周鈺云+喬帥淇+許梓坤+江淇+丁常悅

摘要：粗糙集是一種處理不確定性數(shù)據(jù)的數(shù)學(xué)工具，能有效地對數(shù)據(jù)進(jìn)行分析和推理，從中發(fā)現(xiàn)隱含的知識。文章運(yùn)用粗糙集理論和方法提取有效的政策措施，并通過求解最優(yōu)化模型生成精簡的高質(zhì)量的負(fù)面清單，為政策提供參考。

關(guān)鍵詞：粗糙集方法；負(fù)面清單

一、研究背景

早在國外，負(fù)面清單管理模式就已經(jīng)很好的實(shí)施了下去。他們制定的負(fù)面清單都以法為依據(jù)，利用相關(guān)的法律條款來保障國家的安全和經(jīng)濟(jì)利益，而且范圍比較廣泛，有的條例能夠涵蓋很多方面，所以給了執(zhí)行者很大的空間。相比而言，我國上海自貿(mào)區(qū)制定的清單就沒有那么自由，細(xì)化了分類標(biāo)準(zhǔn)，這樣可能會(huì)導(dǎo)致潛在的行業(yè)由于涉及范圍較廣而不能完全的體現(xiàn)在所列的清單中。因此，我們的主要目標(biāo)是對上海自貿(mào)區(qū)的管理政策進(jìn)行調(diào)研，獲得數(shù)據(jù)。利用粗糙理論進(jìn)行研究，對管理政策清晰化，并利用計(jì)算機(jī)編程對清晰化的政策進(jìn)行精簡。

二、創(chuàng)新特色

采用粗糙集方法，對上海自貿(mào)區(qū)獲取的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析。已有的研究多用于信息科學(xué)中的數(shù)據(jù)挖掘領(lǐng)域，在管理領(lǐng)域應(yīng)用尚屬首次，這是本課題的一個(gè)創(chuàng)新點(diǎn)。另外，對于清晰化的政策進(jìn)行精簡時(shí)利用了最優(yōu)化算法，而此前的研究工作多使用智能算法，這也是本課題的一個(gè)創(chuàng)新點(diǎn)。

三、主要內(nèi)容

（一）負(fù)面清單管理政策的具體內(nèi)容

“負(fù)面”即為消極的，不好的，不能被準(zhǔn)許的。所以在清單上面列明了外商們不能投資的領(lǐng)域和產(chǎn)業(yè)。學(xué)術(shù)上的說法是，一切不利于國民利益的、不利于國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的，都在該清單上列明。早在國外，負(fù)面清單管理政策就已經(jīng)很好地實(shí)施了下去，所以上海自貿(mào)區(qū)借鑒了國際經(jīng)驗(yàn)與基本準(zhǔn)則，對外商的投資實(shí)行“國民待遇”，制定了屬于上海自貿(mào)區(qū)特有的外商投資管理政策及模式，所有的限制條例都在負(fù)面清單上一一詳細(xì)地列明。

最初的負(fù)面清單中內(nèi)容可以分為三類：鼓勵(lì)類、限制類以及禁止類。隨著清單的不斷修訂，原來的鼓勵(lì)類已經(jīng)并入了限制類和禁止類中。清單明確了各類市場主體在自愿投資時(shí)，實(shí)行初始、擴(kuò)大、并購?fù)顿Y等投資行為以及其他市場準(zhǔn)入行為的準(zhǔn)則。同時(shí)，對一些細(xì)化必須指明的準(zhǔn)入事項(xiàng)，不同的準(zhǔn)則提出了不同的明確的準(zhǔn)入要求。

通過研究制訂外商投資符合國民待遇的負(fù)面清單，有利于提高資源的配置，提高各種資源的利用率；有利于促進(jìn)并形成一個(gè)公平的資本交易市場，使得所有企業(yè)的利益都能在一定的程度上得到提高；有利于政府明確自己的職責(zé)所在，就政策改革而言促進(jìn)政府職能進(jìn)行轉(zhuǎn)變；有利于營造良好的、法治化的交易環(huán)境，促進(jìn)企業(yè)與企業(yè)之間的交流，國家與國家之間的交流。

（二）粗糙集理論及其應(yīng)用

粗糙集理論是一種與之前處理數(shù)據(jù)方法不同的一個(gè)處理不確定性數(shù)據(jù)的工具。

由于在很多實(shí)際運(yùn)用中數(shù)據(jù)和其所處的環(huán)境都存在不同程度的不確定性，其中數(shù)據(jù)中又經(jīng)常會(huì)包含噪聲干擾，數(shù)據(jù)本身具有不一致，不完整等特性，因此采用純數(shù)學(xué)上的假設(shè)并不能很好的消除或者回避這種不確定性。粗糙集理論處理數(shù)據(jù)的方法與之相反，這種理論通過對這些自身帶有缺陷的數(shù)據(jù)進(jìn)行處理，對解決實(shí)際系統(tǒng)問題有很大的幫助。

通過查閱資料，我們也了解了一種最簡規(guī)則挖掘方法，對于數(shù)據(jù)的挖掘，這種方法可以給予更加簡化的規(guī)則。這種方法以概念的約簡入手，通過整合得到計(jì)算對象的約簡進(jìn)而得到更加簡化的規(guī)則。

目前，研究粗糙集理論的學(xué)者越來越多，對粗糙集理論的研究與應(yīng)用也越來越深入和廣泛。盡管這項(xiàng)理論目前還不夠成熟，還有很多的發(fā)展空間，但是它已經(jīng)為我們的數(shù)據(jù)分析、決策等提供了很大的便捷與精確性。粗糙集理論較為突出的作用領(lǐng)域體現(xiàn)在計(jì)算機(jī)上，計(jì)算機(jī)要求精確與高效，而粗糙集通過不確定的條件來進(jìn)行分析研究縮小研究范圍，提高精確度，為計(jì)算機(jī)應(yīng)用提供了條件。為了更加貼合我們的課題，我們選用Rosetta軟件來精簡負(fù)面清單。Rosetta軟件建立在粗糙集理論的基礎(chǔ)之上，通過輸入輸出表格的形式判斷是否來分析數(shù)據(jù)。它的功能很齊全，不僅能完成與決策表有關(guān)的算法，也可以處理常見的粗糙集算法，數(shù)據(jù)的預(yù)處理與分析處理權(quán)都可以完成。因此，它十分適合我們的研究課題。

（三）模型的構(gòu)建

粗糙集理論的研究對象是決策表（或者說是信息表），也就是我們課題所要建立的數(shù)學(xué)模型，為圖表形式。用數(shù)學(xué)語言來表示這個(gè)決策表可以分為四個(gè)部分，是一個(gè)四元有序組S=。其中U是研究對象的有限集合，A是研究屬性的有限集合，V是研究屬性的值域集合，F(xiàn)是信息函數(shù)。

建立決策表之前，通過詢問導(dǎo)師和小組討論，我們提出了幾點(diǎn)假設(shè)條件：1.決策表是相容的，也就是所研究的對象能夠用決策表來表示。2.條件屬性與決策屬性不矛盾。

經(jīng)過探討和研究，我們整理對比了負(fù)面清單的各個(gè)項(xiàng)目，將它們進(jìn)行了屬性的分類，并且刪除了屬性中的多余重復(fù)的部分，共分成了四類：不符措施、一般例外措施、保障措施及是否列入清單。如表1所示。分類的依據(jù)是：不符措施包括關(guān)系到國家的經(jīng)濟(jì)安全的產(chǎn)業(yè)，如金融安全、信息安全等；一般例外措施包括促進(jìn)國際的收支平衡、人與動(dòng)植物和諧共處及資源節(jié)約、創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)等；保障措施包括需國家扶持的新興產(chǎn)業(yè)、在未來有很大的發(fā)展的產(chǎn)業(yè)等。我們將這些屬性和數(shù)據(jù)整合，構(gòu)建了決策表。如表2所示。U={X1，X2，……，Xn}，共n個(gè)項(xiàng)目；A={A1，A2，A3，A4}， 共四個(gè)屬性，A1：不符措施，A2：一般例外措施A3：保障措施，A4：是否列入清單；V={Y，N}，共兩種值域；F={所有值域構(gòu)成的框}。

以上的建立的模型為動(dòng)態(tài)模型，該模型隨著政策的改變需要不斷地調(diào)整和完善，條目有不完整性。并且，以上屬性的分類僅為初步分類，決策表中的屬性的數(shù)量和重要程度仍然需要業(yè)界的專家們進(jìn)行研究和探討，進(jìn)而做到將決策表進(jìn)一步優(yōu)化。

（四）運(yùn)用rosetta軟件對數(shù)據(jù)精簡

首先我們進(jìn)行了Excel數(shù)據(jù)源處理，屬性分為不符，一般例外和保障。導(dǎo)入表格后對數(shù)據(jù)進(jìn)行補(bǔ)齊，然后運(yùn)用遺傳算法進(jìn)行約簡。接下來我們對約簡后的數(shù)據(jù)進(jìn)行等價(jià)類的獲取，其目的旨在對約簡后的數(shù)據(jù)進(jìn)行更具體的劃分和分類從而得到我們想要的結(jié)果。接著我們對三個(gè)屬性變量進(jìn)行等價(jià)類的獲取并對上下近似集的獲取。最后對我們的屬性變量進(jìn)行規(guī)則的生成，我們對精度和覆蓋率進(jìn)行嚴(yán)格的控制從而篩選出了我們所要的負(fù)面清單的最后條目。根據(jù)以上篩選來的結(jié)果還有屬性展示，我們重新整理了一下決策表，該決策表已然精簡化。

四、結(jié)語

我們運(yùn)用粗糙集理論來對負(fù)面清單管理政策進(jìn)行分析研究，有利于研究出高質(zhì)量、精簡化的負(fù)面清單，降低投資帶來的風(fēng)險(xiǎn)。而對于優(yōu)化我國自貿(mào)區(qū)的外商投資管理政策仍然需要不斷地探索研究和發(fā)現(xiàn)。

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（作者單位：南京財(cái)經(jīng)大學(xué)）