郝群歡

聯(lián)合國對朝制裁的效果及其制約因素*

郝群歡

朝鮮不顧國際社會的反對從2006年到2016年先后進(jìn)行了五次核試驗。聯(lián)合國安理會為阻止朝鮮核開發(fā)多次出臺對朝制裁決議。各國對制裁決議的執(zhí)行使朝鮮的政府財政、經(jīng)濟(jì)增長率、貿(mào)易與投資等都大幅縮減，但并未因此改變朝鮮的擁核決心與核、導(dǎo)發(fā)展計劃。聯(lián)合國對朝制裁遠(yuǎn)未達(dá)到迫使朝鮮棄核的目的，制裁效果受制于下列諸多因素，如朝鮮經(jīng)濟(jì)具有抗打擊與修復(fù)能力，政府善于利用制裁加強(qiáng)內(nèi)部團(tuán)結(jié)，地下經(jīng)濟(jì)活躍，繞開制裁的能力不斷加強(qiáng)，對外經(jīng)濟(jì)萎縮，制裁方企業(yè)因為逐利而致“自律缺失”，主要相關(guān)方對朝核問題及其解決方案的認(rèn)識分歧等。國際社會相關(guān)各方應(yīng)認(rèn)清制裁的效力與前景，將制裁、威懾與“伸手外交”結(jié)合起來，才有可能打破朝鮮核導(dǎo)試驗導(dǎo)致聯(lián)合國對其制裁、制裁又使其變本加厲地推進(jìn)核導(dǎo)試驗的螺旋式惡性循環(huán)。

朝核問題 聯(lián)合國安理會決議 對朝制裁 制裁效果 伸手外交

[作者介紹] 郝群歡，上海社會科學(xué)院國際關(guān)系研究所助理研究員、博士，主要研究朝鮮半島問題與東北亞國際關(guān)系。

朝鮮從2006年第一次核試驗開始到目前為止已經(jīng)進(jìn)行了五次核試驗，每次核試驗后聯(lián)合國安理會都會出臺相關(guān)制裁決議，對朝制裁力度不斷升級，但迄今并未達(dá)到使朝鮮放棄或者至少減慢核武開發(fā)步伐的目的。相反，繼2016年1月和9月兩次核試驗并于年內(nèi)發(fā)射多枚可用于核武器運(yùn)載工具的導(dǎo)彈后，朝鮮于2017年又多次發(fā)射“北極星2號”中程彈道導(dǎo)彈以及其他導(dǎo)彈，第六次核試驗的跡象也有顯露。*38 North,“Groundhog Day: Activity Continues at North Korea’s Puggye-ri Nuclear Test Site”, http://38north.org/2017/04/punggye040617/. (上網(wǎng)時間：2017年4月6日)僅從核導(dǎo)試驗的頻率看，朝鮮核導(dǎo)開發(fā)的步伐明顯加快。目前為止，聯(lián)合國安理會對朝制裁委員會專家組每年都會出具制裁決議執(zhí)行情況報告，著力于監(jiān)測與評估各國對制裁的執(zhí)行情況，以便及時發(fā)現(xiàn)制裁不力的監(jiān)管漏洞以及朝鮮繞道制裁的手段，然后提出建議。但遺憾的是，這些報告并沒有涉及制裁對朝鮮實際影響的評估。本文結(jié)合近期朝鮮政治、經(jīng)濟(jì)與社會發(fā)展情況，評估制裁對朝鮮造成的各方面影響，并分析制裁效果的制約因素，進(jìn)而就如何發(fā)揮制裁效力提出一些看法。

一、聯(lián)合國對朝制裁效果

朝鮮于2006年10月、2009年5月、2013年2月、2016年1月和2016年9月先后進(jìn)行了五次核試驗。其中三次核試驗是金正恩上臺以來短短五年內(nèi)進(jìn)行的；2016年更縮短核試驗周期，由原來的2～3年一次變?yōu)?年兩次，朝鮮加快核、導(dǎo)技術(shù)開發(fā)的決心由此顯露無疑。聯(lián)合國安理會為了限制朝鮮核和彈道導(dǎo)彈發(fā)射技術(shù)的開發(fā)，針對每次核試驗以及一次彈道導(dǎo)彈試驗先后通過了1718號(2006)、1874號(2009)、2087號(2013)、2094號(2013)、2270號(2016)以及2321號(2016)等六項制裁決議。*Security Council Report, “Report of the Security Council Committee Established Pursuant to Resolution 1718 (2006) ”,UN.Doc.:S/2016/1094, Dec 30,2016.根據(jù)這些制裁決議，聯(lián)合國及其成員國制裁朝鮮的力度不斷加大，制裁措施更加嚴(yán)密，“聰明制裁”或“針對性制裁”的意味越來越濃，旨在掐斷朝鮮可用于核、導(dǎo)開發(fā)的外匯來源以期促使朝鮮走上棄核談判之路。尤其是2016年針對朝第四次核試驗的2270號決議通過后，各方的執(zhí)行意愿空前強(qiáng)烈，聯(lián)合國安理會對朝制裁委員會專家組2017年提交的報告顯示，該決議通過后的報告期內(nèi)，提交本國執(zhí)行制裁情況報告的會員國家達(dá)到76 個，遠(yuǎn)多于2094(2013)號決議11個月執(zhí)行期中的31個報告會員國。此次提交報告的會員國中首次包括了安全理事會所有理事國；有10個國家是2006年實行制裁以來第一次提交報告。*Security Council , “Report of the Panel of Experts Established Pursuant to Resolution 1874 (2009)”, UN.Doc.:S/2017/150, February 27,2017.毋庸置疑的是，2270號決議本身制裁強(qiáng)度超前，而且是原有制裁決議的升級版，雖然仍無法料定會否因此迫使朝鮮放棄核、導(dǎo)開發(fā)，但在經(jīng)濟(jì)、社會等方面對朝鮮造成的沖擊是切切實實的。

首先，制裁使朝鮮政府財政與金正恩管理資金大幅收縮。此前聯(lián)合國安理會對朝制裁雖然也針對朝鮮核、導(dǎo)開發(fā)，但朝鮮外匯來源并沒有受到太大約束，因此“定向制裁”的效果不佳，朝鮮的核、導(dǎo)開發(fā)一直在推進(jìn)。朝鮮第四次核試驗后，聯(lián)合國安理會2270號決議對朝鮮可能流向核、導(dǎo)開發(fā)資金的外匯來源渠道有了更明確的收縮指向，并在力度上有所加大。此后，朝鮮政府財政、軍隊貿(mào)易、金正恩管理資金以及奢侈品經(jīng)濟(jì)等都受到很大影響。*Mikael Weissmann and Linus Hagstr?m, Sanctions Reconsidered: the Path Forward with North Korea, The Washington Quarterly, Fall, 2016, p.71.據(jù)韓媒報道，朝鮮官方推動的大規(guī)模建設(shè)與投資活動出現(xiàn)了被迫中斷或延期現(xiàn)象，*[韓] 林崗澤：“國際社會對朝制裁對朝鮮經(jīng)濟(jì)的影響”，《韓國進(jìn)出口銀行朝鮮經(jīng)濟(jì)》，2016年夏季號，第75頁。最主要的鋼鐵廠——咸鏡北道金策制鐵廠因設(shè)備陳舊、原料與電力供應(yīng)不足而一度停工，進(jìn)而造成鋼材供應(yīng)不足，致使咸鏡北道國家主導(dǎo)的建設(shè)工程項目遇阻。*[韓]“自由亞洲廣播：‘朝金策制鐵所因原料與電力難而停工’”，《統(tǒng)一新聞》，2016年4月1日。同時， 隸屬于朝鮮掌管金正恩管理資金“勞動黨39號室”的貿(mào)易公司出現(xiàn)外匯短缺，可能因無法按時支付貨款而信用受損。*[韓]“北勞動黨39號室，因?qū)Τ撇谩鈪R難’問題深化”，《首爾新聞》，2016年6月15日。此外，韓國通過對2016年集體出逃韓國的朝鮮服務(wù)員、朝鮮駐英國公使太永浩一家以及朝鮮駐華使館干部一家叛逃*[韓]“朝鮮‘金氏王朝長壽研究所’出身人員歸順韓國”，《朝鮮日報》2016年10月6日。的調(diào)查表明，朝鮮在2017年受到更嚴(yán)厲的制裁后要求駐外人員及海外勞動者提高“上繳金”。*[韓]“朝鮮對南工作偵察總局大校亡命韓國” 《文化日報》，2016年4月11日。有報道稱，對朝制裁堵住了朝賺錢之路，于是金正恩政權(quán)提高“上繳金”和抓住“錢主”——作為巨額現(xiàn)金資產(chǎn)擁有者的干部把柄沒收其財產(chǎn)的動作越來越多。*[韓]“操縱朝鮮經(jīng)濟(jì)的‘錢主’與金正恩的不合”，《朝鮮周刊》，2016年第2414號，2016年7月4日。這些從側(cè)面說明了朝鮮因制裁而財政吃緊。

其次，制裁使朝鮮國內(nèi)生產(chǎn)總值(GDP)總量及其增長率明顯下降。有研究表明， 1976～2012年間聯(lián)合國(UN)對68個國家實施了制裁，使這些國家的GDP平均減少了2.3%～3.5%，且這種狀況持續(xù)了10年。*[韓] 林崗澤：“國際社會對朝制裁對朝鮮經(jīng)濟(jì)的影響”，《韓國進(jìn)出口銀行朝鮮經(jīng)濟(jì)》，2016年夏季號，第76頁。這顯示了經(jīng)濟(jì)制裁對一國GDP增長的負(fù)面影響。2270號決議實施后，朝鮮外匯賺取渠道大幅收緊，*[韓]“俄羅斯中央銀行：金融部門實施聯(lián)合國對朝制裁”，《韓國進(jìn)出口銀行朝鮮經(jīng)濟(jì)》，2016年夏季號，第38頁。只是由于制裁具有一定的滯后性，其負(fù)面影響才逐步顯現(xiàn)。據(jù)韓國政府推算，在國際制裁下，朝鮮相繼面臨開城工業(yè)園區(qū)關(guān)閉、對華出口萎縮、武器銷售與海外勞動者派出受阻等問題，2016年3～11月外匯收入至少減少2億美元。*[韓]“政府：‘朝9個月間外匯損失達(dá)2億美金’”，《中央日報》，2016年12月2日。單是開城工業(yè)園區(qū)關(guān)閉而造成的損失人均150美元，受損朝鮮員工多達(dá)54700多人，工資收入損失總額一年就達(dá)約1億美元。韓國對外經(jīng)濟(jì)政策研究院的專家表示，一般出口產(chǎn)品中人員工資會占到出口額的19%～20%，通過開城工業(yè)園員工工資每年流向朝鮮的1億美元相當(dāng)于6億美元的出口業(yè)績所創(chuàng)造的價值。這相當(dāng)于朝鮮2014年出口額的20%。*[韓] 張永勛：“開城工業(yè)園關(guān)閉使朝鮮每年損失1億美金”，《邁達(dá)斯》，2016年3月號，第24～25頁。以朝鮮2015年GDP總量308049億韓元(約合268億美元)為基數(shù)推算，*Kim Hwa Yong, “GDP of North Korea in 2015”, Press Release of the Bank of Korea, July 22, 2016, p.6.僅這一項收入的減少將造成朝鮮GDP減少2.2%。同時，有韓國學(xué)者估算，國際社會對朝鮮金融制裁使海外勞動者向朝鮮匯回美元受阻，按歷年平均3億～5億的規(guī)模計算，該外匯渠道被封會使朝鮮GDP減少1.5%～2.5%。*[韓] 申永道：“聯(lián)合國安理會2270號對朝制裁決議對朝鮮經(jīng)濟(jì)的影響分析”，《韓國恐怖主義學(xué)會報》，2016年第9卷第1號，第8頁。該文在測算時使用2014年朝鮮GDP作為基數(shù)。此外，2016年，根據(jù)各國國民收入所得與外債等客觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)而分?jǐn)偟穆?lián)合國會費(fèi)中，朝鮮會費(fèi)占比由2015年0.006%降至0.005%，僅為其1994年會費(fèi)比例0.05%的1/10，*[韓]“朝鮮聯(lián)合國會費(fèi)為20年前1/10：全世界排名第130位”，《美國之音(韓國)》，2017年1月11日。這從側(cè)面印證了2016年朝鮮經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不景氣。

再次，制裁限制了朝鮮具體經(jīng)濟(jì)活動，使其貿(mào)易萎縮、招商引資停滯。2270號制裁決議通過后，由于制裁縮減了朝鮮外匯收入的來源，朝鮮經(jīng)濟(jì)流動性減弱，造成生產(chǎn)活動和交易萎縮，使財政收入減少而陷入市場經(jīng)濟(jì)低迷的惡性循環(huán)。*[韓] 林崗澤：“國際社會對朝制裁對朝鮮經(jīng)濟(jì)的影響”，《韓國進(jìn)出口銀行朝鮮經(jīng)濟(jì)》，2016年夏季號，第75頁。因此，制裁對朝鮮貿(mào)易與投資活動的負(fù)面影響非常明顯。一方面，朝鮮貿(mào)易活動受到很大限制。煤炭和鐵礦石是朝鮮對外出口的主要產(chǎn)品，約占總出口量的一半，而2270號決議則恰恰禁止了朝鮮民生之外的煤炭、鐵礦石出口，2231號制裁決議更進(jìn)一步規(guī)定了朝鮮全年出口煤炭的限額，如果沒有其他替代品出口的大幅增加，朝鮮出口總額必定大幅減少。這兩項出口貿(mào)易是朝鮮外匯的主要來源，一旦萎縮必將打擊朝經(jīng)濟(jì)活動。此外，因涉嫌協(xié)助朝鮮發(fā)展核項目的遼寧鴻翔實業(yè)被查后，以其過去5年對朝貿(mào)易額達(dá)5億美元、平均每年1億美元的貿(mào)易規(guī)模算，中朝貿(mào)易所受沖擊不可低估。受該事件的影響，其他中朝邊境貿(mào)易公司在對朝貿(mào)易中無疑會更加謹(jǐn)慎，從而使朝鮮對華貿(mào)易必然出現(xiàn)一定程度的萎縮。*[韓] 申永道：“聯(lián)合國安理會2270號對朝制裁決議對朝鮮經(jīng)濟(jì)的影響分析”，《韓國恐怖主義學(xué)會報》,2016年第9卷，第1號。有學(xué)者估測，2016年，朝鮮對外貿(mào)易很可能倒退到金正恩執(zhí)政之前的水平。*林今淑、金美花：“評估安理會制裁對朝鮮經(jīng)濟(jì)的影響”，《現(xiàn)代國際關(guān)系》，2016年第5期，第19頁。2017年，朝鮮的對外貿(mào)易更不容樂觀。2321號決議規(guī)定，朝鮮出口煤炭總量每年不超過750萬噸或者4億美元的上限，二者無論哪個條件先滿足，便不可繼續(xù)出口。*UN Security Council, “Non-proliferation/Democratic People’s Republic of Korea”, UN Doc.:S/RES/2321(2016), November 2016.2月18日，在統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示本年度進(jìn)口朝鮮原產(chǎn)煤炭達(dá)到制裁決議規(guī)定的額度后，中國商務(wù)部宣布本年度暫停進(jìn)口朝鮮原產(chǎn)煤炭。僅此一項舉措就將使朝鮮煤炭出口量比2015年減少62%，從而將使其外匯收入再減7億美元。*“朝鮮煤年出口上限：750萬公噸、4億美元”，http://www.sxcoal.com/news/4549772/info.(上網(wǎng)時間：2017年1月5日)對朝鮮銅、鎳、銀、鋅等的追加制裁則將使朝鮮再損失1億美元。*Scott A. Snyder, “‘Toughest Sanctions Ever’: UN Security Council Resolution 2321”, Council on Foreign Relations, December 2, 2016.另一方面，制裁使朝鮮招商引資活動基本停滯。金正恩上臺后，朝鮮先后設(shè)立了21個經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)，試圖以此招商引資而帶動經(jīng)濟(jì)發(fā)展，但收效甚微。尤其開城工業(yè)園區(qū)的關(guān)閉令其他有意入朝投資的企業(yè)有了忌憚、退縮之心。而金融制裁中關(guān)于金融機(jī)構(gòu)在朝鮮開設(shè)代表處、附屬機(jī)構(gòu)或銀行賬戶等禁令，更使有意赴朝投資的外商無法進(jìn)行大規(guī)模投資。

然而，必須承認(rèn)，國際制裁短期內(nèi)無法促使朝鮮改變甚或放棄核、導(dǎo)開發(fā)的計劃。盡管根據(jù)聯(lián)合國安理會決議，國際社會對朝制裁更加嚴(yán)厲、細(xì)化，尤其是2270號決議的執(zhí)行使朝鮮外匯收入大幅減少，使朝可以調(diào)配的核、導(dǎo)發(fā)展計劃所需資金減少，但由于朝鮮體制特點以及制裁效果的滯后性，制裁的預(yù)期效果不盡如人意。現(xiàn)實是，朝鮮已經(jīng)加快繼續(xù)發(fā)展核與導(dǎo)彈技術(shù)的步伐。如果在制裁尚不能對朝鮮施加其無法承受的壓力而棄核之前朝鮮首先完善了其核與導(dǎo)彈技術(shù)，甚至達(dá)到金正恩2017年初聲稱的“洲際彈道導(dǎo)彈發(fā)射準(zhǔn)備工作進(jìn)入最終階段”，*[朝]“朝鮮最高領(lǐng)導(dǎo)人金正恩發(fā)表二〇一七年新年賀詞”，朝鮮中央通訊社，2017年1月1日。則通過制裁迫使其棄核的前景更加渺茫。朝鮮一旦擁核，還可能引發(fā)美韓對其軍事打擊從而使朝鮮半島“生戰(zhàn)、生亂”。連聯(lián)合國安理會對朝制裁委員會專家組的最新報告都表示：“各項決議所追求的實現(xiàn)無核化并以和平手段解決該問題的目標(biāo)似乎越來越無望實現(xiàn)?！?Security Council, “Report of the Panel of Experts Established Pursuant to Resolution 1874 (2009)”, UNDoc.:S/2017/150, February 27,2017.

二、對朝制裁效果的制約因素

國際社會根據(jù)聯(lián)合國安理會決議對朝鮮實施的嚴(yán)厲制裁正在逐步顯露出效果，但遠(yuǎn)沒有達(dá)到可以促使朝鮮放棄或至少凍結(jié)核、導(dǎo)發(fā)展計劃的目標(biāo)。這是因為對朝制裁效果受到制約，主要制約因素有以下幾個方面。

第一，朝鮮經(jīng)濟(jì)自身具有抗打擊能力與修復(fù)能力。有研究表明，金正恩上臺后實施了一系列經(jīng)濟(jì)改善措施，包括把經(jīng)濟(jì)指揮權(quán)重新集中于內(nèi)閣，制定和完善《朝鮮式經(jīng)濟(jì)管理方法》，下放經(jīng)濟(jì)權(quán)力，農(nóng)村試行縮小“分組”到家庭規(guī)模的“圃田擔(dān)當(dāng)制”，工廠實行強(qiáng)化企業(yè)自主權(quán)的“廠長負(fù)責(zé)制”等，使此前被壓抑的經(jīng)濟(jì)潛能得到釋放，從而促成了經(jīng)濟(jì)好轉(zhuǎn)。*鳴鶴：“如何看待朝鮮近期的經(jīng)濟(jì)改善”，《世界知識》，2015年第3期，第26頁。韓國現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)研究院2014年甚至撰寫報告預(yù)測朝鮮的農(nóng)業(yè)改革如能成功，則可以取得GDP年增長率7%、改革第九年后GDP比現(xiàn)在的30億翻番到60億規(guī)模的成果。*[韓] 李富亨等，“朝鮮農(nóng)業(yè)改革對其GDP的影響”，《現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)研究院懸案與課題》，2014年14～36號，第4頁。該研究院的另一篇報告則表明，朝鮮2015年的人均名義GDP達(dá)到1013美元，比2014年的930美元增加了近9個百分點，并且多年來維持上升趨勢。*[韓] 金仟玖,“2015年朝鮮人均名義GDP推算”，《現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)研究院懸案與課題》，2016年第16～40號，第i頁。盡管韓國統(tǒng)一部認(rèn)為朝鮮的統(tǒng)計數(shù)據(jù)問題很大，很難說明朝鮮真實的經(jīng)濟(jì)增長，但從韓國銀行和聯(lián)合國的年度數(shù)據(jù)看，朝鮮年度人均名義GDP多年來基本呈上升趨勢卻是不爭事實。*同上，第9頁。朝鮮經(jīng)濟(jì)的封閉性使其經(jīng)受住了不斷加碼的制裁。2270號制裁決議執(zhí)行一段時間后，反映朝鮮市場穩(wěn)定性的物價包括油價、糧價等以及匯率均未出現(xiàn)大幅波動，可見其總體經(jīng)濟(jì)情況基本穩(wěn)定。

此外，朝鮮還通過一系列經(jīng)濟(jì)政策調(diào)整來抵御制裁。一是強(qiáng)調(diào)科學(xué)技術(shù)發(fā)展，尤其軍需與民用相結(jié)合。金正恩多次強(qiáng)調(diào)要把科學(xué)技術(shù)發(fā)展放在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的最優(yōu)先地位。*Moon-Soo Yang, “The 2017 New Year’s Address: The Analysis of North Korea’s Economic Sector”, IFES Issues and Analysis, No.53, January 14, 2017, p.2.同時，為使“先軍政治”下投入到軍事領(lǐng)域的大量資金實現(xiàn)效率最大化，朝鮮勞動黨七大提出了加強(qiáng)核武能力(國防工業(yè)、國防科學(xué)技術(shù))與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相融互通的 “科學(xué)技術(shù)與生產(chǎn)(經(jīng)濟(jì))一體化”理念，力求在科學(xué)技術(shù)發(fā)展上把軍需和民用相結(jié)合，開發(fā) “雙重用途技術(shù)”。其中的代表就是把用在航空火箭上的高級數(shù)控技術(shù)用于發(fā)電站及制造業(yè)等民用領(lǐng)域。*[韓] 洪珉，“金正恩政權(quán)的核武器尖端化與統(tǒng)治戰(zhàn)略”，《韓國進(jìn)出口銀行朝鮮經(jīng)濟(jì)》，2016年秋季號，第27頁。二是朝鮮調(diào)整經(jīng)濟(jì)重點，一方面把受到限制的煤炭出口轉(zhuǎn)內(nèi)銷，另一方面減少煤炭產(chǎn)業(yè)發(fā)展在經(jīng)濟(jì)政策中的優(yōu)先性。據(jù)日本媒體報道，朝鮮似乎早已預(yù)料到禁止煤炭出口可能成為制裁手段之一，因此2016年初《勞動新聞》就發(fā)表社論，指出煤炭要優(yōu)先用于火力發(fā)電所。金正恩也曾經(jīng)指出：“200天戰(zhàn)斗”期間要絕對保障電力供給，而樸鳳柱也表示要保證電力供給的增加和煤炭的增產(chǎn)。在這些政策引導(dǎo)下，曾經(jīng)以電力緊缺著稱的朝鮮電力情況有了明顯改善。黨代會召開前，平壤停電時間減到一周2～3小時，電力供給超過90%，新義州也平均每天供電20小時左右。*[日]“北朝鮮、禁輸の石炭を発電に 平壌の電力難が緩和”，《東京新聞》，2016年7月6日。從產(chǎn)業(yè)政策看，電力、煤炭、鋼鐵與鐵路運(yùn)輸一直是朝鮮經(jīng)濟(jì)優(yōu)先發(fā)展的四大產(chǎn)業(yè)，但在2017年金正恩的新年賀詞中，煤炭與鐵路運(yùn)輸產(chǎn)業(yè)的資源優(yōu)先配置地位被化學(xué)與機(jī)械工業(yè)產(chǎn)業(yè)所替代。*Moon-Soo Yang, “The 2017 New Year’s Address: The Analysis of North Korea’s Economic Sector”, IFES Issues and Analysis, No.53, January 14, 2017.三是朝鮮大力發(fā)展民生經(jīng)濟(jì)。2016年七大以后，金正恩的活動多為對食品、輕工業(yè)等民生經(jīng)濟(jì)的視察。*[韓]“黨代會后金正恩的活動‘從軍部轉(zhuǎn)向民生’”，《亞洲經(jīng)濟(jì)》，2016年6月10日。四是朝鮮不斷尋找受制裁資源的替代來源、替代品或可替代被制裁領(lǐng)域的新的經(jīng)濟(jì)增長點。為應(yīng)對中國從第三次核試驗后開始的對朝石油支援減少甚至中斷，朝鮮開始秘密地從俄羅斯進(jìn)口可以提取為航空燃油的柴油。*[韓] 趙成昊：“朝進(jìn)口俄產(chǎn)重油：可提取航空用油”，《東亞日報》，2016年3月2日。而且，為避免對油氣資源的過度依賴，朝鮮還開始大力發(fā)展太陽能。同時，由于煤炭、鐵礦石等產(chǎn)品出口被禁，朝鮮以占出口額第二大份額的纖維與服裝代加工與出口來代替礦產(chǎn)品出口，去年甚至成為中國最大的服裝代加工地。*[韓]金恩知：“對朝制裁長期化：朝鮮的應(yīng)對”，《美國之音(韓國)》，2016年4月21日。

第二，制裁被朝鮮用以加強(qiáng)其內(nèi)部團(tuán)結(jié)。朝鮮利用制裁來加強(qiáng)內(nèi)部團(tuán)結(jié)的方式有兩種：一是利用制裁加強(qiáng)內(nèi)部動員，做好第二次“苦難行軍”的準(zhǔn)備，力求度過難關(guān)；二是將受到制裁的責(zé)任轉(zhuǎn)嫁到施加制裁的國家。對于前一種方式，2270號決議通過后，朝鮮外務(wù)相李洙墉在聯(lián)合國大會上明確表示：“由于美國動員30萬的核戰(zhàn)略資產(chǎn)在朝鮮半島上實施史上最大規(guī)模的核戰(zhàn)爭軍事演習(xí)，(朝鮮)為了遏制核威脅試圖進(jìn)行對話，并依國際法進(jìn)行努力，但都無功而返，所以只剩下‘以核對核’這一條路”，而且他還指出，“美國以經(jīng)濟(jì)封鎖的方式讓朝鮮屈服的陰謀終會破產(chǎn)，金正恩第一委員長堅信笑到最后的一定是朝鮮”。*[韓]“朝‘以核對核：絕不向制裁屈服’”，《世界日報》，2016年4月22日。行動上，朝鮮以“70天戰(zhàn)斗”和 “200天戰(zhàn)斗”來動員舉國力量，力過制裁難關(guān)。金正恩在今年的新年賀詞中著重強(qiáng)調(diào)朝鮮經(jīng)濟(jì)要“自立自強(qiáng)”、“自力更生”與“自給自足”，并于新年伊始就到涉及民生的工廠視察。金正恩在1月8日生日時，一改之前朝鮮通常會渲染和慶祝最高領(lǐng)導(dǎo)人生日的做法，低調(diào)視察平壤金正淑繅絲廠并特別稱贊該工廠用寧邊絹織工廠自己生產(chǎn)的綢緞、絲錦等原材料制作被子一事。*[朝]“尊敬的最高領(lǐng)導(dǎo)人金正恩同志對金正淑平壤繅絲工廠新的被子生產(chǎn)工序和新建宿舍進(jìn)行現(xiàn)場指導(dǎo)”，朝鮮中央通訊社，2017年1月8日。對于后一種方式，朝鮮一方面加大宣傳“美帝陰謀論”，讓民眾認(rèn)為制裁是美國遏制朝鮮核武發(fā)展野心的結(jié)果，另一方面將矛頭指向中國，把制裁的負(fù)面影響轉(zhuǎn)嫁到中朝關(guān)系上，以期使擁核合理化。朝鮮把受到制裁歸因于美國是朝鮮一貫的宣傳方式，而遷怒于中國則主要從中國贊成通過安理會2094號決議后開始有所表現(xiàn)。朝鮮曾不點名批評中國為追隨美帝的“某些大國”。并在媒體宣傳上削弱中國報道的分量，增加消極報道而減少積極報道。*Debin Zhan, “Analysis of Changes in North Korea’s Cognition of China through Its Media Coverage”, The Korean Journal of Defense Analysis, No. 2, 2016.近來，朝中社更是升級了對中國反對其核開發(fā)的批評。*[朝]“不該再有亂砍朝中關(guān)系支柱的魯莽言行”，朝鮮中央通訊社，2017年5月3日。如此宣傳的目的是，要使更多朝鮮人認(rèn)為中國參與聯(lián)合國安理會制裁是對中朝友誼的拋棄，也是朝鮮經(jīng)濟(jì)惡化的重要原因。*筆者在中朝邊境調(diào)研時從中朝貿(mào)易商處獲知。

第三，朝鮮的地下經(jīng)濟(jì)是其對沖制裁的利器。朝鮮沒有稅收只有上繳金的經(jīng)濟(jì)運(yùn)作方式使其地下經(jīng)濟(jì)成為國民經(jīng)濟(jì)的重要支撐，而制裁對于地下經(jīng)濟(jì)影響的有限性決定了朝鮮地下經(jīng)濟(jì)為其抵擋住不少“制裁之箭”。有報告指出，朝鮮至少從1990年開始就維持著貿(mào)易赤字，為了抵消這些赤字，需要一些隱形的或可替代的收入，而這些可替代收入來自海外采購與貿(mào)易網(wǎng)，并且這些網(wǎng)絡(luò)正發(fā)展得越來越大而廣，并越來越成熟。*“In China’s Shadow—Exposing North Korean Overseas Networks”, The Asan Institute for Policy Studies, June, 2016, p.8.另有研究表明，制裁致使朝鮮在外匯不足時能從市場上回收外匯，使市場經(jīng)濟(jì)規(guī)?？s小，但公開活動減少卻可能催生地下經(jīng)濟(jì)的增加。*[韓] 林崗澤：“國際社會對朝制裁對朝鮮經(jīng)濟(jì)的影響”，《韓國進(jìn)出口銀行朝鮮經(jīng)濟(jì)》，2016年夏季號，第75頁。而朝鮮經(jīng)濟(jì)很大一部分支撐點正來自于這些隱形的地下經(jīng)濟(jì)。朝鮮的地下經(jīng)濟(jì)不僅包括非法的黑色經(jīng)濟(jì)，如販毒、假幣制造以及走私等，還包括普通民眾賴以生存、以小商小販形式存在的小規(guī)模市場交易或以官方商店為名義實為私人所有的“半官方貿(mào)易”。這些隱形的地下經(jīng)濟(jì)由于其或非法或沒有留下任何蹤跡(或涉及到民生)而無法成為制裁的對象，只是增加了朝鮮繞道制裁的成本而已。*Mikael Weissmann & Linus Hagstr?m, “ Sanctions Reconsidered: the Path Forward with North Korea”, The Washington Quarterly, Fall, 2016, pp.61-76.由于制裁，朝鮮貿(mào)易與金融成本增加，也會促使朝鮮想盡辦法繞道制裁，因此有可能通過增加傭金和降低價格的方式催生一批新的出口市場。那些與制裁朝鮮沒有直接利益關(guān)系的國家可能成為替代的交易伙伴。同時，非法貿(mào)易因其巨大的傭金還吸引了一大批愿意把朝鮮業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)移到其他國家的中介公司。由于制裁要求各國銀行不能與朝鮮進(jìn)行電子結(jié)算，朝鮮相當(dāng)一部分對外貿(mào)易通過現(xiàn)金結(jié)算完成，而各國政府卻很難追蹤這些資金流動路徑。*Kim Jina, “UN Sanctions as an Instrument of Coercive Diplomacy against North Korea”, The Korean Journal of Defense Analysis, No. 3, 2014.此外，中朝之間未納入海關(guān)統(tǒng)計的小額邊境貿(mào)易甚至物物交易以及中小企業(yè)對朝委托加工等都是朝鮮可以繞開制裁的渠道。*[韓] 金宥利：“中朝經(jīng)濟(jì)關(guān)系現(xiàn)狀及其對未來韓朝中合作的啟示”, 《韓國進(jìn)出口銀行朝鮮經(jīng)濟(jì)》,2016年秋季號，第76頁。隨著中國加大制裁力度致中國海關(guān)對陸上中朝貿(mào)易檢查的日益嚴(yán)格，朝鮮平壤、平安道、黃海道等西海岸城市與中國進(jìn)行海上交易的船只越來越多。*[韓]“中朝平安北道海域大規(guī)模走私：水產(chǎn)品、鐵礦石等直接‘船船交易’，《朝鮮日報》，2016年10月21日。正如國際貨幣基金組織前首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家約翰遜(Simon Johnson)所說，由于地下經(jīng)濟(jì)的存在，那些極度貧困國家的狀況并沒變得像人們預(yù)計的那么糟糕。*佩特里特·巴塔(Patrick Barta)，“地下經(jīng)濟(jì)成避險港灣”，《當(dāng)代經(jīng)理人》，2009年第5期，第18～19頁。

第四，持續(xù)的制裁反倒使朝鮮提高了繞道制裁的能力。多年來，聯(lián)合國安理會對朝制裁委員會專家組的年度報告持續(xù)顯示，朝鮮繞道制裁的手段很多，而且隨著制裁的不斷強(qiáng)化，其非法繞道制裁的“規(guī)模也越來越大、范圍越來越廣、手法越來越老練”。*Security Council, “Report of the Panel of Experts Established Pursuant to Resolution 1874 (2009)”, UNDoc.:S/2017/150, February 27, 2017.如朝鮮曾以出口海產(chǎn)品、海鮮或一般商用機(jī)械零部件的名義非法向敘利亞、埃及等國出口飛毛腿導(dǎo)彈零部件以賺取外匯，在韓國坡州等地發(fā)現(xiàn)的朝鮮無人機(jī)零部件也來自美國、日本、瑞典、中國等多個國家，而朝鮮正是通過非正常的走私渠道獲得制裁決議禁止的這些零部件。*Security Council Report, “Report of the Panel of Experts Established Pursuant to Resolution 1874 (2009)”, ,UNDoc.:S/2016/157, February 24,2016.根據(jù)安理會對朝制裁委員會專家組的最新報告，朝鮮繞道制裁的手段包括但不限于如下多個方面。一是謊報、隱瞞、掩飾、藏匿違禁產(chǎn)品的真實類別、生產(chǎn)商及原產(chǎn)地。2016年8月埃及攔截的朝鮮虛報為“潛水泵組裝部”的物品其實是被鐵礦石掩蓋下的火箭榴彈等軍火彈藥。專家組在對2013年發(fā)現(xiàn)的朝鮮運(yùn)往埃及的飛毛腿導(dǎo)彈零部件一事的持續(xù)調(diào)查表明，朝鮮聲稱的購貨方埃及某公司并未參與這些物品的購買。同時，朝鮮被禁公司還通過偽裝或化名為其他公司，挪用民用技術(shù)到違禁的軍事領(lǐng)域。此外，朝鮮還利用多種區(qū)域或全球貨物代理和運(yùn)輸方式來掩飾貨物原產(chǎn)地。自2016年7月以來，朝鮮以更改船名、分配新的海上移動識別碼和呼號、改換船旗等方式進(jìn)行身份造假從而持續(xù)進(jìn)行被禁的海運(yùn)業(yè)務(wù)。二是通過不受制裁約束的第三國、第三方中介公司或代理人來買賣違禁物品，或隱匿真實身份以第三方的名義倒賣。英國制造的變壓器被賣到朝鮮用于“光明星4號”一事中，其中間商就由之前被專家組查出的中國臺灣某公司(當(dāng)時用于銀河3號)變?yōu)榱肆硪患冶本┕尽Ｔ摴緩挠驹谥袊慕?jīng)銷商處購入這些變壓器后又將其賣給北京某公司，但后者在接到專家組問詢后并未提供買主身份，并表明這些變壓器已經(jīng)在某電子產(chǎn)品市場上被賣掉。前面所提的關(guān)于朝鮮以鐵礦石掩蓋軍火彈藥的案例也顯示朝鮮使用了隱匿手段，而這一事件只是此前朝鮮曾在非洲開展軍火交易與合作中的一件，朝鮮在非洲很可能還有未被發(fā)現(xiàn)的大規(guī)模軍火貿(mào)易合作。三是以無法查出資金通道的現(xiàn)金或黃金等交易繞開金融監(jiān)管與制裁。而其中間人或者是朝鮮駐外使館外交官，或者是經(jīng)驗豐富且訓(xùn)練有素，能夠跨越國界調(diào)動資金、人員和貨物、包括軍火和有關(guān)物資的代理人。他們使用非朝鮮國民作為中間人，不同程度地參與共謀，并依靠許多虛假公司，使得沒有紙質(zhì)記錄表明朝鮮與之有關(guān)聯(lián)。2015年3月孟加拉國扣留的朝鮮駐達(dá)卡大使館一等秘書手提包中價值140萬美元的金條和珠寶，其相關(guān)發(fā)票就由阿聯(lián)酋迪拜的公司出具，而貨物則在新加坡提取。而前述朝鮮賣給埃及的飛毛腿導(dǎo)彈零部件也是通過現(xiàn)金方式交易，且沒有留下任何文件材料。四是繼續(xù)利用以往合作合約與個別國家開展制裁決議禁止的長期合作。由于2270號與2321號決議是對之前制裁內(nèi)容的升級，朝鮮此前不在違禁范圍的某些活動此后會受到制約，因此朝鮮在之前簽訂的合同到期前很可能繼續(xù)以往合作，到期續(xù)約也不無可能。如朝鮮參與的納米比亞國防部軍事基地相關(guān)設(shè)施的建設(shè)與翻修工作直到2017年2月才到期。而一直以來承建安哥拉紀(jì)念塔和公園雕像的朝鮮萬壽臺公司直到2016年9月還被前往調(diào)查的專家組發(fā)現(xiàn)繼續(xù)為其陵墓建筑群等提供管理和維修服務(wù)。同時，朝鮮從1990年開始為安哥拉提供的總統(tǒng)護(hù)衛(wèi)隊培訓(xùn)也持續(xù)進(jìn)行。此外，烏干達(dá)還表示，雖然此前朝鮮與烏干達(dá)簽署的兩份警察培訓(xùn)合同于2016年6月到期后不會續(xù)簽，但2018年3月才到期的空軍培訓(xùn)卻依然在履行。這些都是違反2270號決議規(guī)定的。*Security Council, “Report of the Panel of Experts Established Pursuant to Resolution 1874 (2009)”, UNDoc.:S/2017/150, February 27,2017.

第五，朝鮮不斷萎縮的對外經(jīng)濟(jì)以及制裁方企業(yè)在逐利過程中的“自律缺失”使制裁效果大打折扣。朝鮮經(jīng)濟(jì)本來就相對封閉，其與制裁方關(guān)系的日益惡化又使相互間的經(jīng)濟(jì)聯(lián)結(jié)日益減小，朝對外經(jīng)濟(jì)呈萎縮之勢，從而造成制裁效力減弱。早在朝鮮進(jìn)行第二次核試驗、安理會出臺1874號制裁決議后，日本就切斷了與朝鮮的幾乎所有貿(mào)易往來，從2010年開始，日朝之間的貿(mào)易量一直為零。從2013年開始，美國對朝貿(mào)易也局限于少量的對朝醫(yī)療器械及醫(yī)藥用品等人道主義層面的支援。*[韓] 金成秀：《2013年朝鮮對外貿(mào)易動向》，韓國大韓貿(mào)易公社，2014年，第10頁。韓國在2010年“天安艦事件”后通過“5.24措施”的實施也切斷了朝韓之間的大部分貿(mào)易往來。盡管美、日、韓三國都分別宣布對朝實施除聯(lián)合國安理會決議以外的單獨(dú)制裁，但朝日、朝美、朝韓之間的貿(mào)易本來已經(jīng)為零或很少，2270號決議后韓國還關(guān)閉了主要甚至幾乎唯一的對朝貿(mào)易通道——開城工業(yè)園，因此，即使此三國對朝進(jìn)行單獨(dú)制裁，其實質(zhì)內(nèi)容也并不多，只是表達(dá)了各自要堅持制裁的決心與意愿而已。*[韓] 林崗澤：“國際社會對朝制裁對朝鮮經(jīng)濟(jì)的影響”，《韓國進(jìn)出口銀行朝鮮經(jīng)濟(jì)》，2016年夏季號，第55頁。同樣，中朝之間的經(jīng)貿(mào)關(guān)系隨著制裁的深入也逐漸減弱。2013年，為履行2094號決議，中國大幅削減了對朝能源援助與經(jīng)貿(mào)關(guān)系，并從2015年開始減少鐵礦石進(jìn)口，中國對朝投資也有好多都只是簽約而未實現(xiàn)。同時，受到全球經(jīng)濟(jì)低迷和中國經(jīng)濟(jì)放緩的雙重影響，中朝貿(mào)易額連續(xù)兩年下降。*[韓] 金宥利：“中朝經(jīng)濟(jì)關(guān)系現(xiàn)狀及其對未來韓朝中合作的啟示”, 《韓國進(jìn)出口銀行朝鮮經(jīng)濟(jì)》,2016年秋季號，第65頁。中國海關(guān)的統(tǒng)計數(shù)據(jù)也表明，中朝貿(mào)易額于2014年到達(dá)頂峰63.9億美元以后開始逐年遞減，2015年為55.1億美元，2016年更縮減至53.7億美元。其中作為朝鮮最主要出口創(chuàng)匯手段并受安理會制裁決議大幅限制的礦產(chǎn)品出口從2013年就大幅縮減，而朝鮮可以免受制裁的礦產(chǎn)品出口替代品——纖維與服裝代加工與出口量則大幅增加。*韓國大韓貿(mào)易投資振興公社：《2015年朝鮮對外貿(mào)易動向》，第6頁。這說明，制裁持續(xù)下去會對朝鮮經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生更進(jìn)一步影響，2270號決議對朝鮮煤炭、鐵礦石等礦產(chǎn)品出口方面的限制對朝鮮經(jīng)濟(jì)的負(fù)面影響會越來越小。

同時，制裁方企業(yè)在逐利本性驅(qū)使下的“自律缺失”使其不愿承受因制裁朝鮮而造成的與朝業(yè)務(wù)萎縮從而導(dǎo)致獲利減少甚至利益大幅受損的代價，因此不愿主動嚴(yán)格執(zhí)行制裁決議。早有研究表明，以政府為主體的制裁形式使企業(yè)并不能全部認(rèn)同政府的政策方向，以盈利為目的的企業(yè)很多時候會從自身利益出發(fā)去做判斷。盡可能地避開對己不利的監(jiān)管而使交易獲利是他們追求的目標(biāo)。*Navin A. Bapat and Bo Ram Kwon, “When are Sanctions Effective? A Bargaining and Enforcement Framework”, International Organization，Winter, 2015.丹東鴻翔實業(yè)有限公司在對朝業(yè)務(wù)上違反聯(lián)合國安理會制裁決議一事也正源于此。鴻翔作為丹東乃至遼寧省的綜合性大企業(yè)，其地理位置決定了對朝貿(mào)易的便利性，對朝貿(mào)易幾乎是其企業(yè)的命脈。因此，當(dāng)制裁指向其賴以生存的朝鮮業(yè)務(wù)時，鴻翔不會心甘情愿放棄，導(dǎo)致其違反安理會制裁決議鋌而走險地繼續(xù)堅持對朝業(yè)務(wù)。事發(fā)后中國政府及時修補(bǔ)監(jiān)管漏洞，加強(qiáng)“他律約束”。但是只要安理會的制裁只考慮到其對朝鮮的政治壓力效果而不考慮制裁方企業(yè)的損失，不能在制裁方企業(yè)因制裁而蒙受巨大損失的同時通過引導(dǎo)、補(bǔ)償?shù)确绞叫纬晒糙A格局，則企業(yè)逐利本性驅(qū)使下的“自律缺失”依然會使其想盡辦法打擦邊球以保證自身利益損失最小化。因此，在聯(lián)合國對朝制裁力度加大致使中朝邊境城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展嚴(yán)重受損的情況下，特別是鴻翔事件發(fā)生后，中國政府應(yīng)該考慮像韓國政府對撤回的開城工業(yè)園企業(yè)進(jìn)行補(bǔ)償那樣，對國內(nèi)受到制裁大幅影響的地區(qū)和企業(yè)給予補(bǔ)償，*在筆者的訪談中，延邊大學(xué)朝鮮半島問題專家金強(qiáng)一教授提出這一觀點。從而防止企業(yè)為謀生存而不愿執(zhí)行制裁決議的現(xiàn)象發(fā)生。

最后，主要相關(guān)方——中國與美、韓對朝核問題及其解決方案的認(rèn)識分歧為朝鮮留下可鉆空隙而得以不斷推進(jìn)其核導(dǎo)發(fā)展。中國與美韓的分歧主要有如下幾方面。其一，對朝核問題根源的認(rèn)識分歧。美韓始終認(rèn)為，朝核問題的根源在于朝鮮金家王朝要以擁核鞏固其統(tǒng)治，因此會在以制裁壓迫朝鮮棄核的同時夾雜著對朝鮮政權(quán)本身的不認(rèn)可而引發(fā)的對其人權(quán)問題的詰難。中國則認(rèn)為朝核問題的根源在于朝鮮與美、日、韓敵對的冷戰(zhàn)結(jié)構(gòu)，尤其是美朝矛盾，因此美國負(fù)有主要責(zé)任。其二，對制裁責(zé)任劃分的分歧。美、韓始終認(rèn)為是中國沒有真正制裁或者采取有效手段才使制裁無法取得預(yù)期效果，而且在自身與朝鮮的經(jīng)濟(jì)往來已寥寥無幾的情況下，愈加想通過施壓中國的方式使中國承擔(dān)更多的制裁責(zé)任，加大制裁力度。而中國則認(rèn)為自己已經(jīng)同意并認(rèn)真執(zhí)行了制裁決議，其效果并非靠中國制裁即可實現(xiàn)，而且單純的經(jīng)濟(jì)制裁往往很難到達(dá)政治目的，唯有展開對話才能解決問題。其三，對解決朝核問題手段使用的分歧。為達(dá)到讓朝鮮棄核的目的，美、韓希望采取一切可能手段掐斷朝鮮外匯及經(jīng)濟(jì)來源，甚至不惜把朝鮮政權(quán)逼到死角從而屈服棄核，武力解決的選項也不排除。中國則不愿意面對因制裁而壓得朝鮮出現(xiàn)政權(quán)不穩(wěn)或民生問題，因此一直反對對涉及朝鮮民生問題的項目進(jìn)行制裁，更不會同意美國以侵犯人權(quán)為由質(zhì)疑朝鮮政權(quán)合法性甚至以武力解決朝核問題。中國希望制裁限于遏制朝鮮的核、導(dǎo)發(fā)展，試圖通過正常的貿(mào)易與民間交往，促進(jìn)朝鮮市場經(jīng)濟(jì)的漸進(jìn)、健康發(fā)展，讓市場經(jīng)濟(jì)元素自下而上影響朝鮮，促其開放，以達(dá)到其經(jīng)濟(jì)繁榮而不執(zhí)念于核、導(dǎo)發(fā)展的目的。由于中國與美韓在朝核問題上的認(rèn)識分歧，致使朝鮮得以不斷打擦邊球，加速推進(jìn)核導(dǎo)發(fā)展。正如伊核問題之所以取得關(guān)鍵性進(jìn)展，與美、歐、俄、中甚至歐盟內(nèi)部各國逐步縮小分歧，在制裁伊朗的政策上逐漸達(dá)成了某種程度的對外政策妥協(xié)分不開一樣，*閻梁、何勁文：“歐盟、美國對伊朗的經(jīng)濟(jì)制裁：政策分歧及其彌合”，《歐洲研究》，2012年第3期，第112頁。朝核問題的的解決也需要主要相關(guān)國家特別是中國與美韓達(dá)成共識，并展開合作。

三、超越制裁個案的思考

國際社會日益嚴(yán)厲的對朝制裁旨在讓朝鮮放棄核武開發(fā)，但從目前的結(jié)果來看，朝鮮不但沒有棄核，反而加速了核導(dǎo)開發(fā)的步伐，連聯(lián)合國安理會對朝制裁委員會的專家組報告都表示出對“不斷加重的制裁能否使朝鮮改變，或者是不是另一種不同的方法將更有效”的疑惑。*Security Council Report, “March 2017 Monthly Forecast(DPRK)”, February 28,2017.這是眾多以制裁為主要手段解決國際問題案例的相似邏輯，顯露出其作為政治解決手段的局限性，提供了不少頗具意義的啟示。

第一，對威權(quán)國家以制裁迫其放棄核心政治利益往往效果不佳。因為，威權(quán)政府治下的國家更容易按統(tǒng)治者的意愿調(diào)配資源來抵御制裁，而且“更能忽略抵制制裁所帶來的損失”，*加利·克萊德·霍夫鮑爾等著，杜濤譯：《反思經(jīng)濟(jì)制裁》，上海人民出版社，2011年，第194頁。同時其民眾也更易受到動員以抵抗制裁。對制裁深有研究的“和平學(xué)之父”約翰·加爾通(Johan Galtung)對20世紀(jì)六七十年代津巴布韋(當(dāng)時稱羅得西亞)受到聯(lián)合國與英國的制裁后，原本對被制裁的伊安·史密斯(Ian Smith)政權(quán)不滿的農(nóng)民們反倒變成民族主義者，更加團(tuán)結(jié)在該政權(quán)周圍的事例考察就表明，制裁更有可能增加被制裁國社會與政治方面的團(tuán)結(jié)而不是瓦解。*Johan Galtung, “On the Effects of International Economic Sanctions: With Examples from the Case of Rhodesia” ，World Politics, Issue 3, April,1967, p.398.另一位研究制裁的學(xué)者指出，普遍的民族主義經(jīng)常使國家和社會寧愿承受巨大懲罰也不會放棄其認(rèn)識中的國家利益，因此即使是弱國或政局不甚穩(wěn)定的國家都不愿向外國勢力低頭。*Robert A. Pape, “Why Economic Sanctions Do Not Work”, International Security, No. 2, Fall, 1997, p.93.同理，一直以來強(qiáng)調(diào)“主體思想”、警惕和反對外來干涉的朝鮮很難向制裁低頭，反而會利用制裁。同時，經(jīng)濟(jì)制裁對于實現(xiàn)政治目標(biāo)的有效性也被多位學(xué)者證實。當(dāng)制裁的政治目標(biāo)是一些小的爭端而不是被制裁國領(lǐng)土、安全、財富或政權(quán)等國內(nèi)安全時才更有效，*Robert A. Pape, “Why Economic Sanctions Do Not Work”, International Security, No. 2, Fall, 1997, p.109.而當(dāng)制裁的政治目標(biāo)有損對象國核心國家利益時，往往收效甚微。*[韓] 金宥利：“中朝經(jīng)濟(jì)關(guān)系與對朝制裁”，《國家戰(zhàn)略》，2016年第22卷第3號，第84頁。美國試圖通過增加古巴經(jīng)濟(jì)困難而推翻卡斯特羅政權(quán)的對古巴長期禁運(yùn)與封鎖雖然給古巴造成嚴(yán)重影響并成為古巴發(fā)展的主要障礙，但制裁最終卻并未實現(xiàn)其政治目的。*阮建平：《戰(zhàn)后美國對外經(jīng)濟(jì)制裁》，武漢大學(xué)出版社，2009年，第127～151頁。與此相反，以美國為首的國際社會要求南非廢除種族隔離制度而實施的制裁之所以取得成功，則因為這一制裁目標(biāo)并非針對南非政權(quán)而只是改變其某種政策。這與美國對古巴、伊拉克、朝鮮等制裁效果完全不同，因為在這三國看來，美國的目標(biāo)既在于改變它們的政策，更要推翻它們的政權(quán)，因此它們寧肯冒險承受比南非所受更要嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)打擊，也不愿屈從美國的要求。*同上，第173頁。

第二，把握制裁效果的關(guān)鍵點才能使制裁更有效。一方面，制裁需要一定時間才能顯現(xiàn)出對被制裁國的影響效果。因為制裁往往針對某些特殊領(lǐng)域或?qū)ο?，這些領(lǐng)域本身受到的影響及其對其他領(lǐng)域甚至整個國民經(jīng)濟(jì)影響的傳導(dǎo)需要假以時日。同時，對制裁效果的評估甚至制裁政策本身有針對性的調(diào)整也需要一定時間才能進(jìn)行。另一方面，更重要的是，制裁延續(xù)的時間過長會使被制裁方習(xí)得抵御制裁的能力從而削弱制裁效果。有學(xué)者研究了美國對中國、伊朗、贊比亞、尼加拉瓜、南非、利比亞等國經(jīng)濟(jì)制裁后指出，制裁的確會一定程度限制被制裁國的貿(mào)易和資本流入，但這種制裁僅僅在最初的1～2年發(fā)揮效用，隨著制裁持續(xù)時間的不斷延長，其限制作用會逐漸消失，被制裁國的進(jìn)出口貿(mào)易和資本流入將出現(xiàn)重新增長態(tài)勢。而且美國在20世紀(jì)70年代末80年代初以解決人質(zhì)危機(jī)為目標(biāo)的制裁也表明，由于美國對伊朗經(jīng)濟(jì)制裁的不斷延長，伊朗抵御經(jīng)濟(jì)制裁的能力也不斷提高，并不斷找到可替代的經(jīng)濟(jì)合作伙伴以降低對美國的依賴，最終甚至使經(jīng)濟(jì)制裁對伊朗經(jīng)濟(jì)的不利影響完全消失。*柳劍平、劉威：《美國對外經(jīng)濟(jì)制裁問題研究——當(dāng)代國際經(jīng)濟(jì)關(guān)系政治化的個案分析》，人民出版社，2009年，第77頁。因此，有學(xué)者表示，當(dāng)制裁的目標(biāo)較難完成時，拖沓的或漸進(jìn)式的制裁可能只會讓被制裁方在其國內(nèi)養(yǎng)精蓄銳、壯大聲勢，此外，隨著時間推移，制裁方本國的公司或國外的競爭者很可能會削弱這一力量，而且時間還會給被制裁方適應(yīng)的機(jī)會，使其尋找替代供給、建立新聯(lián)盟、調(diào)動國內(nèi)輿論支持其政策等。因此，在制裁問題上，迅速直擊優(yōu)于迂回向前。聯(lián)合國對伊拉克的迅速制裁取得成效和對印度、巴基斯坦以及后來伊朗核試驗的謹(jǐn)慎寡斷導(dǎo)致制裁無效就是例證。*加利·克萊德·霍夫鮑爾等著、杜濤譯：《反思經(jīng)濟(jì)制裁》，上海人民出版社，2011年，第200～201頁?？梢妼τ谟脮r較長且需要不斷加大制裁力度的問題，把握制裁的關(guān)鍵點很重要。在上一輪制裁開始生效，被制裁方又沒有完全生成抵御制裁能力前加大制裁力度或進(jìn)行新一輪制裁，迫使被制裁國改變政策的勝算較大。

第三，制裁需要適當(dāng)?shù)摹拔淞ν亍迸c最終的“伸手外交”相配合。制裁介于外交言詞與軍事手段之間，兼具前者之低破壞性及后者之高威懾力，但卻頻繁運(yùn)用于國際政治中，而軍事手段的使用越來越難以得到國際社會的認(rèn)可。*劉建偉：“國際制裁緣何難以奏效？”《世界經(jīng)濟(jì)與政治》，2011年第10期，第108頁。然而，由于制裁有一定的滯后性與局限性，一定程度的武力威懾可以起到促進(jìn)制裁生效的作用。但單純的制裁與威懾也很難奏效，甚至可能逼迫受制裁方鋌而走險。因此，唯有配合上打破惡性循環(huán)的良性互動，消解制裁方與受制裁方之間敵對情緒、解除受制裁方外部威脅的“伸手外交”和具有足夠吸引力的利益刺激或獎勵方案，才有可能改變被制裁方的政策。南非成功棄核與伊朗核問題取得實質(zhì)性進(jìn)展都與其外部安全環(huán)境改善有很大關(guān)系。在南非棄核案中，當(dāng)時美國里根政府的對南非核制裁與幫助南非改善周邊緊張局勢的“建設(shè)性外交”雙軌并行，是推動南非終止核計劃并最終銷毀核武器的重要因素。*王延慶：“美國對南非核政策的演變”，《歷史教學(xué)》，2008年第20期，第64～65頁。伊核問題的巨大進(jìn)展則與主要制裁方美國奧巴馬政府2009年上臺以后由單純施壓轉(zhuǎn)向愿意對話解決該問題的立場變化有很大關(guān)系。*鄒志強(qiáng)：“聯(lián)合國與對伊朗的經(jīng)濟(jì)制裁”，《國際研究參考》，2016年第8期，第6頁。朝核問題也不會例外。當(dāng)各方達(dá)成共識并向朝鮮施加最大制裁與威懾壓力，同時伸出對話之手，讓朝鮮在繼續(xù)受到嚴(yán)厲制裁甚至武力威脅而付出巨大代價與放棄或至少凍結(jié)核武器走上談判桌而得到所希望的政權(quán)穩(wěn)定、經(jīng)濟(jì)繁榮、國際認(rèn)可與援助等巨大利益之間進(jìn)行抉擇時，朝鮮在核問題上的立場松動是可以預(yù)期的。○

(責(zé)任編輯：黃昭宇)

* 本文是本人主持的國家社科基金一般項目“構(gòu)建對韓戰(zhàn)略支點關(guān)系與美韓同盟制約因素分析”(15BGJ056)的階段性成果。感謝上海社會科學(xué)院國際問題研究所劉鳴教授、北京大學(xué)金景一教授、上海社會科學(xué)院應(yīng)用經(jīng)濟(jì)研究所施楠博士在本文寫作過程中的指導(dǎo)與建議，文中紕漏由本人負(fù)責(zé)。