摘 要 在認罪認罰從寬制度下，以被告人認罪與否的刑事案件分流模式，對現(xiàn)行的刑事訴訟程序和分流體系產(chǎn)生直接影響。因此，本文認為需要進一步優(yōu)化各個分流程序，并將各個刑事訴訟程序之間有序銜接，最終形成符合我國司法實踐需要和刑事訴訟發(fā)展規(guī)律的多層次訴訟程序體系。

關(guān)鍵詞 認罪認罰 案件分流 訴訟體系

作者簡介：李華偉，浙江省嘉興市南湖區(qū)人民檢察院。

中圖分類號：D925 文獻標識碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2017.09.250

完善認罪認罰從寬制度是黨的十八屆四中全會部署的重大改革。去年9月全國人大常委會通過的《關(guān)于授權(quán)最高人民法院、最高人民檢察院在部分地區(qū)開展刑事案件認罪認罰從寬制度試點工作的決定》；之后，“兩高三部”根據(jù)授權(quán)下發(fā)《關(guān)于在部分地區(qū)開展刑事案件認罪認罰從寬制度試點工作的辦法》（以下簡稱《試點辦法》），標志著這項改革試點工作正式啟動。該項改革試點工作，不僅對進一步完善刑事訴訟程序提供實踐基礎(chǔ)，而且對推動刑事訴訟程序制度層次化改造，構(gòu)建科學(xué)的刑事案件分流體系，推進以審判為中心的訴訟制度改革具有重要意義。

一、認罪認罰從寬制度涵義及特點

關(guān)于認罪認罰從寬制度，目前理論界和實務(wù)界從不同側(cè)面對其作了各種界定和解讀。根據(jù)《試點辦法》的表述，從制度設(shè)計來看，所謂“認罪認罰從寬”是指犯罪嫌疑人、被告人自愿如實供述自己犯罪行為，對指控的犯罪事實、同意量刑建議，簽署具結(jié)書的，可以依法從寬處理的相關(guān)制度規(guī)定。相較于其他的法律制度，其主要特點在于：

一是集合性。從字面含義來看，認罪認罰從寬制度就是對認罪認罰的被追訴人給予刑罰從寬處理，對照自首、坦白等法律制度，可能會將其理解為僅屬于刑事實體法的范疇。實際上，十八屆四中全會《決定》提出的是“完善刑事訴訟中認罪認罰從寬制度”的改革任務(wù)，全國人大常委會《授權(quán)決定》和《試點辦法》中也將速裁程序納入認罪認罰從寬制度繼續(xù)進行試點，也就是說其更屬于刑事訴訟法的范疇。另外，從事刑事政策的角度來說，認罪認罰從寬制度就是寬嚴相濟刑事政策的具體化、制度化，我國一貫奉行的“坦白從寬”和 “寬嚴相濟”的就是其政策依據(jù)。因此，認罪認罰從寬制度不是一項單一的法律制度，而是由一系列具體法律制度、訴訟程序組成的集合性的法律制度。

二是協(xié)商性。應(yīng)該來說，協(xié)商性是認罪認罰從寬制度最大的創(chuàng)新之處。被追訴人認罪認罰后與檢察機關(guān)達成協(xié)議，法院根據(jù)協(xié)議依法從輕量刑。協(xié)商式司法引入新型的合作理念和合作精神，允許被追訴人與國家公權(quán)力機關(guān)展開協(xié)商與合作，突破了傳統(tǒng)的職權(quán)主義對抗式司法模式。特別是在當前輕刑案件大量增加的情況下，協(xié)商性司法使控辯雙方的關(guān)系從對抗轉(zhuǎn)為合作，不僅有助于提高訴訟效率、減少訴訟成本，更重要的是體現(xiàn)了對被追訴人主體地位的尊重。這種全新的制度形式將給被追訴人的訴訟權(quán)利以更多關(guān)照，是對刑事訴訟控辯審關(guān)系的調(diào)整，也是刑事訴訟制度日益注重人權(quán)保障的體現(xiàn)。

二、認罪認罰從寬制度與刑事案件分流關(guān)系

2016年8月“兩高三部”發(fā)布的《關(guān)于推進以審判為中心的刑事訴訟制度改革的意見》第21條指出：“推進案件繁簡分流，優(yōu)化司法資源配置。完善刑事案件速裁程序和認罪認罰從寬制度，對案件事實清楚、證據(jù)充分的輕微刑事案件，或者犯罪嫌疑人、被告人自愿認罪認罰的，可以適用速裁程序、簡易程序或者普通程序簡化審理?！睆纳鲜鑫募谋硎錾峡?，完善認罪認罰從寬制度，其目的也是為了優(yōu)化司法資源配置，二者本質(zhì)上具有內(nèi)在價值一致性，同時刑事案件分流也是認罪認罰從寬制度的必然要求。

從世界范圍來看，刑事案件程序分流是世界的通行做法，如美國的辯訴交易制度，德國的刑事處罰令程序，日本的暫緩起訴制度等等。但從法律傳統(tǒng)上看，大陸和英美兩大法系在程序分流上所依循的邏輯還是存在著較大的差別，前者以案件疑難與否和罪刑輕重作為區(qū)分標準，后者主要以被告人認罪與否作為區(qū)分標準。作為傳統(tǒng)的大陸法系國家，我國1996年刑事訴訟法采取的模式，在適用簡易程序上是以案情簡單輕微作為主要依據(jù)。到2013年新修訂的刑事訴訟法則一部分采用英美法系國家的模式，如以被告人認罪作為適用簡易程序的主要依據(jù)。

應(yīng)該來說，認罪認罰從寬制度為我國刑事案件分流提供了新的方式，這種方式既不同于大陸法系的職權(quán)主義模式，也不是英美法系的當事人主義模式，而是二者的融合。主要體現(xiàn)在：一是采用“被告人認罪”加“簡單輕微”的雙重標準。也就是說，在認罪條件下，以罪罰輕重為標準，加入了區(qū)別于簡易程序的速裁程序；二是有限協(xié)商原則。基于我國職權(quán)主義的訴訟模式、實質(zhì)真實的訴訟觀，控辯雙方協(xié)商的范圍有明確的限度，只有認罪與否、量刑可以協(xié)商，并非完全照搬英美法系辯訴交易制度。

三、我國審查起訴環(huán)節(jié)案件程序分流制度存在的問題

審查起訴階段作為偵查階段和案件審理階段的重要連接點，該階段合理的案件分流機制的建立對于整個刑事訴訟程序的運作起著非常重要的作用。在認罪認罰從寬制度下，主要以被告人認罪與否的刑事案件分流模式，必然會對現(xiàn)行的刑事訴訟程序和分流體系產(chǎn)生直接影響。

（一）訴訟程序分流方式還不完全統(tǒng)一

正如前文所說，當前分流方式有兩種，一種是以罪罰輕重與否來分流，一種是以認罪與否來分流。在認罪認罰從寬制度下，我國的刑事案件分流方式雖然是將二者相融合，但是肯定先是以認罪與否作為前提。當前，我國分流程序配置上，大部分分流程序包括簡易程序、速裁程序、刑事和解、附條件不起訴程序都包含了認罪的前提要件，但還是有以罪罰輕重為基礎(chǔ)的分流方式，如刑事訴訟法中相對不起訴的適用條件就是“犯罪情節(jié)輕微，依照刑法不需要判處刑罰或者免除刑罰?！边@里條件實質(zhì)上是指罪罰的輕重，并不以認罪與否作為前提要件。也許有人質(zhì)疑，既然免除處罰，就不需要是否認罪，但在司法實踐當中，一些證據(jù)不足，犯罪嫌疑人又不認罪的案件，公訴部門處于各方面考慮，最終可能會以相對不起訴的方式處理掉。endprint

（二）相對不起訴適用條件過于原則

相對不起訴是檢察機關(guān)刑事裁量權(quán)的重要表現(xiàn)，也是檢察機關(guān)自身內(nèi)部監(jiān)督和外部監(jiān)督的重點，但相對不起訴制度適用條件中“犯罪情節(jié)輕微”標準模糊，而“依照刑法的規(guī)定不需要判處刑罰或免除刑罰”的判斷屬于法院的量刑裁量權(quán)，再加上審判實踐中，被判決免于刑事處罰的案件數(shù)量本身也較少，在此情況下，檢察官不敢適用相對不訴程序。法律在賦予檢察機關(guān)相對不起訴權(quán)利的同時，卻不能從實際出發(fā)來完善相對不起訴制度反而是在嚴防檢察官濫用相對不起訴權(quán)的情況下，嚴格限制相對不起訴制度的適用，導(dǎo)致不能有效的在審查起訴階段承擔起程序分流的重任，影響分流效果。

（三）附條件不起訴適用范圍過窄

附條件不起訴又稱暫緩起訴，通說認為，附條件不起訴與相對不起訴屬于遞進關(guān)系。 作為介入相對不起訴和起訴之間獨立的訴訟程序，在整個訴訟體系中形成“相對不起訴——暫緩起訴”的階梯式裁量體系，使得起訴與不起訴之間的過渡更加合理。但我國的附條件不起訴適用前提較多：主體上要求必須是未成年人；適用的罪名上只能屬于《刑法》分則第四、五、六章罪名之一，刑罰上只可能判處一年有期徒刑以下刑罰。從域外立法來看，日本的起訴猶豫制度沒有對適用條件進行具體的限制，而是由檢察官依據(jù)犯罪人的年齡、性格及具體犯罪情況自由裁量。同樣還有德國的暫緩起訴制度，即被告予以一定的行為來換取對于輕罪暫時不予提起公訴。綜合來看，對于不起訴對象和類型，德、日兩國沒有作任何限制。因此，附條件不起訴將適用條件限制的如此之小，新設(shè)制度的意義難以體現(xiàn)，在訴訟體系層次化構(gòu)造中，附條件不起訴很難作為一個完整的訴訟程序，承擔更多地分流任務(wù)。

四、認罪認罰從寬制度下刑事案件分流程序優(yōu)化和體系構(gòu)建

高檢院《“十三五”時期檢察工作發(fā)展規(guī)劃綱要》明確提出建立健全與多層次訴訟體系相適應(yīng)的公訴模式。認罪認罰從寬制度的確立體現(xiàn)了我國對多元化訴訟程序的積極追求。但在追求訴訟程序多元化的同時，需要進一步優(yōu)化各個分流程序，并將各個刑事訴訟程序之間有序銜接，實現(xiàn)司法資源配置的最優(yōu)化，最終形成符合我國司法實踐需要和刑事訴訟發(fā)展規(guī)律的多層次訴訟程序體系。

（一）刑事案件分流程序優(yōu)化

1.將相對不訴納入認罪認罰體系中。在不起訴制度中，附條件不起訴本身要求犯罪嫌疑人有悔罪表現(xiàn)，因此其已經(jīng)納入認罪認罰體系當中，相對不起訴是對已經(jīng)構(gòu)成犯罪但罪行輕微的被追訴人的刑事處罰。如果被追訴人認為自己根本沒有犯罪或不構(gòu)成犯罪，即使再輕微的刑事處罰，也必須經(jīng)過刑事審判程序予以確認。我國現(xiàn)行不起訴裁量中的相對不起訴既不方便適用認罪與否的審查操作，又因規(guī)定模糊而不便于監(jiān)督制約，將“犯罪嫌疑人認罪”納入不起訴裁量審查適用的實體規(guī)定中，即在法條中明確“犯罪嫌疑人認罪”是適用相對不起訴的必要條件。這樣一來認罪認罰從寬制度可以與不起訴裁量制度中的部分內(nèi)容有機融合，充分發(fā)揮制度的價值與功能，形成更加完善的認罪認罰從寬制度體系。

2.完善相對不起訴的標準。第一，明確“犯罪情節(jié)輕微”的判斷標準。應(yīng)當以犯罪情節(jié)為主，兼顧罪名輕重及刑罰規(guī)定，重點考慮嫌疑人個人狀況、犯罪情況，是否為初犯、偶犯、從犯、脅從犯，有無自首、立功等情節(jié)，是否為犯罪預(yù)備、中止、未遂。綜合考慮以上因素后，判斷嫌疑人罪行是否屬于“情節(jié)輕微”。特別是對一些常見罪名建立更為明確的標準，比如危險駕駛罪、故意傷害罪、交通肇事等等。第二，適當擴大相對不起訴適用范圍。對于“不需要判處刑罰或者免除刑罰的”這一要求作適當?shù)臄U大解釋。筆者認為，對犯罪情節(jié)輕微，法定刑為三年以下有期徒刑的，根據(jù)案件情節(jié)、案件性質(zhì)、主觀方面、客觀危害、悔罪表現(xiàn)、社會效果等綜合考慮，案件情況滿足相關(guān)條件的，可適用酌定不起訴。

3.擴大附條件不起訴制度的適用范圍。為了強化認罪認罰在審判前程序中的程序分流功能，可以考慮進一步擴大附條件不起訴制度的適用范圍。對于附條件不起訴適用對象來說，我國就可以將其逐步放寬而不只是僅限于未成年人，比如老年人，在校學(xué)生，親友、鄰里、同學(xué)、同事等特殊關(guān)系人，家中老人、兒童、重病人的唯一撫養(yǎng)人、贍養(yǎng)人等等。關(guān)于適用條件問題，應(yīng)將適用條件規(guī)定為“可能判處三年有期徒刑以下刑罰的犯罪嫌疑人”，也就是放開這項制度的適用主體范圍，對其不作任何限制，也不限制罪名和犯罪類型。同時從反向限制一些主觀惡性較大并且罪行很嚴重的犯罪。

（二） 刑事案件分流體系構(gòu)建

首先以認罪與否為起點，實現(xiàn)認罪案件與不認罪案件分流；其次以認罰與否，實現(xiàn)認罪案件再分流；最后以案件罪罰輕重以及案件繁簡與否，在認罪認罰案件再次分流。由此得出案件分流的基本模型，如圖所示：

注釋：

詳見2016年8月29日在第十二屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第二十二次會議上，周強院長代表最高檢、最高法作關(guān)于《關(guān)于授權(quán)在部分地區(qū)開展刑事案件認罪認罰從寬制度試點工作的決定（草案）》的說明。

顧永忠.關(guān)于 “完善認罪認罰從寬制度”的幾個理論問題.當代法學(xué).2016（6）.

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