陳玲

摘要：充分理解發(fā)明，不僅應(yīng)當(dāng)從技術(shù)角度來(lái)理解發(fā)明，還應(yīng)當(dāng)從發(fā)明構(gòu)思角度來(lái)理解發(fā)明。在實(shí)際案例審查過(guò)程中，新審查員往往容易把特征拆開，采用各個(gè)擊破，一個(gè)一個(gè)比對(duì)理解，這樣很容易出現(xiàn)想當(dāng)然的結(jié)合啟示。在理解發(fā)明時(shí)，我們應(yīng)該將發(fā)明作為一個(gè)整體，不應(yīng)割裂技術(shù)方案，單純考慮技術(shù)特征，而應(yīng)該注重創(chuàng)造性的整體原則。本文結(jié)合實(shí)際案例從發(fā)明構(gòu)思的整體來(lái)理解發(fā)明，并在仔細(xì)研究對(duì)比文件之后基于對(duì)現(xiàn)有技術(shù)的理解掌握回過(guò)頭進(jìn)一步理解發(fā)明，正確確定本申請(qǐng)的發(fā)明點(diǎn)，客觀公正評(píng)述本申請(qǐng)的創(chuàng)造性。

引言

理解發(fā)明有兩個(gè)層次，一個(gè)是技術(shù)掌握層次，一個(gè)是構(gòu)思掌握層次，理解發(fā)明是從技術(shù)方案推導(dǎo)到構(gòu)思，審查過(guò)程則是相反。從發(fā)明構(gòu)思來(lái)理解發(fā)明，重塑發(fā)明的過(guò)程，有助于審查員更好站位本領(lǐng)域技術(shù)人員客觀公正評(píng)述其創(chuàng)造性。發(fā)明構(gòu)思涉及比如發(fā)明技術(shù)領(lǐng)域，技術(shù)問題，技術(shù)方案，技術(shù)效果，只有多角度全方位了解本申請(qǐng)，才能正確理解申請(qǐng)人的意圖，準(zhǔn)確找出本申請(qǐng)與現(xiàn)有技術(shù)的區(qū)別，確定其實(shí)際解決的技術(shù)問題，然后基于此去現(xiàn)有技術(shù)尋找技術(shù)啟示。

一、發(fā)明構(gòu)思的整體性

發(fā)明專利申請(qǐng)?jiān)谶M(jìn)入實(shí)質(zhì)審查程序后，審查員需要對(duì)發(fā)明專利申請(qǐng)是否應(yīng)當(dāng)被授予專利權(quán)，特別是是否符合專利法第二十二條規(guī)定的新穎性、創(chuàng)造性、實(shí)用性的規(guī)定進(jìn)行審查。但在評(píng)判發(fā)明的三性之前，我們必須充分理解發(fā)明，我們不僅應(yīng)當(dāng)從技術(shù)角度來(lái)理解發(fā)明，還應(yīng)當(dāng)從發(fā)明的構(gòu)思角度來(lái)理解發(fā)明。實(shí)質(zhì)審查過(guò)程中，使用最多的條款還是專利法第二十二條第三款有關(guān)創(chuàng)造性的規(guī)定。《專利審查指南》第二部分第四章指出了創(chuàng)造性的審查要站位本領(lǐng)域技術(shù)人員，不僅考慮發(fā)明技術(shù)方案本身，還要考慮技術(shù)領(lǐng)域、技術(shù)問題、技術(shù)效果，將發(fā)明作為一個(gè)整體。在創(chuàng)造性的判斷過(guò)程中我國(guó)通常使用的是“三步法”。“三步法”少不了特征對(duì)比，所以在實(shí)際案例審查過(guò)程中，新審查員往往把特征對(duì)比作為審查一個(gè)特別重要的方面，在理解發(fā)明方面也往往容易把特征拆開，采用各個(gè)擊破，一個(gè)一個(gè)來(lái)比對(duì)理解。這樣很容易出現(xiàn)審查員想當(dāng)然的結(jié)合啟示。

而在最接近的現(xiàn)有技術(shù)基礎(chǔ)上，本領(lǐng)域技術(shù)人員是否有動(dòng)機(jī)進(jìn)行改進(jìn)，實(shí)際本申請(qǐng)是否有創(chuàng)造性，關(guān)鍵不在于特征是否一一被公開，而在于正確理解發(fā)明之后，審查員能確定是否客觀存在技術(shù)啟示。由此可見，正確理解發(fā)明，整體上理解發(fā)明至關(guān)重要。理解發(fā)明滲透在我們審查的整個(gè)過(guò)程中，檢索前、檢索中、檢索后都需要進(jìn)一步理解發(fā)明。只有正確理解了發(fā)明，整體上把握了本申請(qǐng)的發(fā)明構(gòu)思，才能正確評(píng)判本申請(qǐng)的創(chuàng)造性。

對(duì)此，本文將結(jié)合實(shí)際案例從發(fā)明構(gòu)思的整體來(lái)理解發(fā)明，并在仔細(xì)研究對(duì)比文件之后基于對(duì)現(xiàn)有技術(shù)的掌握理解回過(guò)頭進(jìn)一步理解發(fā)明，正確確定本申請(qǐng)的發(fā)明點(diǎn)，客觀公正評(píng)述本申請(qǐng)的創(chuàng)造性。

二、實(shí)際案例

1.案情介紹

該申請(qǐng)涉及一種用于打樁機(jī)的新型打樁頭，其所屬技術(shù)領(lǐng)域是：打樁機(jī)；要解決的技術(shù)問題是：如何使打樁的作用力更加均衡，適用于不同直徑的樁；其技術(shù)方案是：該打樁頭包括設(shè)置于沖擊子導(dǎo)套內(nèi)的沖擊子，在沖擊子導(dǎo)套下端的外壁上螺接有用于罩套木樁上端的后樁套，后樁套的內(nèi)徑大于沖擊子導(dǎo)套的內(nèi)徑，在該后樁套下端的內(nèi)壁上螺接有樁套套筒，樁套套筒的頂部設(shè)有墊板，墊板的直徑大于樁套套筒的內(nèi)徑、小于后樁套的內(nèi)徑，在后樁套的底部與墊板的上表面之間設(shè)有彈簧；達(dá)到的技術(shù)效果是：沖擊子的作用力通過(guò)墊板傳遞給木樁，增大了與木樁的作用面積，使作用力更加均衡，能夠適應(yīng)不同直徑的樁，提高了打樁的穩(wěn)定性和效率；彈簧的設(shè)置起到了對(duì)墊板的復(fù)位和限位作用，避免墊板在后樁套內(nèi)翻轉(zhuǎn)、翹起而導(dǎo)致卡死。

本申請(qǐng)的權(quán)利要求1如下：一種用于打樁機(jī)的新型打樁頭，包括設(shè)置于沖擊子導(dǎo)套（6）內(nèi)的沖擊子（5），其特征在于：在所述沖擊子導(dǎo)套（6）下端的外壁上螺接有用于罩套木樁上端的后樁套（701），所述后樁套（701）的內(nèi)徑大于沖擊子導(dǎo)套（6）的內(nèi)徑，在該后樁套（701）下端的內(nèi)壁上螺接有樁套套筒（702），所述樁套套筒（702）的頂部設(shè)有墊板（11），所述墊板（11）的直徑大于樁套套筒（702）的內(nèi)徑、小于后樁套（701）的內(nèi)徑，在后樁套（701）的底部與墊板（11）的上表面之間設(shè)有彈簧（12）。

2.對(duì)比文件介紹

審查員經(jīng)過(guò)檢索后，篩選得到了兩篇對(duì)比文件。

對(duì)比文件1：一種打樁機(jī)的樁帽（GB1421862A）。

對(duì)比文件2：一種打樁機(jī)（CN 202745056U）。

其中，對(duì)比文件1涉及一種打樁機(jī)的樁帽，公開了一種能適應(yīng)不同樁徑的打樁頭。這篇文獻(xiàn)解決的技術(shù)問題是減少打樁過(guò)程中的噪音，其側(cè)重在隔音這一塊，說(shuō)明書中記載了平面砧板32及其下面的填充物質(zhì)40可以達(dá)到分散沖擊力，讓樁12平衡受力的目的，可以適用于不同直徑的樁。對(duì)比文件2涉及一種打樁機(jī)，該文獻(xiàn)側(cè)重于打樁機(jī)上部提供動(dòng)力的機(jī)構(gòu)，其中記載了在立柱和套筒之間設(shè)有彈性件，彈性件可以為彈簧，該文獻(xiàn)中樁通過(guò)右邊的鎖緊螺桿32和手輪33共同作用鎖緊在套筒內(nèi)。

如果單從技術(shù)特征是否公開而言，可得到如下結(jié)論：對(duì)比文件1作為最接近的現(xiàn)有技術(shù)公開了權(quán)利要求1的技術(shù)主題以及打樁頭的相關(guān)部件沖擊子、沖擊子導(dǎo)套、后樁套、樁套套筒、墊板等技術(shù)特征，沒被公開的是彈簧以及打樁頭各部件之間的連接和相對(duì)直徑關(guān)系；而彈簧這個(gè)特征被對(duì)比文件2公開。對(duì)比文件1和對(duì)比文件2都與本申請(qǐng)的技術(shù)領(lǐng)域相同，那么對(duì)比文件1和對(duì)比文件2之間是否存在技術(shù)啟示進(jìn)行結(jié)合，從而得到本申請(qǐng)的權(quán)利要求請(qǐng)求保護(hù)的技術(shù)方案呢？

3.創(chuàng)造性審查

對(duì)比文件1中擋板39所起的作用是對(duì)樁進(jìn)行限位，相當(dāng)于本申請(qǐng)中的樁套套筒，水平砧板32的作用與本申請(qǐng)墊板的作用相同，都是適應(yīng)不同直徑的樁體，使作用力更加均衡。從對(duì)比文件1的剖面圖上看出的水平砧板32和擋板39是一個(gè)整體。對(duì)比文件1中水平砧板32和擋板39組成的整體在限位鋼板34組成的空腔內(nèi)是可以活動(dòng)的，沖擊子2兩邊的擴(kuò)大部35和空腔下端的彈性材料制成的邊36對(duì)其起了限位的作用。endprint

對(duì)比文件2中，僅僅公開了立柱與套筒之間設(shè)有彈性件，彈性件為彈簧，立柱工作時(shí)會(huì)按壓整個(gè)彈簧，從而使彈簧與套筒3相互作用，給予樁一向下的力，且對(duì)比文件2中，彈簧的作用有兩個(gè)一個(gè)是傳力，另一個(gè)是使箱體1復(fù)位。本申請(qǐng)并不是通過(guò)彈簧進(jìn)行傳力，彈簧的作用是為了對(duì)墊板進(jìn)行復(fù)位和限位，防止墊板在后樁套內(nèi)翻轉(zhuǎn)、翹起而導(dǎo)致卡死，本申請(qǐng)的傳力是通過(guò)沖擊子直接敲擊墊板進(jìn)行的，即沖擊子是與墊板短暫接觸的，并非通過(guò)彈簧對(duì)墊板進(jìn)行主要的傳力，由此看來(lái)，兩者有著本質(zhì)的不同。

本申請(qǐng)權(quán)利要求1限定了“在后樁套701下端的內(nèi)壁上螺接有樁套套筒702”，墊板11在后樁套內(nèi)會(huì)翻轉(zhuǎn)、翹起，可能會(huì)卡死，才會(huì)需要設(shè)置彈簧復(fù)位和限位。對(duì)比文件1中水平砧板32和擋板39組成了一個(gè)類似于帽子的構(gòu)造，其雖然能在限位鋼板34組成的空腔內(nèi)活動(dòng)，但也不會(huì)翻轉(zhuǎn)、翹起卡死，自然也不需要設(shè)置彈簧，所以在對(duì)比文件1的基礎(chǔ)上沒有改進(jìn)的動(dòng)機(jī)。對(duì)比文件1和對(duì)比文件2之間不具備結(jié)合啟示，不適于評(píng)價(jià)本申請(qǐng)的創(chuàng)造性。

4.審查員重新解讀本申請(qǐng)

在檢索了解了現(xiàn)有技術(shù)之后，回過(guò)頭重新審視本申請(qǐng)，理解發(fā)明。從整體把握本申請(qǐng)的發(fā)明構(gòu)思：本申請(qǐng)中墊板和彈簧是一個(gè)整體的發(fā)明，由于使用了墊板來(lái)均衡樁頭受力，且墊板在后樁套和樁套套筒之間活動(dòng)會(huì)出現(xiàn)卡死，設(shè)置彈簧之后，可以對(duì)墊板進(jìn)行復(fù)位和限位，這是一個(gè)總的構(gòu)思，不能孤立將其拆分成兩個(gè)單獨(dú)的技術(shù)特征墊板和彈簧來(lái)單獨(dú)分析。

三、結(jié)論

從發(fā)明構(gòu)思整體來(lái)理解發(fā)明的基礎(chǔ)還是要會(huì)站位本領(lǐng)域技術(shù)人員，充分了解現(xiàn)有技術(shù)，了解現(xiàn)有技術(shù)的發(fā)展路線，只有對(duì)現(xiàn)有技術(shù)的發(fā)展路線有清晰了解，才能正確了解本申請(qǐng)的發(fā)明點(diǎn)，正確看待其創(chuàng)造性。

另外，理解發(fā)明于審查過(guò)程而言是一個(gè)反復(fù)的過(guò)程。檢索之前，我們需要了解本申請(qǐng)，理解本申請(qǐng)的技術(shù)方案；檢索過(guò)程中，通過(guò)對(duì)現(xiàn)有技術(shù)的進(jìn)一步了解掌握之后，重新審視本申請(qǐng)，進(jìn)一步理解發(fā)明；申請(qǐng)人意見陳述后，回頭反觀本申請(qǐng)。正確理解發(fā)明，對(duì)于創(chuàng)造性審查來(lái)說(shuō)都是十分重要的。

最重要的，在理解發(fā)明時(shí)我們應(yīng)該將發(fā)明作為一個(gè)整體，不應(yīng)割裂技術(shù)方案，單純考慮技術(shù)特征，而應(yīng)該注重創(chuàng)造性的整體原則。在特征對(duì)比之后還要比構(gòu)思，對(duì)于創(chuàng)造性的判斷或者說(shuō)理，必須是綜合性的，整體性的。脫離發(fā)明構(gòu)思，僅對(duì)技術(shù)特征進(jìn)行對(duì)比過(guò)于機(jī)械式，要準(zhǔn)確把握發(fā)明整體構(gòu)思，在發(fā)明構(gòu)思對(duì)比的基礎(chǔ)上進(jìn)行特征對(duì)比。思考申請(qǐng)人的研發(fā)過(guò)程整體發(fā)明構(gòu)思，最后做出正確判斷。

參考文獻(xiàn)：

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