陳洪轉，繆錦春，宋露露

（南京航空航天大學經濟與管理學院，江蘇南京211106）

共性技術發(fā)展中的非均衡問題及政府職能分析

陳洪轉，繆錦春，宋露露

（南京航空航天大學經濟與管理學院，江蘇南京211106）

共性技術作為推動基礎研究向應用研究轉化的一類過渡性技術成果，對帶動國家產業(yè)技術發(fā)展具有重要作用?；诜蔷饫碚?，剖析當前我國共性技術發(fā)展中存在的以“市場供需不均衡、資源配置不均衡、單個組織內部收益不均衡”為特征的非均衡現(xiàn)象，找出制約共性技術發(fā)展的關鍵原因，從政府的角度出發(fā)，認為政府應發(fā)揮其“指引與向導、協(xié)調與服務、激勵與扶持”等職能來促使共性技術產業(yè)發(fā)展由非均衡向均衡轉化，并最終推動共性技術發(fā)展的螺旋式上升。

共性技術；非均衡理論；政府職能

一、引言

共性技術是指對整個行業(yè)或產業(yè)技術水平、產業(yè)質量和生產效率都會發(fā)揮迅速的帶動作用，具有巨大經濟和社會效益的一類技術，或是在很多領域內已經或未來可能被普遍應用，其研發(fā)成果可共享并對整個產業(yè)或多個產業(yè)及其企業(yè)產生深度影響的一類技術［1］。例如，通信、智能裝備制造等技術，其關鍵共性技術的發(fā)展直接影響著互聯(lián)網、機械制造、航空航天、精密復雜裝備等眾多產業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。共性技術具有較強的基礎性、外部性以及關聯(lián)性，并且?guī)в袧夂竦摹皽使参锲贰钡奶匦裕虼?，共性技術發(fā)展的過程中，不可避免地存在著眾多不利因素，特別是在整個共性技術研發(fā)至產業(yè)化的環(huán)節(jié)中，存在著諸多的不均衡現(xiàn)象，迫使政府作為第三方，參與到共性技術研發(fā)生產的活動中。作為統(tǒng)籌國家產業(yè)建設的管理者，政府在整個共性技術研發(fā)中擔任著非常重要的角色。

當前，我國諸多學者從不同的角度對關于共性技術發(fā)展中的政府職能問題進行了深度剖析，主要可以分為四大類：第一類，根據共性技術自身的所屬特性，探討不同類別的共性技術R＆D活動中政府職能的差異性，例如：張治棟、張淑欣（2013）基于產業(yè)共性技術的公共品特性，提出政府需要強化頂層設計，加強產業(yè)共性技術創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略來推動產業(yè)共性技術的發(fā)展與進步［2］；鄧成圍（2010）將產業(yè)共性技術依據不同的市場結構對政府是否進行共性技術開發(fā)、參與的方式等行為進行了深度研究［3］；蘇素、肖阿妮（2012）分析了技術聯(lián)合體的四種形式，根據不同形式下的組織特性和運行機制，用實例驗證了不同共性技術需采用不同的組織形式和政府作用［4］；陳文波（2013）將產業(yè)共性技術依據共性技術的功能及其重要性主要分為三大類：基礎共性技術、一般共性技術和關鍵共性技術，認為政府在不同種類的產業(yè)共性技術研發(fā)中所扮演的角色和所處的位置有明顯的差異［5］。第二類，結合共性技術生命周期的特征，分析研發(fā)過程、轉化過程、推廣過程等不同階段中政府地位與職能的轉變，例如：劉晨成（2010）在討論共性技術官產研合作模式時，將共性技術生命周期分為基礎性研究、基礎導向性研究、應用前研究，認為政府在共性技術研發(fā)準備階段及技術推廣階段的作用較強［6］；馬曉楠、耿殿賀（2014）在戰(zhàn)略新興產業(yè)共性技術研發(fā)的研究分析中，提出政府介入后可以改變研發(fā)博弈的納什均衡，其中政府補貼可以有效促進共性技術的研發(fā)［7］；黃琳（2011）提出了在產業(yè)共性技術創(chuàng)新平臺生命周期四個階段中，政府與之相匹配的職能動態(tài)［8］；盛永祥等（2017）在討論政府、企業(yè)兩者間產業(yè)共性技術的投資博弈問題時，將共性技術研發(fā)投資主要劃分為研發(fā)投資以及預研投資兩大類，分析表明政府更傾向于預研投資，同時在不同的發(fā)展階段，政府需要動態(tài)的調整對共性技術研發(fā)投資的方式和力度［9］；蔣鍵（2015）就政府資助模式與資助項目管理兩方面對產業(yè)共性技術研究進行了深度調查與分析，得出在產業(yè)生命周期的不同階段對政府資助政策的需求以及項目管理的問題所在［10］。第三類，結合共性技術的創(chuàng)新模式，探討諸如產業(yè)技術聯(lián)盟、官產學研等創(chuàng)新平臺中政府介入的重要性及其具體可行措施，例如：張振剛、景詩龍（2008）從政府職能發(fā)揮的角度出發(fā)，將當前我國幾類共性技術合作研發(fā)模式歸納為政府主導型、政府合作型、政府鼓勵型三種，并分析不同類型下的政府職能及其作用［11］。陳海華（2011）研究提出政府在共性技術平臺建設中發(fā)揮重要作用，采用激勵、合作等方式來構建高效能動型共性技術供給與轉化系統(tǒng)，促進共性技術的快速發(fā)展［12］；付敬（2013）構建了基于創(chuàng)新源理論視角的共性技術創(chuàng)新理論模型，豐富了企業(yè)技術創(chuàng)新模式選擇的研究，并提出政府資金在企業(yè)內部共性技術的投入對其潛在吸收能力有著正向調節(jié)效應［13］；周國林（2010）在分析了國內外關于共性技術產學研組織聯(lián)盟的基礎上，分別提出了政府在產業(yè)初期、產業(yè)成熟期共性技術研究發(fā)展中該起的作用［14］；陳志榮（2014）研究發(fā)現(xiàn)政府資助能夠可以使產學研合作技術往共性技術層面移動，若想要發(fā)展共性技術需要補貼企業(yè)，想要發(fā)展應用共性技術應補貼高校［15］。第四類，從經濟學的角度，剖析當前產業(yè)共性技術中存在的市場與組織雙重失靈的內在原因，探討政府的調節(jié)與引導作用，例如：李紀珍等（2011）在產業(yè)共性技術的市場、組織雙重失靈的角度全面闡述了政府在解決該問題時所起的作用［16］；劉新同、肖立范（2012）提出政府應該通過組織實施技術專項加大共性技術研發(fā)的投入、減免稅收等措施來克服共性技術研發(fā)投資不足、市場失靈等問題［17］；徐涵蕾等（2016）提出在產業(yè)共性技術開發(fā)市場失靈的不同程度下，政府需要適當?shù)馗深A產業(yè)共性技術開發(fā)與發(fā)展，并據此提出了一系列具體措施［18］。朱健、王蓓（2015）通過對國內外的共性技術研究創(chuàng)新聯(lián)盟的研究得出，運用PPP模式推進共性技術研發(fā)創(chuàng)新聯(lián)盟建設，建立政府和企業(yè)雙主體投資合作機制，可以有效緩解產業(yè)共性技術的雙重失靈現(xiàn)象［19］；張健等（2017）從共性技術創(chuàng)新主體缺乏的問題出發(fā)，闡述了政府的激勵與監(jiān)督直接影響著共性技術創(chuàng)新，政府應該發(fā)揮主導作用，建立與企業(yè)、高校合作的有效的協(xié)同機制［20］。同時，Sousa（2011）研究表明，政府在共性技術中的過度投資會對企業(yè)投資造成擠出效應，適度的政府投資則有誘導作用［21］。

上述四類不同分析角度的研究結果都一致表明：當前共性技術在發(fā)展過程中對政府產生了強烈的依賴性。共性技術依賴外部力量來推動自身發(fā)展主要歸因于其自身動力的缺乏，從均衡分析法的角度來看，動力缺乏的背后一定是因為共性技術市場與組織自主發(fā)展的非均衡制約因素。因此，本文在借鑒前人文獻研究成果的基礎之上，通過分析由“政府－企業(yè)－科研機構”三者構建的共性技術研發(fā)合作模型中存在的非均衡現(xiàn)象，探討政府在該合作模型中的職能定位。

二、共性技術發(fā)展中的非均衡問題

非均衡論最早起源于1936年凱恩斯所著的《就業(yè)利息與貨幣通論》，后經諸多學者的豐富與發(fā)展形成了現(xiàn)在的非均衡理論體系。非均衡理論認為非均衡是社會經濟發(fā)展的一個常態(tài)，市場的不完善、自由競爭的不充分產生了供需的不匹配與資源配置的不合理，并且認為政府干預經濟的行為可以有效地使得非均衡向均衡轉變。根據李紀珍等的研究，當前共性技術發(fā)展過程中存在明顯的市場與組織雙重失靈的情況，而這些失靈與共性技術產業(yè)中的諸多非均衡存在著十分密切的關系。從非均衡的角度分析當前我國共性技術研發(fā)市場存在的幾類問題，大致可以分為三個層次上的非均衡：

（一）共性技術市場的供需非均衡

共性技術介于基礎研究與應用技術之間，它在推動產業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的過程中具有明顯的承接作用，是企業(yè)實現(xiàn)技術飛躍的有力跳板。因此，無論是大到整個行業(yè)還是小到某個企業(yè)，對共性技術研發(fā)的需求都是巨大的。但是，鑒于共性技術研發(fā)難度大、投入成本高、技術外溢性強等特點，共性技術市場的供應量遠遠小于需求量，市場供需存在明顯的不均衡。共性技術市場的供需不均衡可以分為兩類：一類是數(shù)量上的不均衡，一類是結構上的不均衡。前者類似于一般市場經濟中的供需不平衡，即從量的角度出發(fā)而表現(xiàn)出來的供需不對等，不強調供需之間是否匹配的問題；而后者則是在技術研發(fā)中較常出現(xiàn)的，即供應者提供的共性技術在功能質量上不能滿足需求者的要求，這是質量上的供需不匹配造成的非均衡。

（二）共性技術研發(fā)過程中的資源配置非均衡

“資源”是指共性技術R＆D環(huán)節(jié)中所需的資源，包括技術資源、人力資源、貨幣資源等。共性技術科研含量高，所需的資源很難由某個組織單獨提供。一般來說，企業(yè)掌握較多的洞悉市場需求的技術研發(fā)人員及開發(fā)的相關硬件資源，科研機構則掌握雄厚的學科基礎理論及科研團隊。企業(yè)與科研機構所掌握的資源各有長短，資源初始占有的不均衡使得企業(yè)與科研機構產生了協(xié)同合作的需求。但是，多組織間的合作不同于人與人之間的團隊合作，基于利益分配下的跨組織間的資源配置問題成為制約雙方合作工作的主要原因。同時，區(qū)域間產業(yè)發(fā)展水平也存在明顯的差異，共性技術研發(fā)所需的資源分布也處于一種非均衡狀態(tài)。因此，當前我國眾多科研協(xié)同創(chuàng)新的合作團體均存在著明顯“跨組織、跨地域”的資源配置不均問題。

（三）共性技術營利組織內部的經營收益非均衡

根據工程經濟學的相關理論可知，具備可行性的項目一定滿足其收入大于或等于成本這一基本條件。對于以營利為目標的組織而言，自身內部經濟發(fā)展必須保持在一個大體均衡的狀態(tài)。此處的均衡與平衡有一定的區(qū)別。一般而言，經營收支的平衡是指收入與支出相等。而本文提出的經營收益的均衡是指企業(yè)從長期發(fā)展的角度而言，經營所得能夠彌補其前期投入并使得企業(yè)再生產的穩(wěn)定狀態(tài)得到不斷擴大。結合共性技術的特征由此可知，其研發(fā)階段具有明顯的高投入性，投入產出階段具有明顯的技術外溢性，對于企業(yè)而言，上述兩點特征使得研發(fā)共性技術成為一項低收益甚至難以保本的生意。同時由于共性技術不能直接投入到企業(yè)生產中，因此它還需要經歷一個具有高風險性的二次開發(fā)的過程，這也是引起企業(yè)內部經營收益不均衡的一個重要原因。對于盈利效應不明顯的組織而言，如科研機構，一般來說他們很難從共性技術的最終受益中分享太多的利潤，因此，理性的科研機構為保持組織的長期運轉必須使得其經營上達到均衡，一旦出現(xiàn)不均衡，則會退出共性技術的研發(fā)活動。

三、共性技術市場中三類非均衡問題的相互關系

通過上述三個層次的非均衡，我們可以發(fā)現(xiàn)，營利組織內部的經營收益不均衡是一個存在于單個組織的非均衡，是當前國內企業(yè)、科研機構不愿涉足共性技術研發(fā)的直接原因，是共性技術市場發(fā)展缺乏動力的在物質利益上的限制性因素；共性技術研發(fā)過程中的資源配置不均是一個存在于多個組織間的非均衡，是共性技術的“組織失靈”，是企業(yè)難以獨立開展某項共性技術研發(fā)的主要原因，是企業(yè)間建立合作聯(lián)盟的根本原因，也是當前共性技術市場發(fā)展滯緩的在資源分配格局上的限制性因素；共性技術市場的供需不均衡是基于上述兩類非均衡表現(xiàn)在當前技術供需市場上的一個客觀存在的矛盾現(xiàn)象，即共性技術的直接使用者與直接受益者都不愿意成為共性技術的直接提供者，這是共性技術“市場失靈”的表現(xiàn)，見圖1。

圖1 共性技術發(fā)展中三類非均衡的相互關系

四、共性技術非均衡問題中的政府職能分析

共性技術發(fā)展中三類非均衡現(xiàn)象是由于共性技術本身的特性所決定的，這種非均衡由產業(yè)內部因素所導致的，因此產業(yè)內部的組織缺乏自主調節(jié)非均衡的動力。政府作為一個國家產業(yè)經濟發(fā)展的重要組織者和領導者，作為國家產業(yè)發(fā)展的風向標、國家資源的配置者，就必須形成一個強勁的外部驅動力來推動共性技術發(fā)展中的非均衡向均衡轉變并最終實現(xiàn)共性技術市場的發(fā)展。在共性技術發(fā)展的過程，政府針對不同層次的非均衡現(xiàn)象所需要的職能也有所不同。政府職能的具體體現(xiàn)如圖2所示。

圖2 非均衡視角下共性技術發(fā)展中的政府職能

（一）針對共性技術市場的指引與向導職能

共性技術作為一個過渡性的技術資源，它源自于基礎研究、服務于應用技術。因此，共性技術市場的供需非均衡，不僅僅是指某一產業(yè)的不均衡，它綜合反映著一個國家的多個相關產業(yè)甚至整個國家技術發(fā)展的需求及趨勢。政府作為國家產業(yè)發(fā)展的總規(guī)劃師，需要根據共性技術市場中出現(xiàn)的供需非均衡現(xiàn)象，通過技術預見、技術路線分析、專利分析、文獻統(tǒng)計等［22］方法圈定當前國家需要集中研制的技術領域，制定相應的科研計劃，并結合地域產業(yè)分布設定不同的研發(fā)區(qū)域以促進共性技術市場的有效且有序的發(fā)展?？梢哉f，共性技術市場供需非均衡為政府參與共性技術活動提供了一個方向，即非均衡所傳達的市場現(xiàn)象為政府指明了工作重點，政府在歸類當前共性技術發(fā)展的輕重緩急時主要依據市場的混亂程度。因此，政府的指引與向導職能是建立在共性技術市場供需非均衡的基礎之上并最終作用于該種非均衡。一般來說，政府指引與向導職能是通過各類國家發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃、區(qū)域產業(yè)發(fā)展規(guī)劃等行政指令性文件的實現(xiàn)，通過政府強制力實施整個國家共性技術產業(yè)的有效規(guī)劃，并實現(xiàn)其職能由國務院到地方政府再到基層企業(yè)的輻射性發(fā)揮，并且在輻射的過程中，政府職能被進一步細化與豐富，實現(xiàn)了在制度層面對整個共性技術發(fā)展的規(guī)范。

（二）針對協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟的協(xié)調與服務職能

共性技術研發(fā)過程中，資源在初始占有上的非均衡決定了共性技術在研發(fā)過程中合作的必要性，因此，資源配置的非均衡使得企業(yè)間的合作成為當前共性技術發(fā)展的重要途徑。根據博弈論可知，有價值的合作行為應該是一個非零和博弈，即合作行為能夠給合作主體產生正合作效益。當前，由于共性技術本身的局限性，企業(yè)與科研機構之間缺少推動合作的在經濟方面的可行性。因此，資源配置非均衡下的合作必要性與經濟利益下的合作不可行性產生了矛盾。政府作為第三方，對于任何協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟而言，都是一個公平公正且具有強制性行為效力的特殊組織。因此，政府要在共性技術協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟的建立、運行、發(fā)展等方面，充分發(fā)揮其協(xié)調與服務的職能。在共性技術合作聯(lián)盟成立之前，政府要結合區(qū)域產業(yè)發(fā)展的特點，掌握資源分布特點，引導相關資源的跨組織、跨區(qū)域流動，實現(xiàn)資源的有效配置。同時，對聯(lián)盟的發(fā)展動態(tài)，政府要時刻關注，并從基礎設施建設、財政支持、法律環(huán)境等諸多方面發(fā)揮自身的服務功能，全力保障合作組織共性技術的順利開展。一般來說，協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟中企業(yè)與科研機構是最重要的主體，政府居于輔助地位，其協(xié)調與服務職能也應當是以滿足聯(lián)盟主體促進共性技術成功研制為目標，相較于第一類職能，政府的干預度有所降低。

（三）針對獨立經濟組織的激勵與扶持職能

經營收益的非均衡是針對單個經濟組織而言的。共性技術無論是合作研發(fā)還是獨立研發(fā)，最終涉及的基本單位都是獨立的經濟組織，因此，共性技術發(fā)展的進度最終也是由獨立的經濟組織所決定，即獨立經濟組織對待共性技術的積極行為或是消極行為會最終加速或阻礙整個共性技術的發(fā)展。政府作為管理者，需要意識到產業(yè)的發(fā)展最終都將是整個社會的發(fā)展，因此，對于任何一個現(xiàn)存的、潛在的共性技術研發(fā)參與組織（企業(yè)或是科研機構），政府都需要采取不同程度的激勵與扶持政策來緩解獨立經濟組織內部經營收支的非均衡問題。對于企業(yè)，政府要著重發(fā)揮其激勵的職能，要從制度上為企業(yè)參與共性技術提供更多的便利與優(yōu)惠，減少企業(yè)從事共性技術研發(fā)向政府支出的稅款條目，從而推動企業(yè)參與研發(fā)的熱情。對于科研機構，政府要著重發(fā)揮其扶持的職能，即考慮其組織性質，更多地傾向于財政上的補貼，為科研機構提供充足的資金保障。無論是何種類型的組織，政府還需要根據共性技術研發(fā)方向、研發(fā)能力大小等因素進行激勵強度與扶持強度的動態(tài)調整，實現(xiàn)政府調節(jié)下企業(yè)和科研機構內部經營收益的均衡發(fā)展。

針對共性技術發(fā)展中三個層次的非均衡問題，政府的職能在發(fā)生著轉變。我們發(fā)現(xiàn)，政府的職能發(fā)揮可以從兩個方向展開：一個是自上而下，一個是自下而上。所謂的自上而下，就是從共性技術市場中存在的供需不均衡現(xiàn)象展開，政府進行頂層框架設計，指導共性技術的研發(fā)走向，主導共性技術的發(fā)展趨勢。政府在設定研究目標后，通過配置社會科研資源，調節(jié)資源配置非均衡現(xiàn)象，促進各類協(xié)同研發(fā)組織的設立與發(fā)展，發(fā)揮其協(xié)調與服務的功能。最終針對獨立的經濟組織個體開展一系列的激勵與幫扶政策，實現(xiàn)組織內部經營收益的均衡，保持研究組織個體的參與熱情。所謂的自下而上，可以指政府自上而下采取一系列措施后的從共性技術研發(fā)組織個體產生的反饋作用，也可以指政府從最基本的獨立經濟組織開始，通過各類激勵政策構筑企業(yè)、科研機構自發(fā)從事共性技術研發(fā)的原始動力，實現(xiàn)組織內部經營收益的相對均衡，進而推動跨組織間的協(xié)同合作，將政府的職能作用于合作聯(lián)盟，通過資源配置的協(xié)調與優(yōu)化，推進共性技術的研發(fā)進程，并最終幫助共性技術投入到市場中滿足供需匹配并實現(xiàn)產業(yè)升級發(fā)展。

五、結論

根據非均衡理論可知，共性技術發(fā)展過程中政府各類職能發(fā)揮的最終目的是要實現(xiàn)非均衡向均衡的轉變，理論上政府職能的作用可使得共性技術的發(fā)展達到一個“市場供需均衡、資源配置均衡、組織內部收益均衡”的最優(yōu)狀態(tài)。但實際上，共性技術市場中“非均衡”是動態(tài)環(huán)境下市場所展現(xiàn)的特征，“均衡”是一個相對靜態(tài)的概念。隨著技術的不斷發(fā)展、新的技術需求會不斷涌現(xiàn)、資源稀缺性與私有化等因素的改變，共性技術市場中的“非均衡”必將成為一種常態(tài)。因此，在共性技術市場中非均衡與均衡的循環(huán)轉變過程中，政府的職能發(fā)揮是一個具有周期性且長期存在的行為，政府應當結合不同的作用對象改變其職能的操作方式、結合不同的周期時段改變其職能的作用力度，從而實現(xiàn)共性技術發(fā)展中政府、企業(yè)與科研機構三者的相互融合，并實現(xiàn)我國共性技術螺旋式上升的最優(yōu)效果。

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（責任編輯：周小紅）

Analysis of Disequilibrium and Government Functions in Generic Technological Development

CHEN Hong－zhuan，MIAO Jin－chun，SONG Lu－lu
（College of Economics＆Management，Nanjing University of Aeronautics and Astronautics，Jiangsu Nanjing，211106）

As a kind of transitional technological achievement of promoting basic research into application research，generic technology has exerted essential influence in promoting the development of national industrial technology.Based on the disequilibrium theory，this paper attempts to analyze the current disequilibrium phenomena existing in the country’s development of generic technology which include the imbalance of supply and demand in the market，the unbalanced allocation of resources，and the unbalanced income within the individual organization.Meanwhile，key restriction reasons in generic technology development are to be explored.This paper concludes that，from the perspective of government，our government should play its functional roles in direction and guidance，coordination and service，encouragement and support，as well as other functional roles to promote the generic technology industrial development transformation from disequilibrium to equilibrium，and ultimately achieves an upward spiral in the generic technology development.

generic technology；disequilibrium theory；government functions

F124.3

：A

：2096－4315（2017）01－0011－06

2017－06－20

國家自然科學基金項目（項目號：71372080，71573115），中央高?；究蒲袠I(yè)務費專項資金資助項目（項目號：NJ20160083）。

陳洪轉（1977—），女，山東泰安人，南京航空航天大學經濟管理學院教授，博士生導師，主要研究方向：復雜裝備研制、物流與供應鏈管理；繆錦春（1972—），男，江蘇人，南京航空航天大學經濟管理學院博士生，主要研究方向：風險管理；宋露露（1990—），女，江蘇南通人，南京航空航天大學經濟與管理學院碩士研究生。