李曉華

【摘要】軍民融合發(fā)展已經(jīng)上升為我國的國家戰(zhàn)略。軍工產(chǎn)業(yè)關(guān)系國家戰(zhàn)略安全，因此對(duì)價(jià)格不敏感，能夠在前沿和重大關(guān)鍵技術(shù)的開發(fā)、產(chǎn)業(yè)化過程中發(fā)揮重要作用，但軍工產(chǎn)品需求規(guī)模小、軍工企業(yè)數(shù)量少的特點(diǎn)又會(huì)造成封閉的軍工體系效率低、成本高。民用產(chǎn)業(yè)規(guī)模大、需求多元、企業(yè)數(shù)量多、產(chǎn)業(yè)分工細(xì)化，因此技術(shù)創(chuàng)新活躍，生產(chǎn)效率高，具有成本優(yōu)勢。通過軍民深度融合，不僅有利于帶動(dòng)民用高科技產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，而且有利于提高軍工產(chǎn)業(yè)的效率，增強(qiáng)國防安全保障。軍民融合具有不同的層次，其深入推進(jìn)需要相關(guān)體制、機(jī)制和政策調(diào)整，也需要生產(chǎn)組織方式的變革。

【關(guān)鍵詞】軍民融合 分工 技術(shù) 規(guī)模經(jīng)濟(jì) 經(jīng)濟(jì)學(xué)

【中圖分類號(hào)】 F402 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A

【DOI】10.16619/j.cnki.rmltxsqy.2017.17.003

二戰(zhàn)之后，世界主要發(fā)達(dá)國家將戰(zhàn)略重心轉(zhuǎn)移到經(jīng)濟(jì)建設(shè)上來，紛紛推動(dòng)軍轉(zhuǎn)民、以軍帶民和軍民融合。1994年美國國會(huì)技術(shù)評(píng)估局在《軍民一體化的潛力評(píng)估》報(bào)告中首次提出“軍民融合”的概念，該報(bào)告將軍民融合定義為：“把國防科技工業(yè)基礎(chǔ)同更大的民用科技工業(yè)基礎(chǔ)結(jié)合起來，組成一個(gè)統(tǒng)一的國家科技工業(yè)基礎(chǔ)的過程”（游光榮，2006），軍民融合由此成為美國的一項(xiàng)國策。我國黨和政府歷來高度重視經(jīng)濟(jì)建設(shè)和國防建設(shè)的融合發(fā)展，經(jīng)濟(jì)建設(shè)和國防建設(shè)的關(guān)系先后經(jīng)歷了“軍民兼顧、軍民結(jié)合、寓軍于民和軍民融合”四個(gè)階段（徐輝，2014）。黨的“十七大”提出軍民融合的發(fā)展思路，要求“建立和完善軍民集合、寓軍于民的武器裝備科研生產(chǎn)體系、軍隊(duì)人才培養(yǎng)體系和軍隊(duì)保障體系，堅(jiān)持勤儉建軍，走出一條中國特色軍民融合式發(fā)展路子”?！笆舜蟆币詠?，黨和國家不斷推動(dòng)軍民融合的深入發(fā)展，對(duì)軍民融合的認(rèn)識(shí)不斷深化。“十八大”報(bào)告提出：“堅(jiān)持走中國特色軍民融合式發(fā)展路子，堅(jiān)持富國和強(qiáng)軍相統(tǒng)一，加強(qiáng)軍民融合式發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃、體制機(jī)制建設(shè)、法規(guī)建設(shè)。”十八屆三中全會(huì)提出：“推動(dòng)軍民融合深度發(fā)展。在國家層面建立推動(dòng)軍民融合發(fā)展的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、軍地協(xié)調(diào)、需求對(duì)接、資源共享機(jī)制?！笔藢梦逯腥珪?huì)《中共中央關(guān)于制定國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十三個(gè)五年規(guī)劃的建議》提出：“推動(dòng)經(jīng)濟(jì)建設(shè)和國防建設(shè)融合發(fā)展，堅(jiān)持發(fā)展和安全兼顧、富國和強(qiáng)軍統(tǒng)一，實(shí)施軍民融合發(fā)展戰(zhàn)略，形成全要素、多領(lǐng)域、高效益的軍民深度融合發(fā)展格局?！?016年3月25日，中共中央政治局召開會(huì)議，審議通過《關(guān)于經(jīng)濟(jì)建設(shè)和國防建設(shè)融合發(fā)展的意見》（2016年7月印發(fā)），軍民融合發(fā)展正式上升為國家戰(zhàn)略。此后的2017年1月22日，中共中央政治局會(huì)議又決定設(shè)立中央軍民融合發(fā)展委員會(huì)，統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)軍民融合深度發(fā)展。在2017年6月20日召開的中央軍民融合發(fā)展委員會(huì)第一次全體會(huì)議上，習(xí)近平總書記強(qiáng)調(diào)：“把軍民融合發(fā)展上升為國家戰(zhàn)略，是我們長期探索經(jīng)濟(jì)建設(shè)和國防建設(shè)協(xié)調(diào)發(fā)展規(guī)律的重大成果，是從國家發(fā)展和安全全局出發(fā)作出的重大決策，是應(yīng)對(duì)復(fù)雜安全威脅、贏得國家戰(zhàn)略優(yōu)勢的重大舉措”，要“加快形成全要素、多領(lǐng)域、高效益的軍民融合深度發(fā)展格局，逐步構(gòu)建軍民一體化的國家戰(zhàn)略體系和能力”。盡管軍民融合在國家安全、經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要作用在實(shí)踐層面已獲得充分的認(rèn)識(shí)并持續(xù)深入推進(jìn)，但是在學(xué)術(shù)層面，既有的研究大多關(guān)注軍民融合的內(nèi)涵、國內(nèi)外軍民融合發(fā)展的歷程和具體做法、軍民融合推動(dòng)策略等方面，而較少有研究對(duì)軍民融合的內(nèi)在機(jī)理給出深入的解釋，本文是在這方面做出的一個(gè)初步嘗試。

軍工和民用產(chǎn)業(yè)的特點(diǎn)

國防建設(shè)與經(jīng)濟(jì)建設(shè)、軍事工業(yè)與民用工業(yè)是兩個(gè)具有不同特點(diǎn)的領(lǐng)域，具有相對(duì)獨(dú)立性，但另一方面，二者之間又具有緊密的聯(lián)系，不應(yīng)成為完全獨(dú)立和割裂的兩個(gè)部分。

軍工產(chǎn)業(yè)的特點(diǎn)。軍工產(chǎn)業(yè)是指為軍隊(duì)提供武器裝備、為國防安全提供戰(zhàn)略性物資的產(chǎn)業(yè)。在我國，由于武器裝備主要是由軍工企業(yè)研發(fā)、制造的，因此軍工產(chǎn)業(yè)主要是指軍工企業(yè)構(gòu)成的整體。軍工產(chǎn)業(yè)的特點(diǎn)主要包括：

第一，技術(shù)領(lǐng)先，外溢效果明顯。一個(gè)國家的武器裝備水平是其國防安全的根本保障，世界各國都致力于將最先進(jìn)的技術(shù)應(yīng)用于軍工領(lǐng)域，以使自己的武器裝備處于領(lǐng)先地位，在軍事對(duì)抗和戰(zhàn)爭中獲得領(lǐng)先優(yōu)勢。因此，軍工產(chǎn)業(yè)的競爭是世界各國最先進(jìn)技術(shù)的競爭，許多最先進(jìn)的技術(shù)率先由軍工部門研發(fā)并獲得應(yīng)用，軍工產(chǎn)業(yè)成為世界各國高科技產(chǎn)業(yè)和先進(jìn)制造業(yè)的重要組成部分。同時(shí)，許多軍工技術(shù)具有通用性，在民用領(lǐng)域具有巨大的應(yīng)用潛力。通過轉(zhuǎn)移、溢出到軍工領(lǐng)域之外，軍工技術(shù)能夠帶動(dòng)國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。從歷史上看，原子能利用最早源于美國軍方的曼哈頓計(jì)劃，該計(jì)劃一方面催生出核武器并成為世界大國的戰(zhàn)略威懾力量，另一方面核技術(shù)在以電力為代表的民用部門和科研領(lǐng)域獲得廣泛應(yīng)用。我們現(xiàn)在廣泛使用的衛(wèi)星通信和GPS定位技術(shù)也源于美蘇之間的軍備競賽，美國“星球大戰(zhàn)”計(jì)劃的許多先進(jìn)技術(shù)如激光、探測器等技術(shù)在工業(yè)領(lǐng)域產(chǎn)生了巨大的經(jīng)濟(jì)價(jià)值。作為第三次工業(yè)革命技術(shù)基礎(chǔ)的互聯(lián)網(wǎng)則是美國國防部的產(chǎn)物，是1969年為高級(jí)研究計(jì)劃局（ARPA）的分組交換系統(tǒng)推出的。

第二，品類有限，產(chǎn)業(yè)規(guī)模較小。軍工產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品主要是各種武器裝備以及與國防安全緊密相關(guān)的產(chǎn)品和服務(wù)，如火箭發(fā)射、衛(wèi)星探測、載人航天等。國防軍工產(chǎn)品關(guān)系國家安全，重要性毋庸置疑，但是除少數(shù)單兵常規(guī)武器、裝備外，許多武器裝備或戰(zhàn)略性產(chǎn)品具有“多品種、小批量”的特點(diǎn)。同時(shí)為了降低后勤保障成本，一個(gè)國家軍隊(duì)列裝武器的型號(hào)也不會(huì)過多。與數(shù)以億計(jì)的民用產(chǎn)品相比，軍工產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品品類、產(chǎn)量均比較有限，整個(gè)軍工產(chǎn)業(yè)的規(guī)模不會(huì)太大，在整個(gè)國民經(jīng)濟(jì)中所占比重較低。

第三，客戶固定，產(chǎn)品使用周期長。軍工產(chǎn)業(yè)的客戶相對(duì)比較固定，主要是軍方，也有少量武器裝備出口到國外。武器裝備是最前沿技術(shù)的應(yīng)用，許多性能指標(biāo)往往需要突破現(xiàn)有技術(shù)的極限才能達(dá)到。而技術(shù)前沿的推進(jìn)需要巨額的投入，并耗費(fèi)大量的時(shí)間，這也就造成武器裝備的研發(fā)投入大、周期長。同時(shí)，武器裝備的列裝也要考慮裝備之間的兼容性、操作人才的培養(yǎng)以及后勤保障成本。因此，武器裝備已經(jīng)定型，就會(huì)使用相當(dāng)長的時(shí)間。例如，美軍的B-52轟炸機(jī)1962年原型機(jī)首飛、1955年批量生產(chǎn)，直到今天仍在服役，而且美國空軍希望B-52能夠服役到2024年。endprint

第四，軍工技術(shù)受到嚴(yán)格的出口管制。由于軍工技術(shù)與國防安全休戚相關(guān)，因此許多國家對(duì)先進(jìn)的軍工技術(shù)與軍民兩用技術(shù)和產(chǎn)品實(shí)施嚴(yán)格的出口管制。早在冷戰(zhàn)時(shí)期，以美國為代表的17個(gè)國家于1949年11月在巴黎成立“輸出管制統(tǒng)籌委員會(huì)”（俗稱“巴黎統(tǒng)籌委員會(huì)”，簡稱“巴統(tǒng)”），對(duì)包括30個(gè)社會(huì)主義國家和民族國家實(shí)施戰(zhàn)略物資和高技術(shù)產(chǎn)品出口禁運(yùn)，列入禁運(yùn)清單的有軍事武器裝備、尖端技術(shù)產(chǎn)品和稀有物資等三大類上萬種產(chǎn)品。1994年4月1日巴統(tǒng)解散，但發(fā)達(dá)國家對(duì)其他一些國家的禁運(yùn)并沒有因此而終結(jié)。1996年7月，以西方國家為主的33個(gè)國家在奧地利維也納簽署了《關(guān)于常規(guī)武器和兩用物品及技術(shù)出口控制的瓦森納安排》（簡稱《瓦森納協(xié)定》），從1996年11月1日起實(shí)施新的控制清單和信息交換規(guī)則?！锻呱{協(xié)定》包括兩份控制清單：一份是軍民兩用商品和技術(shù)清單，涵蓋了先進(jìn)材料、材料處理、電子器件、計(jì)算機(jī)、電信與信息安全、傳感與激光、導(dǎo)航與航空電子儀器、船舶與海事設(shè)備、推進(jìn)系統(tǒng)等9大類；另一份是軍品清單，涵蓋了各類武器彈藥、設(shè)備及作戰(zhàn)平臺(tái)等共22類。

民用產(chǎn)業(yè)的特點(diǎn)。民用產(chǎn)業(yè)是為國民經(jīng)濟(jì)各部門的生產(chǎn)活動(dòng)和人民生活提供各種產(chǎn)品和服務(wù)的部門，軍工之外的產(chǎn)業(yè)都可歸于民用產(chǎn)業(yè)。民用產(chǎn)業(yè)具有不同于軍工產(chǎn)業(yè)的顯著特點(diǎn)。

第一，產(chǎn)品豐富，產(chǎn)業(yè)規(guī)模大。經(jīng)濟(jì)發(fā)展在根本上是要滿足人民群眾不斷增長的物質(zhì)文化需求，因此在大多數(shù)時(shí)期特別是和平時(shí)期，民用產(chǎn)業(yè)的規(guī)模都要比軍用產(chǎn)業(yè)大得多。與軍用產(chǎn)品為降低后勤成本將產(chǎn)品規(guī)格控制在較小的數(shù)量上不同，民品企業(yè)為了滿足用戶差異化的需求，恰恰需要不斷豐富產(chǎn)品的品種和規(guī)格，從而實(shí)現(xiàn)差異化競爭，這就造成民用產(chǎn)品的生命周期短、更新?lián)Q代快。以制造業(yè)為例，隨著分工細(xì)化，制造業(yè)已經(jīng)形成門類非常齊全的體系。我國《國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)》將制造業(yè)劃分為30個(gè)大類、169個(gè)種類和482個(gè)小類，制造業(yè)的產(chǎn)品品類更是數(shù)以萬計(jì)。如果再算上產(chǎn)品款式、規(guī)格、型號(hào)、品牌等方面的差異，制造業(yè)的產(chǎn)品種類可以說不可計(jì)數(shù)。

第二，企業(yè)量大，產(chǎn)業(yè)分工細(xì)化。2015年我國制造業(yè)僅規(guī)模以上企業(yè)數(shù)量就達(dá)到358665家，如果算上規(guī)模以下企業(yè)，制造業(yè)企業(yè)數(shù)量將達(dá)到百萬以上，其中絕大多數(shù)都是民用企業(yè)。民用產(chǎn)業(yè)巨大的企業(yè)規(guī)模、繁多的產(chǎn)品種類，使得每家企業(yè)主要聚焦于各自擅長的領(lǐng)域，按照自己的優(yōu)勢實(shí)行產(chǎn)業(yè)分工，相互之間形成復(fù)雜的投入—產(chǎn)出關(guān)系。由于產(chǎn)品復(fù)雜、分工細(xì)化，民用產(chǎn)業(yè)的發(fā)展需要完善的產(chǎn)業(yè)配套提前作為支撐，產(chǎn)業(yè)集群成為分工深化、降低交易成本和運(yùn)輸成本、促進(jìn)創(chuàng)新的空間形態(tài)。

第三，全球布局，市場競爭激烈。與軍用產(chǎn)品由于關(guān)涉國家安全受到政府嚴(yán)格的管制不同，在貿(mào)易和投資自由化的推動(dòng)下，民用產(chǎn)品呈現(xiàn)全球布局、全球競爭的格局。一家企業(yè)需要根據(jù)價(jià)值鏈各個(gè)環(huán)節(jié)所需要的資源稟賦的不同，在全球最具比較優(yōu)勢的國家和地區(qū)配置資源，從而形成世界各國相互依賴的全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)。一般來說，產(chǎn)業(yè)鏈越長、模塊化程度越高、產(chǎn)業(yè)鏈各環(huán)節(jié)要素需求差異越大，全球分工就越深化。電子信息產(chǎn)業(yè)尤為典型。以一臺(tái)智能手機(jī)為例，基本上是美國進(jìn)行設(shè)計(jì)、開發(fā)操作系統(tǒng)、提供CPU，日本、韓國和臺(tái)灣地區(qū)提供各種主要零部件，在中國進(jìn)行加工組裝。與國內(nèi)市場相比，全球市場的企業(yè)數(shù)量更多，生產(chǎn)同類產(chǎn)品的競爭對(duì)手也更多，因此市場競爭也就更為激烈。

軍民融合的理論解釋

軍工產(chǎn)業(yè)與民用產(chǎn)業(yè)不應(yīng)是割裂的，而應(yīng)該通過以軍帶民、以民促軍，最終形成軍民共進(jìn)的格局。軍工企業(yè)與民品企業(yè)應(yīng)該發(fā)揮各自的優(yōu)勢，形成合理的分工關(guān)系，促進(jìn)相互發(fā)展。從世界各國的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)看，在實(shí)踐層面推動(dòng)軍民深度融合既能夠促進(jìn)軍工產(chǎn)業(yè)發(fā)展、加強(qiáng)國防保障，又能夠帶動(dòng)民用產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平提升、加快新興產(chǎn)業(yè)的形成。推動(dòng)軍民深度融合也有經(jīng)濟(jì)學(xué)理論作為堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

以軍帶民。以軍帶民的最主要作用是能夠通過軍工產(chǎn)業(yè)先進(jìn)（前沿）技術(shù)的研發(fā)和擴(kuò)散，帶動(dòng)新技術(shù)在民用產(chǎn)業(yè)的利用，促進(jìn)形成新產(chǎn)品、新工藝、新產(chǎn)業(yè)。

第一，支持前沿技術(shù)研發(fā)。許多重大技術(shù)的開發(fā)需要投入大量的人力、物力，耗資巨大，開發(fā)周期長，且存在巨大的失敗風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于以追求利潤為目的的民營企業(yè)來說，它們?nèi)狈ψ銐虻膶?shí)力，也難以承擔(dān)巨大的風(fēng)險(xiǎn)。即使能夠最終實(shí)現(xiàn)技術(shù)開發(fā)成功，由于后發(fā)優(yōu)勢，模仿者的投入可能比原創(chuàng)者小得多，原創(chuàng)者在付出巨大代價(jià)后反而在市場競爭中缺乏成本優(yōu)勢，這就造成商業(yè)化的企業(yè)對(duì)此類創(chuàng)新望而卻步，造成前沿技術(shù)和重大技術(shù)投資不足。但是一些重大技術(shù)創(chuàng)新與國家安全息息相關(guān)，如果一個(gè)國家不能掌握該項(xiàng)技術(shù)，不僅在軍事對(duì)抗中處于劣勢，也無法保障國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的和平環(huán)境，因此需要不惜一切代價(jià)、舉全國之力進(jìn)行投入。以美國曼哈頓計(jì)劃為例，該計(jì)劃集中了當(dāng)時(shí)西方國家（除納粹德國）幾乎最優(yōu)秀的核科學(xué)家，動(dòng)員了13萬人，歷時(shí)3年，耗資近20億美元（大約相當(dāng)于2016年的270億美元）。即使一些重要性稍弱的技術(shù)，軍用產(chǎn)品對(duì)成本的敏感性也遠(yuǎn)不如民用產(chǎn)品。當(dāng)前新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革正在全球興起，我國正面臨著從跟跑向并跑、領(lǐng)跑升級(jí)的戰(zhàn)略機(jī)遇，需要在戰(zhàn)略必爭領(lǐng)域打破重大關(guān)鍵核心技術(shù)受制于人的局面，同時(shí)開辟新的產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向和重點(diǎn)領(lǐng)域、培育新的經(jīng)濟(jì)增長點(diǎn)。習(xí)近平總書記在2013年8月聽取科技部匯報(bào)時(shí)的講話提出“非對(duì)稱”趕超戰(zhàn)略，特別是“到二〇五〇年都不可能趕上的核心技術(shù)領(lǐng)域，要研究‘非對(duì)稱性趕超措施”（習(xí)近平，2016），《國家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略綱要》進(jìn)一步提出“緊緊圍繞經(jīng)濟(jì)競爭力提升的核心關(guān)鍵、社會(huì)發(fā)展的緊迫需求、國家安全的重大挑戰(zhàn)，采取差異化策略和非對(duì)稱路徑，強(qiáng)化重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)的任務(wù)部署”。軍工產(chǎn)業(yè)有必要、也有責(zé)任承擔(dān)重大關(guān)鍵核心技術(shù)和前沿技術(shù)的開發(fā)。

第二，加快“卡脖子”技術(shù)產(chǎn)業(yè)化?！鞍徒y(tǒng)”在1952年成立中國委員會(huì)，開始對(duì)中國實(shí)行禁運(yùn)。繼“巴統(tǒng)”之后的《瓦森納協(xié)定》同樣將中國列入被禁運(yùn)國家之列?！鞍徒y(tǒng)”和《瓦森納協(xié)定》要求成員國對(duì)軍品及軍民兩用商品和技術(shù)控制清單上的敏感產(chǎn)品和技術(shù)進(jìn)行出口控制。即使不在控制清單上的產(chǎn)品，跨國公司也往往采取這樣的策略：當(dāng)中國不能生產(chǎn)時(shí)，他們就會(huì)收取高價(jià)；一旦中國企業(yè)能夠生產(chǎn)，他們就會(huì)大幅度降低價(jià)格。市場的后進(jìn)入者一般技術(shù)不夠成熟，如果產(chǎn)品價(jià)格處于高位，它們能夠采取低價(jià)策略同時(shí)維持盈利。但是先行者的大幅度降價(jià)壓縮了后進(jìn)入者的生存空間，使后進(jìn)入者微利甚至虧損，最終迫使它們退出市場。這就意味著，在全球經(jīng)濟(jì)一體化的時(shí)代，我國的軍工產(chǎn)業(yè)和高科技民用產(chǎn)業(yè)的發(fā)展仍然受到重重制約。在跨國公司的打壓下，單純依靠軍或民，都很難實(shí)現(xiàn)這些被禁運(yùn)產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)化生產(chǎn)。只依靠軍工企業(yè)力量，雖然可以不計(jì)成本把它生產(chǎn)出來，但是由于批量小，沒有規(guī)模效應(yīng)和成本優(yōu)勢，面對(duì)跨國公司降價(jià)，仍然很難與之競爭；只依靠民品企業(yè)力量，則很難承受巨大的研發(fā)、改進(jìn)成本。以軍促民不但可以通過國家對(duì)前沿技術(shù)的投入解決重大技術(shù)從0到1（從無到有）的問題，而且可以通過該技術(shù)在軍工產(chǎn)品中的應(yīng)用，加快重大技術(shù)從1到N的發(fā)展，即解決技術(shù)的成熟度包括性能、成本和持續(xù)改進(jìn)問題。endprint

第三，促進(jìn)先進(jìn)技術(shù)的擴(kuò)散。雖然軍工產(chǎn)品和民用產(chǎn)品的用途大相徑庭，但是二者在基礎(chǔ)科學(xué)、應(yīng)用技術(shù)等方面卻有共性。如果軍品和民品的基礎(chǔ)研究和產(chǎn)業(yè)化開發(fā)各自為政，會(huì)造成人力、物力、財(cái)力的巨大浪費(fèi)，不但導(dǎo)致軍用產(chǎn)品的成本居高不下，而且還會(huì)造成軍工產(chǎn)業(yè)對(duì)國民經(jīng)濟(jì)的巨大拖累。蘇聯(lián)把財(cái)政收入的30%以上（最高年份達(dá)到50%）投入軍品研發(fā)和生產(chǎn)，但對(duì)整個(gè)國民經(jīng)濟(jì)的帶動(dòng)卻非常有限（金一南，2014）。蘇聯(lián)的解體既有軍備競賽造成經(jīng)濟(jì)不堪重負(fù)的原因，更是由于軍工領(lǐng)域的創(chuàng)新成果沒有轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散到民用領(lǐng)域創(chuàng)造價(jià)值、帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。許多前沿技術(shù)具有多種用途，該技術(shù)用于兩種或更多產(chǎn)品之中的成本會(huì)低于單獨(dú)用于一種產(chǎn)品之中，即所謂的“范圍經(jīng)濟(jì)”。軍工企業(yè)利用該技術(shù)同時(shí)生產(chǎn)民用產(chǎn)品，可以分?jǐn)傇摷夹g(shù)的開發(fā)成本。特別是當(dāng)軍工企業(yè)利用該技術(shù)同時(shí)生產(chǎn)軍用和民用產(chǎn)品，可以分?jǐn)傇摷夹g(shù)的開發(fā)成本；該技術(shù)擴(kuò)散到民用產(chǎn)品之中，也可以顯著降低民用產(chǎn)品的研制成本，使生產(chǎn)成本大幅度降低。比如20世紀(jì)60年代的暢銷民用客機(jī)波音707中90%的技術(shù)來自KC-135空中加油機(jī)和B-52遠(yuǎn)程轟炸機(jī)等軍用飛機(jī)的技術(shù)轉(zhuǎn)移（金一南，2014）。

以民促軍。盡管具體到某一類軍工產(chǎn)品上，其研制可以不計(jì)成本，但是軍工行業(yè)作為一個(gè)整體卻受到國家財(cái)政收入和國防預(yù)算的約束。在給定的預(yù)算下，如果軍工產(chǎn)業(yè)更有效率、產(chǎn)品成本更低，那么就可裝備更多的武器裝備或者質(zhì)量更高的武器裝備。因此，以民促軍就是通過與民用產(chǎn)業(yè)的相互合作、協(xié)調(diào)發(fā)展，提升軍工產(chǎn)業(yè)的水平和效率。

其一，為軍工產(chǎn)業(yè)提供配套?，F(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的一個(gè)典型特征就是產(chǎn)品的復(fù)雜程度不斷提高，一件產(chǎn)品由成千上萬的零部件、組件所構(gòu)成，一個(gè)產(chǎn)業(yè)的運(yùn)轉(zhuǎn)需要關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)的支撐，一家企業(yè)的運(yùn)作也需要產(chǎn)業(yè)鏈上下游商業(yè)伙伴的支持。企業(yè)與其供應(yīng)商、主要的生產(chǎn)者、競爭者和其他風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)者以及用戶構(gòu)成一個(gè)有機(jī)的商業(yè)生態(tài)系統(tǒng)，這些成員在有機(jī)體中承擔(dān)著不同的功能，各司其職，但又形成互賴、互依、共生的生態(tài)系統(tǒng)（穆爾，1999）。這就意味著一家企業(yè)的命運(yùn)是與其商業(yè)生態(tài)中其他成員的命運(yùn)緊緊相連的，它不僅能夠影響所處商業(yè)生態(tài)的健康，而且商業(yè)生態(tài)的健康也未對(duì)它的績效產(chǎn)生影響（揚(yáng)西蒂、萊維恩，2006）。武器裝備中的許多產(chǎn)品如飛機(jī)、導(dǎo)彈、水面艦艇、潛艇等都屬于復(fù)雜產(chǎn)品，生產(chǎn)過程中需要的儀器、設(shè)備、原材料和零部件種類繁多。由于軍工企業(yè)數(shù)量少、涉足的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域窄，因此不僅一家軍工企業(yè)無法獨(dú)立從事武器裝備的生產(chǎn)，而且軍工產(chǎn)業(yè)作為一個(gè)整體也必須依靠民用產(chǎn)業(yè)為其提供原材料、零部件、生產(chǎn)設(shè)備、檢測儀器等各種配套和服務(wù)，構(gòu)建小核心、大協(xié)作的軍工生產(chǎn)體系。反之，建立獨(dú)立且完整的軍工體系需要高額的投入，將給國家的財(cái)政帶來巨大的負(fù)擔(dān)。蘇聯(lián)解體的一個(gè)重要原因被認(rèn)為是冷戰(zhàn)期間美蘇爭霸，投入過多資源到國防領(lǐng)域，高昂的軍費(fèi)開支拖垮了經(jīng)濟(jì)，而美蘇軍備競賽實(shí)際上也給美國造成很大的負(fù)擔(dān)。因此，1993年美國出臺(tái)《國防轉(zhuǎn)軌戰(zhàn)略》，明確提出建立軍民一體化的“國家技術(shù)與工業(yè)基礎(chǔ)”，對(duì)在冷戰(zhàn)中建立的龐大國防工業(yè)進(jìn)行縮減（王寶坤，2007）。當(dāng)今世界主要國家的現(xiàn)代軍工體系中軍品設(shè)計(jì)、研制和批量生產(chǎn)的各環(huán)節(jié)，都是由主承包商、分承包商、零部件供應(yīng)商組成的社會(huì)化協(xié)作體系完成的（張遠(yuǎn)軍，2008）。

其二，提高效率、降低成本?，F(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的典型特征是高度的社會(huì)分工。亞當(dāng)·斯密在《國富論》一書中就曾論述過專業(yè)化分工的種種好處，阿倫·楊格進(jìn)一步論述了迂回生產(chǎn)程度的提高對(duì)于生產(chǎn)效率的影響。分工一方面能夠通過熟練、專注和學(xué)習(xí)提高生產(chǎn)效率，更重要的是不斷地把先進(jìn)的生產(chǎn)方式引入生產(chǎn)過程?，F(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系是建立在標(biāo)準(zhǔn)化和模塊化基礎(chǔ)之上的。18世紀(jì)末，伊萊·惠特尼將制槍工匠獨(dú)立承擔(dān)整槍生產(chǎn)任務(wù)的傳統(tǒng)工藝改變?yōu)閷尫纸獬扇舾刹糠郑脤ｉT設(shè)計(jì)的機(jī)器加工制作相同部件，最后由工人將各個(gè)部件組裝到一起（王寅，2005），這種基于標(biāo)準(zhǔn)化與可換部件大規(guī)模生產(chǎn)體系極大地降低了生產(chǎn)成本和市場價(jià)格。青木昌彥、安藤晴彥（2003）從理論層面對(duì)建立在模塊化之上的標(biāo)準(zhǔn)化進(jìn)行了研究。他們認(rèn)為，模塊化的作用表現(xiàn)在：第一，通過將系統(tǒng)分解成足夠小的模塊，相應(yīng)的復(fù)雜任務(wù)被分解為簡單任務(wù)，小團(tuán)隊(duì)甚至獨(dú)立的個(gè)體也能夠承擔(dān)該模塊的任務(wù)，能夠以小的增量對(duì)復(fù)雜系統(tǒng)做出貢獻(xiàn)，這也進(jìn)一步深化了社會(huì)分工。第二，由于在每個(gè)模塊內(nèi)部進(jìn)行的工作是相互獨(dú)立的，不必與其他模塊進(jìn)行協(xié)調(diào)，且模塊化有利于應(yīng)對(duì)子系統(tǒng)的不確定性，因此，模塊化使產(chǎn)品設(shè)計(jì)和生產(chǎn)的平行操作成為可能。第三，各模塊之間能夠按照一定的規(guī)則通過接口連接，因此不具備完整功能的或功能簡單的模塊能夠以較低的成本組合成一個(gè)復(fù)雜的、具有完備功能的完整系統(tǒng)。自英國工業(yè)革命以來特別是第二次工業(yè)革命美國工業(yè)崛起以來，大規(guī)模生產(chǎn)成為現(xiàn)代工業(yè)的主要特征。通過專業(yè)化分工和大規(guī)模生產(chǎn)，產(chǎn)品的生產(chǎn)過程能夠發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟(jì)，即隨著產(chǎn)品產(chǎn)量的提高單位成本持續(xù)下降，因此企業(yè)可以以更高的效率、更低的價(jià)格向市場供應(yīng)產(chǎn)品，消費(fèi)者也可以更多地享受到經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來的福利。

軍用產(chǎn)品需求量小，較小的生產(chǎn)規(guī)模會(huì)帶來規(guī)模不經(jīng)濟(jì)。在相對(duì)封閉的供應(yīng)體制下，軍工企業(yè)會(huì)因此缺乏競爭壓力，造成經(jīng)營效率低下。而民用產(chǎn)業(yè)企業(yè)數(shù)量多，相互之間進(jìn)行著激烈的競爭；同時(shí)民用產(chǎn)業(yè)特別是其中的民營企業(yè)機(jī)制靈活、激勵(lì)到位，因此各家企業(yè)有壓力也有動(dòng)力通過專業(yè)化生產(chǎn)最具競爭力的產(chǎn)品、不斷進(jìn)行工藝和流程創(chuàng)新、提高生產(chǎn)管理水平等多種方式，致力于提高生產(chǎn)效率。民用產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)規(guī)模大，且采用模塊化的標(biāo)準(zhǔn)零部件和通用平臺(tái)，容易形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)，降低生產(chǎn)成本。因此通過寓軍于民，采購非軍工企業(yè)的產(chǎn)品，一是可以縮短新產(chǎn)品研制與產(chǎn)業(yè)化周期，提高軍工部門的生產(chǎn)效率，特別是在戰(zhàn)時(shí)，以標(biāo)準(zhǔn)化模塊為基礎(chǔ)的軍工企業(yè)可以獲得充足的零部件供應(yīng)，迅速擴(kuò)大規(guī)模、提高產(chǎn)能、增加武器裝備供給。二是可以降低軍工產(chǎn)業(yè)的整體生產(chǎn)成本，降低武器裝備的采辦費(fèi)用，在有限的預(yù)算內(nèi)，列裝更多的武器裝備。美國軍方通過利用民間技術(shù)和人才，使軍事研發(fā)費(fèi)用大大降低，從20世紀(jì)60年代美軍研發(fā)費(fèi)用占國家總研發(fā)費(fèi)用的一半，下降到目前不到15%（金一南，2014）。據(jù)美國原國防部副部長、著名防務(wù)經(jīng)紀(jì)學(xué)家雅克·甘斯勒（GanslerJ.S.）估算，國防部每年因“軍民一體化”節(jié)省了300億美元的國防開支，相當(dāng)于國防部采辦總額的20%以上（郭瑞鵬，2016）。endprint

其三，提高軍工產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平。市場的競爭壓力迫使民用產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)持續(xù)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，產(chǎn)品更新?lián)Q代很快。而且由于大量企業(yè)的探索，因此在大多數(shù)技術(shù)領(lǐng)域，民品企業(yè)的技術(shù)要領(lǐng)先于軍工企業(yè)。民用產(chǎn)業(yè)對(duì)軍工產(chǎn)業(yè)技術(shù)提升的作用主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：第一，在分工高度深化的條件下，一家企業(yè)的資源和能力總是有限的，很難在價(jià)值鏈的各個(gè)環(huán)節(jié)做到最佳。軍工企業(yè)同樣由于數(shù)量遠(yuǎn)遠(yuǎn)少于民品企業(yè)，只能在有限的領(lǐng)域做到最好。因此，通過聚焦于自己的核心能力，同時(shí)從市場上采購最優(yōu)秀民品企業(yè)的原材料、零部件，軍工企業(yè)可以使價(jià)值鏈各個(gè)環(huán)節(jié)的技術(shù)保持在較高水平。第二，在一些前沿技術(shù)領(lǐng)域，技術(shù)創(chuàng)新的成功存在高度的不確定性，哪條技術(shù)路線能夠成功無法在事先做出準(zhǔn)確的判斷，而只能通過大量企業(yè)的試錯(cuò)、競爭而加以選擇。在這種情況下，軍工企業(yè)由于企業(yè)數(shù)量少，就會(huì)在“試錯(cuò)”中處于劣勢，大量存在的民品企業(yè)特別是中小企業(yè)往往是前沿技術(shù)的發(fā)明者。通過向民品企業(yè)采購，軍工企業(yè)可以在技術(shù)產(chǎn)業(yè)化后，把最前沿的技術(shù)整合到自己的產(chǎn)品之中。第三，在某些技術(shù)進(jìn)步嚴(yán)重依賴生產(chǎn)規(guī)模、用戶數(shù)量的產(chǎn)業(yè)中，軍工企業(yè)缺乏必要的條件與民品企業(yè)競爭。這一方面是因?yàn)橐恍┊a(chǎn)業(yè)具有典型的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)特征，產(chǎn)品的成功不僅依賴于產(chǎn)品的技術(shù)水平和質(zhì)量，而且更受到使用該產(chǎn)品的用戶數(shù)量、互補(bǔ)商品的豐富程度或供應(yīng)商數(shù)量的影響。一種技術(shù)或產(chǎn)品的用戶數(shù)量越多或者互補(bǔ)品數(shù)量越多，它對(duì)于用戶的價(jià)值越大，因此越容易被新用戶所接受，并最終成為市場中的主導(dǎo)技術(shù)或產(chǎn)品。另一方面是由于只有民營企業(yè)憑借其企業(yè)、用戶數(shù)量才擁有一些技術(shù)研發(fā)所需要的條件。如果說計(jì)算能力還能靠投入獲得的話，用戶數(shù)量的限制使軍工企業(yè)很難具備海量的數(shù)據(jù)以發(fā)展人工智能技術(shù)。因此，為了提高軍工產(chǎn)品的技術(shù)水平，必須采取民品企業(yè)同樣的策略，選用最優(yōu)秀民品企業(yè)的原材料和零部件。如果把整個(gè)武器裝備產(chǎn)業(yè)作為一個(gè)整體的話，甚至某些產(chǎn)品或服務(wù)也可以完全由最擅長的民品企業(yè)提供，而軍工企業(yè)聚焦于自己最擅長的領(lǐng)域。

總之，軍民融合具有深刻的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論基礎(chǔ)。一方面，我國仍然是一個(gè)發(fā)展中的大國，在大多數(shù)領(lǐng)域仍然處于模仿、趕超的地位，同時(shí)許多高新技術(shù)和產(chǎn)品受到發(fā)達(dá)國家的出口限制。由于軍工產(chǎn)品對(duì)于價(jià)格相對(duì)不敏感，通過以軍帶民，可以促進(jìn)前沿技術(shù)和“卡脖子”技術(shù)的研發(fā)，加快先進(jìn)技術(shù)在產(chǎn)業(yè)化過程中不斷成熟和完善、提高市場競爭力，同時(shí)先進(jìn)軍工技術(shù)的轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散可以降低軍產(chǎn)和民品的成本。另一方面，我國經(jīng)濟(jì)總量居世界第二，制造業(yè)規(guī)模居世界第一，擁有世界上最完善的產(chǎn)業(yè)配套體系，隨著科研投入的持續(xù)增長，我國專利申請(qǐng)量、科技論文發(fā)表數(shù)量等科技創(chuàng)新產(chǎn)出也已居于世界前列。以民促軍，可以充分利用我國民用領(lǐng)域相對(duì)軍工領(lǐng)域更為先進(jìn)的技術(shù)，充分發(fā)揮民品產(chǎn)量大的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，利用高度競爭的民品市場的經(jīng)濟(jì)效率，從而可以使軍工企業(yè)提高效率、降低成本、提升技術(shù)水平。

軍民深度融合的方向

盡管近年來我國軍民融合不斷深化，但國防軍工產(chǎn)業(yè)仍處于相對(duì)封閉的狀態(tài)，已形成由核、航天、航空、船舶、兵器、電子六大行業(yè)為主體的軍工體系，武器裝備關(guān)鍵技術(shù)的預(yù)研、系統(tǒng)研制和試制等關(guān)鍵環(huán)節(jié)一般只集中于一兩個(gè)軍工集團(tuán)完成，生產(chǎn)也大多在行業(yè)內(nèi)部進(jìn)行配套（董曉輝等，2012）。軍民未能達(dá)到深度融合，不僅使我國武器裝備采購成本居高不下，不利于戰(zhàn)時(shí)武器裝備生產(chǎn)規(guī)模快速擴(kuò)大，而且也不利于帶動(dòng)民用高科技產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

從具體實(shí)施層面，軍民融合可以分為四個(gè)層次：一是企業(yè)內(nèi)融合，即軍工企業(yè)利用自己的核心技術(shù)，同時(shí)開發(fā)、生產(chǎn)軍用產(chǎn)品和民用產(chǎn)品；二是企業(yè)間融合，即軍工企業(yè)的先進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移、擴(kuò)散給民品企業(yè)，二者分別生產(chǎn)軍用產(chǎn)品和民用產(chǎn)品；三是產(chǎn)業(yè)間融合，即軍工產(chǎn)業(yè)和民用產(chǎn)業(yè)形成范圍廣、程度深的技術(shù)、產(chǎn)品、服務(wù)供給關(guān)系，相互支撐、相互促進(jìn)、協(xié)調(diào)發(fā)展；四是全面融合，即沒有嚴(yán)格的軍工企業(yè)與民品企業(yè)界限，任何企業(yè)只要有技術(shù)和生產(chǎn)能力，就可以承接國防訂單，研制、生產(chǎn)和提供軍用產(chǎn)品和服務(wù)。由國防軍工單位提需求，國內(nèi)企業(yè)競爭性投標(biāo)，性能最好、價(jià)格最低的企業(yè)勝出，成為在一定時(shí)期內(nèi)或一定數(shù)量的武器裝備供應(yīng)商。

對(duì)于企業(yè)內(nèi)軍民融合，要促進(jìn)軍工企業(yè)深化改革，完善公司治理機(jī)制，形成有效的內(nèi)部激勵(lì)，使軍工企業(yè)提高經(jīng)營效率、有能力參與民用市場的激烈競爭。對(duì)于企業(yè)間軍民融合，軍工企業(yè)可以出售專利、技術(shù)包或以技術(shù)入股的形式推動(dòng)先進(jìn)軍工技術(shù)的民用化，自身可以在技術(shù)轉(zhuǎn)讓中獲利。對(duì)于產(chǎn)業(yè)間軍民融合，軍工企業(yè)專注于產(chǎn)品的架構(gòu)設(shè)計(jì)、系統(tǒng)總成以及前沿技術(shù)、被限制進(jìn)口技術(shù)的開發(fā)，各種原材料、零件、部件、組件、生產(chǎn)設(shè)備、試劑等試驗(yàn)儀器、生產(chǎn)設(shè)備和中間投入品盡可能從市場采購，“能利用民用資源的就不自己鋪攤子，能納入國家社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展體系的就不另起爐灶，能依托社會(huì)化保障辦的事都要實(shí)現(xiàn)社會(huì)化保障”（賀新聞等，2011）。產(chǎn)業(yè)間軍民融合要特別重視零部件和軟硬件接口的標(biāo)準(zhǔn)化，打破因技術(shù)、標(biāo)準(zhǔn)不同形成的合作、準(zhǔn)入壁壘，實(shí)現(xiàn)軍民的高效、低成本銜接。對(duì)于全面軍民融合，一方面需要軍民融合已經(jīng)發(fā)展到較高的水平，另一方面也需要我國整體科技水平的提高、國有企業(yè)改革的進(jìn)一步深化以及可創(chuàng)新體系、國防采辦體系的改革和完善。由于軍工技術(shù)關(guān)涉國家安全，軍工技術(shù)不受控制的轉(zhuǎn)移會(huì)加強(qiáng)敵國家武器裝備的水平，或泄露我國武器裝備水平，而使我國處于不利地位，因此隨著軍民融合的不斷深化，需要建立嚴(yán)格的武器裝備技術(shù)、性能指標(biāo)保密機(jī)制，限制軍用或兩用技術(shù)和產(chǎn)品的出口。

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責(zé) 編/馬冰瑩endprint