彭天基　駱永東

[摘要]隨著“一帶一路”建設(shè)的深入推進(jìn)，越來越多的投資者對東盟國家表現(xiàn)出更加高漲的熱情。投資者進(jìn)入東盟國家，將面臨不同程度上的法律問題。由于東盟各國的發(fā)展階段和發(fā)展程度不同，外資立法的發(fā)展也不一致，為此投資者需作出不同的應(yīng)對措施。文章通過分析東盟各國間存在的法律及制度問題，對投資者提出建議和對策，以期幫助投資者預(yù)防和規(guī)避所面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行有效投資。

[關(guān)鍵詞]東盟；投資；法律問題；對策研究

“一帶一路”是“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”和“21世紀(jì)海上絲綢之路”的簡稱，意在對歷史傳承的同時(shí)加強(qiáng)與沿線國家的貿(mào)易往來。2015年3月28日，國家發(fā)展改革委、外交部、商務(wù)部聯(lián)合發(fā)布了《推動(dòng)共建絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶和21世紀(jì)海上絲綢之路的愿景與行動(dòng)》。我國投資者對東盟國家的投資熱情不斷升溫，各國間的貿(mào)易往來不斷加深，東盟連續(xù)幾年成為我國主要的貿(mào)易伙伴之一。而我國亦成為東盟最大的貿(mào)易伙伴。

隨著我國投資者對東盟國家投資力度的不斷加大，投資者們在進(jìn)入東盟市場的同時(shí)將會(huì)面臨更為復(fù)雜的法律環(huán)境以及東盟各國間的法律約束。就現(xiàn)今東盟各國的法律環(huán)境，投資者如何妥善處理即將面臨或已經(jīng)面臨的法律問題，如何根據(jù)這些問題規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，是本文研究的重點(diǎn)。

一、目前我國與東盟國家的貿(mào)易現(xiàn)狀

（一）貿(mào)易規(guī)模

自2002年我國與東盟各國簽訂《中國一東盟全面經(jīng)濟(jì)合作框架協(xié)議》（以下簡稱《框架協(xié)議》）起，我國與東盟的貿(mào)易總額呈逐年增長的趨勢，貿(mào)易總額從2003年的782.52億美元增長到201 5年的4720億美元，總體貿(mào)易額增長了接近6倍。如圖1：

從圖中不難看出，除2008年經(jīng)歷金融危機(jī)后我國與東盟的貿(mào)易總額下降了180億美元與2014年我國經(jīng)濟(jì)腳步放慢之外，我國與東盟的貿(mào)易總額都呈不斷上升趨勢。隨著雙方在各自的貿(mào)易往來中地位的不斷上升，東盟連續(xù)幾年成為中國的主要貿(mào)易伙伴之一。而從東盟的角度出發(fā)，我國亦是連續(xù)幾年成為東盟最主要的貿(mào)易伙伴。這種雙贏的合作局面將促使更多的投資者進(jìn)入東盟，加大對東盟各國的投資規(guī)模，進(jìn)而改變傳統(tǒng)的貿(mào)易模式。

（二）主要貿(mào)易伙伴

我國雖然與東盟各國均有貿(mào)易往來，但是卻過度集中在東盟的其中六國，即馬來西亞、印度尼西亞、菲律賓、新加坡、泰國以及越南，我國與東盟六國的貿(mào)易總量占與東盟貿(mào)易總額的95%以上。近幾年，我國投資者對東盟其他國家也開始關(guān)注起來，投資規(guī)模輻射到東盟更多的國家和地區(qū)。如圖2：

（三）貿(mào)易結(jié)構(gòu)

目前我國與東盟的雙邊貿(mào)易仍以傳統(tǒng)產(chǎn)品為主，機(jī)電、鋼鐵、橡膠、礦產(chǎn)等初級產(chǎn)成品仍占據(jù)著雙方貿(mào)易的主要地位。農(nóng)產(chǎn)品及果蔬等作物也成為雙方貿(mào)易的重要產(chǎn)品。

（四）我國與東盟貿(mào)易的機(jī)遇與前景

“一帶一路”的提出為我國和東盟各國提供了諸多發(fā)展機(jī)遇，雙方的貿(mào)易往來也成為了經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要目標(biāo)。雖然目前雙方貿(mào)易仍以傳統(tǒng)型貿(mào)易為主體，但是投資者不斷地涌入，資金及技術(shù)的到位，傳統(tǒng)型產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)將會(huì)得到優(yōu)化升級，高端制造業(yè)、服務(wù)業(yè)等行業(yè)將會(huì)得到更好地發(fā)展。隨著各國間的友好往來，各國的經(jīng)濟(jì)合作也會(huì)加強(qiáng)，文化、教育等方面的交流也將更加密切。

“一帶一路”的影響將輻射到東盟各國，為將來創(chuàng)造大量的就業(yè)機(jī)會(huì)，為產(chǎn)業(yè)升級提供更好的保障，為雙方的貿(mào)易往來提供多元的發(fā)展。

二、我國企業(yè)在東盟國家投資所面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)

（一）東盟國家法律環(huán)境下投資存在的風(fēng)險(xiǎn)

1.企業(yè)投資所面臨的風(fēng)險(xiǎn)

目前東盟投資的主體為私營企業(yè)，私營企業(yè)在投資方式上多是選擇成立合營公司。由于我國企業(yè)與其合作的東盟國家企業(yè)同為公司股東，在產(chǎn)生重大決策時(shí)，投資者往往會(huì)以本國利益與相關(guān)法律為優(yōu)先出發(fā)點(diǎn)，得出不同或者截然相反的決策方案。成立獨(dú)資企業(yè)也是私營企業(yè)的投資方式之一，私營企業(yè)在進(jìn)入東盟國家市場時(shí)往往因?yàn)閷υ搰业姆蓷l文了解得不夠深入、全面，對當(dāng)?shù)匚幕娜诤喜粔虻轿坏?，容易受到?dāng)?shù)孛癖娀蛘咂髽I(yè)的排擠，辦理相關(guān)程序時(shí)也會(huì)產(chǎn)生一定程度的困難。

2.經(jīng)營過程所面臨的風(fēng)險(xiǎn)

當(dāng)前進(jìn)入東盟國家的企業(yè)多為大企業(yè)，例如中興、華為、TCL等著名企業(yè)，這些企業(yè)在進(jìn)入東盟國家市場的時(shí)候有很大概率受到《反壟斷法》的審查，如果這些東盟國家認(rèn)定投資企業(yè)具有壟斷的性質(zhì)，就會(huì)實(shí)施反壟斷措施，這將對我國的企業(yè)造成巨大的損失。如之前高通在中國手機(jī)技術(shù)上的費(fèi)用收取被認(rèn)定為存在壟斷行為，被處罰了60億元的罰金。

我國企業(yè)在進(jìn)入東盟市場的同時(shí)也要注重對當(dāng)?shù)毓蛡蚬と撕戏?quán)益的保障，東盟一些國家對勞動(dòng)者權(quán)益保障的相關(guān)法律較為完善，《勞工法》也會(huì)更傾向于保護(hù)當(dāng)?shù)貏趧?dòng)者的權(quán)益。

3.知識(shí)產(chǎn)權(quán)與文化差異方面的風(fēng)險(xiǎn)

我國與東盟各國之間存在不一樣的文化背景和價(jià)值理念，文化差異會(huì)導(dǎo)致投資過程的利益沖突，甚至引起經(jīng)濟(jì)糾紛，進(jìn)而影響雙方的正常貿(mào)易，妥善處理各國間的文化差異是企業(yè)需要面對的問題。

東盟各國也有自己對應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，有些國家的產(chǎn)權(quán)法相對較為完善，我國的企業(yè)可以利用這些法律保障自己的合法利益，但是也可能被東盟國家的競爭對手作為競爭的手段。

（二）東盟國家法律環(huán)境下風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因

1.東盟各國間立法的差異

東盟各國間的歷史發(fā)展和文化背景存在一定的差異，因此在立法之初會(huì)存在不一樣的出發(fā)點(diǎn)。而由于國情的差異，對經(jīng)濟(jì)發(fā)展采取的措施、發(fā)布的政策也不盡相同。這種差異會(huì)導(dǎo)致企業(yè)投資時(shí)要面臨法律風(fēng)險(xiǎn)。目前各個(gè)國家之間還沒有形成明確統(tǒng)一的法律法規(guī)條文，投資者在進(jìn)入東盟市場的時(shí)候仍是以被投資國當(dāng)?shù)氐姆蔀榛A(chǔ)依據(jù)，這將對投資者進(jìn)入東盟國家市場又增加了一份挑戰(zhàn)。如果雙方的投資出現(xiàn)了問題，雙方各執(zhí)一端，被投資的東盟國家會(huì)將自己的切身利益作為首要考慮的因素，這也會(huì)對投資者帶來一定的法律風(fēng)險(xiǎn)，造成經(jīng)濟(jì)損失。endprint

2.一些國家制度還不夠完善

隨著我國對東盟的關(guān)注，我國企業(yè)投資東盟國家，東盟的一些國家為了吸引更多投資者做了一定的經(jīng)濟(jì)政策的鼓勵(lì)、法律條文的補(bǔ)充和完善，但是法律條文的補(bǔ)充仍不夠全面，一些具體的細(xì)節(jié)問題仍存在爭議。大部分東盟國家屬于發(fā)展中國家，對于投資者的熱情雖然高，但是相關(guān)法律條文的出臺(tái)卻屈指可數(shù)。有些國家甚至以政府的政策來彌補(bǔ)立法上的缺失，然而政府的相關(guān)政策存在對于該國企業(yè)的保護(hù)性和傾向性的因素。

3.投資企業(yè)法律意識(shí)不足

投資企業(yè)法律意識(shí)的不足是企業(yè)向東盟國家投資過程中存在的問題之一，很多企業(yè)在進(jìn)入東盟國家投資的時(shí)候，雖然會(huì)研讀該國的基本法律才決定要不要進(jìn)入、如何進(jìn)入、進(jìn)入后如何發(fā)展。但是在經(jīng)營的過程中很少有法律方面的專業(yè)人員跟進(jìn)，往往是企業(yè)在遇到經(jīng)濟(jì)糾紛時(shí)才會(huì)找法律人員進(jìn)行維權(quán)，這在投資過程中就會(huì)顯得很被動(dòng)。

4.爭端解決機(jī)制的不完善

我國與東盟成員國在2002年簽訂過《框架協(xié)議》，約定建立適當(dāng)?shù)臓幎私鉀Q機(jī)制，為解決投資過程發(fā)生的爭端問題提供了合理的法律依據(jù)。但是該協(xié)議尚未形成系統(tǒng)與及時(shí)的解決途徑。在爭端發(fā)生的時(shí)候，處理該爭端的方式仍是通過建立臨時(shí)仲裁機(jī)構(gòu)對問題進(jìn)行解決，不僅解決過程不夠嚴(yán)謹(jǐn)，還存在著不穩(wěn)定性，仲裁生效后的法律保障及執(zhí)行問題存在一定的困難。隨著投資者對東盟市場的大量進(jìn)入，建立健全完善的爭端解決機(jī)制是亟須解決的問題。

三、我國企業(yè)對東盟國家投資的法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略

（一）完善爭端解決機(jī)制

在海外投資過程中存在的爭議性問題，不能僅僅局限于《框架協(xié)議》，我國與東盟各國應(yīng)及時(shí)交流討論，完善爭端解決機(jī)制。目前，我國將“世貿(mào)組織爭議解決多邊機(jī)制”作為補(bǔ)充方法進(jìn)行輔助管理，彌補(bǔ)了一定方面問題處理的不足與處理方式，但還是不能達(dá)到目前投資環(huán)境的需求。我國應(yīng)與東盟各國協(xié)商，在確保雙方利益都能得到保障的前提下，在各國設(shè)立爭端解決獨(dú)立機(jī)構(gòu)，具有獨(dú)立行使法律權(quán)利的執(zhí)行權(quán)。機(jī)構(gòu)由東盟成員國及我國派出人員組成，爭端解決的原則是和平、公正、迅速。爭端問題被移送爭端解決機(jī)構(gòu)的時(shí)候由機(jī)構(gòu)成員一起討論協(xié)商應(yīng)該如何處置，而不僅僅是爭端雙方國家相互決定。機(jī)構(gòu)性質(zhì)與法院類似，但是不局限于爭端方，而是涵蓋了整個(gè)成員國。因此，爭端解決的第一途徑是先經(jīng)過政府協(xié)商得出初步判定，再交由爭端雙方進(jìn)行協(xié)商，使雙方意見達(dá)成一致才能宣判結(jié)果。這樣的做法避免了國家間為了彼此的利益會(huì)對某些國家的企業(yè)采取不公平的判決，使判決結(jié)果公平公正，也得到東盟成員國的認(rèn)同與尊重。

（二）加強(qiáng)企業(yè)法律意識(shí)

我國企業(yè)在進(jìn)入東盟國家市場之前大部分都研讀過所進(jìn)入國家的基本法律，但是一些東盟國家的法律條文中大部分由本國文字書寫，翻譯成中文的法律條文只涉及一些基本條例，不夠完善，很多企業(yè)對投資國的法律一知半解，或者對于已經(jīng)翻譯過來的法律條文也存在著理解上的偏差。加快東盟各國法律條文的翻譯進(jìn)度，加大企業(yè)間法律條文的學(xué)習(xí)力度，是企業(yè)規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)的重要途徑。

另外，某些企業(yè)在法律面前存在僥幸心理，認(rèn)為可以鉆法律的空子。這種原因造成的風(fēng)險(xiǎn)其實(shí)是可以提前預(yù)防和規(guī)避的。

（三）政府機(jī)構(gòu)的有效引導(dǎo)

在企業(yè)進(jìn)入東盟市場的投資過程中，我國政府機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)對投資行為的監(jiān)督和管理職能，提供東盟成員國相關(guān)的法律條文及政策規(guī)定，并對企業(yè)的投資行為進(jìn)行詳細(xì)分析，在企業(yè)的投資過程中對法律風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)避起到引導(dǎo)作用。我國相關(guān)部門也應(yīng)盡快完善我國對外投資的相關(guān)政策，讓企業(yè)放心“走出去”。

四、結(jié)語

面對如今經(jīng)濟(jì)全球化的趨勢影響，以及我國“一帶一路”的倡議，我國投資者進(jìn)入東盟的熱情越來越高。隨著我國企業(yè)對東盟國家企業(yè)投資力度的加大，投資者面臨的法律問題也變得尤為突出，亟須得到有效、公平的解決途徑。本文通過分析東盟成員國間的法律法規(guī)差異及存在的問題后提出了以上建議，從而使投資者有效地預(yù)防和規(guī)避所面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)，在投資過程中減少爭端，讓投資落實(shí)到更有效的地方。

[責(zé)任編輯：龐芳洲]endprint