課題組

摘 要：全要素生產(chǎn)率不僅是衡量經(jīng)濟(jì)效率的重要指標(biāo)，也是地區(qū)經(jīng)濟(jì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的重要指標(biāo)。本文選取陜西省經(jīng)濟(jì)面板數(shù)據(jù)，采用DEA-Malmquist指數(shù)方法對(duì)陜西省2001-2015年間全要素生產(chǎn)率進(jìn)行測(cè)算和分解，對(duì)結(jié)果進(jìn)行比較分析。研究結(jié)果表明：2001-2015年期間陜西省全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)促進(jìn)了陜西地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)主要得益于技術(shù)進(jìn)步；技術(shù)效率和規(guī)模效率對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)促進(jìn)、阻礙作用不明顯；根據(jù)研究結(jié)論，提出了相關(guān)政策建議。

關(guān)鍵詞：經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；全要素生產(chǎn)率；DEA-Malmquist指數(shù)

一、引言

全要素生產(chǎn)率（Total Factor Productivity，簡(jiǎn)稱TFP）是指各種要素投入水平既定的條件下，所達(dá)到的額外生產(chǎn)效率，是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)力之一。即經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中不能夠被資本、勞動(dòng)力和人力資本等要素投入所解釋的部分，可以看作是要素配置效率提高、技術(shù)進(jìn)步或者創(chuàng)新等“難以衡量”的因素帶來的效率提升所促成的額外經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。其概念來說，估算全要素生產(chǎn)率即分析投入要素增長(zhǎng)、技術(shù)進(jìn)步、能力實(shí)現(xiàn)等要素對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)，并識(shí)別經(jīng)濟(jì)發(fā)展是投入增長(zhǎng)型還是效率增長(zhǎng)型，通過比較全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)貢獻(xiàn)和要素投入貢獻(xiàn)，確定經(jīng)濟(jì)政策是以增加總需求為方向還是以經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整、技術(shù)進(jìn)步為方向。

作為我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入新常態(tài)的一個(gè)重要表現(xiàn)——增長(zhǎng)速度換擋，是經(jīng)濟(jì)發(fā)展和人口轉(zhuǎn)變階段變化的結(jié)果。在勞動(dòng)投入和投資增速長(zhǎng)期下行的前提下，依靠傳統(tǒng)增長(zhǎng)動(dòng)力模式難以持續(xù)，適應(yīng)和引領(lǐng)新常態(tài)則是要探尋新的增長(zhǎng)動(dòng)力，核心是提高全要素生產(chǎn)率及其對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)份額。本課題以陜西省為樣本，利用DEA-Malmquist方法對(duì)全要素生產(chǎn)率進(jìn)行測(cè)算和分解，為陜西可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略提供數(shù)據(jù)支持，對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有重要的理論和實(shí)踐意義。

二、理論及文獻(xiàn)綜述

全要素生產(chǎn)率最早是由美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家羅伯特·索羅于1957年提出，是總產(chǎn)量與全部要素投入量之比。DEA-Malmquist指數(shù)方法是指將DEA方法與Malmquist指數(shù)相結(jié)合用以測(cè)度全要素生產(chǎn)率。具體來講，首先依據(jù)DEA方法確定生產(chǎn)前沿面，然后得到距離函數(shù)，利用距離函數(shù)構(gòu)造TFP指數(shù)，以此來衡量全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)率。對(duì)于距離函數(shù)而言，可從投入與產(chǎn)出這兩個(gè)角度加以定義?；谕度氲木嚯x函數(shù)是在給定產(chǎn)出的條件下投入量向前沿面壓縮的程度，而基于產(chǎn)出的距離函數(shù)是給定投入時(shí)產(chǎn)出的最大擴(kuò)張程度。

本文選擇Malmquist指數(shù)法，將TFP變動(dòng)分解為技術(shù)效率變動(dòng)、技術(shù)進(jìn)步和規(guī)模報(bào)酬變動(dòng)三部分，以期為將來研究提供更為穩(wěn)健深入的TFP支持。常建新、姚慧琴、姜麗雅（2011）運(yùn)用DEA-Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)方法，測(cè)算了2000-2009年間我國(guó)西部地區(qū)全要素生產(chǎn)率的變化趨勢(shì)，認(rèn)為TFP的增長(zhǎng)促進(jìn)了西部地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，而TFP的增長(zhǎng)主要利益于技術(shù)進(jìn)步，技術(shù)效率和規(guī)模效率的降低阻礙了全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)。劉秉鐮、李清彬（2012），利用基于DEA模型的Malmquist指數(shù)方法，分析了我國(guó)196個(gè)主要城市在1990-2006年期間城市全要素生產(chǎn)率的動(dòng)態(tài)變化，研究發(fā)現(xiàn)1990-2006年期間城市全要素生產(chǎn)率增加了2.8%，主要來源是技術(shù)改進(jìn)，技術(shù)效率變化起著拖累作用。汪克亮、楊力、楊寶臣、程云鶴（2014）基于1992-2009年我國(guó)省際面板數(shù)據(jù)，采用非參數(shù)DEA方法測(cè)算了28個(gè)省份的全要素生產(chǎn)率指數(shù)并考察其地區(qū)差異與變化根源，結(jié)果表明樣本期內(nèi)，我國(guó)全要素生產(chǎn)率實(shí)現(xiàn)了年均2.37%與累計(jì)41.25%的增長(zhǎng)，并主要依靠技術(shù)進(jìn)步來推動(dòng)。吳國(guó)培（2016）提出要極大重視全要素生產(chǎn)率在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中所起的作用，加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式，把推動(dòng)發(fā)展的立足點(diǎn)轉(zhuǎn)到提高全要素生產(chǎn)率上來，走內(nèi)涵式增長(zhǎng)的道路。蔡昉（2015）認(rèn)為全要素生產(chǎn)率是新常態(tài)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)力，越是在更高的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段，越是要靠全要素生產(chǎn)率的提高實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；創(chuàng)新是否成功，最終要以能否提高全要素生產(chǎn)率及其對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)為衡量標(biāo)準(zhǔn)；轉(zhuǎn)方式和調(diào)結(jié)構(gòu)是提高全要素生產(chǎn)率的必由之路。周子章（2015）提倡以提升全要素生產(chǎn)率實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型再平衡。周子勛（2015）認(rèn)為供給側(cè)改革核心在于提高全要素生產(chǎn)率。羅慶朗（2016）認(rèn)為全要素生產(chǎn)率是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的新動(dòng)力源，提出了完善微觀激勵(lì)機(jī)制推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步、提供基本公共服務(wù)支撐結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換、保持競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)有效配置資源等政策建議。韓瑞姣（2017）基于我國(guó)31個(gè)省市統(tǒng)計(jì)資料，采用基于省級(jí)數(shù)據(jù)的索洛余值法對(duì)各地區(qū)的2004至2013年間的全要素生產(chǎn)率進(jìn)行測(cè)算，利用回歸分析的結(jié)果進(jìn)行比較分析，得出結(jié)論：我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的全要素生產(chǎn)率貢獻(xiàn)率很小，全要素生產(chǎn)率的增幅近年來出現(xiàn)了下降趨勢(shì)，政府應(yīng)提高效率型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步與深化改革的良性互動(dòng)，通過全要素生產(chǎn)率拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)回升。

我國(guó)學(xué)者對(duì)于TFP的研究大多從全國(guó)、區(qū)域的范圍出發(fā)，對(duì)于省域及地市全要素生產(chǎn)率與要素投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)貢獻(xiàn)的趨勢(shì)變動(dòng)分析相對(duì)較少?；诖?，本文基于RD模型，分別從橫向、縱向的角度分析比較在各個(gè)年度里陜西省TFP的變化情況和省內(nèi)各地市的經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r、TFP的變化情況，在依據(jù)數(shù)據(jù)分析的基礎(chǔ)上提出相應(yīng)的對(duì)策建議。

三、DEA-Malmquist指數(shù)模型與指標(biāo)選擇

（一）DEA-Malmquist指數(shù)模型及基本分析思路

該指數(shù)模型假設(shè)每個(gè)決策單元面對(duì)同樣的技術(shù)前沿，通過模型計(jì)算由投入和產(chǎn)出描述的決策單元生產(chǎn)率水平到技術(shù)前沿距離的相對(duì)變化，來度量決策單元生產(chǎn)效率的提高，并進(jìn)一步將生產(chǎn)效率的提高分解為技術(shù)效率的提高和技術(shù)進(jìn)步。其核心在于定義距離函數(shù)以度量決策單元到技術(shù)前沿的差距，在距離函數(shù)的基礎(chǔ)之上，利用線性優(yōu)化算法，通過觀測(cè)決策單元（樣本點(diǎn)）投入產(chǎn)出統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)構(gòu)建技術(shù)前沿，并計(jì)算各決策單元到技術(shù)前沿的距離。

對(duì)于投入x∈R ，產(chǎn)出y∈R ，t期生產(chǎn)可能集S 定義為：endprint

S =（x，y）|在t期，x可以生產(chǎn)y （1）

S 由所有在時(shí)期可行的投入和產(chǎn)出組合構(gòu)成。按照Shephard（1970），s期生產(chǎn)活動(dòng)（x ，y ）相對(duì)于t時(shí)期生產(chǎn)可能集S 的產(chǎn)出距離函數(shù)定義為：

D （x ，y ）=infθ（x ，y θ）∈S =（supz（x ，zy ）∈S ） （2）

假設(shè)存在k=1....K個(gè)決策單元（DMU），每個(gè)決策單元在t=1...T期使用n=1...N種投入x ，并得到m=1...M種產(chǎn)出y 。本文選用DEA理論中投入導(dǎo)向型的可變規(guī)模報(bào)酬下的BCC模型，采用了規(guī)劃求解的方式，模型具體描述為：

maxz =（D （x ，y ）） （3）

x ≥ λ x ，n=1...N （4）

z y ≤ λ y ，m=1...M （5）

λ =1；λ ≥0，k=1...K （6）

基于產(chǎn)出的Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)可以表示為：

M（x ，y ，s ，y ）= （7）

式中x ，y ，分別代表t時(shí)期的投入和產(chǎn)出向量；D （x ，y ）為規(guī)模報(bào)酬不變下基于t時(shí)期技術(shù)水平的距離函數(shù)。M（x ，y ；x ，y ）為TFP的變動(dòng)，即TFPch。M（x ，y ；x ，y ）>（=、<）1，分別表示生產(chǎn)效率提高（不變、降低），則TFP提高（不變、衰退）。

Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)在規(guī)模報(bào)酬可變下的RD分解為：

M（x ，y ；x ，y ）= × ×

=TE×TC×SE （8）

其中，D （x ，y ）為規(guī)模報(bào)酬可變下的距離函數(shù)，TE、TC、SE分別為t時(shí)期到t+1時(shí)期的技術(shù)效率變動(dòng)、技術(shù)進(jìn)步和規(guī)模報(bào)酬變動(dòng)。TE反映被評(píng)價(jià)對(duì)象技術(shù)運(yùn)用水平變化所產(chǎn)生的效果，TE>（=、<）1，表示DMU技術(shù)運(yùn)用水平提高（沒有變化、下降）；TC>（=、<）1，表示DMU在技術(shù)方面有進(jìn)步（沒有變化或退步），生產(chǎn)可能性邊界提升（不變或退步）；SE>（=、<）1，表示第DMU規(guī)模報(bào)酬遞增（沒有變化或遞減）。

對(duì)于DMU，當(dāng)TE、TC、SE大于1時(shí)，表明其對(duì)TFP的提高有促進(jìn)作用；反之，則有阻礙作用。Malmquist指數(shù)減去1并乘以100即為TFP的年度增長(zhǎng)率。

（二）選取投入、產(chǎn)出指標(biāo)

根據(jù)實(shí)證模型的需要，要采用總產(chǎn)出（Y）、勞動(dòng)投入（L）、資本投入（K）三類變量，用以估算陜西省經(jīng)濟(jì)全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)率。

（1）總產(chǎn)出（Y）：產(chǎn)出數(shù)據(jù)的度量爭(zhēng)議較少。本文采用地區(qū)生產(chǎn)總值（GDP）作為衡量經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的基本指標(biāo)，按照以某一固定年份為基期，其余所有的年份都以這一個(gè)基期進(jìn)行調(diào)整的思路，以2000年不變價(jià)為基期對(duì)2001年到2015年的數(shù)據(jù)進(jìn)行調(diào)整。

（2）勞動(dòng)投入（L）：勞動(dòng)投入是指生產(chǎn)過程中實(shí)際投入的勞動(dòng)量。在全要素生產(chǎn)率分析中，勞動(dòng)投入應(yīng)當(dāng)指的是一定時(shí)期內(nèi)勞動(dòng)要素提供的“流量”數(shù)據(jù)。但由于我國(guó)處于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)型時(shí)期，收入分配體制不合理，市場(chǎng)調(diào)節(jié)機(jī)制也不完善，再加上相關(guān)統(tǒng)計(jì)資料的缺失等因素影響，本文采用歷年社會(huì)就業(yè)人數(shù)作為勞動(dòng)投入指標(biāo)。

（3）資本投入（K）：目前被OECD國(guó)家所廣泛采用的測(cè)算資本存量的基本方法是Goldsmith于1951年提出的永續(xù)盤存法，其具體表達(dá)式如下：

K（t）=（1-δ）K（t-1）+I（t）/P（t） （9）

其中，K（t）是第t期以基年不變價(jià)格計(jì)算的實(shí)際資本存量；K（t-1）為上一年的資本存量；I（t）為當(dāng)年固定資產(chǎn)投資總額，是以當(dāng)期價(jià)格計(jì)價(jià)的投資額，本文以當(dāng)年社會(huì)固定資產(chǎn)投資總額來衡量；P（t）為當(dāng)年固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)。

本文采用張軍等（2015）測(cè)算的2000年陜西省資本存量作為基期資本存量（以2000年當(dāng)年價(jià)格計(jì)算為4249億元），折舊率δ也按照張軍等采用的9.6%。

四、實(shí)證結(jié)果和分析

本文所使用的數(shù)據(jù)包括2001-2015年陜西省及11個(gè)地市（包括1個(gè)示范區(qū)）的投入與產(chǎn)出數(shù)據(jù)。研究中所用的原始數(shù)據(jù)主要來源于《陜西統(tǒng)計(jì)年鑒》（2016），其中陜西省各年度固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)來源于國(guó)家統(tǒng)計(jì)局國(guó)家數(shù)據(jù)網(wǎng)站。

（一）Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)測(cè)算結(jié)果

選取陜西省經(jīng)濟(jì)單元（主要指行政地市）為區(qū)域決策單元，取得2001-2015年內(nèi)決策單元經(jīng)濟(jì)面板數(shù)據(jù)，結(jié)合上述DEA-Malmquist指數(shù)模型，使用DEA模型專用程序DEAP Version 2.1，采用產(chǎn)出導(dǎo)向的方法，對(duì)2000-2015年陜西省及各地市的全要素生產(chǎn)率變化進(jìn)行測(cè)算，計(jì)算結(jié)果見表1和表2。

（二）陜西省TFP變化情況及其與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系分析

2001-2015年間，陜西省TFP的平均增長(zhǎng)率為1.3%，2001-2015年期間技術(shù)效率變動(dòng)保持1不變，純技術(shù)效率變化和規(guī)模效率變化均為1，說明陜西省歷年技術(shù)運(yùn)用水平和規(guī)模報(bào)酬沒有變化，技術(shù)效率和規(guī)模效率對(duì)陜西省經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)并無促進(jìn)或阻礙作用；技術(shù)進(jìn)步年均增長(zhǎng)率為1.3%，陜西省TFP的增長(zhǎng)主要得益于技術(shù)進(jìn)步。

圖1是陜西省平均TFP增長(zhǎng)率的年變化折線圖，從圖中可以看出，十五年來陜西省TFP增長(zhǎng)率總體呈現(xiàn)一個(gè)正的增長(zhǎng)趨勢(shì)，此間2008-2009年汶川地震期間波動(dòng)幅度較大，呈現(xiàn)明顯的下降趨勢(shì)，此后則繼續(xù)增長(zhǎng)。2011年以后TFP增長(zhǎng)率一直呈緩慢回落態(tài)勢(shì)，說明陜西技術(shù)轉(zhuǎn)化能力不強(qiáng)，很多技術(shù)不能實(shí)現(xiàn)向產(chǎn)品的轉(zhuǎn)化，只能出售。值得注意的是，2009年爆發(fā)的全球金融危機(jī)并未對(duì)陜西省TFP增長(zhǎng)帶來明顯影響。以上表明陜西省經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的對(duì)外依存度不高，與世界經(jīng)濟(jì)的聯(lián)系并不緊密，同時(shí)表明陜西省

經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的穩(wěn)定性不高，易受突發(fā)性災(zāi)害的影響。endprint

根據(jù)表1和陜西省2001-2015年歷年實(shí)際GDP數(shù)據(jù)，由公式：

TFP增長(zhǎng)率對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)度=×100% （11）

可以計(jì)算出2001-2015年間的TFP增長(zhǎng)率對(duì)實(shí)際GDP增長(zhǎng)率的貢獻(xiàn)度（結(jié)果見表4）。

2001-2008年西部大開發(fā)政策實(shí)施以來，陜西省TFP變化對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)度較大，平均為24.23%；但2001-2015年期間，TFP變化對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)度不高，平均為8.52%，且TFP增長(zhǎng)率下降時(shí)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的阻礙作用特別明顯。圖2為2001-2015年間TFP增長(zhǎng)率與實(shí)際GDP增速之間的關(guān)系圖，從圖中可以看出，二者之間的變化趨勢(shì)始終保持一致，陜西省經(jīng)濟(jì)變化對(duì)TFP變化的依賴顯而易見。

（三）陜西省各地市TFP變化情況分析

從各地市的情況看，10個(gè)地市（不含楊凌示范區(qū)）的TFP增長(zhǎng)及其變動(dòng)與陜西省總體情況大體相似。（見表3）2001-2015年期間僅西安、延安兩市低于零，其余8個(gè)地市TFP的增長(zhǎng)率大于零，且TFP增長(zhǎng)的源泉主要得益于技術(shù)進(jìn)步，技術(shù)效率變化為1，沒有技術(shù)效率的改善或降低。但TFP變化的地區(qū)差異比較顯著，比如TFP增長(zhǎng)率最高的為漢中，年均增長(zhǎng)率為4.5%，而最低的延安僅為-1.4%，西安也僅為-0.4%。造成地區(qū)TFP增長(zhǎng)率差異主要在于其技術(shù)進(jìn)步指數(shù)上的差別，技術(shù)效率變化方面基本無差異。陜南地區(qū)經(jīng)濟(jì)后發(fā)優(yōu)勢(shì)明顯，礦產(chǎn)資源豐富且儲(chǔ)量大，旅游、醫(yī)藥、特色農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展能力較強(qiáng)。陜北地區(qū)工業(yè)相對(duì)單一，對(duì)煤炭、石油等能源產(chǎn)業(yè)依賴度大，可持續(xù)發(fā)展能力低，轉(zhuǎn)型難度大。陜西的經(jīng)濟(jì)重點(diǎn)在關(guān)中，近幾年政府在項(xiàng)目布局、人才轉(zhuǎn)化、科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)延伸等方面做了許多工作，但關(guān)中地區(qū)工業(yè)產(chǎn)業(yè)增加值較低，缺少大項(xiàng)目帶動(dòng)，人才利用水平低，三產(chǎn)系統(tǒng)性、全面性和層次性男較低。

2001-2015年陜西省各地市年均實(shí)際GDP增長(zhǎng)率與年均TDP增長(zhǎng)率之間存在出入，但除了個(gè)別地市外，變化趨勢(shì)存在一致性，TFP增長(zhǎng)率大于零的地市GDP增速普遍較高。這一結(jié)果表明陜西省各地市的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與TFP的增長(zhǎng)密切相關(guān)，TFP增長(zhǎng)率高的地市其經(jīng)濟(jì)增速也較快，TFP增長(zhǎng)已經(jīng)成為推動(dòng)陜西省各地市經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要推動(dòng)力量。（見表5和圖3）

五、結(jié)論及政策建議

（一）主要結(jié)論

1.總體來看，2001-2015年間TFP增長(zhǎng)是陜西省經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要?jiǎng)恿碓矗鞯厥械慕?jīng)濟(jì)增長(zhǎng)也與TFP的增長(zhǎng)密切相關(guān)，且TFP增長(zhǎng)的動(dòng)力主要來源于技術(shù)進(jìn)步，技術(shù)效率對(duì)TFP增長(zhǎng)基本無影響。

2.陜西省及各地市的TFP增長(zhǎng)主要依靠技術(shù)進(jìn)步，而技術(shù)效率和規(guī)模效率二者的貢獻(xiàn)不明顯，這表明陜西省的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是資本投入驅(qū)動(dòng)的，而不是以技術(shù)產(chǎn)出能力的提高來驅(qū)動(dòng)的，由此也可得出陜西省經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)缺乏可持續(xù)性的結(jié)論。

3.陜西省技術(shù)進(jìn)步的發(fā)展過程不穩(wěn)定，技術(shù)效率很長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)得不到提升。陜西省的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的穩(wěn)定性不高，容易受到突發(fā)因素的影響，且與世界經(jīng)濟(jì)的聯(lián)系不緊密，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)外依存度不高，對(duì)外開放程度依然偏低。

（二）政策建議

1.注重技術(shù)效率、規(guī)模效率與技術(shù)進(jìn)步的同步提高。TFP的增長(zhǎng)源泉包括技術(shù)效率、規(guī)模效率和技術(shù)進(jìn)步三部分，單個(gè)因素的提高對(duì)TFP的增長(zhǎng)是有限的。要提高陜西省的TFP增長(zhǎng)率，需要同時(shí)重視技術(shù)進(jìn)步、技術(shù)效率和規(guī)模效率的提高。在采用新技術(shù)的同時(shí)，采取有效措施加快西部地區(qū)企業(yè)的市場(chǎng)化改革，提高企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理水平和技術(shù)應(yīng)用能力，擴(kuò)大企業(yè)的規(guī)模以提高其規(guī)模效率。同時(shí)，應(yīng)深化市場(chǎng)改革和產(chǎn)權(quán)體制改革，提高企業(yè)管理水平，促進(jìn)資本和勞動(dòng)力要素的有效流動(dòng)，合理利用和配置現(xiàn)有資源，提高企業(yè)生產(chǎn)效率，從而提高TFP的增長(zhǎng)率。

2.轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式。TFP或技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的高貢獻(xiàn)率一般只有進(jìn)入經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)減速的成熟期才會(huì)發(fā)生。因此，陜西省的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式亟待轉(zhuǎn)型，即由要素投入推動(dòng)型的增長(zhǎng)轉(zhuǎn)變?yōu)樯a(chǎn)力推動(dòng)型的增長(zhǎng)。切實(shí)轉(zhuǎn)變政府職能，進(jìn)一步簡(jiǎn)政放權(quán)，最大限度減少政府對(duì)微觀事務(wù)的管理，完善主要由市場(chǎng)決定價(jià)格的機(jī)制，大幅度減少政府對(duì)資源的直接配置，促進(jìn)生產(chǎn)要素的自由流動(dòng)，使資源配置實(shí)現(xiàn)效益最大化和效率最優(yōu)化。政府部門應(yīng)當(dāng)注重引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，以科技帶動(dòng)農(nóng)業(yè)發(fā)展，強(qiáng)化第二產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步，提高第三產(chǎn)業(yè)科技含量和勞動(dòng)力素質(zhì)。完善投資體制，提高資本利用效率和質(zhì)量。合理界定政府投資范圍，改變軟預(yù)算約束，明確政府及國(guó)有企業(yè)投資主體的責(zé)任和權(quán)利，抑制其過度投資沖動(dòng)。

3.提高人力資本質(zhì)量。當(dāng)前，傳統(tǒng)人口紅利逐步消失，簡(jiǎn)單的勞動(dòng)投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)不斷下降。未來應(yīng)更加重視人力資本投入，著力于提升勞動(dòng)力的質(zhì)量。陜西是國(guó)家重點(diǎn)教育基地，高校、研究所數(shù)量龐大，積聚了優(yōu)質(zhì)的人才資源，更應(yīng)高度重視人力資本的利用，在經(jīng)濟(jì)體量增長(zhǎng)的同時(shí)注重經(jīng)濟(jì)質(zhì)量的改善。當(dāng)前陜西普遍存在的大學(xué)生就業(yè)難與企業(yè)招工難現(xiàn)象并存，就說明高等教育與社會(huì)實(shí)踐存在較大的脫節(jié)，應(yīng)明晰高等教育的層次，大力發(fā)展職業(yè)教育，深化產(chǎn)教融合、校企合作，培養(yǎng)大批既懂理論又具有實(shí)際操作能力的高素質(zhì)勞動(dòng)者和技能型人才。提高潛在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率既需要高素質(zhì)的研發(fā)人才，也需要大量技術(shù)應(yīng)用人才和高素質(zhì)工人。因此，在發(fā)展高等學(xué)校教育的同時(shí)，應(yīng)開展多層次、多形式的職業(yè)技能培訓(xùn)，如對(duì)失業(yè)人員和進(jìn)城務(wù)工的農(nóng)民工提供廉價(jià)甚至免費(fèi)的職業(yè)技能培訓(xùn)，鼓勵(lì)在職職工通過業(yè)余時(shí)間參加遠(yuǎn)程教育等各種教育培訓(xùn)，促進(jìn)勞動(dòng)力的再教育，不斷提高勞動(dòng)者的職業(yè)技能水平。

4.加快構(gòu)筑自身主導(dǎo)的創(chuàng)新體系。陜西未來的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)必須更多地依賴于對(duì)已有技術(shù)成果的充分利用，以及自身的技術(shù)創(chuàng)新能力。政府應(yīng)增加科技研發(fā)投入總量，提高科技投入的使用效率，并把企業(yè)作為技術(shù)創(chuàng)新的主體。政府應(yīng)加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度，并最大程度地消除各類壟斷行為，特別是行政性壟斷，創(chuàng)造公平的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，增強(qiáng)創(chuàng)新能力。鼓勵(lì)企業(yè)同高校、科研院所聯(lián)合建立研究開發(fā)機(jī)制、產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟等技術(shù)創(chuàng)新渠道，使科技與產(chǎn)業(yè)緊密結(jié)合，著力構(gòu)建以企業(yè)為主體、市場(chǎng)為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系，提高科技資源的配置效率，增強(qiáng)科研成果轉(zhuǎn)化力度。endprint

參考文獻(xiàn)

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The Changing Trend of Total Factor Productivity in Shaanxi

Province and Its Contribution to Economic Growth

——Based on the DEA-Malmquist Index Method

Research Group

Abstract： Total factor productivity （TFP） is not only an important indicator of the economic efficiency but also an important indicator of the quality of the regional economic growth. In this paper， the economic panel data of Shaanxi province is selected， and the DEA-Malmquist index method is used to calculate and decompose TFP in Shaanxi province from 2001 to 2015， the results are compared and analyzed. The results show that the growth of TFP in Shaanxi province during the 2001-2015 period contributed to its economic growth. The growth of TFP was mainly due to the technological progress. The technical efficiency and scale efficiency did not play a significant role in the economic growth. Finally， the relevant policy recommendations are put forward according to the conclusions of the study.

Keywords： economic growth； total factor productivity （TFP）； DEA-Malmquist index

責(zé)任編輯、校對(duì)：陳參軍endprint