李健民

摘要：現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)日新月異，高速發(fā)展，世界經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)，其中以應(yīng)用型本科院校大學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)科研為特征的應(yīng)用型本科院校高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中起到重要推動(dòng)作用。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展離不開(kāi)應(yīng)用型本科院校創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)科研研究和金融資本的支持，而應(yīng)用型本科院校創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)科研和金融資本的支持同時(shí)也是促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的重要生產(chǎn)要素之一。將應(yīng)用型本科院校創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)科研和金融資本較好的融合，更有效的促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，已經(jīng)成為加強(qiáng)地區(qū)經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新發(fā)展的重要手段之一。本文對(duì)評(píng)價(jià)應(yīng)用型本科院校創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)科研及金融效率水平的研究方法、分析模型的國(guó)內(nèi)外相關(guān)研究文獻(xiàn)分析整理，以使應(yīng)用型本科院校創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)科研及金融在促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中起到的作用擁有可靠的理論作為后盾。

關(guān)鍵詞：創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)；科技金融；相對(duì)有效性

盡管科技金融這個(gè)詞匯目前在各個(gè)領(lǐng)域越來(lái)越被普遍運(yùn)用，但是科技金融至今沒(méi)有給出一個(gè)比較嚴(yán)格的理論定義，并構(gòu)成一個(gè)完整的科學(xué)涵義?？萍冀鹑谶@個(gè)詞匯在我國(guó)出現(xiàn)，是在二十世紀(jì)九十年代初，由廣東省深圳市科技局首次提出，并在《中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》通過(guò)。隨后，中國(guó)科技金融促進(jìn)會(huì)成立，在1994年提出"我國(guó)科技金融事業(yè)是根據(jù)科技進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)建設(shè)結(jié)合的需要，適應(yīng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，在科技和金融體制改革的形勢(shì)推動(dòng)下成長(zhǎng)發(fā)展起來(lái)的"?？梢?jiàn)，科技金融這一詞匯是隨著我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)體制深化改革，以及國(guó)民經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展而出現(xiàn)的。

趙昌文、陳春發(fā)和唐英凱等幾位學(xué)者給出科技金融的涵義，即科技金融是國(guó)家科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新以及金融綜合系統(tǒng)的不可缺少的一部分，是政府、企業(yè)、金融組織等為科技創(chuàng)新企業(yè)提供資金支持的各種單位的一系列為科技創(chuàng)新企業(yè)融通資金活動(dòng)，是為了加速科研開(kāi)發(fā)、相關(guān)科研成果市場(chǎng)化，以及科技創(chuàng)新企業(yè)發(fā)展的相關(guān)金融產(chǎn)品、金融制度政策及服務(wù)的制度安排。胡蘇迪和蔣伏心在研究中指出，科技金融是為了適應(yīng)創(chuàng)新發(fā)展的實(shí)際需要，滿足科研開(kāi)發(fā)以及相關(guān)成果市場(chǎng)化，存在于科技創(chuàng)新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的每個(gè)環(huán)節(jié)，滿足其發(fā)展資金需要的各個(gè)金融組織、金融產(chǎn)品及金融政策的一系列組合。

綜上所述，科技金融定義的重點(diǎn)是各個(gè)金融主體促進(jìn)科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新、科研開(kāi)發(fā)以及科學(xué)技術(shù)研究結(jié)果市場(chǎng)化活動(dòng)，以及有關(guān)的一系列金融政策和金融產(chǎn)品的整合。科技金融可以定義為創(chuàng)新活動(dòng)的一個(gè)類別，是創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)運(yùn)用各種社會(huì)資金進(jìn)行科研開(kāi)發(fā)、將科研成果進(jìn)行市場(chǎng)化的一系列資金活動(dòng)。科技金融將科學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)化為增加社會(huì)價(jià)值的過(guò)程，同時(shí)科技金融也是一種金融資本在資本總額構(gòu)成比例逐漸提高的過(guò)程，也就是相同性質(zhì)的貨幣資金，通過(guò)社會(huì)資金配置到科研領(lǐng)域，以追求資金的高收益的過(guò)程。

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法。經(jīng)典的國(guó)民收入產(chǎn)出模型，研究方法主觀性比較強(qiáng)，各個(gè)影響因素對(duì)產(chǎn)出的影響力大小比重難以準(zhǔn)確的確定，因此反映科技金融的投入水平和產(chǎn)出水平難以通過(guò)傳統(tǒng)的模型研究，而且至今還未有系統(tǒng)的指標(biāo)體系來(lái)綜合反映科技金融效率。目前，對(duì)科技金融效率水平測(cè)量評(píng)估時(shí)運(yùn)用較多的研究方法是數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法，即DEA（Data Envelopment Analysis）。數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法屬于非參數(shù)統(tǒng)計(jì)分析方法，跟傳統(tǒng)的投入產(chǎn)出分析方法進(jìn)行比較，數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法在進(jìn)行實(shí)證分析前，不必構(gòu)建投入產(chǎn)出模型，并通過(guò)統(tǒng)計(jì)分析各個(gè)影響因素對(duì)產(chǎn)出的影響力大小比重。數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法各個(gè)指標(biāo)之間不必有比較關(guān)系。數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法比較大的優(yōu)點(diǎn)還有它不但能夠分析多投入、多產(chǎn)出的經(jīng)營(yíng)主體，而且能夠?qū)Ψ怯慕?jīng)營(yíng)主體投入產(chǎn)出效率進(jìn)行評(píng)價(jià)。正因?yàn)閿?shù)據(jù)包絡(luò)分析法具有以上多個(gè)優(yōu)點(diǎn)，數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法通過(guò)對(duì)相關(guān)數(shù)據(jù)分析，就能夠發(fā)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)主體投入產(chǎn)出低效率的原因，可以較好適用于科技金融效率水平測(cè)量評(píng)價(jià)。具體的講，數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法是指對(duì)具有較多投入指標(biāo)和產(chǎn)出指標(biāo)的投入產(chǎn)出體系有效性的評(píng)估手段。數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法首先是Farell為了評(píng)估個(gè)人企業(yè)投入產(chǎn)出效率，在工程投入產(chǎn)出效率定義的基礎(chǔ)上逐步完善的效率評(píng)價(jià)方法。數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法是運(yùn)用局部趨近的手段建立分析模型，進(jìn)而對(duì)各個(gè)經(jīng)營(yíng)主體開(kāi)展投入產(chǎn)出有效性的相對(duì)評(píng)價(jià)。數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法主要用途是對(duì)多個(gè)具有相同性質(zhì)的經(jīng)營(yíng)主體的投入產(chǎn)出效率進(jìn)行比較，找到引起低效率的因素。

基于數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法的效率評(píng)價(jià)方法。因?yàn)榉怯?jīng)營(yíng)主體不是以盈利為目的，因此傳統(tǒng)的投入產(chǎn)出分析模型無(wú)法對(duì)非盈利經(jīng)營(yíng)主體的效率進(jìn)行有效評(píng)價(jià)。然而數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法能夠?qū)Ψ怯慕?jīng)營(yíng)主體投入產(chǎn)出效率進(jìn)行評(píng)價(jià)，因此，在國(guó)外數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法被廣泛運(yùn)用到醫(yī)院、政府政策等經(jīng)營(yíng)主體的投入產(chǎn)出有效性評(píng)價(jià)。與國(guó)內(nèi)同類投入產(chǎn)出模型效率研究相比較，國(guó)外在經(jīng)營(yíng)主體的投入產(chǎn)出有效性評(píng)價(jià)的研究在研究深度和運(yùn)用領(lǐng)域等延展較大。Farrell于1957年通過(guò)非參數(shù)的方法，對(duì)效率做相關(guān)測(cè)量，此后在此基礎(chǔ)上又產(chǎn)生了兩種測(cè)量效率的方法，SFA和DEA。前一種方法是運(yùn)用計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)方法測(cè)量生產(chǎn)和成本前沿，后一種方法是結(jié)合統(tǒng)計(jì)技術(shù)，運(yùn)用線性規(guī)劃方法測(cè)量效率前沿。

Korhonen和 Cherchye利用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法分別以芬蘭大學(xué)和荷蘭大學(xué)的科研效率為研究對(duì)象，分別測(cè)量了二者的科研效率率。Sarrico和Dyson分別從政府、制度和功能三個(gè)視角利用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法測(cè)量了高校效率。Hartmann，Timmer ，Gonzalez和Gascon運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法的投入產(chǎn)出模型對(duì)韓國(guó)和美國(guó)的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)效率分析測(cè)量。Abbott和Doucouliagos 運(yùn)用 DEA 中的投入-產(chǎn)出方法對(duì)38所澳大利亞高校利用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法測(cè)量技術(shù)效率和規(guī)模效率。Rousseau 運(yùn)用統(tǒng)計(jì)方法和數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法，將國(guó)民生產(chǎn)總值和科研人數(shù)作為投入產(chǎn)出模型的輸入變量，將科學(xué)引文索引文章數(shù)量和歐洲專利局專利數(shù)作為投入產(chǎn)出的輸出變量，以歐洲14個(gè)主要發(fā)達(dá)國(guó)家的科研實(shí)力為研究對(duì)象，進(jìn)行了效率分析。在我國(guó)運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法研究效率的文獻(xiàn)比較多，但涉及創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)與科學(xué)技術(shù)金融的研究較少。吳和成和鄭垂勇改進(jìn)了數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法，以我國(guó)各地區(qū)科研產(chǎn)出與金融投入為研究對(duì)象做了效率分析。時(shí)鵬將、許曉雯和蔡虹利用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法，以國(guó)內(nèi)27個(gè)省份和直轄市的研發(fā)投入和科研產(chǎn)出為研究對(duì)象，通過(guò)實(shí)證分析對(duì)投入產(chǎn)出的效率進(jìn)行分析，在此基礎(chǔ)上根據(jù)效率分析結(jié)果提出了建議對(duì)策。數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法國(guó)內(nèi)多個(gè)領(lǐng)域得到了廣泛應(yīng)用，是一種測(cè)量科技金融效率的有效方法，然而，數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法測(cè)量的是相對(duì)效率，而且應(yīng)用于科研金融效率測(cè)量方面的研究較少，需要在以后的加強(qiáng)這方面的研究。

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