高頔+相惠蓮+朱弢

對(duì)學(xué)校和學(xué)科的評(píng)價(jià)是一個(gè)復(fù)雜的過(guò)程，如何更好利用既有的評(píng)價(jià)體系，同時(shí)開發(fā)新的體系值得關(guān)注

9月末教育部公布首批“雙一流”高校名單后，相應(yīng)的財(cái)政安排并未向社會(huì)公開，但地方政府的舉動(dòng)已引發(fā)矚目。

“雙一流”名單公布不久，廣東省財(cái)政廳即對(duì)《關(guān)于安排2017年世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)資金的分配方案》進(jìn)行公示。今年廣東將安排6億元專項(xiàng)資金，支持五所入選高校建設(shè)“雙一流”大學(xué)。其中，4億元支持中山大學(xué)、1.7億元支持華南理工大學(xué)建設(shè)世界一流大學(xué)，在支持暨南大學(xué)、華南師范大學(xué)、廣州中醫(yī)藥大學(xué)建設(shè)世界一流學(xué)科時(shí)，每所大學(xué)將獲得1000萬(wàn)元。

“雙一流”始于國(guó)務(wù)院2015年發(fā)布的《統(tǒng)籌推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)總體方案》，意在以財(cái)政資金撬動(dòng)不同類型的高水平大學(xué)和學(xué)科差別化發(fā)展。與過(guò)去的“985”“211”工程的終身制不同，“雙一流”的評(píng)定周期為五年，以促進(jìn)優(yōu)勝劣汰。

首份名單包括42所一流大學(xué)建設(shè)高校、95所一流學(xué)科建設(shè)高校以及465個(gè)建設(shè)學(xué)科。其中，一流大學(xué)的名單以過(guò)去的“985”高校為主，符合各方預(yù)期，但一流學(xué)科的評(píng)定則引發(fā)爭(zhēng)議。按照教育部的說(shuō)法，這份名單是“由專家委員會(huì)論證確定采用的第三方評(píng)價(jià)結(jié)果”。

“雙一流”名單公布月余，具體的評(píng)定規(guī)則未完全公開，相關(guān)的財(cái)政政策、未來(lái)的動(dòng)態(tài)調(diào)整制度等也尚未公布。作為一項(xiàng)新的國(guó)家重點(diǎn)工程，“雙一流”對(duì)高校和學(xué)科發(fā)展的影響將逐漸浮現(xiàn)。

遴選標(biāo)準(zhǔn)猜想

首份“雙一流”高校及學(xué)科名單公布，引來(lái)了復(fù)旦大學(xué)新聞學(xué)院教師們的議論，他們?yōu)樽约旱膶W(xué)科未出現(xiàn)在名單上感到意外。

這種意外不難理解，復(fù)旦大學(xué)本是教育部直屬的“985”高校，它的新聞學(xué)院在學(xué)術(shù)界和大眾認(rèn)知中分量頗重。該學(xué)院一名不愿具名的教授直言，不清楚這次遴選的具體規(guī)則，此前一直以為本學(xué)科評(píng)上“雙一流”沒問(wèn)題。

教師們只能從結(jié)果上推測(cè)落選的緣由：在教育部學(xué)位中心2009年第三輪的學(xué)科評(píng)估中，復(fù)旦新聞傳播學(xué)居于第三。排在它之前有兩家，一家是中國(guó)人民大學(xué)，另一家是中國(guó)傳媒大學(xué)。

“雙一流”的遴選機(jī)制至今未完全公開，但多位高教界人士表示，評(píng)選標(biāo)準(zhǔn)有跡可循。

中國(guó)人民大學(xué)教育學(xué)院副院長(zhǎng)周光禮表示，由于教育具有累積效應(yīng)，這次名單雖有洗牌，但大體上延續(xù)前一個(gè)階段的建設(shè)成果，以往的“985”“211”高校絕大多數(shù)進(jìn)入“雙一流”，只不過(guò)地位有所變化。

進(jìn)入名單的42所一流大學(xué)分為A類36所、B類6所。原39所“985”高校全部進(jìn)入一流大學(xué)。而在一流學(xué)科建設(shè)高校名單中，原“211”高校全部入選，另新增25所非“985”“211”院校。專家認(rèn)為，這一定程度上打破了身份固化。

三部委有關(guān)負(fù)責(zé)人就“雙一流”名單答記者問(wèn)時(shí)表示，依托專家委員會(huì)，以學(xué)科為基礎(chǔ)，確定遴選認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，產(chǎn)生擬建設(shè)高校名單及擬建設(shè)學(xué)科。

周光禮透露，專家委員會(huì)包括相關(guān)部委領(lǐng)導(dǎo)、國(guó)家教育咨詢委員會(huì)委員、大學(xué)教授等，“資歷都比較深”。

同濟(jì)大學(xué)高等教育研究所講師張端鴻分析，三部委雖然表示“雙一流”評(píng)選采用第三方評(píng)價(jià)機(jī)制，但卻未透露這一機(jī)制如何運(yùn)作。不過(guò)，其中提到會(huì)參考國(guó)內(nèi)外指標(biāo)，看重第三方評(píng)價(jià)的權(quán)威性、影響力以及高校認(rèn)可度，可以據(jù)此通過(guò)最終結(jié)果倒推出大致的遴選標(biāo)準(zhǔn)。

多名高教界人士表示，此次“雙一流”的遴選標(biāo)準(zhǔn)基本可被推斷為“三條線”——是否在教育部學(xué)位中心第三輪學(xué)科評(píng)估中位列全國(guó)前兩名，是否在ESI學(xué)科排名中進(jìn)入全球前1‰、是否在QS學(xué)科排名中進(jìn)入全球前50名。

教育部直屬的學(xué)位中心自2002年起對(duì)一級(jí)學(xué)科進(jìn)行排名，2012年進(jìn)行至第三輪。這一排名成為地方政府以及高校在安排資金投入時(shí)普遍參考的指標(biāo)。

國(guó)際評(píng)價(jià)體系主要指英國(guó)的QS大學(xué)排名和學(xué)科排名、湯森路透集團(tuán)發(fā)布的ESI學(xué)科領(lǐng)域排名，它們主要參考科技文獻(xiàn)在國(guó)際期刊發(fā)表情況、國(guó)際的同行評(píng)價(jià)、國(guó)際的學(xué)術(shù)聲譽(yù)調(diào)查、國(guó)際的雇主調(diào)查情況。

“從國(guó)家的角度看，建設(shè)‘雙一流學(xué)科是在尋找學(xué)科發(fā)展的最大可能性，盡可能避免錯(cuò)失一流學(xué)科?！睆埗锁櫿f(shuō)，“雙一流”在各類排行之外也尋找了其他依據(jù)來(lái)發(fā)現(xiàn)遺珠，比如復(fù)旦大學(xué)物理學(xué)科雖然規(guī)模小、全國(guó)排名第五，但該學(xué)科教授課題組完成的項(xiàng)目獲國(guó)家自然科學(xué)二等獎(jiǎng)，因而也入選“雙一流”學(xué)科。

復(fù)旦大學(xué)共17個(gè)學(xué)科入選一流學(xué)科，其中“航空航天”一度引發(fā)爭(zhēng)議。產(chǎn)生爭(zhēng)議的原因是中國(guó)的學(xué)科設(shè)置與國(guó)際存在差別，復(fù)旦大學(xué)入選的是“機(jī)械及航空航天和制造工程”，該學(xué)科是QS排行劃分的一個(gè)學(xué)科類別，覆蓋機(jī)械、航空航天、制造等多個(gè)領(lǐng)域。但教育部卻沒有完全對(duì)應(yīng)的學(xué)科，與其相近的的即為“航空宇航科學(xué)與技術(shù)學(xué)科”，兩者內(nèi)涵不同。

“國(guó)際上更看重學(xué)術(shù)成果發(fā)表在什么學(xué)科領(lǐng)域的出版物和雜志上?！鄙虾＝煌ù髮W(xué)發(fā)展規(guī)劃處處長(zhǎng)楊頡稱，如果國(guó)內(nèi)某一學(xué)科交叉性比較強(qiáng)，成果則會(huì)發(fā)表在不同的學(xué)術(shù)刊物上。所以，該學(xué)科的國(guó)際、國(guó)內(nèi)排名會(huì)有所不同。最后名單上出現(xiàn)“與我們心里預(yù)期不吻合”的現(xiàn)象，“簡(jiǎn)單說(shuō)，游戲規(guī)則不一樣，導(dǎo)致了認(rèn)知的偏差?！?h4>為何設(shè)立B類一流大學(xué)？

與第一輪投票結(jié)束后的99所高校、421個(gè)學(xué)科相比，“雙一流”名單增加了38所高校以及44個(gè)學(xué)科，每個(gè)省份都至少有一所“雙一流”建設(shè)高校。

周光禮認(rèn)為，這背后含有兩種價(jià)值取向的博弈。第一種價(jià)值觀是追求卓越。第二種價(jià)值觀是國(guó)家利益或者公平。

三部委有關(guān)負(fù)責(zé)人答記者問(wèn)時(shí)也提及，“促進(jìn)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展，重點(diǎn)圍繞服務(wù)國(guó)家重大戰(zhàn)略，并有利于加快中西部高等教育發(fā)展?！?/p>

此次設(shè)立B類一流高?？审w現(xiàn)出第二種價(jià)值取向。新疆大學(xué)、云南大學(xué)、鄭州大學(xué)以及原三所“985”高校進(jìn)入一流大學(xué)B類高校。主管部委在解釋為何分類為時(shí)表示，B類高校要“正視差距、奮起直追”。而在周光禮看來(lái)，“B類大學(xué)類似于股市中的‘ST區(qū)，給大學(xué)一個(gè)努力的時(shí)間窗口，不行的話再淘汰?！?

劃分A、B類肯定會(huì)對(duì)高校起到激勵(lì)作用，北京大學(xué)中國(guó)教育財(cái)政研究所副所長(zhǎng)魏建國(guó)認(rèn)為，“畢竟三所過(guò)去的‘985高?，F(xiàn)在進(jìn)入B類，肯定希望通過(guò)發(fā)展進(jìn)入A類中。”

新疆大學(xué)在西部以及“一帶一路”地區(qū)的重要性不言而喻。云南大學(xué)同理，可以促進(jìn)西南地區(qū)發(fā)展。

另一所進(jìn)入B類的高校鄭州大學(xué)情況有所不同。2000年7月，原鄭州大學(xué)、鄭州工業(yè)大學(xué)、河南醫(yī)科大學(xué)合并組建成新鄭州大學(xué)，近幾年進(jìn)步頗快。河南省作為人口大省，沒有一所“985”高校?！昂幽先舜蟠矶啻卧趦蓵?huì)提及，此次入選可以回應(yīng)民意，并且對(duì)中部發(fā)展做出貢獻(xiàn)。”周光禮說(shuō)。

動(dòng)態(tài)調(diào)整經(jīng)費(fèi)

“雙一流”名單公布至今，相應(yīng)的財(cái)政政策未向社會(huì)公開。魏建國(guó)分析，“雙一流”經(jīng)費(fèi)整體格局應(yīng)該會(huì)和“985”“211”等高教重點(diǎn)項(xiàng)目大體相當(dāng)。也有專家表示，總體規(guī)模與“985”三期相比或有適度增幅。

上海一所“雙一流”大學(xué)發(fā)展規(guī)劃處人士告訴《財(cái)經(jīng)》記者，本次“雙一流”的經(jīng)費(fèi)直接給到高校，高校掌握了較大的自主權(quán)?！爸醒霙]有規(guī)定給每個(gè)一流學(xué)科多少錢，但會(huì)給學(xué)校一筆總體經(jīng)費(fèi)和一個(gè)建議建設(shè)學(xué)科名單，經(jīng)費(fèi)在年初已經(jīng)給到學(xué)校。”

有別于過(guò)去，本次“雙一流”建設(shè)不再由學(xué)?；蛘呓逃縼?lái)設(shè)置學(xué)科發(fā)展的目標(biāo)，可以理解為由學(xué)校來(lái)設(shè)置目標(biāo)，把發(fā)展的權(quán)力下放到院系。

在“985”建設(shè)時(shí)期，經(jīng)費(fèi)同樣劃撥至高校，但用于重點(diǎn)項(xiàng)目建設(shè)，且資金只能用于這一個(gè)項(xiàng)目，現(xiàn)在經(jīng)費(fèi)由學(xué)校統(tǒng)籌，可以靈活選擇重點(diǎn)建設(shè)學(xué)科、引進(jìn)人才等。

楊頡介紹，上海交大部分學(xué)科入選了上海2014年制定的“高等學(xué)校高峰學(xué)科和高原學(xué)科建設(shè)計(jì)劃”，其中的學(xué)科入選一流學(xué)科后，會(huì)得到地方和中央的雙重資金支持。學(xué)院出于內(nèi)部平衡的考慮，將采取動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制，某些學(xué)科在起步階段會(huì)得到更多的資金支持，但是在發(fā)展的過(guò)程中會(huì)進(jìn)行調(diào)控。

“雙一流”建設(shè)著重強(qiáng)調(diào)績(jī)效考核，要求“有進(jìn)有出、動(dòng)態(tài)調(diào)整”。績(jī)效考核就是為后續(xù)的動(dòng)態(tài)調(diào)整做鋪墊。如果在這一周期內(nèi)，高校發(fā)展速度滯后于其他高校，那么下一個(gè)五年可能被降低或者減少財(cái)政投入。

所謂績(jī)效分為兩部分，教育部遴選一流學(xué)科是最基本的標(biāo)準(zhǔn)；另一方面，各高校在遞交建設(shè)方案時(shí)，已經(jīng)做出績(jī)效承諾，如在學(xué)術(shù)創(chuàng)新、成果轉(zhuǎn)化、文化傳播作出怎樣的承諾、達(dá)到怎樣的高度和目標(biāo)。

對(duì)于各高校而言，一些非常領(lǐng)先的學(xué)科，未來(lái)發(fā)展的著力點(diǎn)可能是建設(shè)相關(guān)學(xué)科，以更好提供支持。

楊頡透露，上海交大將不完全按照單學(xué)科的建設(shè)方式發(fā)展，而以學(xué)科群的方式建設(shè)。根據(jù)行業(yè)科技發(fā)展、社會(huì)需求凝練若干學(xué)科群，強(qiáng)調(diào)學(xué)科之間的協(xié)同發(fā)展。他也承認(rèn)，學(xué)科群的建設(shè)可能會(huì)涉及到學(xué)校內(nèi)部的調(diào)整，產(chǎn)生新的學(xué)院、研究平臺(tái)。

避免論文指標(biāo)過(guò)大

“雙一流”的名額有進(jìn)有出，鼓勵(lì)競(jìng)爭(zhēng)，改變過(guò)往“985”“211”的固化局面，這點(diǎn)為學(xué)界所稱道。除了高校和學(xué)科對(duì)自身設(shè)置的績(jī)效考核項(xiàng)目，政策層面屆時(shí)會(huì)設(shè)置怎樣的評(píng)定規(guī)則，勢(shì)將左右高校和學(xué)科的發(fā)展方向。

在現(xiàn)有的高校評(píng)估體系中，教育部學(xué)位中心的學(xué)科評(píng)估對(duì)重點(diǎn)建設(shè)資金配置的影響最大，在國(guó)外的榜單中，QS和ESI排名也有著重要影響。這些均是遴選“雙一流”學(xué)科過(guò)程中的參考依據(jù)。

對(duì)學(xué)校和學(xué)科的評(píng)價(jià)是一個(gè)復(fù)雜的過(guò)程，如何利用既有的評(píng)價(jià)體系，同時(shí)開發(fā)新的體系值得關(guān)注。

首先，各類榜單和排名考察的往往是學(xué)科建設(shè)中可以量化參考的因素，最直接的就是論文發(fā)表數(shù)和被引率，這可能使得一些高校為“沖刺”排名，而忽略了均衡發(fā)展。

教育部科技發(fā)展中心主任李志民近期撰文稱，“雙一流”建設(shè)中出現(xiàn)了論文指標(biāo)獨(dú)大的現(xiàn)象，許多高校更重視能拿到論文的學(xué)科的建設(shè)，收縮其他學(xué)科的同時(shí)，紛紛擴(kuò)展生物、化學(xué)、醫(yī)學(xué)類學(xué)科建設(shè)。

西安交通大學(xué)高等教育研究所所長(zhǎng)陸根書也表示，高校的功能包含人才培養(yǎng)、科學(xué)研究、社會(huì)服務(wù)、文化傳承創(chuàng)新，排名的依據(jù)大部分與科研成果相關(guān)，高校功能的其他三項(xiàng)沒有統(tǒng)一、可比的指標(biāo)，未得到考察。

陸根書稱，學(xué)位中心的學(xué)科評(píng)估近年添加了一些人才培養(yǎng)的指標(biāo)，如由每個(gè)學(xué)科上報(bào)若干優(yōu)秀畢業(yè)生的突出表現(xiàn)，但典型代表顯然不能反映整體情況。

其次，“雙一流”所指向的是世界一流，但在使用國(guó)外評(píng)價(jià)體系來(lái)考察國(guó)內(nèi)高校、嫁接國(guó)內(nèi)外不同的評(píng)價(jià)體系時(shí)，很容易“水土不服”、融合失當(dāng)。一個(gè)簡(jiǎn)單的例子是，國(guó)外榜單所使用的學(xué)科分類和中國(guó)政府?dāng)M定的學(xué)科目錄并不一致。再有，文科類學(xué)科的數(shù)量在ESI中占比很小，因此其入選“雙一流”的機(jī)會(huì)也相應(yīng)減少。

比如，從細(xì)目上看，QS排名將現(xiàn)代語(yǔ)言學(xué)、語(yǔ)言學(xué)視作兩門學(xué)科，但中國(guó)將兩者都?xì)w于中國(guó)語(yǔ)言文學(xué)一門學(xué)科中。這種差異使得一些高校的中國(guó)語(yǔ)言文學(xué)專業(yè)獲得了兩個(gè)“雙一流”學(xué)科頭銜。比如，北京大學(xué)入學(xué)一流學(xué)科的商業(yè)與管理、社會(huì)政策與管理，其實(shí)分別指的就是國(guó)內(nèi)的應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)和工商管理，國(guó)內(nèi)和國(guó)外的學(xué)科邏輯疊加，造成了重復(fù)建設(shè)，也使北京大學(xué)和清華大學(xué)的一流學(xué)科看起來(lái)數(shù)量眾多。

華南理工大學(xué)沒開設(shè)農(nóng)學(xué)專業(yè)，但農(nóng)學(xué)卻被列為該校一流學(xué)科，這一“烏龍”也是中外學(xué)科內(nèi)涵不同所致。按照ESI的學(xué)科分類，農(nóng)學(xué)主要指的是食品學(xué)，這恰恰是華南理工大學(xué)的強(qiáng)勢(shì)學(xué)科。

此外，一些人文社科學(xué)科的研究方向具有中國(guó)特色，多在中文世界發(fā)聲，這則使得它們?cè)趪?guó)際排名上天然滯后，新聞傳播學(xué)就是一例。

因而，張端鴻建議，在完善評(píng)價(jià)體系時(shí)，可以把國(guó)際交往、教師參與到各種國(guó)際學(xué)術(shù)組織中的情況、大學(xué)內(nèi)開設(shè)國(guó)際化項(xiàng)目的情況納入考慮當(dāng)中。

事實(shí)上，任何評(píng)價(jià)體系必然具有短板，國(guó)際排名也不例外。比如，QS采取問(wèn)卷調(diào)查形式，其公開透明受到認(rèn)可，但也經(jīng)常被詬病為商業(yè)性過(guò)強(qiáng)，組織排名的公司Quacquarelli Symonds是英國(guó)一家負(fù)責(zé)教育及升學(xué)就業(yè)的組織，直接從高校方面獲利，并不能稱得上是完全意義上的獨(dú)立第三方。

“人們?nèi)园裃S當(dāng)作第三方來(lái)看待，是因?yàn)楫?dāng)前還沒有很豐富的選擇。”張端鴻說(shuō)。在國(guó)內(nèi)，作為第三方來(lái)對(duì)國(guó)際大學(xué)、學(xué)科做出評(píng)價(jià)的，僅有上海軟科從2003年起每年發(fā)布的世界大學(xué)學(xué)術(shù)排名（Academic Ranking of World Universities）。在評(píng)估國(guó)內(nèi)的大學(xué)、學(xué)科的主體中，除了教育部學(xué)位中心外寥寥無(wú)幾。

在張端鴻看來(lái)，應(yīng)當(dāng)鼓勵(lì)發(fā)展更多民間的第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)，并設(shè)計(jì)相應(yīng)的管理和退出機(jī)制。