其功能發(fā)揮、使用效率及其對(duì)科技創(chuàng)新支撐能力為導(dǎo)向,不同類型的平臺(tái)其評(píng)估方向與重點(diǎn)不盡相同。
科技資源共享服務(wù)平臺(tái)與創(chuàng)新能力是兩個(gè)相對(duì)獨(dú)立的事物,兩者之間是作用與被作用的關(guān)系。考量科技創(chuàng)新活動(dòng)過程,科技資源共享服務(wù)平臺(tái)在微觀和宏觀兩個(gè)層面對(duì)科技創(chuàng)新和社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有重要的支撐和推動(dòng)作用。微觀層面直接表現(xiàn)為科技資源共享服務(wù)平臺(tái)對(duì)具體科技活動(dòng)的支持,包括通過科研資源與人才的集聚提升創(chuàng)新活動(dòng)活躍度,實(shí)現(xiàn)科技活動(dòng)效率、科技成果數(shù)量及質(zhì)量的提升等;宏觀層面的貢獻(xiàn)既包括微觀層面貢獻(xiàn)的總和,也包括長(zhǎng)期科研發(fā)展?jié)摿Φ妊由煨詢?nèi)容。
本文探索表達(dá)科技資源共享服務(wù)平臺(tái)對(duì)科技創(chuàng)新和社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要作用點(diǎn)和作用效果,即科技資源共享服務(wù)平臺(tái)支撐創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)包含顯性績(jī)效、隱性績(jī)效和潛力績(jī)效3個(gè)構(gòu)面[12],貫通科技創(chuàng)新活動(dòng)—科技創(chuàng)新產(chǎn)出與科技創(chuàng)新環(huán)境全過程,具體而言,科技資源共享服務(wù)平臺(tái)通過支撐創(chuàng)新產(chǎn)出數(shù)量、創(chuàng)新活動(dòng)效率、創(chuàng)新產(chǎn)出質(zhì)量與長(zhǎng)期創(chuàng)新潛力等4個(gè)維度綜合體現(xiàn)對(duì)創(chuàng)新能力的作用。
創(chuàng)新產(chǎn)出數(shù)量強(qiáng)調(diào)科技資源共享服務(wù)平臺(tái)支撐科技創(chuàng)新活動(dòng)的規(guī)模,體現(xiàn)平臺(tái)自身建設(shè)的能力以及資源分配效率;創(chuàng)新活動(dòng)效率體現(xiàn)科技創(chuàng)新活動(dòng)的投入產(chǎn)出比率,即一定的資源投入形成的各類物化科技成果的能力;創(chuàng)新產(chǎn)出質(zhì)量反映平臺(tái)促進(jìn)科技創(chuàng)新主體形成高質(zhì)量科研產(chǎn)出的能力,是科技創(chuàng)新基礎(chǔ)條件與創(chuàng)新資源、制度有機(jī)結(jié)合的產(chǎn)物;長(zhǎng)期創(chuàng)新潛力體現(xiàn)科技基礎(chǔ)條件對(duì)科技創(chuàng)新及社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展支撐的持續(xù)性。評(píng)價(jià)模型(圖1)可用如下函數(shù)表示:
圖1 科技資源共享服務(wù)平臺(tái)支撐創(chuàng)新能力提升評(píng)價(jià)模型
其中,CIP表示創(chuàng)新貢獻(xiàn)綜合指數(shù),反映平臺(tái)對(duì)科研發(fā)展的綜合貢獻(xiàn);CIPS表示創(chuàng)新產(chǎn)出數(shù)量貢獻(xiàn)指數(shù),反映平臺(tái)對(duì)科研活動(dòng)數(shù)量變化的貢獻(xiàn);CIPQ表示創(chuàng)新產(chǎn)出質(zhì)量貢獻(xiàn)指數(shù),反映平臺(tái)對(duì)科研活動(dòng)質(zhì)量變化的貢獻(xiàn);CIPE表示創(chuàng)新活動(dòng)效率貢獻(xiàn)指數(shù),反映平臺(tái)對(duì)科研活動(dòng)效率變化的貢獻(xiàn);CIPLP表示長(zhǎng)期創(chuàng)新潛力貢獻(xiàn)指數(shù),反映平臺(tái)對(duì)科研活動(dòng)的長(zhǎng)期貢獻(xiàn)潛力。
(1)科學(xué)性原則。指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)能夠體現(xiàn)科技基礎(chǔ)條件對(duì)科技創(chuàng)新支撐的特點(diǎn)和規(guī)律,提取支撐實(shí)力、潛力的主要特征指標(biāo),且各指標(biāo)具有相對(duì)的獨(dú)立性。
(2)導(dǎo)向性原則。指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)需要充分反映不同類型科技基礎(chǔ)條件對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)的支撐方式和內(nèi)容,考慮在評(píng)估體系中的相對(duì)重要程度。
(3)可比性原則。評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)主要是為了進(jìn)行不同科技資源共享服務(wù)平臺(tái)之間的橫向或縱向比較,需要從不同類型的平臺(tái)中抽象和提煉出反映其共性特征的可測(cè)度的代表性指標(biāo)。
(4)可操作性原則。評(píng)估方法應(yīng)簡(jiǎn)便易行,相關(guān)指標(biāo)體系及其特征指標(biāo)需具備可行性和數(shù)據(jù)可獲取性。
創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系設(shè)計(jì)被視為創(chuàng)新能力測(cè)度的關(guān)鍵環(huán)節(jié),指標(biāo)構(gòu)建由注重結(jié)果評(píng)價(jià)向注重創(chuàng)新活動(dòng)全過程評(píng)價(jià)發(fā)展。對(duì)科技創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)需要包括創(chuàng)新能力形成和功能實(shí)現(xiàn)的驅(qū)動(dòng)因素、創(chuàng)新能力生成過程因素和對(duì)長(zhǎng)期科技發(fā)展的影響力等[13-14]。本文重點(diǎn)考察科技資源支撐科技創(chuàng)新的過程、結(jié)果及長(zhǎng)期科技發(fā)展?jié)摿Φ?,具體評(píng)價(jià)指標(biāo)體系包括貢獻(xiàn)維度、維度要素、要素指標(biāo)與統(tǒng)計(jì)指標(biāo)等4個(gè)級(jí)別。其中,能夠體現(xiàn)在科技資源共享服務(wù)平臺(tái)支撐下的創(chuàng)新成果數(shù)量增加、質(zhì)量提升、效率提高和長(zhǎng)期科研支持潛力提升等關(guān)鍵因素,稱之為維度要素。維度要素內(nèi)容的具體化形成了要素指標(biāo),可用于表示要素指標(biāo)的統(tǒng)計(jì)指標(biāo)為該要素指標(biāo)的統(tǒng)計(jì)指標(biāo)。具體指標(biāo)體系見表1。
表1 評(píng)價(jià)指標(biāo)體系
評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中各指標(biāo)的權(quán)重反映不同維度指數(shù)對(duì)綜合指數(shù)的影響。根據(jù)管理實(shí)踐,不同類型科技資源共享服務(wù)平臺(tái)因提供的資源與服務(wù)方式不同,對(duì)科技活動(dòng)不同維度的貢獻(xiàn)能力具有明顯的差異性。采用德爾菲法,選擇科技資源共享服務(wù)平臺(tái)管理人員、領(lǐng)域?qū)<摇⑵脚_(tái)運(yùn)行服務(wù)人員等多層級(jí)專家隊(duì)伍開展問卷調(diào)查,確定不同類型平臺(tái)的指標(biāo)權(quán)重體系,如表2所示。
國(guó)家大型科學(xué)儀器中心共享服務(wù)平臺(tái)是2011年科技部、財(cái)政部聯(lián)合認(rèn)定的國(guó)家資源共享服務(wù)平臺(tái)之一,整合了設(shè)在北京、上海、廣州、長(zhǎng)春、西安、武漢、綿陽等地的16個(gè)國(guó)家大型科學(xué)儀器中心。截至2015年年底,國(guó)家大型科學(xué)儀器中心共計(jì)擁有核心儀器和配套儀器112臺(tái),包括核磁共振譜儀、各種質(zhì)譜譜儀、高分辨電子顯微鏡、能譜譜儀、中子散射譜儀和X射線數(shù)字化成像儀等儀器,主要涉及生命科學(xué)、環(huán)境科學(xué)和材料科學(xué)等領(lǐng)域,以國(guó)家重大戰(zhàn)略需求和重大科技目標(biāo)為導(dǎo)向,為科研機(jī)構(gòu)、高等院校、企業(yè)和科技人員提供綜合服務(wù),推動(dòng)科技進(jìn)步,服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展,并取得了良好的服務(wù)效果。
按照國(guó)家科技資源共享服務(wù)平臺(tái)類型劃分,國(guó)家大型科學(xué)儀器中心共享服務(wù)平臺(tái)屬于條件提供型平臺(tái)。本文采用2011—2015年國(guó)家大型科學(xué)儀器中心運(yùn)行與監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)開展實(shí)證分析。以年度為考核量級(jí),按照評(píng)價(jià)指標(biāo)體系進(jìn)行運(yùn)行與監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)分類整理、清洗與歸一化處理。選取2011年數(shù)據(jù)為基準(zhǔn)數(shù)據(jù),將指標(biāo)值定為100,消除指標(biāo)之間的量綱影響,考察“十二五”期間平臺(tái)績(jī)效評(píng)價(jià)的變動(dòng)趨勢(shì)。
如表3所示,“十二五”期間國(guó)家大型科學(xué)儀器中心共享服務(wù)平臺(tái)創(chuàng)新貢獻(xiàn)綜合指數(shù)由2011年的100增加至2015年的154.3,年均遞增11.45%。創(chuàng)新產(chǎn)出數(shù)量貢獻(xiàn)指數(shù)與創(chuàng)新活動(dòng)效率貢獻(xiàn)指數(shù)增長(zhǎng)顯著,創(chuàng)新產(chǎn)出質(zhì)量貢獻(xiàn)指數(shù)與長(zhǎng)期創(chuàng)新潛力指數(shù)增長(zhǎng)相對(duì)平緩。
具體而言,創(chuàng)新產(chǎn)出數(shù)量貢獻(xiàn)指數(shù)CIPS呈現(xiàn)持續(xù)增長(zhǎng)態(tài)勢(shì),由2011年的100增加至2015年的182.31,年均遞增16.2%;創(chuàng)新產(chǎn)出質(zhì)量貢獻(xiàn)指數(shù)CIPQ在2013年出現(xiàn)下降后持續(xù)增長(zhǎng),且“十二五”期間年均遞增7.11%;創(chuàng)新活動(dòng)效率貢獻(xiàn)指數(shù)CIPE呈現(xiàn)持續(xù)且穩(wěn)定增長(zhǎng)態(tài)勢(shì),“十二五”期間年均遞增13.91%;長(zhǎng)期創(chuàng)新潛力指數(shù)CIPLP持續(xù)增長(zhǎng),“十二五”期間年均遞增4.5%。
從實(shí)踐角度,“十二五”期間國(guó)家科技資源共享服務(wù)平臺(tái)尤其重視科技資源共享與績(jī)效評(píng)價(jià)工作,不斷探索科技資源共享服務(wù)效果監(jiān)測(cè)與評(píng)估方法,促進(jìn)了各平臺(tái)在科技資源開放、服務(wù)能力建設(shè)、合作創(chuàng)新模式、平臺(tái)運(yùn)行管理制度建設(shè)等多方面業(yè)務(wù)的有效推進(jìn),并取得了長(zhǎng)足進(jìn)步。
基于平臺(tái)貢獻(xiàn)維度和平臺(tái)資源類型維度的二維度分析框架,本文提出了科技資源共享服務(wù)平臺(tái)對(duì)科技創(chuàng)新支撐作用的評(píng)價(jià)模型,包括創(chuàng)新產(chǎn)出數(shù)量貢獻(xiàn)指數(shù)(CIPS)、創(chuàng)新產(chǎn)出質(zhì)量貢獻(xiàn)指數(shù)(CIPQ)、創(chuàng)新活動(dòng)效率貢獻(xiàn)指數(shù)(CIPE)、長(zhǎng)期創(chuàng)新潛力指數(shù)(CIPLP)等4項(xiàng)分指數(shù)以及創(chuàng)新貢獻(xiàn)綜合指數(shù)(CIP)。該方法適用于開展國(guó)家科技資源共享服務(wù)平臺(tái)科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)與追蹤。研究結(jié)論可探索應(yīng)用到國(guó)家科技資源共享服務(wù)平臺(tái)管理實(shí)踐中,滿足平臺(tái)績(jī)效導(dǎo)向管理的具體需求。
筆者認(rèn)為,后續(xù)研究還可以從以下方面進(jìn)一步完善:第一,科技資源共享服務(wù)平臺(tái)的分類型評(píng)價(jià)有待深入,由于不同類型科技資源支持科技活動(dòng)的性質(zhì)以及支撐科技創(chuàng)新活動(dòng)的路徑、作用機(jī)理與創(chuàng)新結(jié)果存在較大的差異性,需要在精準(zhǔn)管理與評(píng)價(jià)方面深入探索;第二,科技資源共享服務(wù)平臺(tái)性質(zhì)和運(yùn)行管理的復(fù)雜性決定了本文提出的指標(biāo)體系與評(píng)價(jià)方法還需逐步完善,包括指標(biāo)體系的選取、指標(biāo)計(jì)算的方法等。
表2 評(píng)價(jià)指標(biāo)體系權(quán)重設(shè)置
表3 2011—2015年國(guó)家大型科學(xué)儀器中心對(duì)科技創(chuàng)新支撐作用評(píng)價(jià)結(jié)果
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Research on the Support Function of Science and Technology Resource Sharing Service Platform to Promote Science and Technology Innovation
SHI Lei1, LIU Juan2,3, WANG Jian2
(1. National Science and Technology Infrastructure Center, Beijing 100862; 2.Institute of agricultural information, Chinese Academy of Agricultural Sciences, Beijing 100081; 3.Key Laboratory of Agricultural Big Data,Ministry of Agriculture, Beijing 100081)
On the basis of making clear the transmission mechanism of natural science and technology infrastructure and science and technology innovation, this paper proposes multi-index and multi-objectives index system and method. Then, this paper takes Large Scienti fi c Instrument Center as an example, carries out empirical research. The results show that performance evaluation of this platform is increasing steadily in 12th Five-Year Plan. The research has guiding signi fi cance for improving the management ef fi ciency of natural science &technology infrastructure.
national science and technology infrastructure, scientific and technical innovation, performance evaluation, index system, scienti fi c and technical resource sharing, sharing services
G311;F272.5
A
10.3772/j.issn.1674-1544.2017.06.013
石蕾(1982—),女,國(guó)家科技基礎(chǔ)條件平臺(tái)中心副研究員,碩士,研究方向:科技資源管理;劉娟(1978—),女,中國(guó)農(nóng)業(yè)科學(xué)院農(nóng)業(yè)信息研究所副研究員,博士,研究方向:涉農(nóng)大數(shù)據(jù)應(yīng)用研究(通訊作者);王?。?971—),男,中國(guó)農(nóng)業(yè)科學(xué)院農(nóng)業(yè)信息研究所研究員,研究方向:農(nóng)業(yè)專業(yè)信息搜索理論與技術(shù)、數(shù)據(jù)共享與應(yīng)用。
國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目“科技基礎(chǔ)條件對(duì)創(chuàng)新能力影響的定量研究”(M1551001)。
2017年7月11日。