方寬 黃杰韜 黃慧欣 林俊
摘 要: 提出基于掙值分析法的信息化項(xiàng)目管控策略,首先引入定量評(píng)估機(jī)制來(lái)周期性地計(jì)算成本及進(jìn)度的偏差值;其次引入掙值分析法來(lái)衡量當(dāng)前項(xiàng)目實(shí)施情況,并創(chuàng)新性地提出進(jìn)度方差及成本方差兩個(gè)參數(shù),衡量已存在偏差相對(duì)于初始計(jì)劃值的歸一化比值,從項(xiàng)目整體實(shí)施角度得到各個(gè)偏差的相對(duì)嚴(yán)重程度;最后基于已完成的偏差評(píng)估對(duì)項(xiàng)目實(shí)施節(jié)點(diǎn)的進(jìn)度進(jìn)行預(yù)測(cè),從而引入對(duì)應(yīng)的糾正措施,靈活保障電網(wǎng)企業(yè)信息化建設(shè)項(xiàng)目的實(shí)施及質(zhì)量管控。
關(guān)鍵詞: 電網(wǎng)企業(yè); 信息化建設(shè); 掙值分析法; 成本方差; 進(jìn)度方差
中圖分類號(hào): TN99?34 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼: A 文章編號(hào): 1004?373X(2017)21?0183?04
Research on power grid enterprise informatization project control strategy
based on earned value management method
FANG Kuang, HUANG Jietao, HUANG Huixin, LIN Jun
(Information Center, Guangdong Power Grid Co., Ltd., Guangzhou 510180, China)
Abstract: The informatization project control scheme based on earned value management method is proposed in this paper. The quantitative evaluation mechanism is introduced into the scheme to calculate the deviation of cost and schedule periodically; the earned value management method is introduced into it to measure the implementation condition of the current project, and the parameters of schedule deviation and cost deviation are proposed innovatively to measure the normalized ratio of the available deviation to the initial planned value, so as to get the relative severity degree of each deviation in the aspect of the project whole implementation. On the basis of the finished deviation evaluation, the schedule of the project implementation node is predicted to bring in the corresponding corrective action to flexibly guarantee the implementation and quality control of the power grid enterprise informatization construction project.
Keywords: power grid enterprise; information construction; earned value management method; cost variance; schedule variance
0 引 言
隨著智能電網(wǎng)的快速發(fā)展,電網(wǎng)企業(yè)對(duì)信息化程度提出了愈來(lái)愈高的要求。各大電網(wǎng)企業(yè)均規(guī)劃及實(shí)施了大量的企業(yè)級(jí)信息化項(xiàng)目,以促進(jìn)企業(yè)在基建項(xiàng)目建設(shè)、生產(chǎn)運(yùn)行控制、物資招標(biāo)采購(gòu)、營(yíng)銷運(yùn)營(yíng)等方面的資源統(tǒng)一管理、流程傳遞、業(yè)務(wù)協(xié)同。由于電網(wǎng)企業(yè)的組織架構(gòu)復(fù)雜、規(guī)模龐大、業(yè)務(wù)特性明顯,信息化項(xiàng)目的合理及高效管控成為企業(yè)信息化建設(shè)的重要保障。
對(duì)電網(wǎng)企業(yè)而言,信息化項(xiàng)目是指企業(yè)從信息化發(fā)展需求出發(fā),采用先進(jìn)的信息技術(shù)、通信技術(shù)以及計(jì)算機(jī)軟硬件等手段,建設(shè)基于信息及通信網(wǎng)絡(luò)的電網(wǎng)資源信息化架構(gòu)及應(yīng)用體系的一種工程建設(shè)項(xiàng)目。與傳統(tǒng)電力工程項(xiàng)目相比,電網(wǎng)企業(yè)信息化項(xiàng)目具有技術(shù)更新?lián)Q代快、需求與期望易變更、外部制約條件多、評(píng)價(jià)指標(biāo)受主觀因素影響大等特點(diǎn),對(duì)項(xiàng)目管控提出了極高的要求,表現(xiàn)在如下幾點(diǎn):一是電網(wǎng)企業(yè)信息化建設(shè)涉及面廣泛,需要考慮傳統(tǒng)電力網(wǎng)絡(luò)的物理網(wǎng)絡(luò)特性以及計(jì)算機(jī)、通信網(wǎng)絡(luò)等新型信息網(wǎng)絡(luò)的復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)特性,進(jìn)行有效的集成與貫通;二是電網(wǎng)企業(yè)信息化網(wǎng)絡(luò)的不可控因素較多,例如,重大事件保供電以及抗災(zāi)救災(zāi)應(yīng)急等,現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施環(huán)境以及人員制約條件極其復(fù)雜,導(dǎo)致項(xiàng)目管控需涉及技術(shù)、商務(wù)及管理等各個(gè)層面,缺乏現(xiàn)成、明確、成熟的管控模式。
電網(wǎng)企業(yè)信息化管控的三個(gè)基本要素包括項(xiàng)目范圍、項(xiàng)目進(jìn)度以及項(xiàng)目成本,其目標(biāo)是在既定的時(shí)間周期(項(xiàng)目進(jìn)度)內(nèi)完成既定的實(shí)施內(nèi)容(項(xiàng)目范圍),同時(shí)將項(xiàng)目各項(xiàng)開銷嚴(yán)格控制在既定額度(項(xiàng)目成本)之內(nèi)。由于電網(wǎng)企業(yè)信息化項(xiàng)目需求統(tǒng)計(jì)困難、協(xié)調(diào)難度大、建設(shè)周期長(zhǎng)、建設(shè)復(fù)雜度高,各類先進(jìn)的項(xiàng)目管控方法近年來(lái)得到了日趨成熟的應(yīng)用。總體而言,電網(wǎng)企業(yè)信息化項(xiàng)目管理過(guò)程復(fù)雜、成果多為無(wú)形資產(chǎn),如知識(shí)及流程的產(chǎn)出、轉(zhuǎn)移、交付,難以對(duì)其進(jìn)行量化的評(píng)估,且對(duì)電網(wǎng)企業(yè)信息化專職人員的素質(zhì)要求極高,屬于知識(shí)密集型工作。
然而,電網(wǎng)企業(yè)目前已有的信息化項(xiàng)目管控方法多集中在定性評(píng)價(jià)與流程管控方面,旨在有效管控既定的交付物與里程碑節(jié)點(diǎn),缺乏對(duì)項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中的進(jìn)度成本以及偏差的定量評(píng)估,亦無(wú)法對(duì)項(xiàng)目驗(yàn)收結(jié)題時(shí)的進(jìn)度及成本進(jìn)行預(yù)測(cè),從而無(wú)法根據(jù)當(dāng)前實(shí)施進(jìn)度及時(shí)地引入對(duì)應(yīng)的整改措施,以高效地控制項(xiàng)目成本,完成項(xiàng)目進(jìn)度及實(shí)施內(nèi)容要求。endprint
鑒于此,本文提出基于掙值分析法的信息化項(xiàng)目管控策略。首先引入定量評(píng)估機(jī)制,將項(xiàng)目實(shí)際進(jìn)度轉(zhuǎn)換為工時(shí)、金額等定量評(píng)估參數(shù),并通過(guò)周期性地計(jì)算進(jìn)度偏差值來(lái)衡量當(dāng)前項(xiàng)目實(shí)施內(nèi)容及成本的進(jìn)展情況;其次創(chuàng)新性地引入進(jìn)度方差及成本方差兩個(gè)參數(shù),來(lái)衡量已存在偏差相對(duì)于初始計(jì)劃值的歸一化比值,得到偏差的嚴(yán)重程度;最后基于已完成的偏差評(píng)估對(duì)驗(yàn)收節(jié)點(diǎn)的項(xiàng)目?jī)?nèi)容及成本進(jìn)行預(yù)測(cè),從而引入對(duì)應(yīng)的進(jìn)度糾正措施,靈活保障電網(wǎng)企業(yè)信息化建設(shè)項(xiàng)目的實(shí)施及質(zhì)量管控。
1 量化評(píng)估需求分析
一般而言,企業(yè)信息化建設(shè)所需的人力及成本投資極其巨大。對(duì)于電網(wǎng)而言,由于其關(guān)系國(guó)計(jì)民生,電網(wǎng)企業(yè)信息化建設(shè)的步伐必須以安全可靠為基本前提,因此額外投資巨大,例如,需建立實(shí)時(shí)的數(shù)據(jù)及系統(tǒng)容災(zāi)備份,面向不可控通信通道的安全接入需求等。
電網(wǎng)企業(yè)作為信息化的主體及載體,必要及合理的資金投入必須經(jīng)過(guò)謹(jǐn)慎的技術(shù)經(jīng)濟(jì)性分析,即高額的投入并不一定會(huì)產(chǎn)出高額的效益或利潤(rùn),這也是有名的企業(yè)信息化建設(shè)中的“生產(chǎn)率悖論”問(wèn)題。因此,電網(wǎng)企業(yè)對(duì)信息化項(xiàng)目進(jìn)行技術(shù)經(jīng)濟(jì)性分析,準(zhǔn)確評(píng)估其投資效益,將對(duì)電網(wǎng)企業(yè)的信息化建設(shè)提供科學(xué)的決策依據(jù)與參考。
盡管目前已有諸多先進(jìn)的企業(yè)信息化項(xiàng)目投資效益的評(píng)估理論與方法,例如,總成本法(Total Cost of Ownership,TCO)、經(jīng)濟(jì)增加值法以及影響值法等,但是上述方法均是在項(xiàng)目啟動(dòng)前或項(xiàng)目建設(shè)完畢后評(píng)估的,對(duì)項(xiàng)目實(shí)際實(shí)施及過(guò)程管控的意義較小,因此亟需開展如下工作:
(1) 定量評(píng)估項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中的成本及進(jìn)度。目前對(duì)項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度的管控通常通過(guò)交付物的形式來(lái)實(shí)現(xiàn),缺乏過(guò)程性的量化衡量手段,這就導(dǎo)致項(xiàng)目對(duì)過(guò)程管控缺乏直觀、量化的評(píng)估機(jī)制,從而使得項(xiàng)目管理人員在過(guò)程管理中缺乏合理的數(shù)據(jù)支撐,在中期、驗(yàn)收等關(guān)鍵交付物節(jié)點(diǎn)存在大量的評(píng)審、整改等工作,且易造成項(xiàng)目整體進(jìn)度的滯后。
(2) 準(zhǔn)確評(píng)估已有偏差對(duì)于項(xiàng)目實(shí)施的影響程度。目前對(duì)項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程的管控,易出現(xiàn)前緊后松或者前松后緊的情況,即在某一階段對(duì)項(xiàng)目成本與時(shí)間進(jìn)度的管控極為嚴(yán)格,而在另一階段則較為寬松,這就可能導(dǎo)致部分關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)的管控出現(xiàn)失序,部分非關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)的管控卻耗費(fèi)了大量的人力及物力,產(chǎn)生資源的不平衡使用以及項(xiàng)目整體進(jìn)度的失序。
因此,本文提出利用掙值分析法定量評(píng)估項(xiàng)目實(shí)際進(jìn)度及成本,并通過(guò)計(jì)算進(jìn)度方差及成本方差兩個(gè)參數(shù)來(lái)衡量已存在偏差相對(duì)于初始計(jì)劃值的歸一化比值,得到偏差的嚴(yán)重程度,從而在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程管控中引入有效的偏差衡量機(jī)制,為進(jìn)度及策略糾正措施提供了重要依據(jù),靈活保障電網(wǎng)企業(yè)信息化建設(shè)項(xiàng)目的實(shí)施及質(zhì)量管控。
2 基于掙值分析法的項(xiàng)目管控
掙值分析法(Earned Value Management,EVM)最初來(lái)源于美國(guó)國(guó)防部DoD(Department of Defense)1967年的國(guó)防工程,作為成本/進(jìn)度控制體系的一個(gè)重要組成部分,在美國(guó)聯(lián)邦政府等大型項(xiàng)目管控中獲得了廣泛應(yīng)用。其旨在對(duì)項(xiàng)目的費(fèi)用成本及進(jìn)度進(jìn)行有效的綜合控制,核心理念是度量項(xiàng)目在特定時(shí)間的計(jì)劃指標(biāo)、完成進(jìn)度以及資源耗費(fèi),并對(duì)完成進(jìn)度進(jìn)行量化,進(jìn)而實(shí)現(xiàn)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)度的準(zhǔn)確描述以及預(yù)測(cè),并根據(jù)偏差進(jìn)行針對(duì)性的調(diào)整。
具體而言,掙值分析法包括如下的關(guān)鍵評(píng)價(jià)參數(shù):
計(jì)劃值(Planned value,PV):該參數(shù)屬于時(shí)域的預(yù)算評(píng)價(jià),意指被核準(zhǔn)的項(xiàng)目預(yù)算,又被稱為工作總預(yù)算成本(Budgeted Cost of Work Scheduled,BCWS)。區(qū)別于傳統(tǒng)的理解,PV并不是一個(gè)簡(jiǎn)單的總預(yù)算額度,而是隨時(shí)間變化的函數(shù),其對(duì)應(yīng)于每個(gè)時(shí)間點(diǎn)的取值意味著項(xiàng)目在該節(jié)點(diǎn)的預(yù)算投資,即PV應(yīng)滿足:
[CTotal=PVtt=T]
式中[T]為項(xiàng)目總實(shí)施周期。
項(xiàng)目完成預(yù)算(Budget at Completion,BAC):該參數(shù)屬于標(biāo)量值,即對(duì)應(yīng)于PV在項(xiàng)目實(shí)施周期結(jié)束時(shí)的取值[CTotal]。
實(shí)際值(Actual Cost,AC):該參數(shù)屬于標(biāo)量值,對(duì)應(yīng)于項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中的取值,又被稱為已完成工作實(shí)際成本(Actual Cost of Work Performed,ACWP),滿足:
[0≤ACt≤CTotal]
掙值(Earned Value,EV):該參數(shù)屬于時(shí)域的實(shí)際工作量評(píng)價(jià),又被稱為已完成工作預(yù)算成本(Budgeted Cost of Work Performed,BCWP),滿足:
[EV=ACtt=T]
上述計(jì)劃值PV、項(xiàng)目完成預(yù)算BAC、實(shí)際值A(chǔ)C以及掙值EV的關(guān)系如圖1所示。
實(shí)際值A(chǔ)C以及掙值EV的關(guān)系圖
由上述關(guān)系可知,對(duì)企業(yè)信息化項(xiàng)目進(jìn)行成本及進(jìn)度的量化評(píng)估,可通過(guò)掙值EV以及計(jì)劃值PV二者的比對(duì)得到。比對(duì)的方法包括差值法,即:
[Performancet=PVt-EVt]
或者使用比值法,即:
[Performancet=PVtEVt]
還可使用偏差法,即:
[Performancet=ΕPVt-EVt2]
式中[E·]表示對(duì)時(shí)間求期望。
由此,便可根據(jù)實(shí)際進(jìn)度節(jié)點(diǎn)計(jì)算得到的EV及PV值,對(duì)項(xiàng)目成本及進(jìn)度控制情況進(jìn)行量化評(píng)估。如圖2所示,將某個(gè)信息化項(xiàng)目劃分為若干個(gè)階段,每個(gè)階段包括若干個(gè)工作包,根據(jù)每個(gè)工作包的預(yù)算以及實(shí)際完成進(jìn)度可計(jì)算得到當(dāng)前的掙值EV,并通過(guò)差值、比值以及偏差等方法與計(jì)劃值PV進(jìn)行比對(duì),即可得到當(dāng)前項(xiàng)目進(jìn)度的量化評(píng)價(jià)值。
需要注意的是,上述比對(duì)中所用到的EV及PV并不限于項(xiàng)目實(shí)際成本,可通過(guò)將項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中的進(jìn)度按一定規(guī)則轉(zhuǎn)換為工時(shí)/成本,從而實(shí)現(xiàn)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)度的量化評(píng)估。endprint
由此,通過(guò)比對(duì)EV與PV的方法可以得到項(xiàng)目在特定階段的項(xiàng)目進(jìn)度及成本偏差。項(xiàng)目管理人員可通過(guò)實(shí)時(shí)地評(píng)估該偏差并設(shè)定閾值,從而有選擇性地啟動(dòng)成本及進(jìn)度管控策略對(duì)偏差進(jìn)行及時(shí)調(diào)整與糾正。以圖2中的項(xiàng)目成本為例,使用如下的管控策略進(jìn)行調(diào)整:
[Actiont=1,performancet≥Threshold0.5,0 式中:Threshold為項(xiàng)目管理人員預(yù)定的偏差閾值;1,0.5,0分別表示集中限期整改措施、限期整改以及無(wú)整改三種管控方法??梢?,當(dāng)掙值EV與計(jì)劃值PV間的偏差超過(guò)Threshold時(shí),說(shuō)明該項(xiàng)目在成本上存在極其嚴(yán)重的偏差,需要采取集中式的整改措施,限期對(duì)已發(fā)生的偏差進(jìn)行糾正。反之,當(dāng)掙值EV與計(jì)劃值PV間的偏差為0,說(shuō)明該項(xiàng)目在成本上按照計(jì)劃實(shí)施與執(zhí)行,無(wú)需整改。 利用偏差值得到對(duì)應(yīng)整改措施時(shí),存在某個(gè)工作包偏差較大,但其偏差程度相對(duì)于其總基數(shù)而言較小的情況,因此,本文創(chuàng)新性地引入成本方差(CVI)以及進(jìn)度方差(SVI)兩個(gè)參數(shù),即衡量已存在偏差相對(duì)于初始計(jì)劃值的歸一化比例,從而更為客觀地反映項(xiàng)目在給定時(shí)間點(diǎn)的偏差程度。 成本方差CVI定義為成本偏差相對(duì)于項(xiàng)目完成預(yù)算的比例,即: [CVIt=PVt-EVtBAC] CVI與傳統(tǒng)的成本執(zhí)行指標(biāo)(Cost Performed Index?CPI)的區(qū)別在于,CPI是指掙得值與實(shí)際費(fèi)用值之比,即: [CPIt=PVtACt] 當(dāng)CPI>1表示低于預(yù)算,CPI<1表示超出預(yù)算,CPI=1表示實(shí)際費(fèi)用與預(yù)算費(fèi)用吻合,即項(xiàng)目費(fèi)用按計(jì)劃進(jìn)行。而CVI是指項(xiàng)目當(dāng)前偏差相對(duì)其完成總預(yù)算的比值,客觀反映了當(dāng)前偏差的嚴(yán)重程度。 同理,進(jìn)度方差SVI的定義與CVI一致,區(qū)別于傳統(tǒng)的進(jìn)度執(zhí)行指標(biāo)(Schedule Performed Index?SPI)。SPI是指項(xiàng)目掙得值與計(jì)劃值之比,即SPI>1表示進(jìn)度提前,SPI<1表示進(jìn)度延誤,SPI=1表示實(shí)際進(jìn)度等于計(jì)劃進(jìn)度。 以圖2中兩個(gè)工作包為例,對(duì)于工作包1,采用最簡(jiǎn)單的差值法可求得其成本偏差值為: [Performancet=30-20=10] 對(duì)于工作包2,其成本偏差值為: [Performancet=35-20=15] 可見,就二者的成本偏差值而言,工作包2所發(fā)生的偏差要大于工作包1,理應(yīng)優(yōu)先重點(diǎn)關(guān)注。 在上述結(jié)果的基礎(chǔ)上,進(jìn)一步計(jì)算成本方差CVI,即對(duì)工作包1,計(jì)算其CVI為: [CVIt=30-2020=0.5] 對(duì)于工作包2,計(jì)算其CVI為: [CVIt=35-2040=0.375] 基于上述計(jì)算結(jié)果,項(xiàng)目管理人員可引入基于成本方差的進(jìn)度評(píng)估方法及對(duì)應(yīng)的進(jìn)度糾正措施,如圖3所示。 圖3中,不同的色區(qū)對(duì)應(yīng)于不同等級(jí)的成本方差,進(jìn)而對(duì)應(yīng)于不同的進(jìn)度糾正措施。例如,成本方差結(jié)果為“好”時(shí),可通過(guò)口頭匯報(bào)進(jìn)度,明確項(xiàng)目進(jìn)度偏差點(diǎn);當(dāng)成本方差結(jié)果為“小心”時(shí),應(yīng)通過(guò)書面匯報(bào)進(jìn)度偏差情況及完善整改措施,并進(jìn)行閉環(huán)跟進(jìn);當(dāng)成本方差結(jié)果為“差”時(shí),可組織集中工作,逐條明確項(xiàng)目偏差原因及對(duì)應(yīng)責(zé)任人,以日為單位進(jìn)行監(jiān)督跟進(jìn)。 3 結(jié) 語(yǔ) 為了使電網(wǎng)企業(yè)在管控信息化項(xiàng)目時(shí),能夠?qū)π畔⒒?xiàng)目實(shí)施有更為科學(xué)的量化依據(jù),本文提出基于掙值分析法的信息化項(xiàng)目管控策略,以針對(duì)不同程度的偏差采取不同等級(jí)的管控策略。首先引入定量評(píng)估機(jī)制,將項(xiàng)目實(shí)際進(jìn)度轉(zhuǎn)換為工時(shí)、金額等定量評(píng)估參數(shù),并通過(guò)周期性地計(jì)算進(jìn)度偏差值來(lái)衡量當(dāng)前項(xiàng)目實(shí)施內(nèi)容及成本的進(jìn)展情況;其次創(chuàng)新性地引入了進(jìn)度方差及成本方差兩個(gè)參數(shù),來(lái)衡量已存在偏差相對(duì)于初始計(jì)劃值的歸一化比值,得到偏差的嚴(yán)重程度;最后基于已完成的偏差評(píng)估對(duì)驗(yàn)收節(jié)點(diǎn)的項(xiàng)目?jī)?nèi)容及成本進(jìn)行預(yù)測(cè),從而引入對(duì)應(yīng)的進(jìn)度糾正措施,提升信息化項(xiàng)目的管控效率。 參考文獻(xiàn) [1] 劉磊.企業(yè)信息化項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與風(fēng)險(xiǎn)控制研究[D].長(zhǎng)春:吉林大學(xué),2005. [2] 劉淘.基于云模型的不確定語(yǔ)言多準(zhǔn)則群決策方法及應(yīng)用研究[D].長(zhǎng)沙:中南大學(xué),2011. [3] 張潔,朱建軍,劉思峰.基于前景理論的隨機(jī)概率信息群集結(jié)模型研究[C]//第十三屆中國(guó)管理科學(xué)學(xué)術(shù)年會(huì)論文集.杭州:中國(guó)優(yōu)選法統(tǒng)籌法與經(jīng)濟(jì)數(shù)學(xué)研究會(huì),2011:5?10. [4] 俞斌.企業(yè)信息化項(xiàng)目開發(fā)及優(yōu)化管理模式研究[D].上海:上海交通大學(xué),2012. [5] 張建業(yè).電網(wǎng)企業(yè)信息化項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理與評(píng)價(jià)模型研究[D].北京:華北電力大學(xué),2015. [6] 張少中.基于貝葉斯網(wǎng)絡(luò)的知識(shí)發(fā)現(xiàn)與決策應(yīng)用研究[D].大連:大連理工大學(xué),2003. [7] 許彩燕.基于價(jià)值管理的企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理框架研究[D].青島:中國(guó)海洋大學(xué),2010. [8] 陳剛,謝科范,吳倩.從權(quán)型決策團(tuán)隊(duì)的應(yīng)急決策集結(jié)模型研究[C]//第十三屆中國(guó)管理科學(xué)學(xué)術(shù)年會(huì)論文集.杭州:中國(guó)優(yōu)選法統(tǒng)籌法與經(jīng)濟(jì)數(shù)學(xué)研究會(huì),2011:30?35. [9] 孫凌.掙值法在系統(tǒng)集成項(xiàng)目管理中的應(yīng)用研究[D].北京:北京郵電大學(xué),2010. [10] 牟強(qiáng).基于改進(jìn)掙值法的工程項(xiàng)目績(jī)效控制研究與應(yīng)用[D].濟(jì)南:山東建筑大學(xué),2014.