摘要：亨廷頓在《第三波—20世紀(jì)后期的政治民主化浪潮》一書中總結(jié)了19世紀(jì)以來世界民主化浪潮的進(jìn)程及產(chǎn)生的原因，重點(diǎn)分析了70年代后的第三波民主化浪潮的原因、過程和特征，預(yù)測(cè)了第三波民主化浪潮的走向。亨廷頓在書中以“西方文化論”為理論基礎(chǔ)，帶有文化偏見，我們應(yīng)該結(jié)合時(shí)代背景，重新審視民主轉(zhuǎn)型理論。

關(guān)鍵詞： 民主；民主化；民主轉(zhuǎn)型；民主鞏固

1寫作背景

本書重點(diǎn)分析了20世紀(jì)后期大約30個(gè)國(guó)家從非民主政治體制向民主政治體制發(fā)生的轉(zhuǎn)型，由于當(dāng)時(shí)作者所關(guān)心的那些問題還在發(fā)生，因此這本書更多的是初步的評(píng)估和解釋，只有等第三波民主化浪潮告一段落的時(shí)候才可以對(duì)這一現(xiàn)象做一個(gè)更全面深入的解釋。就像文中亨廷頓所說“本書橫跨理論和歷史兩個(gè)領(lǐng)域，不是一本理論著作，也不是一部史書，而是介于兩者之間，基本上是一部解釋性的專著?！?/p>

2民主和民主化

民主和民主化的定義是這本書的邏輯起點(diǎn)，古希臘開始至今，對(duì)民主定義的探索從未停止。作為一種政治體制，“‘民主已經(jīng)有2500年的歷史，而在頭2300多年，他一直被看作是個(gè)‘壞東西；直到最近100來年，它才時(shí)來運(yùn)轉(zhuǎn)，被當(dāng)作‘好東西”。在《第三波》這本書可以看出作者是宣傳民主的偉大旗手，亨廷頓預(yù)言道“時(shí)間屬于民主一邊”欲談民主化，必先談何為民主，亨廷頓首先引用了熊彼特《資本主義、社會(huì)主義與民主》對(duì)民主的定義， 即選舉是民主的本質(zhì)，競(jìng)爭(zhēng)和參與是評(píng)判民主兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)。選舉是民主的全部嗎？學(xué)者們各抒己見，亨廷頓認(rèn)為民主的方法是為作出政治決定的一種制度安排，在這種制度安排中，個(gè)人通過競(jìng)爭(zhēng)人民手中的選票而得到作出決定的權(quán)力，就是選舉。

選舉等于民主嗎？亨廷頓在《第三波》中談到20世紀(jì)80年代的危地馬拉，是由選舉產(chǎn)生政府，實(shí)際上軍人執(zhí)政政權(quán)，政府成為軍隊(duì)的代言人和傀儡。亨廷頓對(duì)選舉和民主的關(guān)系產(chǎn)生了質(zhì)疑，所以亨廷頓在書中介紹了拉里·戴蒙德對(duì)民主的看法，戴蒙德在其刊登在《民主雜志》中的一篇觀點(diǎn)鮮明的文章中詳細(xì)說明了自由民主與選舉民主的分野。自由民主國(guó)家不僅僅舉行選舉，而且還要將政府對(duì)社會(huì)的控制降到最低，如限制行政權(quán)、保證司法獨(dú)立、保護(hù)個(gè)人權(quán)利。

民主化是國(guó)家從非民主狀態(tài)走向民主狀態(tài)，強(qiáng)調(diào)過程大于結(jié)果，民主化過程就是強(qiáng)調(diào)在自由、公開、公平的選舉中產(chǎn)生政府取代不是通過這種方式產(chǎn)生的政府。

作者認(rèn)為自由民主是一個(gè)西方的產(chǎn)物，非西方國(guó)家的自由都是在受西方國(guó)家自由民主的影響下產(chǎn)生的，亨廷頓強(qiáng)調(diào)東亞社會(huì)沒有自由民主的傳統(tǒng)，自由民主觀念極其薄弱。

3三波民主化浪潮

亨廷頓對(duì)民主化浪潮這一概念定義：“一次民主化浪潮是在一個(gè)特定的事件內(nèi)發(fā)生的由非民主政體向民主政體的成批的轉(zhuǎn)變”在民主化進(jìn)程中，有的國(guó)家轉(zhuǎn)向民主化，有的國(guó)家朝著非民主化方向發(fā)展。三波民主化情況大致如下：

第一波民主化浪潮：1828—1926年，起源于美國(guó)革命和法國(guó)革命，約33個(gè)國(guó)家建立了民主制度。第一波回潮：1922—1942年，約有22個(gè)國(guó)家被顛覆。民主化回潮反映出共產(chǎn)主義、法西斯主義和黷武主義意識(shí)形態(tài)的崛起，如1933年希特勒奪權(quán)，終止了德國(guó)的民主。

第二波民主化短波：1943—1962年，始于第二次世界大戰(zhàn)，約40個(gè)國(guó)家建立了民主制度，第二次民主化回潮：1958—1975年，約22個(gè)國(guó)家的民主制度被顛覆。

第三波民主化產(chǎn)生于1974年葡萄牙康乃馨革命，中下級(jí)軍官發(fā)動(dòng)政變推翻了反對(duì)非殖民化的薩拉查政府，建立民主制度為標(biāo)志。首先南歐開始民主化，希臘由選舉產(chǎn)生的文官政府取代了軍政權(quán)。

4第三波民主化浪潮的思考

第三波民主化浪潮影響至今，與第一波和第二波民主化相比，第三波民主化的原因更為復(fù)雜。亨廷頓提出兩個(gè)問題：為什么大約只有30個(gè)威權(quán)體制國(guó)家，而不是約100個(gè)其他的威權(quán)主義國(guó)家轉(zhuǎn)向民主政治體制？為什么這些國(guó)家政權(quán)變遷發(fā)生在70、80年代，而不是其他某一段時(shí)間？亨廷度從五個(gè)方面回答了這兩個(gè)問題，同時(shí)把這五個(gè)原因歸結(jié)為相互聯(lián)系推動(dòng)民主化進(jìn)程的原因。

4.1第三波民主化浪潮產(chǎn)生的原因

4.1.1威權(quán)政體因政績(jī)困局面臨合法性危機(jī)

亨廷頓認(rèn)為威權(quán)政權(quán)幾乎毫無例外地被迫去把政績(jī)當(dāng)作合法性的主要來源之一，威權(quán)統(tǒng)治者往往把政權(quán)的合法性建立在政績(jī)基礎(chǔ)之上，威權(quán)統(tǒng)治者為了換取民眾的支持，被迫作出盡快提高人民生活水平的承諾，但是經(jīng)濟(jì)發(fā)展有自身規(guī)律，當(dāng)威權(quán)政體無法解決本國(guó)的經(jīng)濟(jì)危機(jī)、權(quán)力體制缺乏自我更新機(jī)制、對(duì)外軍事行動(dòng)失敗等各種因素，合法性受到挑戰(zhàn)而瀕臨瓦解。

4.1.2經(jīng)濟(jì)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)危機(jī)對(duì)民主的影響

在書中，亨廷頓認(rèn)為經(jīng)濟(jì)與民主發(fā)展有全面的相關(guān)性，無論是經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展還是經(jīng)濟(jì)危機(jī)的出現(xiàn)，都會(huì)對(duì)民主化轉(zhuǎn)型產(chǎn)生重要的作用。經(jīng)濟(jì)的發(fā)展帶來教育水平的提高、中產(chǎn)階級(jí)的壯大、市民社會(huì)的成長(zhǎng)，這些都是有助于民主化轉(zhuǎn)型的因素。但是經(jīng)濟(jì)的發(fā)展不一定帶來民主化轉(zhuǎn)型，他指出人均GDP在1000到3000美元之間的國(guó)家最容易產(chǎn)生民主化，比3000美元再高也不會(huì)增加民主的概率，由此可見，經(jīng)濟(jì)的發(fā)展只是影響民主化轉(zhuǎn)型的一個(gè)重要因素，不是決定因素。

4.1.3天主教改革有利于民主化發(fā)展

天主教由過去與地方政權(quán)和威權(quán)政府關(guān)系密切的角色轉(zhuǎn)變?yōu)楠?dú)裁政權(quán)的反對(duì)派，使威權(quán)政權(quán)失去了他們?cè)谧诮讨械暮戏ㄐ裕?0年代中期后，教會(huì)幾乎一致反對(duì)威權(quán)政權(quán)。在巴西，在軍政府執(zhí)政不久，教會(huì)也與政府決裂，當(dāng)時(shí)，巴西全國(guó)主教會(huì)議發(fā)表了一篇聲明，斥責(zé)政府國(guó)家安全主張是“法西斯式的”主張，并且為積極的教會(huì)反對(duì)活動(dòng)鋪平道路。在捷克斯洛伐克、匈牙利、智利、墨西哥、烏拉圭等國(guó)家，天主教紛紛動(dòng)員人們和平抗議威權(quán)政府。

4.1.4外部勢(shì)力對(duì)民主的支持

“民主規(guī)范的普及性在很大程度上依賴于那些世界上最強(qiáng)大國(guó)家的規(guī)范的認(rèn)同”歐盟和美國(guó)開始在全球范圍內(nèi)推廣民主，80年代末東歐出現(xiàn)的民主化是蘇聯(lián)政策的出現(xiàn)變革產(chǎn)物，蘇聯(lián)新政策為廢黜現(xiàn)有的共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)人，非共產(chǎn)黨參與權(quán)力并通過競(jìng)爭(zhēng)性選舉產(chǎn)生政府打開大門，這是東歐相繼發(fā)生民主化外部原因之一。endprint

4.1.5民主國(guó)家示范作用和滾雪球效應(yīng)

一個(gè)國(guó)家民主化的成功會(huì)鼓勵(lì)其他國(guó)家開始民主化，一國(guó)的民主行動(dòng)本身就有可能成為另外一個(gè)國(guó)家民主化的契機(jī)，會(huì)在一定地域范圍內(nèi)產(chǎn)生連鎖反應(yīng)，地理上相近、文化上相類似的國(guó)家中示范效應(yīng)最為強(qiáng)烈。1989年8月東歐，蘇聯(lián)默認(rèn)或鼓勵(lì)非共產(chǎn)黨人士在波蘭執(zhí)政，11月捷克斯洛伐克和保加利亞、12月羅馬尼亞都發(fā)生了類似的事件。

根據(jù)亨廷頓對(duì)“第三波”民主化浪潮原因的分析，這次浪潮是內(nèi)部民主化條件的具備和外部力量的推動(dòng)下合力以及全球化發(fā)展合力下發(fā)生的，同時(shí)亨廷頓認(rèn)為政治精英的對(duì)民主的認(rèn)可和共識(shí)也是民主化發(fā)生的必要條件，“在第三波中，創(chuàng)造民主的條件必須存在，但是只有政治領(lǐng)袖愿意冒民主的風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，民主才有可能出現(xiàn)?！?/p>

4.2第三波民主化浪潮過程

亨廷頓將第三波中轉(zhuǎn)向民主化威權(quán)政權(quán)分為三種：一黨體制、軍人政權(quán)和個(gè)人獨(dú)裁。民主化過程包括：威權(quán)政權(quán)的垮臺(tái)；民主政權(quán)的建立以及民主政權(quán)的鞏固。根據(jù)第三波民主化政權(quán)中執(zhí)政集團(tuán)和在野或反對(duì)集團(tuán)的互動(dòng)關(guān)系，亨廷頓概括出三類變遷過程：一是變革，二是置換；三是移轉(zhuǎn)。

變革是由政府中的改革派主導(dǎo)下的民主化，政府中的改革派比保守派力量強(qiáng)大，變革過程中反對(duì)派要從外部向政府施壓，且反對(duì)派中溫和派居多，與有較強(qiáng)改革意愿的改革派合作，走向民主。

置換是反對(duì)派的力量主導(dǎo)下推翻威權(quán)政權(quán)或威權(quán)政權(quán)自行垮臺(tái)的民主化，反對(duì)派比政府力量強(qiáng)大，置換通常要經(jīng)歷三個(gè)階段：1）為推翻政權(quán)而斗爭(zhēng)；2）政權(quán)的垮臺(tái)；3）垮臺(tái)后的斗爭(zhēng)。置換過程中，政府中反對(duì)派的力量及其薄弱，保守派把握政權(quán)，拒絕任何變革。

移轉(zhuǎn)是政府中的改革派和政府反對(duì)派通過談判達(dá)成一致的民主化，至少政府的和反對(duì)派同意臨時(shí)分享權(quán)力。政府內(nèi)部改革派和保守派就改變政權(quán)進(jìn)行談判，移轉(zhuǎn)過程中需要政府和反對(duì)派進(jìn)行溝通談判，雙方也需要平衡和壓制內(nèi)部的各種反對(duì)力量，保證談判過程順利進(jìn)行。談判結(jié)果是雙方都有機(jī)會(huì)分享權(quán)力，競(jìng)爭(zhēng)權(quán)力。

4.3第三波民主化浪潮特征

亨廷頓認(rèn)為三次民主化浪潮絕是簡(jiǎn)單的重復(fù)，第三波民主化與前兩次有所不同，是以“妥協(xié)、選舉和非暴力”為特征，主要表現(xiàn)在如下幾個(gè)方面：

政治精英進(jìn)行談判和妥協(xié)是第三波民主化進(jìn)程的核心，這需要政府內(nèi)和反對(duì)派各個(gè)團(tuán)體之間做出妥協(xié)讓步，亨廷頓認(rèn)為妥協(xié)或許就是“民主交易”，即民主參與范圍的擴(kuò)大和參加和反對(duì)派領(lǐng)袖和團(tuán)體在戰(zhàn)略和策略上的節(jié)制，比如反對(duì)派同意放棄暴力和革命。

選舉是民主運(yùn)作的方式，威權(quán)統(tǒng)治者察覺到在國(guó)內(nèi)恢復(fù)其合法性的必要性，試圖通過選舉恢復(fù)其日益衰落的合法性，因?yàn)橥?quán)統(tǒng)治者對(duì)國(guó)內(nèi)環(huán)境反饋較少，所以盲目地相信他們能夠贏得選舉，政府用盡各種欺騙、共和手段左右民主選舉，但是這些威權(quán)統(tǒng)治者幾乎毫不例外的在選舉中失敗，選舉結(jié)果既是預(yù)料之外，也是情理之中。

前兩次民主化都是以暴力為杠桿，第三波民主化浪潮是低度暴力，亨廷頓收集了大量的材料證實(shí)，在絕大多數(shù)第三波民主化國(guó)家中，暴力的總體水平是相當(dāng)?shù)偷?，“?974年到1990年的尼加拉瓜外，總體的政治死亡人數(shù)大約在2萬人左右，主要集中在南非和亞洲大陸”亨廷頓還認(rèn)為“考慮到政治變遷方面所取得的積極結(jié)果，在第三波中以人的生命所付出的代價(jià)也是相當(dāng)?shù)偷摹?，低度暴力受諸多因素影響：一些國(guó)家在民主化之間有過暴力體驗(yàn)，在第三波民主化，不論是政府還是反對(duì)派都會(huì)避免重蹈覆轍；政府和反對(duì)派協(xié)商談判降低了暴力發(fā)生的可能性；保守派政府中使用暴力鎮(zhèn)壓反對(duì)派的意見不一致；社會(huì)階層的同質(zhì)性一般會(huì)通過協(xié)商談判達(dá)成一致；政府中改革派力量強(qiáng)大到足以控制保守派和反對(duì)派的力量，也會(huì)降低暴力發(fā)生的可能性。在第三波民主化浪潮中，降低暴力的因素是多種多樣的，在很大程度上，這些因素造就了民主化的成功。

5民主鞏固

一國(guó)從威權(quán)體制轉(zhuǎn)向民主體制，如何鞏固新生的民主政權(quán)，如何避免民主政權(quán)回潮？是政府的改革派或者反對(duì)派面臨治理國(guó)家的挑戰(zhàn)。

亨廷頓認(rèn)為處在發(fā)展和鞏固其新生民主政治體制中的國(guó)家，可能會(huì)碰到三種類型的問題：轉(zhuǎn)型問題、情景問題和體制問題。如何處理這三類問題，決定了該國(guó)民主政權(quán)的穩(wěn)固程度。

5.1新型民主國(guó)家在轉(zhuǎn)型過程中面臨的兩個(gè)主要問題

民主國(guó)家在轉(zhuǎn)型過程中面臨的兩個(gè)問題主要是指新政權(quán)建立后需要處理和清算舊政權(quán)的遺留事宜，主要包括如何對(duì)待前政權(quán)官員的“虐待者難題”以及如何減少軍隊(duì)對(duì)政權(quán)的介入并保證文官體制的“執(zhí)政官難題”，對(duì)前政權(quán)侵犯人權(quán)的官員進(jìn)行清算和處置，是法辦懲治還是遺忘與寬恕，各國(guó)對(duì)這些人的處理方法各不相同。對(duì)于舊政權(quán)中軍人統(tǒng)治的國(guó)家，如何安撫軍隊(duì)中的既得利益者，平息軍人對(duì)民主政權(quán)的敵對(duì)情緒，是新生的民主政權(quán)面臨的問題。

5.2檢驗(yàn)民主鞏固的標(biāo)準(zhǔn)

亨廷頓認(rèn)為“兩次政權(quán)輪替”的標(biāo)準(zhǔn)是民主鞏固的標(biāo)志。具體從兩方面校驗(yàn)民主是否鞏固，一是民主價(jià)值是否得到政治精英和公眾的認(rèn)可，“政治精英和公眾堅(jiān)定的相信統(tǒng)治者應(yīng)該按這種方式加以選擇的程度，即對(duì)這個(gè)國(guó)家的政治文化的形成態(tài)度上的校驗(yàn)”。第二個(gè)標(biāo)準(zhǔn)是從民主行為上檢驗(yàn)，“政治精英和公眾的確通過選舉選擇領(lǐng)導(dǎo)人的程度，擠兌這個(gè)國(guó)家政治中的民主事件的制度化進(jìn)行行為檢驗(yàn)”。如果新興的民主國(guó)家出現(xiàn)了政權(quán)的兩次易手，說明已經(jīng)達(dá)到了民主鞏固，那么如何才能促進(jìn)民主鞏固呢？作者分析得出了影響民主鞏固的條件。

5.2有助于民主鞏固的條件

第一，具備民主的經(jīng)驗(yàn)，第一波和第二波民主化的經(jīng)驗(yàn)為第三波民主化提供了借鑒，亨廷頓認(rèn)為，過去有民主經(jīng)驗(yàn)比沒有這種經(jīng)驗(yàn)的國(guó)家更有助于第三波民主國(guó)家的鞏固；第二，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與民主政權(quán)之間存在著高度的相關(guān)性，高度發(fā)達(dá)的經(jīng)濟(jì)、更為復(fù)雜的社會(huì)和受過教育的人口的增多都有助于民主政權(quán)的建立；第三，國(guó)際環(huán)境和外國(guó)對(duì)民主的贊揚(yáng)影響民主國(guó)家的穩(wěn)固，民主的觀念在世界大國(guó)間得到普遍的認(rèn)可；第四，第三波國(guó)家中民主轉(zhuǎn)型的時(shí)機(jī)也會(huì)影響一國(guó)的民主鞏固；第五，轉(zhuǎn)型過程中低度暴力也是是民主鞏固必不可少的；第六，政治精英和公眾如何對(duì)新政府無力解決的問題作出反應(yīng)。endprint

筆者認(rèn)為培養(yǎng)民主文化是有助于民主鞏固的一個(gè)重要的因素，樹立民眾對(duì)民主的正確認(rèn)識(shí)，使政治精英和公眾相信民主體制的價(jià)值，即“民主并不意味著問題必將解決，但它是卻意味著統(tǒng)治者可以被更換”。當(dāng)人們了解到，民主只是為專制提供一種解決辦法，而未必為所有其他問題提出解決辦法，對(duì)威權(quán)政權(quán)產(chǎn)生的幻滅和降低是民主得以鞏固的基礎(chǔ)。

6民主的展望

“經(jīng)濟(jì)發(fā)展使得民主成為可能；政治領(lǐng)導(dǎo)使得民主成為現(xiàn)實(shí)”亨廷頓認(rèn)為經(jīng)濟(jì)發(fā)展為民主體制取代威權(quán)體制創(chuàng)造了條件，每一波浪潮都會(huì)比前一波浪潮進(jìn)步，時(shí)間屬于民主一邊。

7現(xiàn)代社會(huì)與民主轉(zhuǎn)型預(yù)測(cè)

亨廷頓在《第三波》中的民主轉(zhuǎn)型理論，是以“西方文化論”為理論基石，他指出“只有西方文化才能為民主制度的發(fā)展提供適宜的基礎(chǔ)”。鼓吹“西方文化論”者，就是突出西方文化的優(yōu)越性，以西方民主為標(biāo)尺，評(píng)判其他國(guó)家的發(fā)展，文中表現(xiàn)出了偏見與歧視。

總之，亨廷頓的民主轉(zhuǎn)型理論在探索世界民主化進(jìn)程的規(guī)律方面，做出了一定貢獻(xiàn)，影響深遠(yuǎn)，但是他的《第三波》與民主轉(zhuǎn)型理論以“西方文化論”為理論基礎(chǔ)，具有明顯的歐洲文化中心主義的特征，面對(duì)21世紀(jì)民主化發(fā)展的新特點(diǎn)，亨廷頓的理論難以做出有力解釋，因此我們需要全面的思考亨廷頓的民主轉(zhuǎn)型理論。

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作者簡(jiǎn)介：

梁書慧（1992.12--） 女，山西省長(zhǎng)治市市人，學(xué)歷：碩士研究生，專業(yè)：中外政治制度.endprint