黃少安

(山東大學(xué) 經(jīng)濟(jì)研究院，山東 濟(jì)南 250100)

·理論研究·

生育成本外部化與生育的“公地悲劇”①
——基于中國家庭養(yǎng)老體制的分析

黃少安

(山東大學(xué) 經(jīng)濟(jì)研究院，山東 濟(jì)南 250100)

在中國城鄉(xiāng)中低收入家庭較多、養(yǎng)老體系不完善、養(yǎng)老的社會化和市場化水平不高，特別是廣大農(nóng)村地區(qū)主要依賴家庭養(yǎng)老的情況下，本文通過對生育行為的外部性進(jìn)行界定、分析和推導(dǎo)得出以下結(jié)論：養(yǎng)老方式依賴家庭內(nèi)部轉(zhuǎn)移支付和政府承擔(dān)撫養(yǎng)子女成本，二者導(dǎo)致的成本外部化會促使家庭決策下生育子女?dāng)?shù)量的增加，進(jìn)而造成生育的“公地悲劇”。筆者使用2012年國家衛(wèi)生和計(jì)劃生育委員會流動(dòng)人口監(jiān)測數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，旨在為中國的生育政策改革提供新的觀察視角，推動(dòng)依賴子女轉(zhuǎn)移支付的農(nóng)村地區(qū)社會養(yǎng)老體系進(jìn)一步完善，提高新型農(nóng)村社會養(yǎng)老保險(xiǎn)保障水平，改變家庭養(yǎng)老的傳統(tǒng)觀念，以期有利于抵消政府承擔(dān)生育成本導(dǎo)致的負(fù)外部性影響，防止生育政策放松后可能出現(xiàn)的農(nóng)村生育率反彈和人口結(jié)構(gòu)惡化。

生育成本；外部化；“公地悲劇”；計(jì)劃生育；養(yǎng)老保險(xiǎn)

一、引 言

改革開放的三十多年，中國經(jīng)濟(jì)建設(shè)取得了巨大的成就，同時(shí)也伴隨著人口結(jié)構(gòu)的巨大轉(zhuǎn)變，人口生育率水平由20世紀(jì)70年代的5.80下降到2010年的1.50。相比之下，西方國家生育率水平的下降是從14世紀(jì)就開始的，Voigtl?nder和Voth[1]指出，一直到17世紀(jì)，西方國家通過限制婚姻實(shí)現(xiàn)了較低的生育率水平。與西方國家的生育率水平下降不同，中國則是通過強(qiáng)制的計(jì)劃生育政策使生育率快速下降，可見，計(jì)劃生育政策在中國的人口轉(zhuǎn)變過程中起到了巨大作用。如果沒有嚴(yán)格的計(jì)劃生育政策，很難想象中國現(xiàn)在的人口狀況。中國人對于生育的偏好十分強(qiáng)烈，這可能源于文化和經(jīng)濟(jì)等各方面因素。由于多年嚴(yán)格的計(jì)劃生育政策使人口自然增長率下降，隨之有民眾強(qiáng)烈呼吁放開生育管制，眾多專家亦提供了理論依據(jù)和調(diào)查數(shù)據(jù)，正是在此背景下，中共十八屆五中全會通過了全面實(shí)施二孩政策的重大決定。筆者認(rèn)為，主張放松生育政策的專家們低估了中國居民的生育偏好和體制對生育行為的內(nèi)生性鼓勵(lì)，其所調(diào)查數(shù)據(jù)(包括愿意生二孩的家庭和勞動(dòng)力短缺等數(shù)據(jù))的準(zhǔn)確性有待提高。針對生育問題，目前多數(shù)民眾和專家支持多生孩子，梁建章[2]主張徹底取消計(jì)劃生育政策。當(dāng)然，也有部分學(xué)者得出不同的結(jié)論，黃少安和孫濤[3]、劉永平和陸銘[4]認(rèn)為放松計(jì)劃生育會給中國的經(jīng)濟(jì)增長帶來阻礙作用，人口負(fù)擔(dān)遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于人口紅利，鼓勵(lì)生孩子無法真正解決人口老齡化和勞動(dòng)力短缺等問題。

二、文獻(xiàn)綜述

關(guān)于人類的生育行為考察，最早可以追溯到馬爾薩斯時(shí)代，他在《人口學(xué)原理》中系統(tǒng)闡述了人們的生育行為、人口增長和收入增長的關(guān)系。Becker[5]、Becker和Lewis[6]將子女視做消費(fèi)品納入到新古典的最優(yōu)化框架下進(jìn)行分析，為微觀視角分析生育行為奠定了基礎(chǔ)。在他們的分析中，子女的數(shù)量和質(zhì)量是家庭內(nèi)部的私人決策，家庭在自己的稟賦約束條件下對子女的數(shù)量和質(zhì)量進(jìn)行選擇。在單向利他設(shè)定下，子女作為消費(fèi)品為父母帶來效用，Kimball[7]、Hori和Kanaya[8]等后續(xù)研究開始強(qiáng)調(diào)子女對父母老年時(shí)的供養(yǎng)作用，即放松單向利他的假設(shè)前提，使子女也作為投資品而存在，Boldrin和Jones[9]在研究中也考慮了子女對父母老年時(shí)的養(yǎng)老支持。

Boldrin等[10]發(fā)現(xiàn)政府提供的老年人社會保障會顯著地降低生育率水平，該發(fā)現(xiàn)也支持Boldrin和Jones[9]關(guān)于子女作為老年人生活保障的理論假說，這是對Barro和Becker模型中單向利他假設(shè)的改進(jìn)。王天宇和彭曉博[11]的研究發(fā)現(xiàn)，我國新型農(nóng)村合作醫(yī)療政策的實(shí)施導(dǎo)致了居民生育意愿的下降，他們使用CHNS數(shù)據(jù)對此進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)參加新型農(nóng)村合作醫(yī)療使農(nóng)村居民再要孩子的意愿降低了3%—10%，這說明對子女養(yǎng)老扶持功能的替代確實(shí)可以降低對子女?dāng)?shù)量的需求。但在中國農(nóng)村地區(qū)，最為重要的養(yǎng)老問題并沒有得到制度性的解決，相比養(yǎng)老保險(xiǎn)比較健全的城市地區(qū)，農(nóng)村地區(qū)的養(yǎng)老制度非常不完善。2014年我國農(nóng)村居民可支配收入為10 489元/年，而人均消費(fèi)支出為6 625元/年，新型農(nóng)村社會養(yǎng)老保險(xiǎn)(簡稱“新農(nóng)?！?政策下老年人基本領(lǐng)取額度僅為60元/月。這些數(shù)據(jù)明確地顯示，在不健全的養(yǎng)老制度下，農(nóng)村地區(qū)仍然以家庭內(nèi)部子女養(yǎng)老為主，中國健康與養(yǎng)老追蹤調(diào)查(China Health and Retirement Longitudinal Study，CHARLS)的數(shù)據(jù)也支持此結(jié)論。根據(jù)2005年的普查數(shù)據(jù)，Choukhmane等[12]發(fā)現(xiàn)，在城市地區(qū)，一半以上的65歲以上老人的收入主要依靠家庭內(nèi)部的支持。Cai等[13]指出在養(yǎng)老制度覆蓋更差的農(nóng)村地區(qū)，老人對家庭內(nèi)部轉(zhuǎn)移的依賴更加嚴(yán)重。Coeurdacier等[14]研究我國的養(yǎng)老政策和計(jì)劃生育政策改革，發(fā)現(xiàn)如果只是依賴計(jì)劃生育政策的放松或改革來緩解以后的養(yǎng)老壓力，結(jié)果可能并不樂觀，他們認(rèn)為養(yǎng)老政策的調(diào)整同樣至關(guān)重要。同時(shí)，有文獻(xiàn)研究說明，地區(qū)金融發(fā)展程度對生育選擇有著重要的影響，Basso等[15]使用美國的歷史數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，一個(gè)地區(qū)銀行的出現(xiàn)和金融發(fā)展程度與該地區(qū)的“兒童/女性”比例之間有顯著的負(fù)相關(guān)關(guān)系。在中國農(nóng)村地區(qū)，金融體系并不發(fā)達(dá)，家庭仍然主要通過投資子女來獲得老年時(shí)的養(yǎng)老扶持，即養(yǎng)老仍然主要依賴家庭內(nèi)部的轉(zhuǎn)移支付。

當(dāng)生育行為完全不存在外部性的影響時(shí)，放任自由的生育決策對于個(gè)體和社會整體都將是最優(yōu)決策。然而，Lee和Miller[16]的研究說明了生育行為可能帶來的四種外部性，即現(xiàn)有資源財(cái)富的稀釋、公共物品供給成本、公共要素的代際間傳遞以及其他政府支出。Dasgputa[17]發(fā)現(xiàn)生育子女的負(fù)外部性的存在導(dǎo)致了貧窮國家較高的生育率水平。外部性的存在使得家庭的決策很難達(dá)到社會的最優(yōu)水平，他們認(rèn)為對生育子女進(jìn)行征稅可以很好地避免生育行為外部性的影響。在關(guān)于中國的研究中，李楠和甄茂生[18]使用浙江南部石蒼村歷史族譜和分家契約文書的記錄，研究了中國傳統(tǒng)社會中分家制度和生育行為的關(guān)系，他們發(fā)現(xiàn)傳統(tǒng)分家制度下，出生次序和生育水平之間存在著顯著的負(fù)向關(guān)系，原因在于出生次序靠前的兒子容易產(chǎn)生“搭便車”行為，可以利用分家前大家庭的財(cái)富養(yǎng)育自己的兒女，從而有多生育子女的傾向。他們的研究表明，傳統(tǒng)的中國家庭內(nèi)部存在著生育子女的“搭便車”現(xiàn)象。事實(shí)上，在現(xiàn)代福利國家，政府依賴稅收進(jìn)行大量的公共品投資和供給，承擔(dān)著大量的教育資本投入以保證社會的公平和正義，在現(xiàn)代社會，生育行為帶給社會的負(fù)外部性影響越來越大。

三、理論與模型

本文先對生育行為外部性進(jìn)行界定。家庭生育子女是私人行為，但是生育子女的成本卻不全部由家庭私人承擔(dān)，常常有一部分由家庭以外的主體(包括政府、社會組織和其他社會成員)承擔(dān)，相對于家庭而言是外部化的，即社會成本。生育子女的成本包括私人成本和社會成本，至于各自的比例及其變動(dòng)主要因社會經(jīng)濟(jì)條件和體制變化而決定。整體上說，私人成本主要包括家庭生育子女付出的時(shí)間機(jī)會成本，以及撫養(yǎng)子女和對子女進(jìn)行人力資本投資的金錢成本；社會成本則主要包括以下四個(gè)大類：第一，現(xiàn)代福利社會下的教育成本投入；第二，人口增加對未來政府的就業(yè)和養(yǎng)老壓力；第三，人口增加的擁堵效應(yīng)，包括對公共資源的稀釋以及對環(huán)境的惡化；第四，人口增加引致的其他效應(yīng)，包括人口密度增加導(dǎo)致犯罪增加所引致的警察支出等。本文的模型分析中，主要考慮生育成本外部化的一部分即社會撫養(yǎng)成本的影響。家庭養(yǎng)老的體制下，子女作為投資品和消費(fèi)品的屬性同時(shí)存在，這時(shí)生育子女的私人收益主要體現(xiàn)在子女?dāng)?shù)量的增加可以為自己年老時(shí)提供更多的消費(fèi)支撐。

中國現(xiàn)階段的實(shí)際情況是：尚處于中等收入階段，諸多體制還在轉(zhuǎn)軌過程中，養(yǎng)老體制也是如此。多數(shù)家庭是中低收入家庭、養(yǎng)老體系不完善、養(yǎng)老的社會化和市場化水平不高，廣大農(nóng)村地區(qū)仍主要依賴傳統(tǒng)的家庭養(yǎng)老模式，“養(yǎng)兒防老”的觀念依然根深蒂固。在這種體制下，子女作為投資品存在，家庭生育子女依然帶來較大的私人收益，即為年老時(shí)的消費(fèi)提供保障，而撫養(yǎng)成本卻越來越多地由政府承擔(dān)。私人收益和私人負(fù)擔(dān)部分成本的權(quán)衡下，負(fù)外部性的影響就凸顯出來，家庭選擇多生孩子就是理性的和對家庭有利的，因而具有體制性和內(nèi)生性的孩子數(shù)量增長，但由于人口數(shù)量的增長使社會負(fù)擔(dān)(成本)越來越重、總體和人均福利水平下降或者難以獲得應(yīng)有的提高，從而造成生育的“公地悲劇”。相比較公共福利水平高的歐洲發(fā)達(dá)國家，其生育率長期較低，主要原因之一是其有著從嬰兒到墓地“一條龍”的福利保障，養(yǎng)老制度極為健全，養(yǎng)兒育女占用的時(shí)間和精力導(dǎo)致私人成本很高，會降低個(gè)人的福利水平，這與我國現(xiàn)階段情況是明顯不同的。因此，在中國現(xiàn)階段，生育政策的調(diào)整是極為重大和復(fù)雜的，如果簡單放松生育管制而沒有配套的約束機(jī)制和體制改革，生育行為可能失控，甚至造成人口數(shù)量暴漲和結(jié)構(gòu)惡化。筆者認(rèn)為，當(dāng)前的生育政策絕非簡單地放開二孩，應(yīng)該是一個(gè)松緊結(jié)合、控制人口數(shù)量政策與其他體制(特別是養(yǎng)老體制)配套改革的政策組合。特別是對以家庭養(yǎng)老為主的農(nóng)村地區(qū)，計(jì)劃生育政策的放松應(yīng)該謹(jǐn)慎推行，待新農(nóng)保政策進(jìn)一步完善，尤其是養(yǎng)老金額度能提高到有效覆蓋農(nóng)村老年人正常消費(fèi)開支，改變農(nóng)村地區(qū)的家庭養(yǎng)老傳統(tǒng)和養(yǎng)兒防老觀念后，計(jì)劃生育政策的放松才不至于引發(fā)生育水平的跳升，進(jìn)而造成人口結(jié)構(gòu)的惡化。

本文在Becker模型的基礎(chǔ)上構(gòu)建了一個(gè)兩期的模型，對個(gè)體生育決策行為進(jìn)行分析，分別考察不存在成本外部化和存在成本外部化的情形。本文簡化外部成本、設(shè)定為政府承擔(dān)子女的教育成本，這種設(shè)定與當(dāng)下義務(wù)教育普及的現(xiàn)實(shí)是相符合的。

(一)不存在成本外部化

要對生育行為的外部性影響進(jìn)行嚴(yán)謹(jǐn)?shù)恼f明，需要先分析不存在外部性的基準(zhǔn)模型。本文構(gòu)建了一個(gè)傳統(tǒng)的世代交替的模型，假設(shè)代表性的個(gè)體存活兩期：年輕期(y)和老年期(o)，假設(shè)所有的決策都是由年輕期個(gè)體做出，他們將個(gè)體收入在年輕期和老年期之間進(jìn)行分配。這里考慮到中國現(xiàn)階段仍主要依靠家庭養(yǎng)老的現(xiàn)實(shí)，賦予子女投資品屬性，即老年期的消費(fèi)來源于子女年輕期的轉(zhuǎn)移支付，即將子女看做是父母的一種儲蓄手段，而不單獨(dú)考慮個(gè)體的儲蓄行為。個(gè)體的終生效用來自年輕期和老年期的消費(fèi)，以及代表利他性偏好的子女?dāng)?shù)量(表示子女的消費(fèi)品屬性)。效用函數(shù)如下：

(1)

其中，C1代表年輕期的消費(fèi)；C2代表老年期的消費(fèi)，其來自子女對父母的轉(zhuǎn)移支付；n代表子女?dāng)?shù)量，表示父母的利他性偏好，這也與中國普遍存在的家庭子女?dāng)?shù)量偏好相符合；β代表主觀貼現(xiàn)系數(shù)，表示消費(fèi)的當(dāng)期偏好水平；α代表對子女?dāng)?shù)量的偏好水平。則家庭面臨的預(yù)算約束為：

C1,t=(1-λ)(1-κnt)wt-dtnt

(2)

C2,t+1=λ(1-κnt+1)wt+1nt

(3)

wt+1=et+1=μ(θ+dt)η

(4)

其中，κ代表父母撫養(yǎng)一個(gè)子女需要的時(shí)間成本，假設(shè)年輕個(gè)體都有一個(gè)單位的時(shí)間，則撫養(yǎng)n個(gè)子女占用的時(shí)間為nκ，其余時(shí)間用于工作，單位時(shí)間的工資收入為w。進(jìn)一步的，設(shè)定年輕個(gè)體將工資收入的λ部分轉(zhuǎn)移給父母用于他們老年期的消費(fèi)，這表示父母對子女的依賴程度。父母對每個(gè)子女的教育投入為d，子女年輕期的工資收入取決于其人力資本水平(為求簡單直觀，設(shè)單位人力資本的回報(bào)標(biāo)準(zhǔn)化為1)。子女人力資本水平的形成取決于θ和父母的教育投入d，θ代表父母不對子女進(jìn)行教育投資時(shí)，子女擁有的人力資本水平(設(shè)定為正)，由于家庭不投資時(shí)子女的人力資本會很少，即θ是一個(gè)很小的值。在式(2)—式(4)下對式(1)進(jìn)行求解，則家庭的最優(yōu)化決策如下：

(5)

對d和n求一階條件可得：

dt=[βη(1-λ)κwt-(β+α)θ]/(β+α-βη)

(6)

(7)

由d和n的解可以得出以下推論：

推論一：家庭生育子女?dāng)?shù)量n隨著工資收入w的上升而下降，家庭生育子女?dāng)?shù)量n隨父母對子女的依賴程度λ的上升而增加。

收入更高的階層，其生育子女的時(shí)間機(jī)會成本更高，因而生育子女的數(shù)量會隨著個(gè)體工資收入的上升而下降。如果老年期消費(fèi)更依賴子女對父母轉(zhuǎn)移支付的話，則父母更偏好子女的數(shù)量，原因在于：第一，向父母的轉(zhuǎn)移支付會降低年輕人生育子女選擇時(shí)的機(jī)會成本；第二，他們同樣預(yù)期將來可以從更多的子女?dāng)?shù)量上獲得更多的轉(zhuǎn)移支付，從而增加老年期的福利水平。對于更加依賴家庭養(yǎng)老的群體，這種機(jī)會成本效應(yīng)和預(yù)期效應(yīng)疊加在一起，共同導(dǎo)致了生育子女?dāng)?shù)量的增加。

推論二：家庭對子女的教育投入d隨著工資收入w的上升而上升，而對子女的依賴程度λ的上升會降低年輕父母對子女的教育投資水平。

收入水平更高的群體，生育子女的時(shí)間機(jī)會成本越高，相比子女的數(shù)量，他們更加傾向于增加對子女的教育投入，即更加偏好以質(zhì)量替代數(shù)量，這種機(jī)會成本差別帶來的子女?dāng)?shù)量和質(zhì)量的偏好不同，我們稱之為機(jī)會成本效應(yīng)；而越是依賴家庭內(nèi)部轉(zhuǎn)移支付養(yǎng)老，即子女對父母的轉(zhuǎn)移支付比例越高。家庭用于子女教育的可支配收入越少，從而導(dǎo)致子女的人力資本水平下降，我們稱之為代際轉(zhuǎn)移效應(yīng)。

(二)完全成本外部化

以上是不考慮成本外部化時(shí)的家庭個(gè)體決策的結(jié)果，當(dāng)子女教育成本由政府征稅承擔(dān)時(shí)，家庭不再對子女進(jìn)行人力資本投資，此時(shí)子女?dāng)?shù)量和質(zhì)量之間的替代不再存在。令政府征收工資稅比例為τ，并對每一個(gè)家庭子女投資g，此時(shí)家庭決策的選擇只有子女?dāng)?shù)量n，則家庭面臨的預(yù)算約束為：

(8)

(9)

wt+1=et+1=μ(θ+gt)η

(10)

此時(shí)家庭的最優(yōu)化決策如下：

(11)

對n求一階條件可得：

(12)

通過一階條件，可以推出在政府提供教育投資時(shí)的家庭生育選擇，由此可以得到推論三：

推論三：在政府通過征稅提供全部的人力資本投資時(shí)，家庭生育子女?dāng)?shù)量和質(zhì)量之間不再存在替代關(guān)系，而只與撫養(yǎng)單位子女的時(shí)間成本κ相關(guān)，即只存在機(jī)會成本效應(yīng)。如果撫養(yǎng)一個(gè)子女付出的單位時(shí)間成本κ上升，則會導(dǎo)致生育子女?dāng)?shù)量的下降。

(三)不存在成本外部化與完全成本外部化

前文分別分析了在不存在成本外部化的個(gè)體決策和政府供給教育公共品時(shí)的最優(yōu)化決策，下面將兩種情形下的子女?dāng)?shù)量和質(zhì)量選擇進(jìn)行對比，由此可以得到結(jié)論一：

證明過程如下：

(13)

由結(jié)論一可知，當(dāng)政府通過征稅提供人力資本投資時(shí)，每個(gè)家庭支付工資的一定比例作為稅收，而政府對個(gè)體子女的人力資本投資是一視同仁的，這時(shí)在家庭依賴子女轉(zhuǎn)移支付的養(yǎng)老體制下，家庭享受了較多子女?dāng)?shù)量帶來的更大的私人收益，但并沒有承擔(dān)較多子女?dāng)?shù)量所導(dǎo)致的人口質(zhì)量下降的成本，從而形成了生育子女選擇時(shí)的“搭便車”現(xiàn)象。而在個(gè)體完全承擔(dān)子女撫養(yǎng)成本和人力資本投資成本時(shí)，家庭如果選擇了更多的子女?dāng)?shù)量，會面臨子女質(zhì)量下降的制約，進(jìn)而對自己老年消費(fèi)帶來負(fù)面影響，因而這時(shí)的生育子女?dāng)?shù)量反而較低。

然而，政府通過征稅負(fù)擔(dān)人力資本投資的動(dòng)機(jī)，主要是源于對社會公平和人力資本外溢性的考量。因?yàn)槿肆Y本存在著正的外部性，因而家庭決策下的人力資本投資會低于社會最優(yōu)的水平，同時(shí)，為了促進(jìn)社會公平，增加社會階層的流動(dòng)性，政府會更多地承擔(dān)基本教育資源的供給。然而，政府承擔(dān)公共品的代價(jià)之一就是在家庭生育選擇下存在著“搭便車”的現(xiàn)象，這種現(xiàn)象的存在容易在農(nóng)村等偏遠(yuǎn)落后地區(qū)造成生育的“公地悲劇”。

(四)部分成本外部化

假設(shè)政府承擔(dān)部分的人力資本培養(yǎng)成本π，個(gè)體家庭仍然自己選擇教育投入d，此時(shí)家庭面臨的預(yù)算約束為：

C1,t=(1-λ)(1-κnt)wt-dtnt

(14)

C2,t+1=λ(1-κnt+1)wt+1nt

(15)

wt+1=et+1=μ(θ+π+dt)η

(16)

假設(shè)政府是可以進(jìn)行跨期預(yù)算調(diào)整的，此時(shí)不考慮政府的預(yù)算約束，家庭的最優(yōu)化決策如下：

(17)

對n求一階條件可得：

(18)

由此可以得到結(jié)論二：

結(jié)論二：政府承擔(dān)的人力資本培養(yǎng)成本π增加時(shí)，家庭選擇的生育子女?dāng)?shù)量增加，即撫養(yǎng)成本的外溢越多(外部化越大)，家庭生育的子女?dāng)?shù)量越多，且外溢性隨著對子女的依賴程度λ的增加而提高。此外，個(gè)體生育水平隨著工資收入w的上升而下降。

根據(jù)本部分的推導(dǎo)，筆者提出以下三個(gè)假設(shè)：

假設(shè)一：越是依賴子女養(yǎng)老的家庭，其養(yǎng)兒防老的動(dòng)機(jī)越強(qiáng)，生育子女的數(shù)量越多；實(shí)證角度上，有養(yǎng)老保險(xiǎn)的家庭，其生育子女的數(shù)量較少。

假設(shè)二：政府承擔(dān)部分撫養(yǎng)成本，使得家庭生育子女的激勵(lì)增強(qiáng)，此即為生育成本的外部化影響；實(shí)證角度上，家庭如果知曉政府承擔(dān)部分撫養(yǎng)成本，其生育的子女?dāng)?shù)量會增多。

假設(shè)三：撫養(yǎng)成本外部化對生育水平的影響隨著對子女的依賴程度的上升而提高，參加了養(yǎng)老保險(xiǎn)的家庭受此影響較小。

四、數(shù)據(jù)與實(shí)證

李楠和甄茂生[18]基于歷史數(shù)據(jù)的研究已經(jīng)證明了生育成本外部化的存在使得家庭內(nèi)部出現(xiàn)了生育子女選擇上的“搭便車”現(xiàn)象。王天宇和彭曉博[11]的研究說明新型農(nóng)村合作醫(yī)療政策的實(shí)施降低了家庭的生育意愿，即該政策在一定程度上可以代替子女的轉(zhuǎn)移支付，這確實(shí)降低了對子女?dāng)?shù)量的偏好。本部分試圖對前文理論進(jìn)行驗(yàn)證，實(shí)證模型設(shè)定如下：

num_childi=β0+β1old_supi+β2externalityi+λX+ξi

(19)

其中，被解釋變量為家庭生育的子女?dāng)?shù)量(num_child)。主要的解釋變量有兩個(gè)：一個(gè)是個(gè)體是否有養(yǎng)老保險(xiǎn)(old_sup)；另一個(gè)是外部性的程度(externality)，本文使用個(gè)體是否知曉0—3歲免費(fèi)早教作為外部性的度量。其他的控制變量(X)包括：工資收入，以小時(shí)工資來衡量；受教育水平，使用問卷設(shè)計(jì)中的分組虛擬變量；*問卷中關(guān)于教育程度的分組包括：未上過學(xué)、小學(xué)、初中、高中、中專、大學(xué)?？?、大學(xué)本科、研究生等8項(xiàng)。此外，考慮到不同地區(qū)、不同戶口類型和少數(shù)民族等因素會導(dǎo)致個(gè)體面臨的計(jì)劃生育政策不同，這里分別控制了這三類變量；個(gè)體年齡階段和結(jié)婚年齡的差異也會導(dǎo)致生育子女?dāng)?shù)量的差異，為避免這類因素導(dǎo)致有偏的估計(jì)，也控制了個(gè)體的當(dāng)前年齡和初婚年齡。ξ代表不能被模型解釋的隨機(jī)誤差項(xiàng)。在數(shù)據(jù)的處理上，本文使用2012年國家衛(wèi)生和計(jì)劃生育委員會在北上廣三地的流動(dòng)人口監(jiān)測數(shù)據(jù)，分別驗(yàn)證養(yǎng)老保險(xiǎn)參與和生育子女?dāng)?shù)量、外部性與生育子女?dāng)?shù)量之間的關(guān)系。養(yǎng)老保險(xiǎn)參與和生育子女?dāng)?shù)量的回歸結(jié)果，如表1所示。

表1 養(yǎng)老保險(xiǎn)參與和生育子女?dāng)?shù)量

注：***、**和*分別表示在1%、5%和10%的顯著性水平下顯著。表2同。

如表1所示，回答養(yǎng)老保險(xiǎn)參與的有效樣本總共有15 872個(gè)?；貧w1顯示，參與養(yǎng)老保險(xiǎn)的個(gè)體，其生育子女的數(shù)量顯著低0.1400，因?yàn)閭€(gè)體婚否以及反向因果等因素，這種影響估計(jì)可能是有偏的?；貧w2加入了工資收入、戶籍、性別、年齡、初婚年齡等變量，并控制了受教育水平、民族、工作狀態(tài)戶籍省份、遷移范圍等虛擬變量后，參與養(yǎng)老保險(xiǎn)的影響下降到了0.0542，依然在1%水平上顯著。進(jìn)一步的，回歸3中將樣本限制為已婚，同時(shí)限制樣本年齡小于33歲，以排除那些先生育子女再參加養(yǎng)老保險(xiǎn)的樣本，減弱反向因果的影響，此時(shí)的回歸系數(shù)仍然為-0.0580，且在1%水平上顯著。再進(jìn)一步分為農(nóng)業(yè)戶籍和非農(nóng)業(yè)戶籍，對前者而言，新農(nóng)保養(yǎng)老金額度還處于很低的水平，因而我們預(yù)期在農(nóng)業(yè)戶籍樣本中，參與養(yǎng)老保險(xiǎn)對生育子女選擇的負(fù)向影響更小?；貧w4和回歸5顯示，農(nóng)業(yè)戶籍樣本的養(yǎng)老保險(xiǎn)系數(shù)為-0.0549，大于非農(nóng)業(yè)戶籍樣本下的-0.0770，這支持前文的理論假設(shè)。

前文模型設(shè)定政府承擔(dān)部分的人力資本培養(yǎng)成本θ，由此導(dǎo)致了外部性存在，使得家庭生育子女?dāng)?shù)量增加。2012年北上廣流動(dòng)人口監(jiān)測調(diào)查問卷中，與政府承擔(dān)撫養(yǎng)成本有關(guān)的問題是：“是否知道本地可以享受0—3歲嬰幼兒早期教育服務(wù)？”這里以是否知曉此項(xiàng)免費(fèi)服務(wù)作為外部性的代理變量，是出于以下考量：知曉此服務(wù)者會產(chǎn)生“搭便車”的意識或行為，而不知曉者不會因?yàn)榇送獠啃缘拇嬖诙绊懫渖龥Q策。外部性與生育子女?dāng)?shù)量的回歸結(jié)果，如表2所示。

表2 外部性與生育子女?dāng)?shù)量

如表2所示，為避免未婚樣本帶來的干擾，限制所有樣本都為已婚狀態(tài)，共有6 077個(gè)有效樣本。主要解釋變量有兩個(gè)：一個(gè)是是否知曉免費(fèi)早教(知曉=1)；另一個(gè)是對養(yǎng)老保險(xiǎn)的參與(參與=1)。其他控制變量包括：小時(shí)工資、戶籍、年齡、初婚年齡，以及受教育水平、民族、工作狀態(tài)、戶籍省份、遷移范圍等虛擬變量，這些虛擬變量用于控制生育政策的影響(問卷中并未問及個(gè)體家鄉(xiāng)的生育政策情況，而政策差異主要來自于省份、城鄉(xiāng)、民族差異，控制這些虛擬組后，基本的政策影響可被控制)。使用全部已婚樣本的回歸6顯示，知曉免費(fèi)早教使得父母生育子女?dāng)?shù)量增加0.2094，且在1%水平上顯著。回歸9中限制樣本年齡小于33歲后，外部性影響的系數(shù)下降到0.0479，仍在1%水平上顯著，這說明撫養(yǎng)成本外部化影響的確存在。此外，前文理論說明，依賴子女養(yǎng)老的家庭中外部性影響會更大，這里采用分樣本回歸進(jìn)行驗(yàn)證。對有養(yǎng)老保險(xiǎn)的家庭而言，知曉免費(fèi)早教對生育子女?dāng)?shù)量影響的系數(shù)為0.1971(回歸7)，對無養(yǎng)老保險(xiǎn)的家庭而言，該系數(shù)達(dá)到了0.2292(回歸8)，說明依賴家庭養(yǎng)老的父母受到撫養(yǎng)成本外部化影響更大。將樣本限制到33歲以下且生育過子女的個(gè)體后，外部性對有養(yǎng)老保險(xiǎn)的家庭影響沒有顯著(回歸10)，而對無養(yǎng)老保險(xiǎn)家庭的影響依然顯著(回歸11)。

五、結(jié)論與政策含義

本文在對生育行為的外部性進(jìn)行界定的基礎(chǔ)上，通過理論分析說明成本外部化存在對生育行為的影響。在家庭養(yǎng)老的模式下，生育子女的收益回報(bào)為家庭享有，但是在現(xiàn)代福利社會下，生育撫養(yǎng)子女的成本很大部分由社會和政府承擔(dān)，這種外部性的存在使得個(gè)體決策的生育子女?dāng)?shù)量往往超過社會最優(yōu)的水平，甚至造成生育的“公地悲劇”。本文對理論進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)生育成本外部性的存在以及依賴子女轉(zhuǎn)移支付的家庭養(yǎng)老模式下，家庭生育的子女?dāng)?shù)量更多。

在考慮人力資本正外部性的同時(shí)，如何減少生育子女的負(fù)外部性，對中國現(xiàn)階段的政策選擇提出了挑戰(zhàn)。基于社會公平正義的考量，政府應(yīng)該提供基本均等化的教育資源，但在當(dāng)前家庭養(yǎng)老模式下，政府承擔(dān)撫養(yǎng)成本導(dǎo)致的外部性使家庭生育選擇超出了社會最優(yōu)水平。在本文邏輯的基礎(chǔ)上，政府提供基本教育資源的同時(shí)，帶來了撫養(yǎng)成本的外部化，尤其在更依賴子女轉(zhuǎn)移支付的家庭，這種負(fù)外部性的影響更大。因此，配合計(jì)劃生育政策的改革，應(yīng)著力推動(dòng)農(nóng)村落后地區(qū)的養(yǎng)老保險(xiǎn)覆蓋水平和提高保障水平，改變其依賴子女轉(zhuǎn)移支付的傳統(tǒng)家庭養(yǎng)老模式。然而，實(shí)證發(fā)現(xiàn)，當(dāng)前新農(nóng)保政策的養(yǎng)老金保障水平過低，對生育子女?dāng)?shù)量的影響依然很小，無法有效抑制生育成本外部化的影響。因而提高新農(nóng)保政策的養(yǎng)老金額度以及對落后地區(qū)的有效覆蓋，是計(jì)劃生育政策放松之后防止農(nóng)村生育率反彈的有效措施。只有這樣，才能既享受人力資本帶來的正外部性，同時(shí)又避免生育子女帶來的負(fù)外部性。

[1] Voigtl?nder, N., Voth H., How the West ‘Invented’ Fertility Restriction[J]. The American Economic Review, 2013, 103(6): 2227-2264.

[2] 梁建章.請衛(wèi)計(jì)委不要繼續(xù)誤導(dǎo)政策[DB/OL]. http://china.caixin.com/2015-01-14/100774451_all.html, 2015-01-14.

[3] 黃少安，孫濤. 人口負(fù)擔(dān)與人口紅利的權(quán)衡 [J]. 學(xué)術(shù)月刊, 2013，(7): 66-76.

[4] 劉永平，陸銘. 放松計(jì)劃生育政策將如何影響經(jīng)濟(jì)增長——基于家庭養(yǎng)老視角的理論分析[J]. 經(jīng)濟(jì)學(xué)(季刊), 2008, (4): 1271-1300.

[5] Becker, G.S. An Economic Analysis of Fertility, in Demographic and Economic Change in Developed Countries[M]. Manhattan：Columbia University Press, 1960.209-240.

[6] Becker, G.S., Lewis, H.G. On the Interaction Between the Quantity and Quality of Children[J]. Journal of Political Economy, 1973, 81(2): 279-288.

[7] Kimball, M.S.Making Sense of Two-Sided Altruism[J]. Journal of Monetary Economics, 1987, 20(2): 301-326.

[8] Hori, H., Kanaya, S. Utility Functionals With Nonpaternalistic Intergenerational Altruism[J]. Journal of Economic Theory, 1989, 49(2): 241-265.

[9] Boldrin, M., Jones, L.E. Mortality, Fertility, and Saving in a Malthusian Economy[J]. Review of Economic Dynamics, 2002, 5(4): 775-814.

[10] Boldrin, M., Nardi, M., Jones, L.E. Fertility and Social Security[J]. Journal of Demographic Economics, 2015, 81(3):261-299.

[11] 王天宇, 彭曉博.社會保障對生育意愿的影響: 來自新型農(nóng)村合作醫(yī)療的證據(jù)[J]. 經(jīng)濟(jì)研究,2015, (2): 103-117.

[12] Choukhmane, T., Coeurdacier, N., Jin, K. The One-Child Policy and Household Savings[R]. Working Paper, 2017.

[13] Cai, F., Giles, J., O’Keefe, P., Wang, D. The Elderly and Old Age Support in Rural China[M]. Washington, D.C.: World Bank Publications, 2012.

[14] Coeurdacier, N., Guibaud， S., Jin, K. Fertility Policies and Social Security Reforms in China[J]. IMF Economic Review, 2014, 62(3): 371-408.

[15] Basso, A., Bodenhorn, H., Cuberes, D. Fertility and Financial Development: Evidence From US Counties in the 19th Century[R]. National Bureau of Economic Research Working Paper,2014.

[16] Lee, R., Miller, T. Population Policy and Externalities to Childbearing[J]. The ANNALS of the American Academy of Political and Social Science, 1990, 510(1): 17-32.

[17] Dasgputa, P. Population and Resources: An Exploration of Reproductive and Environmental Externalities[J]. Population and Development Review, 2000, 26(4): 643-689.

[18] 李楠,甄茂生. 分家析產(chǎn)、財(cái)富沖擊與生育行為: 基于清代至民國初期浙南鄉(xiāng)村的實(shí)證分析[J]. 經(jīng)濟(jì)研究, 2015, (2): 145-159.

①感謝梁超博士對本文模型和數(shù)據(jù)部分的貢獻(xiàn)。

2017-08-25

黃少安 (1962-)，男，湖南邵陽人，教授，博士，博士生導(dǎo)師，主要從事產(chǎn)權(quán)理論、制度經(jīng)濟(jì)學(xué)和法經(jīng)濟(jì)學(xué)研究。 E-mail: shaoanhuang@sdu.edu.cn

F061.4

A

1000-176X(2017)10-0003-08

(責(zé)任編輯：徐雅雯)