駱 超，雷 燕，劉曉艷，熊水斌，鄭孝宇

（河海大學(xué) 期刊部，江蘇 南京 210098）

OA網(wǎng)站與CNKI網(wǎng)站高下載論文的特征分析及啟示
——以《水利水電科技進(jìn)展》為例

駱 超，雷 燕，劉曉艷，熊水斌，鄭孝宇

（河海大學(xué) 期刊部，江蘇 南京 210098）

從商業(yè)網(wǎng)站及期刊OA網(wǎng)站兩種渠道分析高下載論文的特征，包括兩種渠道高下載論文的重合度、文章類型、學(xué)科方向、作者身份等。高下載論文從側(cè)面體現(xiàn)了學(xué)科熱點研究方向，從兩種渠道均獲得高度關(guān)注的論文應(yīng)引起辦刊者足夠的重視，應(yīng)加強(qiáng)熱點學(xué)科、熱點文章類型等的組稿力度；高下載論文中，高學(xué)歷、高職稱作者占比高，但學(xué)生作者比例也不低；高下載是高被引的前提和基礎(chǔ)；OA網(wǎng)站是讀者閱讀文獻(xiàn)的重要渠道，宜加強(qiáng)OA網(wǎng)站的建設(shè)及推廣。

高下載論文；約稿；下載量；科技期刊；OA網(wǎng)站；水利水電；科技；CNKI網(wǎng)站

提升科技期刊學(xué)術(shù)質(zhì)量的根本途徑是發(fā)表優(yōu)質(zhì)稿件。邀約學(xué)科熱點論文對于擴(kuò)大期刊知名度、提升期刊學(xué)術(shù)影響具有重要的作用。多位編輯同仁從高被引論文的角度就提高約稿效果提出了一些頗有見解的具體做法。[1-4]被引固然能反映論文的學(xué)術(shù)影響[3]，但其只能體現(xiàn)部分作用，僅考慮被引會嚴(yán)重低估科技論文的價值。如某刊“工程技術(shù)”欄目主要發(fā)表工程規(guī)劃、勘察、設(shè)計、施工中創(chuàng)新性的技術(shù)和方法，實用性強(qiáng)且廣受歡迎，然而被引量不高，原因是讀者是為了解決實際問題，不是用于撰寫論文。下載量能夠更加充分地反映論文的受關(guān)注度和網(wǎng)絡(luò)影響力，從論文上網(wǎng)到被讀者下載，短期的下載量大小能夠快速反映論文的價值[5]，從側(cè)面體現(xiàn)了學(xué)科熱點及其發(fā)展方向。掌握學(xué)科熱點對于編輯確定組稿、選題方向等具有重要的實踐意義。[6]編輯關(guān)注高下載論文并向該選題方向約稿，主觀上體現(xiàn)了為讀者辦刊的理念，客觀上會帶動期刊被引頻次的提高。然而目前對高下載論文的關(guān)注尚未受到應(yīng)有的重視，已有研究中，人們的關(guān)注點集中在高被引論文，對高下載論文進(jìn)行對比分析則更為少見。本文以全國中文核心、CSCD核心期刊《水利水電科技進(jìn)展》為例，從商業(yè)網(wǎng)站（CNKI）及期刊自建OA網(wǎng)站兩種渠道分析高下載論文的特點，包括兩種渠道高下載論文的重合度、文章類型、學(xué)科方向、作者身份，以期為今后同類型期刊的約稿、初審等工作提供參考。

一、OA網(wǎng)站與CNKI網(wǎng)站高下載論文的比較

將在期刊自建OA網(wǎng)站中每年各期次下載次數(shù)超過當(dāng)期平均下載次數(shù)的論文記為OA網(wǎng)站期高下載論文，將在期刊自建網(wǎng)站中下載次數(shù)位居全年前20名的論文定義為OA網(wǎng)站年高下載論文，將在CNKI網(wǎng)站中下載次數(shù)位居全年前20名的論文定義為CNKI高下載論文。在同一時間點，統(tǒng)計該刊2009—2014年OA網(wǎng)站高下載論文及CNKI高下載論文，結(jié)果見表1。

表1 2009—2014年《水利水電科技進(jìn)展》高下載論文

表1顯示：1.2009—2014年OA網(wǎng)站高下載論文下載次數(shù)明顯超出商業(yè)網(wǎng)站。這說明，除了公知公認(rèn)的商業(yè)網(wǎng)站，OA網(wǎng)站是讀者閱讀學(xué)習(xí)文獻(xiàn)的重要渠道。原因是商業(yè)網(wǎng)站中的文獻(xiàn)只有教育網(wǎng)用戶（如高校師生）可免費(fèi)下載，非教育網(wǎng)用戶需付費(fèi)使用，而OA網(wǎng)站對所有用戶均可免費(fèi)下載，而且數(shù)據(jù)更新更快。鑒于OA網(wǎng)站的高下載量，今后應(yīng)充分利用OA網(wǎng)站的公益性和時效性，加強(qiáng)OA網(wǎng)站的建設(shè)及推廣。2.OA網(wǎng)站與商業(yè)網(wǎng)站高下載論文雖不完全重疊，但兩者達(dá)到較高的重合度（OA網(wǎng)站期高下載論文、OA網(wǎng)站年高下載論文與CNKI 年高下載論文的重合度分別約為60%和40%）。期刊自建網(wǎng)站與商業(yè)網(wǎng)站是兩個不同的文獻(xiàn)獲取渠道，兩者的讀者群不同，部分論文在兩個不同的渠道均獲得了讀者的高度關(guān)注，說明其選題代表了學(xué)科熱點，這些“雙高”論文應(yīng)引起辦刊者足夠的重視（將同屬OA網(wǎng)站期高下載論文與CNKI高下載論文的論文記作“雙高”論文）。

二、“雙高”論文特征分析

（一）文章類型

數(shù)據(jù)表明，綜述占“雙高”論文的半壁江山（表2）。綜述論文深受讀者歡迎，這是由綜述論文的自身特點決定的。綜述是指某一時間內(nèi)，針對某一專題，對大量原始研究論文中的數(shù)據(jù)、資料和主要觀點進(jìn)行歸納整理、分析提煉而寫成的論文。[7]閱讀綜述，可在較短時間內(nèi)了解該專題的歷史背景、研究現(xiàn)狀、存在問題和未來發(fā)展方向[8]，因而具有較高的價值和關(guān)注度。期刊加大向綜述類稿件的邀約是提高期刊影響力的一條有效途徑。然而綜述的寫作難度較大，撰寫者需具備深厚的專業(yè)基礎(chǔ)知識和把握本學(xué)科研究現(xiàn)狀及發(fā)展趨勢的能力。基于此，近年本刊邀請了一些頗有建樹的學(xué)科帶頭人撰寫綜述，對篇幅不作限制，他們在對國內(nèi)外數(shù)百篇原始研究論文進(jìn)行歸納總結(jié)的基礎(chǔ)上進(jìn)行準(zhǔn)確、深刻的評述，因而獲得了高下載量。

（二）作者身份

在82篇“雙高”論文中，第一作者為教授及教授級工程師的有20篇，副教授（副研究員、高級工程師）22篇，博士及博士研究生25篇，三者合計67篇，占82%，表明高職稱及高學(xué)歷作者受關(guān)注度高，更與該部分論文的選題和學(xué)術(shù)質(zhì)量密切相關(guān)，今后要繼續(xù)重視高職稱及高學(xué)歷作者的來稿，穩(wěn)定并逐步擴(kuò)大此類核心作者是編輯工作中一個重要的方面。分析編委所作貢獻(xiàn)：82篇“雙高”論文中，前任主編芮孝芳教授一人獨(dú)占6篇，表明主編貢獻(xiàn)卓著，同時充分彰顯其超高的業(yè)內(nèi)影響力。該刊另有60位編委，然而近5年僅有2位編委共3篇第一作者論文入選，另有2位編委署第二作者。從這一角度看，大部分編委對該刊貢獻(xiàn)較小，這與國內(nèi)大部分中文期刊的現(xiàn)狀一致。國外期刊的編委往往承擔(dān)稿件送審、學(xué)術(shù)質(zhì)量把關(guān)、組稿約稿等具體工作，而國內(nèi)期刊“掛名編委”比較普遍，有的擔(dān)任行政職務(wù)，業(yè)務(wù)繁忙，或身兼多個期刊的編委，只將編委當(dāng)作一種榮譽(yù)。如何提高編委的積極性、充分發(fā)揮編委的作用，是國內(nèi)中文期刊共同面臨的一個重要課題。

（三）學(xué)科分布

表2顯示，水文水資源、土力學(xué)及巖土工程、水環(huán)境及水生態(tài)、水力學(xué)及河流動力學(xué)是該刊的優(yōu)勢學(xué)科，得到了讀者的高度關(guān)注。值得注意的是，“雙高”論文的學(xué)科分布比例與該刊已發(fā)論文的學(xué)科分布比例并不一致，如巖土工程前者超過后者，今后可增大該領(lǐng)域的發(fā)文量；而傳統(tǒng)的水利水電工程專業(yè)方向前者低于后者，今后要精心遴選及加大該領(lǐng)域優(yōu)質(zhì)稿件的邀約，以提高論文質(zhì)量。表現(xiàn)最強(qiáng)勁的是水文水資源學(xué)科，所發(fā)論文引起高度關(guān)注或許是因為本刊前任主編是水文學(xué)知名專家，約來的文稿質(zhì)量較高。結(jié)合“雙高”論文的摘要及關(guān)鍵詞，進(jìn)一步細(xì)分選題方向，指明今后宜加大這些方向的組稿力度。

表2 “雙高”論文學(xué)科分布

三、OA網(wǎng)站高下載論文特征分析

（一）作者身份年度變化

統(tǒng)計該刊2009—2014年OA網(wǎng)站高下載論文的第一作者，得出：1.OA網(wǎng)站高下載論文作者多具有正高、副高及中級職稱的教師和科研人員以及博碩士研究生，三者之和各年度基本一致。這與我國近年來高校、科研院所對人才學(xué)歷要求的提高以及該刊的作者層次有關(guān)。2.高下載論文中第一作者為博碩士研究生的比例約為1/4～1/3。從論文熱度來看，學(xué)生第一作者論文并未“拖后腿”，這與人們以往的理解有出入。其原因主要有三點：第一，讀者在下載文獻(xiàn)時，主要關(guān)心選題方向，而不是讀者身份。第二，在導(dǎo)師的精心指導(dǎo)下，博碩士研究生的選題一般緊跟學(xué)科熱點。第三，第一作者為學(xué)生的論文在該刊初審時淘汰率超過80%，后經(jīng)過專家外審、副主編和主編終審又會淘汰過半，嚴(yán)格的審理及返修程序進(jìn)一步提高了論文的學(xué)術(shù)質(zhì)量。3.2009—2014年高下載論文中，第一作者具有正高、副高及中級職稱的教師和科研人員呈波動上升趨勢；中級職稱和博碩士研究生作者呈波動下降趨勢；初級職稱作者6年內(nèi)均低于5%，變化幅度很小，側(cè)面反映了近年來該刊來稿作者層次呈上升趨勢。

（二）作者單位年度變化

該刊高下載論文作者所在單位大致可分為5類，分別是高校、科研單位、設(shè)計單位、施工單位以及管理單位。該刊是高校主辦期刊，校內(nèi)作者人數(shù)不少，故將本校從高校中單列出來，數(shù)據(jù)見表3所示。數(shù)據(jù)表明，OA網(wǎng)站高下載量論文主要來自各大高校和科研院所，2009年、2010年、2011年、2012年、2013年占比分別為77%、87%、81%、76%、73%，各年度變化不大；其中，其他高校作者人數(shù)占比最多，約占30%。這表明要辦出高水平的期刊，需要突破主辦單位和區(qū)域的限制。著名高校和科研院所是該刊高下載論文主要來源，如清華大學(xué)、四川大學(xué)、天津大學(xué)、河海大學(xué)，南京水利科學(xué)研究院、北京水利科學(xué)研究院等，今后可進(jìn)一步細(xì)分各區(qū)域、各單位的比例，建立與這些單位的聯(lián)系和互動，為編輯部的“點對點”約稿指明方向。

表3 2009—2010年期刊OA網(wǎng)站高下載論文作者單位分布 /篇

（三）學(xué)科分布年度變化

近年來該刊高下載論文主要集中在水文水資源、水力學(xué)及河流動力學(xué) 以及水工結(jié)構(gòu)學(xué)科，上述3個學(xué)科均是河海大學(xué)強(qiáng)勢學(xué)科，其影響力可見一斑。今后可加強(qiáng)這些傳統(tǒng)強(qiáng)勢學(xué)科和新興學(xué)科的組稿力度，初審時對該選題方向亦可作適當(dāng)傾斜。但上述3個學(xué)科的高下載論文年度變化呈現(xiàn)鮮明的對比：水文水資源學(xué)科高下載論文呈增長趨勢，水力學(xué)及河流動力學(xué)十分穩(wěn)定，而水工結(jié)構(gòu)學(xué)科高下載論文明顯減少。因此，約稿時要有所區(qū)分和側(cè)重，保持及提高強(qiáng)勢學(xué)科的領(lǐng)先地位。除此之外的其他學(xué)科方向高下載論文占比較低，年度變化具有隨機(jī)性。

四、CNKI高下載論文特征分析

分析該刊CNKI高下載論文數(shù)據(jù)可以得出以下幾點：

（1）不同論文的下載量相差懸殊，20篇高下載論文貢獻(xiàn)顯著。以2013年為例，當(dāng)年20篇CNKI高下載論文下載總計3957次，篇均下載198次；與之對應(yīng)的，當(dāng)年下載量最低的20篇論文下載總量529次，篇均下載僅26次，前者是后者的7.6倍。而當(dāng)年總發(fā)文數(shù)為128篇，CNKI下載總量為7820次，篇均下載61次，可知發(fā)文量占16%的20篇高下載論文約占當(dāng)年所有論文總下載量50%，少數(shù)論文的高關(guān)注度提升了整本期刊的下載數(shù)據(jù)。

（2）高下載是高被引的前提和基礎(chǔ)，雖然高下載不一定能轉(zhuǎn)化為高被引，但總體上，下載量大的，被引用次數(shù)多；下載量過低的，被引用次數(shù)少，這與前人的研究結(jié)果一致[9-10]。如2010年55篇被引次數(shù)為0的論文，下載量低于100次的有52篇，占94.5%，僅有3篇論文下載次數(shù)超過100次。筆者認(rèn)為讀者下載閱讀文獻(xiàn)后是否引用與多種因素相關(guān)，包括下載用途（工程應(yīng)用或論文寫作）、期刊品牌、文章質(zhì)量、作者身份、選題寬窄等。

圖1 2009—2014年CNKI高下載論文下載量、被引量與發(fā)表時間的關(guān)系

（3）2009—2014年該刊下載量、被引量均與發(fā)表時間線性相關(guān)，數(shù)據(jù)如圖1所示，沒有遞減的趨勢，越早發(fā)表的論文下載及被引量越高。因此，只考慮僅兩年被引數(shù)據(jù)的影響因子這一指標(biāo)對傳統(tǒng)的土木農(nóng)林水利期刊不利。論文的價值體現(xiàn)需要時間的沉淀，對期刊論文的評價指標(biāo)應(yīng)考慮學(xué)科特點、傳播規(guī)律等，只側(cè)重其短期效應(yīng)是短視和片面的。

五、討論及建議

隨著網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展，讀者閱讀習(xí)慣已從紙質(zhì)期刊轉(zhuǎn)向電子期刊，從論文上網(wǎng)到被下載，其間相對較短的延時使得下載量能夠更加充分地反映論文的受關(guān)注度和網(wǎng)絡(luò)影響力。本文從商業(yè)網(wǎng)站（CNKI）及期刊自建OA網(wǎng)站兩種渠道對高下載論文進(jìn)行統(tǒng)計分析，結(jié)果表明：

（1）OA網(wǎng)站與商業(yè)網(wǎng)站高下載論文雖不重疊，但具有較高的重合度。在兩種渠道均獲得高度關(guān)注的論文應(yīng)引起辦刊者足夠的重視，分析其文章類型、學(xué)科分布、作者身份可為期刊約稿、欄目設(shè)置、稿件初審提供參考。應(yīng)加強(qiáng)高下載論文代表的熱點學(xué)科、熱點文章類型、重要作者的組稿力度。本案例專題綜述論文占“雙高”論文的半壁江山；高下載論文主要集中在水文水資源、水力學(xué)及河流動力學(xué)以及水工結(jié)構(gòu)學(xué)科，上述3個學(xué)科的高下載論文年度變化呈現(xiàn)鮮明的對比，約稿和初審時宜有所側(cè)重和區(qū)分。以專輯或?qū)诘男问酵怀鲋攸c學(xué)科，盡量弱化高校期刊內(nèi)容多而雜的劣勢，發(fā)揮高校期刊的特色和優(yōu)勢。

（2）在OA網(wǎng)站高下載論文中，高學(xué)歷、高職稱作者所占比例大，提供的論文質(zhì)量也高，但學(xué)生作者占比也不低，這與以往的理解有出入。當(dāng)前期刊約稿往往追求教授等名家，減少甚至公開表示不刊登研究生論文。本文研究表明，發(fā)表研究生論文與期刊發(fā)展并不矛盾，關(guān)鍵在于如何精心篩選及幫助提高，而不是“一棍子打死”。高校期刊具有育人的職能[11]，在重視名人的同時應(yīng)努力發(fā)現(xiàn)和培養(yǎng)新人。對于科研能力突出的“好苗子”，可嘗試建立編輯部與導(dǎo)師聯(lián)合培養(yǎng)的機(jī)制，導(dǎo)師指導(dǎo)選題，學(xué)生具體研究，編輯則從編輯學(xué)和傳播學(xué)的角度指導(dǎo)論文的寫作，在培養(yǎng)人才的同時提升論文質(zhì)量和期刊口碑。值得注意的是，高校的講師和副教授，是教學(xué)和科研的主力軍，他們經(jīng)過博碩士階段的正規(guī)培訓(xùn)，又有提職晉升的壓力及樹立自己學(xué)術(shù)地位的強(qiáng)烈愿望。這一群體應(yīng)該是高校期刊重點關(guān)注和培養(yǎng)的對象，使之成為期刊的核心作者。

（3）高下載是高被引的前提和基礎(chǔ)，雖然高下載量不一定能轉(zhuǎn)化為高被引頻，但總體上，下載量高的，被引用次數(shù)多；下載量過低的，被引用次數(shù)少。近6年內(nèi)，案例期刊下載量、被引量均與發(fā)表時間線性相關(guān)，未呈遞減趨勢。因此，只考慮近2年被引數(shù)據(jù)的影響因子對傳統(tǒng)的土木農(nóng)林水利類期刊不利。論文的價值體現(xiàn)需要時間的沉淀，對期刊的評價應(yīng)考慮學(xué)科特點、傳播規(guī)律等，只側(cè)重其短期效應(yīng)是短視和片面的。在這種情形下，該類型期刊除了要重視前期的稿件邀約工作，在文章發(fā)表后還要重視后期的反饋和宣傳，鼓勵作者及其背后團(tuán)隊在后續(xù)研究時引用前期作品。

（4）要辦出高水平的期刊，需突破某一主辦單位、某一區(qū)域的限制。著名高校和科研院所是該案例期刊OA網(wǎng)站高下載論文主要來源，如清華大學(xué)、四川大學(xué)、天津大學(xué)、河海大學(xué)，南京水利科學(xué)研究院、北京水利科學(xué)研究院等，這些單位恰是該刊所在學(xué)科方向的重點科研單位，因此得出高下載論文往往是以高水平團(tuán)隊為學(xué)科背景。今后可進(jìn)一步細(xì)分高下載論文作者的區(qū)域及單位，為期刊“點對點”約稿指明方向。

（5）2009—2014年案例期刊OA網(wǎng)站高下載論文下載次數(shù)明顯超出商業(yè)網(wǎng)站。OA網(wǎng)站成為了讀者閱讀文獻(xiàn)、期刊自我宣傳的重要渠道，期刊應(yīng)充分利用OA網(wǎng)站的公益性和時效性，加強(qiáng)OA網(wǎng)站的建設(shè)及推廣，一方面更好地為讀者服務(wù)，凝聚期刊忠實讀者；另一方面使期刊所發(fā)論文得到更有效、更廣泛的推廣，提高期刊的各項引證指標(biāo)。今后還可加強(qiáng)期刊新媒體建設(shè)，擴(kuò)大期刊的宣傳渠道，開展多途徑和多手段約稿。

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（責(zé)任編輯：宋現(xiàn)山）

An Analysis of Frequently Downloaded Papers in Open Access and CNKI:TakingJournal of Advances in Science and Technology of Water Resourcesas an Example

LUO Chao, LEI Yan, LIU Xiaoyan, XIONG Shuibin, ZHENG Xiaoyu
（Journal Editorial Department, Hohai University, Nanjing 210098, China）

The article analyses the characteristics of frequently downloaded papers obtained from Open Access (OA) and CNKI websites, and factors such as the coincidence degree of frequently downloaded papers of the two websites, the paper types, the subject direction, and the identity of authors are analyzed.It can be concluded that frequently downloaded papers reflect the hot research direction of a certain subject.Hence, these papers should be paid due attention by the journal editors, who should include more papers covering these hot issues. The proportion of authors who have high academic degrees and high professional titles is relatively high, while the proportion of student-authors is not so low as it is found out before.Frequent downloading is the premise and foundation of frequent citation. OA website is an important medium for readers. Therefore, the construction and popularization for OA website should be strengthened.

frequently downloaded paper; manuscript invitation; quantity of downloads; scientific journals; Open Access website; water resources; science and technology; CNKI website

G237.5 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號：1008-7931（2017）05-0086-06

10.16217/j.cnki.szxbsk.2017.05.009

2017-02-26

2016年度江蘇省科協(xié)期刊發(fā)展平臺項目“水利期刊集群平臺的建設(shè)”

駱 超（1981—），女，江蘇句容人，副編審，博士，研究方向：編輯學(xué)、文獻(xiàn)學(xué)；雷 燕（1981—），女，湖北荊州人，編輯，博士，研究方向：編輯學(xué)、文獻(xiàn)學(xué)；劉曉艷（1982—），女，山東威海人，編輯，博士，研究方向：編輯學(xué)、文獻(xiàn)學(xué)；熊水斌（1967—），男，江西奉新人，編審，研究方向：編輯學(xué)、文獻(xiàn)學(xué)；鄭孝宇（1963—），男，貴州玉屏人，副教授，研究方向：水資源。

駱超，雷燕，劉曉艷，等.OA網(wǎng)站與CNKI網(wǎng)站高下載論文的特征分析及啟示——以《水利水電科技進(jìn)展》為例[J].蘇州教育學(xué)院學(xué)報，2017，34（5）：86-91.