王鑒忠 秦 劍 陸 嵐 宋君卿

（1.遼寧大學(xué)商學(xué)院，沈陽(yáng)110136；2.南開大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，天津300071；3.中國(guó)特色社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)建設(shè)協(xié)同創(chuàng)新中心，天津300071；4.南開大學(xué)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展研究院，天津300071；5.遼寧大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，沈陽(yáng)110136）

管理理論與創(chuàng)新

全球創(chuàng)業(yè)觀察（GEM）項(xiàng)目研究回顧與展望

王鑒忠1秦 劍2，3陸 嵐4宋君卿5

（1.遼寧大學(xué)商學(xué)院，沈陽(yáng)110136；2.南開大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，天津300071；3.中國(guó)特色社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)建設(shè)協(xié)同創(chuàng)新中心，天津300071；4.南開大學(xué)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展研究院，天津300071；5.遼寧大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，沈陽(yáng)110136）

創(chuàng)業(yè)和新企業(yè)成長(zhǎng)已成為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重要力量，在激發(fā)創(chuàng)新與促進(jìn)就業(yè)等方面的貢獻(xiàn)越來越突出。作為發(fā)掘國(guó)家創(chuàng)業(yè)活動(dòng)的驅(qū)動(dòng)要素、揭示創(chuàng)業(yè)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)間關(guān)系和評(píng)估國(guó)家創(chuàng)業(yè)政策的大型跨國(guó)研究項(xiàng)目，文章對(duì)全球創(chuàng)業(yè)觀察（Global Entrepreneurship Monitor,GEM）項(xiàng)目進(jìn)行了系統(tǒng)性綜述，首先對(duì)GEM項(xiàng)目的實(shí)施背景、研究目標(biāo)、研究設(shè)計(jì)和調(diào)研方法進(jìn)行論述；其次分析了GEM項(xiàng)目的研究模型及其理論涵義；然后對(duì)基于GEM調(diào)研數(shù)據(jù)發(fā)表的經(jīng)典實(shí)證學(xué)術(shù)論文及其研究發(fā)現(xiàn)進(jìn)行了深入評(píng)介；最后，闡述了GEM項(xiàng)目的研究貢獻(xiàn)，指出了GEM項(xiàng)目的應(yīng)用價(jià)值及其對(duì)我國(guó)創(chuàng)業(yè)管理學(xué)者的研究啟示。

全球創(chuàng)業(yè)觀察；研究模型；調(diào)研方法；創(chuàng)業(yè)實(shí)證研究；新企業(yè)成長(zhǎng)

一、引 言

創(chuàng)業(yè)是創(chuàng)業(yè)者、創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)和創(chuàng)業(yè)資源之間動(dòng)態(tài)匹配從而實(shí)現(xiàn)價(jià)值創(chuàng)造的創(chuàng)新活動(dòng)，是個(gè)體不拘泥于當(dāng)前資源約束條件下的機(jī)會(huì)識(shí)別與開發(fā)的行為過程（Barringer and Ireland,2006）。伴隨著制度轉(zhuǎn)型與知識(shí)經(jīng)濟(jì)的興起，創(chuàng)業(yè)型企業(yè)以其強(qiáng)烈的創(chuàng)新性、先動(dòng)性和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)性，不僅成為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要?jiǎng)恿?，也成為促進(jìn)社會(huì)發(fā)展、創(chuàng)造就業(yè)崗位和激發(fā)創(chuàng)新水平的重要影響力量。根據(jù)國(guó)家科技部火炬中心的數(shù)據(jù)顯示（中國(guó)科學(xué)報(bào)，2016年2月4日第6版），截至2015年底，全國(guó)各類眾創(chuàng)空間已經(jīng)超過2300家，國(guó)家各類科技企業(yè)孵化器，加速器也已經(jīng)超過2500家，加之11個(gè)自主創(chuàng)新示范區(qū)和146個(gè)國(guó)家高新區(qū)，共同形成了一個(gè)完整的創(chuàng)業(yè)鏈條，在孵企業(yè)已經(jīng)超過10萬家。盡管創(chuàng)業(yè)和企業(yè)家精神作為國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與社會(huì)發(fā)展的重要驅(qū)動(dòng)因素已經(jīng)日趨得到實(shí)踐界和學(xué)術(shù)界人士的認(rèn)同，但是，受到研究數(shù)據(jù)可得性的限制，理論上在對(duì)于創(chuàng)業(yè)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的微觀機(jī)制、如何提升國(guó)家和地區(qū)層面的新企業(yè)創(chuàng)建行為、為什么是某些人而不是其他人發(fā)現(xiàn)并利用了創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)、哪些要素促發(fā)和阻礙了創(chuàng)業(yè)活動(dòng)以及這種促發(fā)或阻礙效應(yīng)的發(fā)生機(jī)制等深層次學(xué)術(shù)問題上還缺乏系統(tǒng)性的研究。

有鑒于此，全球創(chuàng)業(yè)觀察（Global Entrepreneurship Monitor,GEM）項(xiàng)目于1999年正式啟動(dòng)，該項(xiàng)目由美國(guó)百森商學(xué)院和英國(guó)倫敦商學(xué)院共同發(fā)起，以其跨國(guó)性、受眾廣、歷時(shí)性、調(diào)查專業(yè)、數(shù)據(jù)可信、多層次比較、實(shí)踐導(dǎo)向等鮮明特色而備受矚目。在1999年初次實(shí)施時(shí)，GEM創(chuàng)始成員國(guó)包括美、英、法、德、日、加拿大等10個(gè)國(guó)家，多為發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體。在2000年，巴西、阿根廷、墨西哥和南非等許多發(fā)展中國(guó)家的參與使得成員國(guó)增加到了20個(gè)，在2001年，GEM的參與國(guó)家和地區(qū)進(jìn)一步擴(kuò)展到了28個(gè)，2002年達(dá)到了37個(gè)，中國(guó)作為項(xiàng)目成員也于這一年加入。截止到2016年，GEM項(xiàng)目的成員國(guó)已經(jīng)多達(dá)100余個(gè)，參加GEM項(xiàng)目的國(guó)家人口已超過全球人口總數(shù)的70%，GDP超過了全球總額的90%。目前，GEM項(xiàng)目的年度報(bào)告已成為世界各國(guó)人士了解創(chuàng)業(yè)態(tài)勢(shì)、創(chuàng)業(yè)環(huán)境、創(chuàng)業(yè)政策等問題的重要信息來源，依托GEM調(diào)查數(shù)據(jù)在SSCI期刊發(fā)表的學(xué)術(shù)論文達(dá)到了百余篇，產(chǎn)生了顯著的國(guó)際影響和社會(huì)經(jīng)濟(jì)價(jià)值。

當(dāng)前，有關(guān)創(chuàng)業(yè)活動(dòng)與創(chuàng)業(yè)過程研究的總體進(jìn)展仍有待探索，對(duì)于創(chuàng)業(yè)行為推動(dòng)創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的深層次作用機(jī)制還有待挖掘。隨著創(chuàng)業(yè)活動(dòng)的普及和創(chuàng)業(yè)領(lǐng)域的不斷拓寬，“創(chuàng)業(yè)型經(jīng)濟(jì)”正日益向“創(chuàng)業(yè)型社會(huì)”發(fā)展和演化，不但構(gòu)成了大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新的堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)，也為我們?cè)诶碚搶用嫔侠迩鍎?chuàng)業(yè)績(jī)效驅(qū)動(dòng)模型的微觀機(jī)理以及創(chuàng)業(yè)環(huán)境與創(chuàng)業(yè)政策交互影響創(chuàng)業(yè)行為的宏觀機(jī)制提出了新的機(jī)遇和挑戰(zhàn)。在這樣的背景下，系統(tǒng)梳理GEM項(xiàng)目的開展背景、研究目標(biāo)、調(diào)研方法、研究模型、實(shí)施過程，并全面分析基于GEM歷年調(diào)研數(shù)據(jù)所進(jìn)行的創(chuàng)業(yè)實(shí)證文獻(xiàn)就具有重要的理論和現(xiàn)實(shí)意義。這不僅可以為我國(guó)學(xué)者設(shè)計(jì)相關(guān)的創(chuàng)業(yè)縱向調(diào)研項(xiàng)目提供研究框架和路線方法上的借鑒，也能夠?yàn)檎畽C(jī)構(gòu)在創(chuàng)業(yè)政策的設(shè)計(jì)、實(shí)施和評(píng)價(jià)方面提供一定啟示；同時(shí)，對(duì)于GEM實(shí)證研究成果的分析和比較也對(duì)國(guó)內(nèi)創(chuàng)業(yè)管理學(xué)者開展問題導(dǎo)向的創(chuàng)業(yè)學(xué)術(shù)研究有一定的參考價(jià)值。

二、全球創(chuàng)業(yè)觀察（G EM）項(xiàng)目研究目標(biāo)、調(diào)研方法及中國(guó)創(chuàng)業(yè)活動(dòng)特點(diǎn)

創(chuàng)業(yè)活動(dòng)是機(jī)會(huì)導(dǎo)向下的市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)行為，是創(chuàng)業(yè)者以感知?jiǎng)?chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)、創(chuàng)造性地整合資源、以創(chuàng)新性的產(chǎn)品或服務(wù)為基礎(chǔ)進(jìn)而實(shí)現(xiàn)價(jià)值創(chuàng)造的管理過程。有鑒于此，全球創(chuàng)業(yè)觀察（Global Entrepreneurship Monitor,GEM）項(xiàng)目于1999年正式啟動(dòng)后，主要圍繞以下三個(gè)目標(biāo)而展開：一是比較各國(guó)創(chuàng)業(yè)活動(dòng)水平的差異；二是揭示決定一個(gè)國(guó)家創(chuàng)業(yè)活動(dòng)水平的影響因素；三是確立能夠激勵(lì)和增強(qiáng)國(guó)家創(chuàng)業(yè)活動(dòng)的政策（Bergmann H等，2014）〔1〕。為此，GEM項(xiàng)目以通過縱向跨國(guó)比較來考察創(chuàng)業(yè)機(jī)制與國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的傳導(dǎo)模型為主要目的，并具體針對(duì)以下4個(gè)方面開展多維分析：（1）世界各國(guó)在創(chuàng)業(yè)活動(dòng)水平上的差異效應(yīng)；（2）創(chuàng)業(yè)活動(dòng)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)聯(lián)機(jī)制；（3）創(chuàng)業(yè)行為的激勵(lì)因素和創(chuàng)業(yè)活動(dòng)的提升機(jī)制；（4）促進(jìn)國(guó)家層面上創(chuàng)業(yè)態(tài)勢(shì)的公共政策制定（Reynolds,等,2005）〔2〕。

為了獲得國(guó)際可比較性，GEM項(xiàng)目的調(diào)研方法是，以規(guī)范的方式主要從以下途徑收集實(shí)證研究數(shù)據(jù)。

第一，針對(duì)有關(guān)創(chuàng)業(yè)活動(dòng)與創(chuàng)業(yè)態(tài)度認(rèn)知的成年人群的調(diào)查（the Adult Population Survey，APS）。具體做法是，GEM項(xiàng)目從過程的視角對(duì)創(chuàng)業(yè)進(jìn)行了界定，認(rèn)為創(chuàng)業(yè)是一個(gè)創(chuàng)業(yè)者產(chǎn)生創(chuàng)業(yè)想法、開發(fā)創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)、再到新企業(yè)創(chuàng)建的動(dòng)態(tài)行為過程，以注冊(cè)到存活不超過3.5年的新生創(chuàng)業(yè)者作為其調(diào)研樣本來源，并將創(chuàng)業(yè)過程依據(jù)新企業(yè)創(chuàng)設(shè)的不同演化周期劃分為三個(gè)轉(zhuǎn)折點(diǎn)和四個(gè)階段，如下頁(yè)圖1所示：

由下頁(yè)圖1可知，新企業(yè)創(chuàng)建過程的三個(gè)轉(zhuǎn)折點(diǎn)分別是孕育、誕生、營(yíng)運(yùn)，而根據(jù)新企業(yè)成長(zhǎng)的生命周期則可將其劃分為擁有知識(shí)與技能的潛在創(chuàng)業(yè)者、處于孕育期的創(chuàng)業(yè)企業(yè)、成立3.5年以下的新生創(chuàng)業(yè)企業(yè)以及成立3.5年以上的已成型公司者四個(gè)階段。然后收集樣本并進(jìn)行篩選。創(chuàng)業(yè)活動(dòng)的測(cè)量主要考察“新企業(yè)創(chuàng)建過程、早期階段創(chuàng)業(yè)活動(dòng)、市場(chǎng)擴(kuò)張情況、非正式投資、對(duì)創(chuàng)業(yè)有關(guān)的認(rèn)知”幾個(gè)方面。

圖1 GEM項(xiàng)目對(duì)創(chuàng)業(yè)過程的界定

第二、借助標(biāo)準(zhǔn)化問卷進(jìn)行國(guó)家層面的專家調(diào)查（the National Expert Survey，NES）以及對(duì)各國(guó)專家進(jìn)行結(jié)構(gòu)化的面對(duì)面訪談（National Expert Interviews，NEI）。具體做法是，首先，選擇所在國(guó)創(chuàng)業(yè)研究方面的專家進(jìn)行為時(shí)大約45分鐘的面對(duì)面訪談，受訪者需回答：①妨礙創(chuàng)業(yè)的主要限制與劣勢(shì)。②促進(jìn)創(chuàng)業(yè)可能會(huì)進(jìn)一步發(fā)展的主要貢獻(xiàn)或優(yōu)勢(shì)。③針對(duì)他們所在的國(guó)家如何進(jìn)一步鼓勵(lì)和增強(qiáng)創(chuàng)業(yè)活動(dòng)。其次，要求該國(guó)創(chuàng)業(yè)研究合作團(tuán)隊(duì)提交簡(jiǎn)報(bào)，內(nèi)容包括“主要的國(guó)家創(chuàng)業(yè)優(yōu)勢(shì)與劣勢(shì)，以及提升該國(guó)創(chuàng)業(yè)水平的主要建議”；再次，對(duì)以下調(diào)查內(nèi)容進(jìn)行編碼：金融支持、政府政策、政府項(xiàng)目、教育與培訓(xùn)、研究和開發(fā)轉(zhuǎn)移、文化和社會(huì)規(guī)范等。最后，要求專家填寫涵蓋創(chuàng)業(yè)管理研究框架內(nèi)容的問卷。最終形成標(biāo)準(zhǔn)化的創(chuàng)業(yè)管理跨國(guó)研究數(shù)據(jù)（Reynolds etal,2005）。

由于各個(gè)國(guó)家在經(jīng)濟(jì)發(fā)展上的程度并不一致，為了更好地開展不同國(guó)家和地區(qū)在創(chuàng)業(yè)態(tài)勢(shì)的比較，參照全球競(jìng)爭(zhēng)力報(bào)告（Global Competitiveness Report），對(duì)要素驅(qū)動(dòng)型經(jīng)濟(jì)（Factor-Driven Economies）、效率驅(qū)動(dòng)型經(jīng)濟(jì)（Efficiency-Driven Economies）和創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)型經(jīng)濟(jì)（Innovation-Driven Economies）的分類標(biāo)準(zhǔn)，GEM將各參與國(guó)家劃分為六大地理區(qū)域：撒哈拉以南非洲地區(qū)，中東、北非以及南亞地區(qū)，拉丁美洲及加勒比海地區(qū)，東歐地區(qū)，亞太地區(qū)，美國(guó)和西歐地區(qū)，表2列示了GEM項(xiàng)目參與國(guó)家及地區(qū)的分布情況：

表2 GEM項(xiàng)目參與國(guó)家和地區(qū)的統(tǒng)計(jì)分布

續(xù)表

中國(guó)的GEM調(diào)查是由清華大學(xué)創(chuàng)業(yè)管理中心主持完成的，該團(tuán)隊(duì)每隔兩年發(fā)布一次中國(guó)項(xiàng)目報(bào)告，目前的最新版本是于2016年1月28日發(fā)布的《全球創(chuàng)業(yè)觀察（GEM）中國(guó)報(bào)告》，根據(jù)該報(bào)告的研究結(jié)果，中國(guó)創(chuàng)業(yè)活動(dòng)指數(shù)（15.53）高于美國(guó)（13.81）、英國(guó)（10.66）、德國(guó)（5.27）、日本（3.83）等發(fā)達(dá)國(guó)家，在全球效率驅(qū)動(dòng)和創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)型經(jīng)濟(jì)體中處于活躍狀態(tài)。同時(shí)，中國(guó)的早期創(chuàng)業(yè)活動(dòng)指數(shù)（TEA）在GEM成員國(guó)中位列第15位，屬于較高水平，高學(xué)歷創(chuàng)業(yè)者的創(chuàng)業(yè)活躍程度排在第22位，有50%的大學(xué)生認(rèn)為自己具備創(chuàng)辦企業(yè)的技能和經(jīng)驗(yàn)。從成長(zhǎng)水平來看，中國(guó)創(chuàng)業(yè)企業(yè)的主要驅(qū)動(dòng)力正由生存型為主向機(jī)會(huì)型為主轉(zhuǎn)變（有三分之二的創(chuàng)業(yè)者創(chuàng)業(yè)是機(jī)會(huì)型創(chuàng)業(yè)），我國(guó)的已創(chuàng)建企業(yè)比例（Established Business Rates）在GEM成員國(guó)中位列第7位，反映了中國(guó)創(chuàng)業(yè)企業(yè)的存活率相對(duì)較高。但是，“產(chǎn)品采用新技術(shù)”及“新市場(chǎng)開發(fā)”這兩項(xiàng)指標(biāo)得分僅分別排名全球第50名和69名，這意味著我國(guó)創(chuàng)業(yè)者在基于創(chuàng)新型創(chuàng)業(yè)方面亟待加強(qiáng)，因?yàn)閯?chuàng)新型創(chuàng)業(yè)是衡量一國(guó)創(chuàng)業(yè)質(zhì)量的重要標(biāo)志。

三、全球創(chuàng)業(yè)觀察（G EM）項(xiàng)目的研究模型

GEM項(xiàng)目的核心框架是研究創(chuàng)業(yè)環(huán)境、創(chuàng)業(yè)活動(dòng)及經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的系統(tǒng)性關(guān)聯(lián)機(jī)制，其研究模型如圖2所示：

圖2 全球創(chuàng)業(yè)觀察（GEM）項(xiàng)目的研究模型

在上頁(yè)圖2中，上半部分反映了現(xiàn)有大型公司的地位和作用，現(xiàn)有大企業(yè)影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的決策和能力受到根植于特定社會(huì)、文化和政治氛圍的一般性框架條件影響，基于市場(chǎng)環(huán)境條件的完善、對(duì)外貿(mào)易的開放以及技術(shù)研發(fā)的創(chuàng)新，大型公司和第一經(jīng)濟(jì)的擴(kuò)張將為中小型企業(yè)和第二經(jīng)濟(jì)創(chuàng)造出新的市場(chǎng)機(jī)遇，提供更多的產(chǎn)品和服務(wù)需求。圖2的下半部分進(jìn)一步揭示出了第二套推動(dòng)國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的機(jī)制：旨在創(chuàng)建和發(fā)展新興企業(yè)的創(chuàng)業(yè)型經(jīng)濟(jì)的地位和作用，這一機(jī)制的核心由創(chuàng)業(yè)環(huán)境、創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)、創(chuàng)業(yè)技能、創(chuàng)業(yè)意愿以及新創(chuàng)企業(yè)生成等變量組成。

模型中的創(chuàng)業(yè)環(huán)境是GEM項(xiàng)目的關(guān)鍵調(diào)研部分，主要包括金融、公共政策、政府采購(gòu)、營(yíng)商條件等，GEM認(rèn)為這十個(gè)方面構(gòu)成了一國(guó)創(chuàng)業(yè)環(huán)境的主體。根據(jù)最新發(fā)布的GEM（中國(guó)）創(chuàng)業(yè)調(diào)查報(bào)告，與GEM項(xiàng)目所有參與成員國(guó)的均值相比，當(dāng)前我國(guó)創(chuàng)業(yè)環(huán)境中的教育培訓(xùn)和研究開發(fā)技術(shù)轉(zhuǎn)移仍然是薄弱方面，但在金融支持、政府政策、有形基礎(chǔ)設(shè)施等方面已有所提高，從總體上看，近年來我國(guó)的創(chuàng)業(yè)環(huán)境呈現(xiàn)出不斷改善上升的態(tài)勢(shì)；其次，與創(chuàng)新型和效率型經(jīng)濟(jì)體相比，我國(guó)的創(chuàng)業(yè)環(huán)境除了在有形基礎(chǔ)設(shè)施上是評(píng)價(jià)最好的以外，在金融支持、政府項(xiàng)目、教育培訓(xùn)、研發(fā)轉(zhuǎn)移、營(yíng)商條件等方面還存在較大差距；最后，單純與美國(guó)相比，當(dāng)前我國(guó)需要大力改善金融支持、創(chuàng)業(yè)教育、服務(wù)型創(chuàng)業(yè)質(zhì)量以及體現(xiàn)創(chuàng)業(yè)精神和弘揚(yáng)創(chuàng)業(yè)文化的“文化與社會(huì)規(guī)范”等創(chuàng)業(yè)環(huán)境條件。

四、基于全球創(chuàng)業(yè)觀察（G EM）項(xiàng)目的創(chuàng)業(yè)實(shí)證研究分析

通過分析和比較不同國(guó)家及地區(qū)間的創(chuàng)業(yè)活動(dòng)水平，進(jìn)而識(shí)別和衡量促進(jìn)創(chuàng)業(yè)活動(dòng)的基礎(chǔ)條件，GEM為各個(gè)經(jīng)濟(jì)體了解本國(guó)創(chuàng)業(yè)態(tài)勢(shì)的現(xiàn)狀和發(fā)展趨向提供了非常有價(jià)值的一手研究數(shù)據(jù)。在GEM項(xiàng)目的推動(dòng)下，創(chuàng)業(yè)行為與過程研究取得了重要進(jìn)展，依托GEM數(shù)據(jù)在SSCI期刊發(fā)表的學(xué)術(shù)論文已達(dá)百余篇，大大推動(dòng)了創(chuàng)業(yè)管理的基礎(chǔ)性理論發(fā)展。

通過對(duì)相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行深入回顧，本文得出結(jié)論：即基于GEM項(xiàng)目數(shù)據(jù)的實(shí)證研究主要分為五類：第一類研究側(cè)重于考察創(chuàng)業(yè)活動(dòng)活躍程度的驅(qū)動(dòng)機(jī)制；第二類是對(duì)創(chuàng)業(yè)與創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間關(guān)系的研究；第三類研究聚焦于創(chuàng)業(yè)者的創(chuàng)業(yè)決策和創(chuàng)業(yè)意愿；第四類研究考察了創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)的發(fā)現(xiàn)方式及其對(duì)新企業(yè)成長(zhǎng)的影響；最后一類則是對(duì)創(chuàng)業(yè)者行為和創(chuàng)業(yè)過程的深層次分析。

（一）創(chuàng)業(yè)活動(dòng)活躍程度的驅(qū)動(dòng)因素研究

Rocha和Sternberg（2005）〔3〕利用GEM德國(guó)的調(diào)查數(shù)據(jù)，作者發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)集群對(duì)德國(guó)創(chuàng)業(yè)活動(dòng)的發(fā)生和發(fā)展具有積極影響，而產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)德國(guó)地區(qū)層面創(chuàng)業(yè)活動(dòng)的影響則不顯著。Aidis、Estrin和Mickiewicz（2007）〔4〕從國(guó)家層面考察了創(chuàng)業(yè)活動(dòng)的驅(qū)動(dòng)要素，對(duì)GEM47個(gè)國(guó)家數(shù)據(jù)的分析發(fā)現(xiàn)，國(guó)家市場(chǎng)化程度、政府規(guī)模、政府腐敗程度是影響創(chuàng)業(yè)精神的重要變量，市場(chǎng)化越開放、政府規(guī)模越小、腐敗程度越低，則國(guó)家層面的創(chuàng)業(yè)行為越活躍，創(chuàng)業(yè)活動(dòng)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有重要促進(jìn)作用。利用GEM（愛爾蘭和匈牙利）的調(diào)研數(shù)據(jù)，Acs等學(xué)者（2009）〔5〕發(fā)現(xiàn)外商直接投資（FDI）對(duì)創(chuàng)業(yè)活動(dòng)具有顯著的促進(jìn)作用，這意味著政府部門應(yīng)該加大FDI的引資力度。Peroni C等學(xué)者（2016）〔6〕使用盧森堡2013年和2014年的GEM調(diào)查數(shù)據(jù)，均發(fā)現(xiàn)移民行為和種族特征對(duì)創(chuàng)業(yè)活動(dòng)具有重要影響，特別是受過高等教育的人,要比非移民類人員具有更強(qiáng)的創(chuàng)業(yè)興趣和動(dòng)力。Hindle和Klyver（2011）〔7〕利用GEM23個(gè)國(guó)家2000年—2003年的面板數(shù)據(jù)，實(shí)證發(fā)現(xiàn)政府通過輿論宣傳、媒體播報(bào)和文化引導(dǎo)能夠顯著提高一國(guó)的創(chuàng)業(yè)活動(dòng)的活躍程度。利用GEM39個(gè)國(guó)家的調(diào)查數(shù)據(jù)，Stel、Storey和Thurik（2012）〔8〕發(fā)現(xiàn)行業(yè)壟斷、最低資本額度要求以及勞動(dòng)力市場(chǎng)規(guī)制等相關(guān)政策和條件限制了一個(gè)國(guó)家創(chuàng)業(yè)活動(dòng)的發(fā)生，但與已有研究不同的是，作者發(fā)現(xiàn)新企業(yè)創(chuàng)建相關(guān)注冊(cè)和審批手續(xù)的復(fù)雜和繁瑣性并不會(huì)對(duì)國(guó)家層面上的新生創(chuàng)業(yè)者創(chuàng)業(yè)意愿產(chǎn)生影響。利用GEM40個(gè)國(guó)家的調(diào)研數(shù)據(jù)，Stephan和Uhlaner（2013）〔9〕構(gòu)建了國(guó)家文化驅(qū)動(dòng)創(chuàng)業(yè)行為的理論模型，識(shí)別出社會(huì)支持型與績(jī)效驅(qū)動(dòng)型兩種文化，并發(fā)現(xiàn)社會(huì)支持型文化通過提升創(chuàng)業(yè)者的社會(huì)資本水平進(jìn)而增加了國(guó)家層面的創(chuàng)業(yè)活動(dòng)比率，而績(jī)效驅(qū)動(dòng)型文化則通過提升創(chuàng)業(yè)者的機(jī)會(huì)發(fā)現(xiàn)能力進(jìn)而增加了國(guó)家層面的新企業(yè)創(chuàng)建率。Woodside A G等（2015）〔10〕利用2014年GEM調(diào)查數(shù)據(jù)，研究發(fā)現(xiàn)民族文化的性質(zhì)，如態(tài)度、信念、價(jià)值觀和行為方式能夠促進(jìn)或者阻礙企業(yè)家創(chuàng)業(yè)，對(duì)創(chuàng)業(yè)活動(dòng)有顯著的影響，如瑞士、美國(guó)文化有利于培育創(chuàng)業(yè)行為，而巴西、印度文化則相反。研究結(jié)論對(duì)于如何通過文化和制度規(guī)范建設(shè)進(jìn)而提高國(guó)家的創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新精神具有重要的借鑒意義。

（二）創(chuàng)業(yè)與創(chuàng)新和國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間關(guān)系的研究

Stel、Carree和Thurik（2012）〔11〕考察了創(chuàng)業(yè)對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響，基于GEM36個(gè)國(guó)家的創(chuàng)業(yè)活動(dòng)指數(shù)（TEA）數(shù)據(jù)，并采用世界銀行提供的人均國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值和增長(zhǎng)競(jìng)爭(zhēng)力指數(shù)（Growth Competitiveness Index,GCI）作為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的測(cè)度指標(biāo)，實(shí)證發(fā)現(xiàn)雖然創(chuàng)業(yè)有助于國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，但這一影響卻在不同的國(guó)家間產(chǎn)生了差異，對(duì)于人均國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值較低的發(fā)展中國(guó)家而言，創(chuàng)業(yè)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的驅(qū)動(dòng)效應(yīng)要顯著低于人均國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值較高的發(fā)達(dá)國(guó)家，這意味著不同的國(guó)家應(yīng)該根據(jù)自身所處的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段來理性地選擇和制定創(chuàng)業(yè)政策。Wong、Ho和Autio（2005）〔12〕利用GEM37個(gè)國(guó)家2002年的截面調(diào)查數(shù)據(jù)，通過將創(chuàng)業(yè)活動(dòng)區(qū)分為高增長(zhǎng)潛力型創(chuàng)業(yè)、機(jī)會(huì)型創(chuàng)業(yè)、生存型創(chuàng)業(yè)以及一般性創(chuàng)業(yè)（用全員創(chuàng)業(yè)活動(dòng)指數(shù)進(jìn)行度量）四種類型，作者構(gòu)建了一個(gè)柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)模型以刻畫創(chuàng)業(yè)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系，實(shí)證發(fā)現(xiàn)在這四種類型的創(chuàng)業(yè)活動(dòng)中，只有高增長(zhǎng)潛力型創(chuàng)業(yè)對(duì)于國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有正向促進(jìn)作用，其他三種類型的創(chuàng)業(yè)行為對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的驅(qū)動(dòng)效應(yīng)均不顯著，研究揭示出了創(chuàng)業(yè)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的深層次關(guān)系，對(duì)于政府部門制定和實(shí)施相關(guān)創(chuàng)業(yè)扶持政策具有重要的指導(dǎo)作用。Amoros和Cristi（2008）〔13〕對(duì)拉丁美洲的創(chuàng)業(yè)動(dòng)態(tài)進(jìn)行了研究，利用10個(gè)拉丁美洲國(guó)家GEM調(diào)查2000—2006年的面板數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)創(chuàng)業(yè)率與國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平之間呈現(xiàn)出了倒U型關(guān)系。Wennekers等學(xué)者（2005）〔14〕利用GEM36個(gè)國(guó)家2002年的調(diào)查數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)創(chuàng)業(yè)活動(dòng)比率與國(guó)家創(chuàng)新能力之間存在著一種倒U型關(guān)系，進(jìn)一步的效應(yīng)分解顯示，新生創(chuàng)業(yè)率對(duì)創(chuàng)新能力的作用關(guān)系在發(fā)達(dá)國(guó)家樣本中是正向的，而在發(fā)展中國(guó)家樣本中則是負(fù)向的。Zali M R等（2013）〔15〕基于GEM成員國(guó)如伊朗、中國(guó)、韓國(guó)、日本、俄羅斯等11個(gè)國(guó)家2008—2012年的面板數(shù)據(jù)，考察了創(chuàng)業(yè)活動(dòng)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響，其中三個(gè)關(guān)鍵要素是：企業(yè)家創(chuàng)業(yè)態(tài)度、創(chuàng)業(yè)活動(dòng)性質(zhì)和企業(yè)家創(chuàng)業(yè)抱負(fù)。相比較而言，企業(yè)家創(chuàng)業(yè)抱負(fù)包括早期創(chuàng)業(yè)活動(dòng)的國(guó)際化導(dǎo)向和新產(chǎn)品開發(fā)對(duì)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)影響更大。作者建議這些成員國(guó)，在制定經(jīng)濟(jì)政策時(shí)，要致力于提供促進(jìn)創(chuàng)業(yè)的政策和各種資源，而不是更多地聚焦于傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的要素上，而且要注重“機(jī)會(huì)驅(qū)動(dòng)型創(chuàng)業(yè)活動(dòng)”，加強(qiáng)創(chuàng)業(yè)教育如開發(fā)創(chuàng)業(yè)課程，建立創(chuàng)業(yè)學(xué)院、提供創(chuàng)業(yè)技能訓(xùn)練等。

（三）創(chuàng)業(yè)者的創(chuàng)業(yè)決策和創(chuàng)業(yè)意愿研究

利用來自GEM28個(gè)國(guó)家2002年的調(diào)查數(shù)據(jù)，Arenius和Minniti（2005）〔16〕考察了促使個(gè)體做出創(chuàng)業(yè)決策的驅(qū)動(dòng)因素，實(shí)證發(fā)現(xiàn)機(jī)會(huì)警覺性、害怕失敗以及對(duì)自身能力的樂觀性是驅(qū)動(dòng)新企業(yè)創(chuàng)建的重要因素。利用GEM西班牙2006年的調(diào)查數(shù)據(jù)，Coduras等學(xué)者（2008）〔17〕發(fā)現(xiàn)通過強(qiáng)化創(chuàng)業(yè)知識(shí)和理論體系在大學(xué)教育中的比重對(duì)于提高西班牙國(guó)民的創(chuàng)業(yè)意向具有顯著的促進(jìn)作用。利用西班牙GEM2006-2009年的面板數(shù)據(jù)，Alvarez等學(xué)者（2011）〔18〕實(shí)證發(fā)現(xiàn)國(guó)家文化、社會(huì)規(guī)范、對(duì)創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)的感知、創(chuàng)業(yè)者的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等因素對(duì)西班牙地區(qū)層面的創(chuàng)業(yè)行為具有重要影響。作者還發(fā)現(xiàn)國(guó)家文化和社會(huì)規(guī)范的支持對(duì)女性創(chuàng)業(yè)者而言更為關(guān)鍵，是否具有高等教育背景則對(duì)男性創(chuàng)業(yè)者的創(chuàng)業(yè)進(jìn)入決策具有重要影響。

利用美國(guó)GEM2002年的調(diào)查數(shù)據(jù)，Koellinger和Minniti（2006）〔19〕發(fā)現(xiàn)在黑人新生創(chuàng)業(yè)者的創(chuàng)業(yè)意愿要顯著高于白人創(chuàng)業(yè)者，約為白人樣本的2倍，但與白人相比，成功的黑人創(chuàng)業(yè)者總體比例較低。作者進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)獲得創(chuàng)業(yè)成功的黑人較少的原因并不在于創(chuàng)業(yè)意愿上的差距，而是來自于不同種族在教育背景、文化規(guī)范及社會(huì)支持等方面所面臨的差異。

Gualdron和Roig（2005）〔20〕考察了導(dǎo)致創(chuàng)業(yè)者做出創(chuàng)業(yè)決策的驅(qū)動(dòng)因素，利用GEM2001年的調(diào)研數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)創(chuàng)業(yè)者的機(jī)會(huì)發(fā)現(xiàn)能力、當(dāng)前收入水平、教育背景、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)傾向以及國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平是導(dǎo)致創(chuàng)業(yè)者是否決定進(jìn)行創(chuàng)業(yè)的重要影響要素。Bosma N,Sternberg R（2014）〔21〕利用22個(gè)歐盟成員國(guó)的47個(gè)城市的GEM數(shù)據(jù)，研究發(fā)現(xiàn)，基于個(gè)人特質(zhì)與經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的多樣性環(huán)境影響，城市里機(jī)會(huì)驅(qū)動(dòng)型而不是生存需要驅(qū)動(dòng)型創(chuàng)業(yè)的比例顯著高于農(nóng)村，城市生活的居民比在農(nóng)村生活的人具有更強(qiáng)的創(chuàng)業(yè)意愿。

（四）創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)的發(fā)現(xiàn)方式及其對(duì)新企業(yè)成長(zhǎng)的影響研究

利用GEM（比利時(shí)和芬蘭2002年）的數(shù)據(jù)，Arenius和Clercq（2005）〔22〕發(fā)現(xiàn)創(chuàng)業(yè)者所嵌入的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)對(duì)其機(jī)會(huì)發(fā)現(xiàn)具有重要影響，與嵌入于緊密型網(wǎng)絡(luò)的創(chuàng)業(yè)者相比，處于松散型網(wǎng)絡(luò)中的創(chuàng)業(yè)者更容易發(fā)現(xiàn)創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)，創(chuàng)業(yè)者的人力資本越多，越容易發(fā)現(xiàn)創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)，創(chuàng)業(yè)者的受教育水平越高，越容易發(fā)現(xiàn)創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)。利用54個(gè)國(guó)家GEM2000-2006年7年的面板數(shù)據(jù)，Levie和Autio（2008）〔23〕發(fā)現(xiàn)了一系列驅(qū)動(dòng)創(chuàng)業(yè)者感知和發(fā)現(xiàn)創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)的要素，包括創(chuàng)業(yè)者的教育背景、創(chuàng)業(yè)技能、金融市場(chǎng)的完備程度以及政府政策支持等，而且這種效應(yīng)在高收入國(guó)家中更為顯著。利用GEM斯洛文尼亞、匈牙利和克羅地亞2005年的調(diào)查數(shù)據(jù)，Tominc和Rebernik（2007）〔24〕考察了影響新生創(chuàng)業(yè)者成長(zhǎng)期望的前置因素，實(shí)證發(fā)現(xiàn)創(chuàng)業(yè)者的機(jī)會(huì)發(fā)現(xiàn)能力和社會(huì)文化支持是提高新企業(yè)成長(zhǎng)愿景的重要因素，而創(chuàng)業(yè)者自我效能和先前創(chuàng)業(yè)經(jīng)歷對(duì)其增長(zhǎng)愿望的影響效應(yīng)則不顯著。利用GEM西班牙2007年的調(diào)研數(shù)據(jù)，Ramos等學(xué)者（2010）〔25〕發(fā)現(xiàn)創(chuàng)業(yè)者的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)構(gòu)成了其獲取外部知識(shí)的重要渠道，而正是通過外部獲取的有價(jià)值知識(shí)使得其更可能發(fā)現(xiàn)更具創(chuàng)新性的創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)。利用西班牙和德國(guó)GEM數(shù)據(jù)，Sternberg R（2014）〔26〕實(shí)證發(fā)現(xiàn)，企業(yè)家榜樣的示范效應(yīng)有助于創(chuàng)業(yè)者創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)的發(fā)現(xiàn)，促進(jìn)創(chuàng)業(yè)活動(dòng)和新企業(yè)的成長(zhǎng)。

（五）創(chuàng)業(yè)者行為和創(chuàng)業(yè)過程的相關(guān)研究

基于計(jì)劃行為理論和跨國(guó)創(chuàng)業(yè)理論的雙重視角，Clercq和Bosma（2008）〔27〕研究了哪些因素會(huì)使得新創(chuàng)企業(yè)更愿意進(jìn)行國(guó)際化戰(zhàn)略？利用GEM的調(diào)查數(shù)據(jù)及實(shí)證發(fā)現(xiàn)，增長(zhǎng)愿望、創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)規(guī)模以及創(chuàng)新能力是決定新企業(yè)實(shí)施國(guó)際化戰(zhàn)略的重要影響因素。利用GEM澳大利亞2000—2005年的調(diào)研數(shù)據(jù)，Klyver和Hindle（2007）〔28〕考察了社會(huì)網(wǎng)絡(luò)對(duì)新企業(yè)創(chuàng)建的影響，實(shí)證發(fā)現(xiàn)創(chuàng)業(yè)者的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)規(guī)模和多樣化程度要顯著高于非創(chuàng)業(yè)者，而社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)多樣化對(duì)創(chuàng)業(yè)活動(dòng)的正向作用則在新企業(yè)創(chuàng)建過程的不同時(shí)期發(fā)揮了不同作用。在機(jī)會(huì)發(fā)現(xiàn)階段，社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的正向效用最大，在創(chuàng)建初期作用相對(duì)較小，而在成長(zhǎng)階段的驅(qū)動(dòng)效用居中。利用GEM2008年的數(shù)據(jù)，Coduras和Vega（2010）〔29〕發(fā)現(xiàn)與那些沒有創(chuàng)業(yè)經(jīng)歷的人相比，接受過創(chuàng)業(yè)培訓(xùn)或創(chuàng)辦過新企業(yè)的創(chuàng)業(yè)者成為天使投資人的概率更大。利用GEM的跨國(guó)數(shù)據(jù)，Aidis、Estrin和Mickiewicz（2008）年〔30〕發(fā)現(xiàn)不完善的制度環(huán)境和社會(huì)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)是導(dǎo)致俄羅斯的創(chuàng)業(yè)比率低于其他國(guó)家的重要原因。作者還發(fā)現(xiàn)與既有大企業(yè)的內(nèi)創(chuàng)業(yè)者和衍生創(chuàng)業(yè)者相比，新生創(chuàng)業(yè)者的創(chuàng)業(yè)失敗率要更高。基于GEM2002年的調(diào)研數(shù)據(jù)，Ho和Wong（2007）〔31〕實(shí)證發(fā)現(xiàn)金融資本可得性對(duì)新創(chuàng)企業(yè)的創(chuàng)建比率具有顯著影響，作者還發(fā)現(xiàn)初始創(chuàng)業(yè)成本限制了機(jī)會(huì)型創(chuàng)業(yè)的產(chǎn)生，但對(duì)生存型創(chuàng)業(yè)沒有影響?；贕EM2006-2007年的調(diào)查數(shù)據(jù)，Terjesen和Hessels（2009）〔32〕對(duì)亞洲和非亞洲國(guó)家的出口導(dǎo)向型創(chuàng)業(yè)企業(yè)進(jìn)行了比較研究，發(fā)現(xiàn)亞洲國(guó)家的出口導(dǎo)向型新創(chuàng)企業(yè)的創(chuàng)建比率要顯著低于非亞洲國(guó)家，進(jìn)一步的分析發(fā)現(xiàn)，這些差異源于公司治理水平、政府制度安排、市場(chǎng)化程度、勞動(dòng)力市場(chǎng)素質(zhì)以及柔性化的產(chǎn)業(yè)政策等因素。基于代理理論和資源基礎(chǔ)理論的雙重視角，利用GEM英國(guó)319家新創(chuàng)企業(yè)的調(diào)研數(shù)據(jù)，Levie和Lerner（2009）〔33〕發(fā)現(xiàn)逆向選擇、機(jī)會(huì)主義和利基導(dǎo)向構(gòu)成了英國(guó)家族企業(yè)成長(zhǎng)戰(zhàn)略的重要特征，作者還發(fā)現(xiàn)創(chuàng)業(yè)者的社會(huì)資本比人力資本在英國(guó)家族創(chuàng)業(yè)企業(yè)的資源配置過程中發(fā)揮了更大的作用。Terjesen和Szerb（2008）〔34〕從企業(yè)層面考察了新企業(yè)成長(zhǎng)的驅(qū)動(dòng)因素，基于GEM35個(gè)國(guó)家25 384個(gè)新創(chuàng)企業(yè)的截面數(shù)據(jù)，實(shí)證發(fā)現(xiàn)企業(yè)初始規(guī)模、是否具有創(chuàng)新性的產(chǎn)品/服務(wù)和較低的產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)對(duì)新企業(yè)成長(zhǎng)概率具有重要影響。新創(chuàng)企業(yè)往往具有較高的錯(cuò)誤決策風(fēng)險(xiǎn)，成功率也較低，所以發(fā)達(dá)國(guó)家大都對(duì)創(chuàng)業(yè)活動(dòng)提供支持政策，以幫助初始創(chuàng)業(yè)者提高新企業(yè)績(jī)效。但是，Brixy,R等（2013）〔35〕利用德國(guó)GEM項(xiàng)目一年內(nèi)的訪談?wù){(diào)研數(shù)據(jù)，研究發(fā)現(xiàn)一個(gè)有趣的創(chuàng)業(yè)行為現(xiàn)象，即多達(dá)一半受過良好教育的男性新創(chuàng)企業(yè)的創(chuàng)業(yè)者，他們不愿意在初始創(chuàng)業(yè)時(shí)尋求專業(yè)咨詢?cè)?，盡管政府可以提供補(bǔ)貼費(fèi)用，而女性創(chuàng)業(yè)者則易于尋求專業(yè)的咨詢?cè)?。原因是這些具有良好創(chuàng)業(yè)教育背景的男性創(chuàng)業(yè)者往往存有高估自己的能力和過分自信的認(rèn)知偏差，從而忽視了對(duì)創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的客觀認(rèn)知。作者因此指出，政府在制定相關(guān)創(chuàng)業(yè)政策、提高創(chuàng)業(yè)技能，加強(qiáng)初始創(chuàng)業(yè)者教育培訓(xùn)時(shí)應(yīng)重視這一創(chuàng)業(yè)行為現(xiàn)象，以提高新創(chuàng)企業(yè)的成功率。表3對(duì)現(xiàn)有基于GEM項(xiàng)目數(shù)據(jù)的相關(guān)實(shí)證研究進(jìn)行了梳理和總結(jié)。

表3 基于GEM項(xiàng)目數(shù)據(jù)的相關(guān)實(shí)證研究匯總

續(xù)表

五、全球創(chuàng)業(yè)觀察（G EM）項(xiàng)目的研究啟示與展望

GEM項(xiàng)目的突出貢獻(xiàn)，在于系統(tǒng)地研究了創(chuàng)業(yè)活動(dòng)在國(guó)際層面上熱點(diǎn)問題，比較各國(guó)創(chuàng)業(yè)活動(dòng)水平的差異；揭示決定一個(gè)國(guó)家創(chuàng)業(yè)活動(dòng)水平的影響因素并致力于研究創(chuàng)業(yè)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的復(fù)雜關(guān)系，促進(jìn)基于實(shí)際數(shù)據(jù)來制定創(chuàng)業(yè)政策以加強(qiáng)各國(guó)創(chuàng)業(yè)活動(dòng)。截止到2016年，GEM項(xiàng)目的成員國(guó)已經(jīng)多達(dá)100余個(gè)。GEM已成為一個(gè)主要的國(guó)際比較創(chuàng)業(yè)研究的數(shù)據(jù)庫(kù),對(duì)于各國(guó)的創(chuàng)業(yè)管理研究是獨(dú)一無二的、不可或缺的（Bergmann H等，2014）〔36〕。GEM也成了一個(gè)最大的創(chuàng)業(yè)管理研究項(xiàng)目，不僅解決了長(zhǎng)期制約創(chuàng)業(yè)研究的數(shù)據(jù)難搜集問題，而且探索出了一個(gè)行之有效的調(diào)查設(shè)計(jì)方法體系，推動(dòng)并促進(jìn)了不同國(guó)家間在創(chuàng)業(yè)研究上的合作交流和知識(shí)共享。目前，GEM項(xiàng)目的年度報(bào)告已成為世界各國(guó)人士了解創(chuàng)業(yè)態(tài)勢(shì)、創(chuàng)業(yè)環(huán)境、創(chuàng)業(yè)政策等問題的重要信息來源，依托GEM調(diào)查數(shù)據(jù)發(fā)表的學(xué)術(shù)論文成果豐碩，對(duì)我國(guó)的創(chuàng)業(yè)管理理論研究和現(xiàn)階段大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新的創(chuàng)業(yè)實(shí)踐均具有重要的啟示。

1.國(guó)內(nèi)創(chuàng)業(yè)管理研究學(xué)者們可以充分利用GEM提供的非常有價(jià)值的一手研究數(shù)據(jù)，借鑒GEM項(xiàng)目的研究模型、理論框架和調(diào)研方法，可以進(jìn)一步深化創(chuàng)業(yè)研究和完善中國(guó)轉(zhuǎn)型背景下的創(chuàng)業(yè)知識(shí)體系。目前，GEM項(xiàng)目已經(jīng)開放了各參與國(guó)家的歷年調(diào)查數(shù)據(jù)和問卷編碼表，并在其官方網(wǎng)站上（http://www.gemconsortium.org/）免費(fèi)供全球各國(guó)的學(xué)者下載使用。特別是GEM詳盡的實(shí)證研究調(diào)研方法、程序、問卷設(shè)計(jì)等（Reynolds P等，2005）對(duì)國(guó)內(nèi)學(xué)者的后續(xù)創(chuàng)業(yè)研究具有重要的參考價(jià)值。雖然有相當(dāng)數(shù)量的基于GEM的數(shù)據(jù)的研究論文已經(jīng)出版，但在諸如“創(chuàng)業(yè)活動(dòng)個(gè)體與社會(huì)的交互驅(qū)動(dòng)機(jī)制、創(chuàng)業(yè)與創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的內(nèi)在機(jī)理模型、創(chuàng)業(yè)者的創(chuàng)業(yè)意愿、創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)的發(fā)現(xiàn)方式及其對(duì)新企業(yè)成長(zhǎng)的影響、創(chuàng)業(yè)者行為和創(chuàng)業(yè)過程的深層次分析”等領(lǐng)域仍有潛在的未來研究前景。今后我國(guó)學(xué)者可以在學(xué)習(xí)借鑒西方創(chuàng)業(yè)管理理論和方法的基礎(chǔ)上，充分利用GEM項(xiàng)目調(diào)查數(shù)據(jù)，針對(duì)本土文化、政治與經(jīng)濟(jì)制度和當(dāng)下創(chuàng)業(yè)情境、行為和過程特點(diǎn)，提煉創(chuàng)業(yè)管理理論的中國(guó)元素，形成本土特色的創(chuàng)業(yè)管理理論模型，以更好地揭示出創(chuàng)業(yè)與創(chuàng)新影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的深層次微觀作用機(jī)制，進(jìn)而為全球創(chuàng)業(yè)管理的理論發(fā)展做出更大的貢獻(xiàn)。

2.我國(guó)創(chuàng)業(yè)研究，特別是在舉國(guó)進(jìn)行“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”的實(shí)踐時(shí)，我們應(yīng)在創(chuàng)業(yè)者創(chuàng)新思想、創(chuàng)新精神、創(chuàng)新方法、創(chuàng)新能力方面有所突破。據(jù)最新版本2016年1月28日發(fā)布的《全球創(chuàng)業(yè)觀察（GEM）中國(guó)報(bào)告》可知，中國(guó)創(chuàng)業(yè)活動(dòng)指數(shù)（15.53）高于美國(guó)（13.81）、英國(guó)（10.66）等發(fā)達(dá)國(guó)家；同時(shí)，中國(guó)的早期創(chuàng)業(yè)活動(dòng)指數(shù)（TEA）在GEM成員國(guó)中位列第15位，屬于較高水平，我國(guó)的已創(chuàng)建企業(yè)比例在GEM成員國(guó)中位列第7位，反映出了中國(guó)創(chuàng)業(yè)企業(yè)的存活率相對(duì)較高。但是，“產(chǎn)品采用新技術(shù)”及“新市場(chǎng)開發(fā)”這兩項(xiàng)指標(biāo)得分僅分別排名全球第50名和69名。這啟示我們，我國(guó)創(chuàng)業(yè)者在基于創(chuàng)新的創(chuàng)業(yè)方面亟待加強(qiáng)，因?yàn)閯?chuàng)新型創(chuàng)業(yè)是衡量一國(guó)創(chuàng)業(yè)質(zhì)量的重要標(biāo)志〔37〕。因此，創(chuàng)業(yè)研究理論上我們必須回應(yīng)面臨的挑戰(zhàn)：我國(guó)創(chuàng)業(yè)活動(dòng)指數(shù)較高，說明國(guó)人創(chuàng)業(yè)意愿較強(qiáng)，那為何創(chuàng)新能力較弱？為此，研究者們還需從人文社科等領(lǐng)域更廣闊的視野深刻揭示我國(guó)的創(chuàng)業(yè)者缺乏諸如“突破性創(chuàng)新、創(chuàng)造性破壞”能力的社會(huì)心理機(jī)制，并針對(duì)性地加強(qiáng)這方面的創(chuàng)業(yè)教育與培訓(xùn)。

3.創(chuàng)業(yè)環(huán)境的營(yíng)造、創(chuàng)業(yè)意愿、行為的激勵(lì)，創(chuàng)業(yè)精神與文化的培育與創(chuàng)業(yè)活動(dòng)驅(qū)動(dòng)機(jī)制的研究，還應(yīng)突破傳統(tǒng)的研究范式，還需從社會(huì)心理學(xué)等多學(xué)科視角去深入探索。GEM項(xiàng)目研究模型的核心框架是研究創(chuàng)業(yè)環(huán)境、創(chuàng)業(yè)活動(dòng)及經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的系統(tǒng)性關(guān)聯(lián)機(jī)制，而其中的創(chuàng)業(yè)環(huán)境是GEM項(xiàng)目的關(guān)鍵調(diào)研部分，從以上綜述可以看出，我國(guó)的創(chuàng)業(yè)環(huán)境、特別是創(chuàng)業(yè)精神和創(chuàng)業(yè)文化的“文化與社會(huì)規(guī)范”方面還不能適應(yīng)我國(guó)當(dāng)前創(chuàng)業(yè)實(shí)踐的需要。文化的核心是人的價(jià)值觀念、思維方式，這是影響人的行為的深層心理因素，一旦形成便內(nèi)化為個(gè)體的人格之中，極難改變。由于我國(guó)歷史悠久，傳統(tǒng)儒家文化講克己復(fù)禮、上下尊卑、重和諧中庸，道家文化重自然無為，貴柔處下，對(duì)國(guó)民人格心理有著深刻的影響。從GEM項(xiàng)目的實(shí)證研究可以看出，“害怕失敗、樂觀性、創(chuàng)新能力”等是影響驅(qū)動(dòng)新企業(yè)創(chuàng)建的重要因素。這意味著，創(chuàng)業(yè)環(huán)境、創(chuàng)業(yè)活動(dòng)驅(qū)動(dòng)機(jī)制等的研究，還需從社會(huì)心理學(xué)、人格心理學(xué)、文化人類學(xué)等新的視角去探索。需要解決的問題即是：我們勢(shì)必要?jiǎng)?chuàng)建一種與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)相契合的，內(nèi)含冒險(xiǎn)、開拓、創(chuàng)新等創(chuàng)業(yè)精神的“文化與社會(huì)規(guī)范”，繼而創(chuàng)設(shè)有利于企業(yè)家人格生成的“創(chuàng)業(yè)情境”，讓我們的國(guó)民，特別是越來越多的當(dāng)代大學(xué)生經(jīng)過“社會(huì)化”后，具有強(qiáng)烈的創(chuàng)業(yè)意愿，勇于創(chuàng)業(yè)，而不是削尖腦袋投奔體制，把成為一名公務(wù)員作為自己的職業(yè)追求。

〔1〕Bergmann H,Mueller S,Schrettle T.The use of global entrepreneurship monitor data in academic research:A critical inventory and future potentials〔J〕.International Journal of Entrepreneurial Venturing,2014,6（3）.

〔2〕Reynolds P,Bosma N,Autio E,et al.Global Entrepreneurship Monitor:Data Collection Design and Implementation 1998-2003〔J〕.Small Business Economics,2005,24（3）:205-231.

〔3〕Rocha,H.,and Sternberg,R.Entrepreneurship:The Role of Clusters:Theoretical Perspectives and Empirical Evidence from Germany〔J〕.Small Business Economics,2005,24（3）:267-292.

〔4〕Aidis,R.,Estrin,S.,Mickiewicz,T.Institutions and Entrepreneurship Development in Russia:A Comparative Perspective〔J〕.Journal of Business Venturing,2008,23（4）:656-672.

〔5〕Acs,Z.,O’Gorman,C.,Szerb,L.,Terjesen,S.Could the Irish Miracle be repeated in Hungary? 〔J〕.Small Business Economics,2009,28（2）:123-142.

〔6〕Peroni C,Riillo C A F,Sarracino F.Entrepreneurship and immigration:evidence from GEM Luxembourg〔J〕.Small Business Economics,2016,46（4）:639-656.

〔7〕Hindle,K.,and Klyver,K.Exploring the Relationship between Media Coverage and Participation in Entrepreneurship:Initial Global Evidence and Research Implications〔J〕.International Entrepreneurship andManagement Journal,2011,3（2）:217-242.

〔8〕Stel,A.,Storey,D.,and Thurik,R.The Effect of Business Regulations on Nascent and Young Business Entrepreneurship〔J〕.Small Business Economics,2012,28（3）:171-186.

〔9〕Stephan,U.,Uhlaner,M.Performance-based vs Socially Supportive Culture:A Cross-national Study of Descriptive Norms and Entrepreneurship〔J〕.Journal of International Business Studies,2013,41（5）: 1347-1364.

〔10〕Woodside A G,Bernal P M,Coduras A.The general theory of culture,entrepreneurship,innovation,and quality-of-life:Comparing nurturing versus thwarting enterprise start-ups in BRIC,Denmark,Germany,and the United States〔J〕.Industrial Marketing Management,2015,53:136-159.

〔11〕Stel,A.,Storey,D.,and Thurik,R.The Effect of Business Regulations on Nascent and Young Business Entrepreneurship〔J〕.Small Business Economics,2012,28（3）:171-186.

〔12〕Wong,P.,Ho,Y.,and Autio,E.Entrepreneurship,Innovation,and Economic Growth:Evidence from GEM Data〔J〕.Small Business Economics,2005,24（3）:335-350.

〔13〕Amorós J E 1.Ten Years of Global Entrepreneurship Monitor:Accomplishments and Prospects〔J〕.International Journal of Entrepreneurial Venturing,2013,5（2）:120-152.

〔14〕Wennberg K,Pathak S,Autio E.How Culture Molds the Effects of Self-Efficacy and Fear of Failure on Entrepreneurship〔J〕.Ratio Working Papers,2005,25（9）:756-780.

〔15〕Zali M R,Hosseinifar H,Rezagholizadeh E.Impact of Entrepreneurship on Economic Growth in Asian Countries:Evidence from GEM Based Data 2008-2012〔J〕.Journal of Applied Sciences Research,2013,9（13）:6335-6343.

〔16〕Arenius,P.,Clercq,D.A Network-based Approach on Opportunity Recognition 〔J〕.Small Business Economics,2005,24（2）:249-265.

〔17〕Coduras,A.,Urbano,D.,Rojas,A.,Martínez,S.Entrepreneurship University Support and Entrepreneurial Activity in Spain:a GEM Data Based Analysis〔J〕.International Advances in Economic Research,2008,14:395-406.

〔18〕Alvarez,C.,Urbano,D.,Coduras,A.,Ruiz,J.Environmental Conditions and Entrepreneurial Activity:A Regional Comparison in Spain〔J〕.Journal of Small Business and Enterprise Development,2011,18（1）:120-140.

〔19〕Koellinger,P.,and Minniti.M.Not for Lack of Trying:American Entrepreneurship in Black and White〔J〕.Small Business Economics,2006,27（1）:59-79.

〔20〕Gualdron,T.,Roig,S.The New Venture Decision:An Analysis Based on the GEM Project Database 〔J〕.International Entrepreneurship and Management Journal,2005,1（4）:479-499.

〔21〕Bosma N,Sternberg R.Entrepreneurship as an Urban Event?Empirical Evidence from European Cities〔J〕.Regional Studies,2014,48（6）:1016-1033.

〔22〕Arenius,P.,Clercq,D.A Network-based Approach on Opportunity Recognition〔J〕.Small Business Economics,2005,24（2）:249-265.

〔23〕Levie,J.Immigration,In-migration,Ethnicity and Entrepreneurship in the United Kingdom.〔J〕.Small Business Economics,2008,28（1）:143-169.

〔24〕Tominc,P.,Rebernik,M.Growth Aspirations and Cultural Support for Entrepreneurship:A Comparison of Three Postsocialist Countries〔J〕.Small Business Economics,2007,28（2）:239-255.

〔25〕Ramos,R,Medina,A.,Lorenzo,J.,Ruiz-Navarro,J.What You Know or Who You Know?The Role of Intellectual and Social Capital in Opportunity Recognition〔J〕.International Small Business Journal,2010,28（1）:1-17.

〔26〕Bosma N,Sternberg R.Entrepreneurship as an Urban Event?Empirical Evidence from European Cities〔J〕.Regional Studies the Journal of the Regional Studies Association,2014,48（6）:1016-1033.

〔27〕Clercq,D.,Bosma,N.An Exploratory Study of International Commitment by Nascent and Existing Firms〔J〕.Journal of Small Business and Entrepreneurship,2008,21（3）:223-237.

〔28〕Klyver,K,Hindle,K.The Role of Social Networks at Different Stages of Business Formation〔J〕.Small Enterprise Research,2007,15（1）:22-38.

〔29〕Coduras,A.,Vega,I.The Influence of Entrepreneurial Training on the Propensity to Become an Investor in others’Businesses〔J〕.Journal of Business and Economics,2010,14（2）:189-201.

〔30〕Aidis,R.,Estrin,S.,Mickiewicz,T.Institutions and Entrepreneurship Development in Russia:A Comparative Perspective〔J〕.Journal of Business Venturing,2008,23（4）:656-672.

〔31〕Ho,Y.,and Wong,P.Financing,Regulatory Business Costs,and Entrepreneurial Propensity〔J〕.Small Business Economics,2007,28（2）:187-204.

〔32〕Terjesen,S.,Hessels,J.Varieties of Export-Oriented Entrepreneurship in Asia 〔J〕.Asia Pacific Journal of Management,2009,26（3）:537-561.

〔33〕Levie J.and Lerner,M.Resource Mobilization and Performance in Family and Non-Family Businesses in the United Kingdom.Family〔J〕.Business Review,2009,22（1）:25-38.

〔34〕Terjesen,S.and Szerb,L.Dice Thrown from the Beginning?An Empirical Investigation of Determinants of Firm Level Growth Expectations〔J〕.Estudios de Economia,2008,35（2）:153-178.

〔35〕Brixy,R.Sternberg,H.Stüber.Why some nascent entrepreneurs do not seek professional assistance〔J〕.Applied Economics Letters,2013,20（20）:157-161

〔36〕Bergmann H,Mueller S,Schrettle T.The use of global entrepreneurship monitor data in academic research:A critical inventory and future potentials〔J〕.International Journal of Entrepreneurial Venturing,2014,6（3）.

〔37〕魯銀梭，郝云宏.創(chuàng)投引入后的主體行為對(duì)企業(yè)成長(zhǎng)的影響機(jī)制〔J〕.浙江工商大學(xué)學(xué)報(bào)，2015（1）：105-114.

Abstract:Entrepreneurship and new ventures have become an important force in promoting economic and social development,making a prominent contribution to stimulating innovation and employment.As a large multinational research project to explore the driving elements of national entrepreneurial activities,reveal the relationship between entrepreneurship and economic growth,and evaluate national entrepreneurship policy,this paper makes a systematic review of the Global Entrepreneurship Monitor(GEM)project.It firstly introduces the implementation background,research objectives,research design and research methods of the GEM,followed by an analysis of the theoretical model and its implications of the GEM project.Then it makes a depth review of the classic empirical papers based on the GEM survey data.Finally,it points out the research contributions of the GEM project,and the value of the GEM project to domestic entrepreneurial management scholars.

Key Words:Global Entrepreneurship Monitor;research model;research methods;entrepreneurship empirical research;new venture growth

【責(zé)任編輯 裴鴻池】

Retrospect and Prospect of the Entrepreneurship Research based on Global Entrepreneurship Monitor Project

WANG Jianzhong1QIN Jian2，3LU Lan4SONG Junqing5
（1.Business School,Liaoning University,Shenyang 110136,China；2.School of Economics,Nankai University,Tianjin 300071,China；3.Collaborative Innovation Center for China Economy,Tianjin 300071,China；4.College of Economic and Social Development,Nankai University,Tianjin 300071,China；5.College of Economics,Liaoning University,Shenyang 110136,China）

F270

A

1002-3291（2017）05-0071-12

2017-02-27

王鑒忠，男，安徽宣城人，管理學(xué)博士，遼寧大學(xué)商學(xué)院副教授。研究方向：創(chuàng)業(yè)管理、積極組織行為學(xué)。秦 劍，男，重慶人，管理學(xué)博士、經(jīng)濟(jì)學(xué)博士后，南開大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院副教授。研究方向：創(chuàng)業(yè)與創(chuàng)新管理、國(guó)際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易。

陸 嵐，男，江蘇常熟人，南開大學(xué)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展研究院講師。研究方向：創(chuàng)業(yè)與創(chuàng)新管理、戰(zhàn)略管理。宋君卿，女，遼寧丹東人，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，遼寧大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院副教授。研究方向：人力資本。

國(guó)家社科基金一般項(xiàng)目“習(xí)得性樂觀視角下創(chuàng)業(yè)企業(yè)家創(chuàng)業(yè)失敗的情緒修復(fù)研究”（17BGL229）；中國(guó)博士后科學(xué)基金面上一等資助項(xiàng)目（2014M560184）；中央高?；究蒲袠I(yè)務(wù)費(fèi)專項(xiàng)資金項(xiàng)目（NKZXB1201）。