閻爽

摘 要：跨國公司是國際關(guān)系的重要行為主體之一，也是國際關(guān)系學(xué)的主要研究內(nèi)容?？鐕居衅渖羁痰膶?shí)踐和理論淵源。最早的跨國公司經(jīng)營可以追溯到16世紀(jì)末17世紀(jì)初的東印度公司。二戰(zhàn)結(jié)束后，在對國際關(guān)系行為主體的研究中，行為者多元論逐漸取代了國家唯一行為者說，國際關(guān)系行為主體由單一的國家行為體擴(kuò)展為國家與非國家兩大類行為主體，后者包括三種主要形式：政府間國際組織、非政府間國際組織與跨國公司。實(shí)踐表明，戰(zhàn)后世界經(jīng)濟(jì)格局的變化與發(fā)展，顯現(xiàn)出逐漸對軍事依賴的減弱，轉(zhuǎn)而依靠政治經(jīng)濟(jì)格局。隨著經(jīng)濟(jì)全球化、政治多極化國際政治經(jīng)濟(jì)格局的形成以及不斷的發(fā)展，跨國公司在其間的作用越來越不可忽視。在此背景下，本文旨在基于國際政治學(xué)領(lǐng)域的新現(xiàn)實(shí)主義視角來分析跨國公司的具體行為，以及其給國際政治和經(jīng)濟(jì)帶來的影響，以期對 “一帶一路”跨國公司解決目前面臨的機(jī)遇與挑戰(zhàn)提供借鑒意義。

關(guān)鍵詞：跨國公司；國際政治經(jīng)濟(jì)；“一帶一路”

一、跨國公司

對于什么是跨國公司，眾說紛紜：從廣義上來講，跨國公司是指超越本國國界而在其他國家和地區(qū)從事一系列商業(yè)性活動(dòng)的公司，通常采用股份制形式。跨國公司在一個(gè)總部的管理與控制之下，各個(gè)子公司之間連成一體，在全球范圍內(nèi)進(jìn)行經(jīng)營活動(dòng)，其投資、生產(chǎn)、經(jīng)營編輯兩個(gè)或兩個(gè)以上的國家或地區(qū)。從經(jīng)濟(jì)層面上來講，跨國公司是一個(gè)跨國家的經(jīng)濟(jì)性組織，以分屬不同國家的各個(gè)實(shí)體組合而成。從法律角度來講，跨國公司是指一個(gè)由所屬的公司或企業(yè)依據(jù)不同國際法律成立的許多個(gè)法律實(shí)體。等等。但是通過比較發(fā)現(xiàn)，對于跨國公司的概念，比較有代表性的和被廣泛的接受的理論就是聯(lián)合國給出的定義，即指一個(gè)由兩個(gè)或兩個(gè)以上國家的實(shí)體組成的企業(yè)，而不論這些實(shí)體的法律形式和活動(dòng)范圍如何，這種企業(yè)的業(yè)務(wù)是通過一個(gè)或者多個(gè)決策中心，根據(jù)一套決策辦法經(jīng)營的，因而具有一貫的政策和共同的戰(zhàn)略，即該企業(yè)的各個(gè)實(shí)體由于所有權(quán)或別的因素相互聯(lián)系，其中一個(gè)或一個(gè)以上的實(shí)體能對其他實(shí)體的活動(dòng)產(chǎn)生重要的影響，尤其是可以同其他實(shí)體分享知識(shí)、資源以及分擔(dān)責(zé)任。[1]因此，本文將以這一跨國公司概念為基礎(chǔ)進(jìn)行分析。

隨著社會(huì)的發(fā)展，在當(dāng)今世界，跨國公司不再像傳統(tǒng)的理論研究中講述的那樣：跨國公司作為壟斷力量，在經(jīng)濟(jì)上表現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)壟斷。相反，我們可以從很多實(shí)例中看到，跨國公司實(shí)際上是一種國際領(lǐng)域內(nèi)的自由競爭實(shí)體，并在全球化浪潮中發(fā)揮著重要的作用。此外，隨著冷戰(zhàn)的結(jié)束，跨國公司不斷發(fā)展，并呈現(xiàn)出合作性強(qiáng)、政治介入性強(qiáng)以及以發(fā)展中國家為母國的跨國公司不斷增多的特點(diǎn)。

二、跨國公司對國際政治的影響

1.對國家主權(quán)的影響

自《威斯特伐利亞體系》簽訂以來，主權(quán)國家在國際關(guān)系中一直扮演著重要的角色。但是伴隨著全球化步伐的加快，一些非主權(quán)國家行為體，即主權(quán)國家以外能夠獨(dú)立地參與國際事務(wù)的實(shí)體應(yīng)運(yùn)而生，而本文所講的跨國公司正是非主權(quán)國家重要行為體之一。它之所以有這么高得地位，主要原因就在于跨國公司是經(jīng)濟(jì)全球化的核心與主要原動(dòng)力，其在國際貿(mào)易領(lǐng)域的所占世界貿(mào)易額大約為三分之二，可見其是多么的“財(cái)大”。同時(shí)，跨國公司最近幾年在全球范圍內(nèi)的投資形成了以橫向?yàn)橹鞯娜蛐苑止んw系，形成了“你中有我，我中有你”的復(fù)雜關(guān)系，使得跨國公司國籍觀念日漸淡薄，正在向無國籍公司發(fā)展。

從本質(zhì)上講，這種超國家的經(jīng)濟(jì)行為主體的存在，正是對東道國主權(quán)造成侵蝕的主要攻擊者。為什么這么說呢，首先我們先要知道所謂主權(quán)，就是主權(quán)國家的固有權(quán)利，變現(xiàn)為對內(nèi)最高，對外獨(dú)立。也就是說，國家的權(quán)力都是由主權(quán)來保證的，一旦主權(quán)收到侵犯，國家就危在旦夕，然而，隨著“財(cái)大氣粗”的跨國公司力量的不斷增大，一些問題便突顯出來，例如，偷稅、漏稅等問題，它們的出現(xiàn)正是對東道國主權(quán)的侵犯，隨著這些問題多了起來，那么國家主權(quán)便會(huì)一步一步地受到侵蝕。

此外，跨國公司的到來因攜帶了高新的技術(shù)、雄厚的資金以及優(yōu)越的管理經(jīng)驗(yàn)等而給東道國帶來了豐厚的實(shí)惠。但與此同時(shí)，跨國公司也可能帶來一些消極因素，比如，發(fā)達(dá)國家的跨國公司可能會(huì)利用與發(fā)展中國家之間的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)差異把一些污染嚴(yán)重、在自己國家本已受到嚴(yán)格控制甚至制止的行業(yè)轉(zhuǎn)移到作為東道國的發(fā)展中國家；同時(shí)，跨國公司也會(huì)鉆東道國國內(nèi)法律法規(guī)與世界未接軌或者體制不健全的空子，獲得某些軟性的、政策性的非法利益。為此，體制逐漸健全的東道國就日益依照相關(guān)規(guī)則和慣例對跨國公司尤其是跨國公司的直接投資行為實(shí)行政府規(guī)制，規(guī)制的目的是趨利避害。但是在這一過程中由于東道國本身就是在“摸著石頭過河”，因此，這些規(guī)制政策是否能夠起到“避害”的作用還是未知數(shù)，但是卻往往事實(shí)上造成跨國公司的利益受損或受限。鑒于此，跨國公司通常采用如下方式對東道國的政府規(guī)制做出反應(yīng)： 首先，以國際投資自由化為口號(hào)或者旗幟，力促母國政府與東道國政府談判協(xié)調(diào)以到達(dá)自身經(jīng)濟(jì)目標(biāo)，這實(shí)質(zhì)上是一種典型的以政治手段達(dá)到經(jīng)濟(jì)目的的過程。其次，利用既有的國際組織如世界貿(mào)易組織（WTO）、地區(qū)合作組織如歐盟以及雙邊經(jīng)濟(jì)合作協(xié)議等建立一種多邊、區(qū)域或者雙邊的投資協(xié)定對東道國的政府規(guī)制進(jìn)行國際協(xié)調(diào)。最后，進(jìn)行投資轉(zhuǎn)移，避免東道國政府規(guī)制，比如，我國相關(guān)的一些環(huán)境、勞工使用標(biāo)準(zhǔn)等法律法規(guī)的出臺(tái)，使某些跨國公司把原先投資中國的產(chǎn)業(yè)南移到東南亞的越南、泰國等地。

2.促進(jìn)國際合作

由于跨國公司自身的特點(diǎn)決定了他們的各項(xiàng)活動(dòng)必將對母國和東道國產(chǎn)生重大影響，所以在現(xiàn)實(shí)中，跨國公司常常針對本國政府或者其他國家機(jī)關(guān)做一些客觀上有利于東道國國家利益的游說活動(dòng)。這些活動(dòng)目的是為了維護(hù)跨國公司自身利益，客觀上卻成為母國與東道國之間公共外交的中要組成部分?？鐕驹诠餐饨恢械钠鸬搅藮|道國與母國政府之間紐帶的作用。一方面，跨國公司的努力客觀上拉緊了母國與東道國之間的距離，促進(jìn)了他們之間的和諧發(fā)展；另一方面，跨國公司的企業(yè)身份，也促進(jìn)了政企之間良性互動(dòng)。需要指出的是，跨國公司與維護(hù)國家利益為根本的各國政府或者其他國家機(jī)關(guān)之間在某些情況因各自利益與側(cè)重點(diǎn)的不同難免會(huì)發(fā)生摩擦甚至沖突。[2]諸如國際組織聯(lián)合國、國際機(jī)制 G20，應(yīng)當(dāng)更多地承認(rèn)跨國公司在國際政治中作為非主權(quán)國家行為體所起的重要的、積極的作用，引導(dǎo)其更加規(guī)范的行為方式，為全球治理做出更大的貢獻(xiàn)。[3]endprint

3.經(jīng)典案例分析

2010年1月12日（美國當(dāng)?shù)貢r(shí)間12日15時(shí)，中國北京時(shí)間13日7時(shí)），谷歌高級(jí)副總裁兼首席法律顧問戴維·多姆德在谷歌官方博客上發(fā)表了一篇名為“A new approach to China”的博文，聲稱由于面臨著來自中國內(nèi)部的網(wǎng)絡(luò)攻擊、谷歌中國公司不愿意繼續(xù)接受中國官方的搜索結(jié)果審查，谷歌將重新評(píng)估中國業(yè)務(wù)運(yùn)行可行性，考慮關(guān)閉“谷歌中國”網(wǎng)站以及中國辦處。一石激起千層浪，一段時(shí)間內(nèi)，“谷歌中國”的母國美國，從國務(wù)院發(fā)言人到國務(wù)卿最后到總統(tǒng)，紛紛不同程度地對中國的網(wǎng)絡(luò)信息安全監(jiān)管指手畫腳甚至有“興師問罪”的味道，一起跨國公司在東道國經(jīng)營過程中的商業(yè)性事件短期之內(nèi)被政治化甚至有蔓延的趨勢，這便是轟動(dòng)一時(shí)的“谷歌事件”。“谷歌事件”發(fā)生后立即引起廣泛關(guān)注，2010年1月17日出現(xiàn)微妙轉(zhuǎn)折即香港媒體所稱的“谷歌已否認(rèn)媒體報(bào)道的關(guān)閉谷歌中國網(wǎng)站和辦事處”新聞，北京時(shí)間2010年3月23日凌晨3時(shí)零3分，谷歌副總裁兼首席法律顧問多姆德公開發(fā)表聲明，再次借黑客攻擊問題指責(zé)中國，宣布停止對谷歌中國搜索服務(wù)的“過濾審查”，并將搜索服務(wù)由中國內(nèi)地轉(zhuǎn)至香港，延續(xù)兩個(gè)多月的“谷歌事件”最終以鬧劇形式收場。至今，事件已過去，但該事件的影響至今猶存，下文將由此來探討該事件在國際政治層面上對中美關(guān)系的影響。

按照國際慣例，大的商業(yè)公司尤其是跨國公司，通常都是極力避免涉入政治，尤其是跨國公司進(jìn)行海外經(jīng)營時(shí)基本都是盡可能避免與東道國政府直接打交道。但在谷歌事件中，本是一場商業(yè)摩擦或者說嚴(yán)重些是商業(yè)糾紛，完全可以通過商業(yè)途徑來解決問題。但谷歌公司在這起事件中的舉動(dòng)不但越級(jí)，而且越的超乎尋常：谷歌不僅向中國提出了政治要求，而且要求的范疇直指中國司法領(lǐng)域而要求中國改變現(xiàn)行法律。不僅給中美兩國相關(guān)行業(yè)造成了惡劣影響，而且嚴(yán)重影響了中美兩國關(guān)系的健康發(fā)展與穩(wěn)定。

三、跨國公司對國際經(jīng)濟(jì)的影響

全球近 200 個(gè)主權(quán)國家和地區(qū)，如果把這些國家和地區(qū)視為分布在地球上的國土板塊，跨國公司通過自己的國際貿(mào)易，國際金融和國際投資活動(dòng)，把整個(gè)世界聯(lián)系起來，形成了“地球村”，可以說，“跨國公司是全球化的引擎”。我們可以從跨國公司的母國和東道國的經(jīng)濟(jì)變化來分析這一節(jié)。

第一，跨國公司的對外直接投資行為可以使母國的充裕資本和東道國的其他生產(chǎn)要求結(jié)合，促進(jìn)了兩國經(jīng)濟(jì)增長，增加了世界福利。對于母國而言，跨國公司對外直接投資將本國已經(jīng)或即將失去比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到其他國家，并且為國內(nèi)已經(jīng)或即將具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)提供了更多的資源和空間，從而實(shí)現(xiàn)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化。對于東道國而言，引進(jìn)和消化跨國公司對外直接投資，有利于開發(fā)本國的比較優(yōu)勢，優(yōu)化本國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。因此，跨國公司的對外直接投資，首先是通過資本、技術(shù)等生產(chǎn)要素的流入，改變了東道國的投資結(jié)構(gòu)；其次，對外直接投資的經(jīng)濟(jì)增長效應(yīng)提高了東道國的國民收入水平，改變了其消費(fèi)結(jié)構(gòu)；再次，跨國公司的競爭和示范效應(yīng)，提升了當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的技術(shù)水平，促使其投資結(jié)構(gòu)也發(fā)生相應(yīng)的變化，有利于東道國發(fā)揮比較優(yōu)勢，升級(jí)本國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。

第二，我們可以看到目前跨國公司的不斷發(fā)展，以及跨國公司對外直接投資和經(jīng)營活動(dòng)的不斷增多，使其對母國的就業(yè)數(shù)量產(chǎn)生了“替代效應(yīng)”和“刺激效應(yīng)”。跨國公司對母國就業(yè)質(zhì)量的影響主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是跨國公司的大批外語精通、技術(shù)水平高、管理能力強(qiáng)的優(yōu)秀員工去東道國工作，導(dǎo)致母國人才外流；二是由于其母國非生產(chǎn)性就業(yè)機(jī)會(huì)的增加，母國增加了教育和培訓(xùn)的機(jī)會(huì)，更多的勞動(dòng)力從事現(xiàn)代服務(wù)業(yè)，提升了其就業(yè)質(zhì)量。雖然跨國公司母國“流失”了一些人才，但是其依然是有母國國籍身份的，在總體看來，跨國公司極大地提升了母國的就業(yè)質(zhì)量。對東道國就業(yè)數(shù)量上和質(zhì)量上體現(xiàn)為：通過各種培訓(xùn)和深造的機(jī)會(huì)，提高了東道國就業(yè)人員的素質(zhì)；由于其實(shí)力雄厚，為東道國員工提供了較高的薪酬和較好的工作環(huán)境。

因此，我們可以發(fā)現(xiàn)，跨國公司對國際政治經(jīng)濟(jì)上都會(huì)產(chǎn)生一定的影響，但不可忽視的是，對于跨國公司，我們還是要用辯證的眼光去看待，不能盲目地吸收，否則會(huì)產(chǎn)生一定的負(fù)面影響。

四、“一帶一路”——跨國公司面臨的機(jī)遇與挑戰(zhàn)

“一帶一路”是“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”和“21 世紀(jì)海上絲綢之路”的簡稱，由中國國家主席習(xí)近平提出，主要是合作發(fā)展的理念和倡議?！耙粠б宦贰笔侵袊h的區(qū)域性發(fā)展藍(lán)圖，其主旨是借助區(qū)域合作平臺(tái)，以貿(mào)易投資為主體，以基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)為先導(dǎo)，打造全球性的合作機(jī)制，在領(lǐng)導(dǎo)地區(qū)經(jīng)濟(jì)體實(shí)現(xiàn)互利共贏，以及建設(shè)共同市場方面具有巨大的潛力。同時(shí)，跨國企業(yè)作為國際貿(mào)易投資中的重要力量，是推廣國際化商業(yè)運(yùn)營和商業(yè)理念的先鋒，理應(yīng)同中國企業(yè)和沿線國家一起，在“一帶一路”的建設(shè)中做出相應(yīng)的貢獻(xiàn)。因此，跨國公司更加關(guān)注，如何以更加積極務(wù)實(shí)的態(tài)度，參與到“一帶一路”的建設(shè)中，共享改革成果，實(shí)現(xiàn)多贏局面。但是目前“一帶一路”仍存在許多挑戰(zhàn)，其沿線國家存在不可忽視的地緣政治風(fēng)險(xiǎn)，比如政局不穩(wěn)、領(lǐng)土糾紛、宗教文化沖突等，都考驗(yàn)著跨國公司在內(nèi)的各類經(jīng)濟(jì)主體的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對能力。所以，促進(jìn)貿(mào)易投資并獲得回報(bào)是一項(xiàng)長期工程，跨國企業(yè)在積極尋求機(jī)會(huì)參與建設(shè)的同時(shí)，更應(yīng)學(xué)會(huì)評(píng)估和應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)。至于怎么應(yīng)對，有專家學(xué)者也提出了一些建議，例如在這一點(diǎn)上，專家認(rèn)為，國家外交力量應(yīng)在規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)中與跨國公司一同努力。此外，“一帶一路”的建設(shè)應(yīng)強(qiáng)調(diào)包容性發(fā)展和互利共贏，重視并處理好企業(yè)與沿線國家居民的關(guān)系，讓其感受到企業(yè)的貿(mào)易投資帶來的切實(shí)利益。跨國公司如果能在“一帶一路”的建設(shè)中，與民企和國企加強(qiáng)溝通合作，通過共同參與標(biāo)志性項(xiàng)目的建設(shè)和實(shí)施，與中方優(yōu)勢互補(bǔ)，將會(huì)形成多方共贏的良好局面。[4]

參考文獻(xiàn)：

[1]朱鴻偉.《跨國公司行為的政治經(jīng)濟(jì)分析》.經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社.2006年.

[2]潘楠.《跨國公司對國際政治的影響分析》.[D].碩士論文，2012年.

[3]朱素梅.《全球環(huán)保領(lǐng)域中的跨國公司及其環(huán)境外交》.世界經(jīng)濟(jì)與政治.2000年.

[4]羅德公關(guān).《“一帶一路”跨國公司的機(jī)遇與挑戰(zhàn)》.《國際公關(guān)》，2015年第6期.endprint