王蕾

[摘 要] 如何科學(xué)有效地進行建筑業(yè)效率評價分析一直是研究的熱點問題，但少有學(xué)者專門根據(jù)山東省建筑業(yè)的實際情況對其效率進行評價分析。本文先是利用分組篩選法對多個投入產(chǎn)出指標進行篩選，然后應(yīng)用DEA方法求得山東省建筑業(yè)在2000-2014年間的效率值并對其進行分析。結(jié)果表明，規(guī)模效率的改變是山東省建筑業(yè)近幾年總效率變化的主要原因，若想得到進一步的發(fā)展，必須進行技術(shù)研發(fā)，推廣新技術(shù)新工藝。

[關(guān)鍵詞] 山東省建筑業(yè)；數(shù)據(jù)包絡(luò)分析；效率；分組篩選法

doi ： 10 . 3969 / j . issn . 1673 - 0194 . 2017. 17. 066

[中圖分類號] F224；F426.92 [文獻標識碼] A [文章編號] 1673 - 0194（2017）17- 0148- 03

1 前 言

近年來，我國建筑業(yè)快速發(fā)展的表現(xiàn)之一便是各種投入產(chǎn)出量都在其發(fā)展過程中實現(xiàn)了驚人的增長，但僅用這些數(shù)據(jù)來分析建筑業(yè)的發(fā)展情況是片面的。數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法（Data Envelopment Analysis，DEA）自提出起，便被廣泛應(yīng)用于各行業(yè)的效率評價之中，并成為反映其發(fā)展情況的重要依據(jù)，因此，在研究我國建筑業(yè)的發(fā)展情況時，對建筑業(yè)每年的效率進行比較是必不可少的一部分， 具有重要的意義。

DEA方法因其能彌補層次分析法、數(shù)理統(tǒng)計法等方法存在的主觀性強、權(quán)重較難確定等方面的缺陷而備受廣大學(xué)者青睞，尤其是對DEA方法在建筑業(yè)效率評價的應(yīng)用上從不同角度出發(fā)展開了大量研究。但運用DEA方法研究山東省建筑業(yè)效率的學(xué)者較少。張雁等人基于1996年的數(shù)據(jù)，根據(jù)不同分類方式運用DEA方法對山東省不同城市的建筑業(yè)效率進行了比較分析，但是其研究和選取的數(shù)據(jù)年代已久。到目前為止，還未有其他學(xué)者將該方法運用到山東省建筑業(yè)近幾年的實際發(fā)展情況及其發(fā)展趨勢的研究中。

本文先簡單介紹了DEA方法中基礎(chǔ)的CCR和BCC模型及其用途，并對其所需要的投入產(chǎn)出指標用分組篩選法進行選擇，最后用DEAP2.1軟件計算出山東省建筑業(yè)在2000～2014年間的效率值，以期能夠?qū)ζ浒l(fā)展情況進行相對科學(xué)的分析，并對未來發(fā)展提出相應(yīng)的建議。

2 DEA

Charnes，Cooper和Rhodes于1978年首次提出一種對具有相同類型決策單元進行績效評價的非參數(shù)線性規(guī)劃的方法——DEA。DEA的基礎(chǔ)模型主要有CCR模型以及在其基礎(chǔ)上進行改進的BCC模型。

2.1 CCR模型

假設(shè)有n個決策單元（i=1，…，n），每個決策單元有相同的m項投入（a=1，…，m）和相同的s項產(chǎn)出（b=1，…，s）。則第i個決策單元的投入產(chǎn)出比Ri的表達式為：

其中，xai（ybi）表示第i個決策單元的第a（b）項投入（產(chǎn)出）指標的投入（產(chǎn)出）量；va（ub）表示第a（b）項投入（產(chǎn)出）量的權(quán)重。

通過適當(dāng)選取權(quán)重va和ub，使對i=1，…，n，有Ri≤1，則可用以下模型來表示對第i0個決策單元的績效評價：

2.2 BCC模型

CCR模型的基本假設(shè)是規(guī)模收益保持穩(wěn)定，但是從宏觀角度看，這是不現(xiàn)實的，因此Banker，Charnes和Cooper結(jié)合規(guī)模收益可變的實際情況建立了BCC模型，該模型是在CCR模型的基礎(chǔ)上進行了簡單改進，改進后的BCC模型如下：

其中，各年決策變量的總效率是利用在假設(shè)規(guī)模報酬穩(wěn)定的基本條件下建立的CCR模型得到，能夠反映出山東省建筑業(yè)的結(jié)構(gòu)綜合效益程度的技術(shù)效率則是通過BCC模型測度出來，能夠反映出山東省建筑業(yè)是否在最契合的投資規(guī)模下發(fā)展的規(guī)模效率則是通過將已經(jīng)求得的總效率和技術(shù)效率兩者相除得到。

為了確保所選數(shù)據(jù)具備切實性及有效性，本文選擇采用《山東統(tǒng)計年鑒》與《中國統(tǒng)計年鑒》中近15年能反映山東省建筑業(yè)投入產(chǎn)出量的相關(guān)數(shù)據(jù)，選取2000-2014年這一期間的山東省建筑業(yè)為決策變量，總共15個。在搜集到的統(tǒng)計數(shù)據(jù)中，關(guān)于建筑業(yè)的投入產(chǎn)出指標很多，如果這些指標的數(shù)量超出決策單元的數(shù)量，就會導(dǎo)致模型無法有效區(qū)分決策單元，使得模型計算結(jié)果失真。指標數(shù)量與決策單元數(shù)量之間有一定的約束關(guān)系，即要使其達到2（A+B）≤C的條件，其中A、B、C分別為投入指標、產(chǎn)出指標以及決策單元的數(shù)量。本文中，決策單元的個數(shù)為15，可求得投入產(chǎn)出指標的數(shù)量應(yīng)不多于7個，具體指標的選擇運用了分組篩選法。

3 分組篩選法

分組篩選法是在能夠最大限度地反映山東省建筑業(yè)總體投入產(chǎn)出情況的基礎(chǔ)上，分類比較所有指標，從中選出對山東省建筑業(yè)總效率影響較大的指標.

3.1 指標分組

根據(jù)年鑒數(shù)據(jù)最終選擇了13個指標，依據(jù)將性質(zhì)接近的指標歸為一組的原則將所有投入指標和產(chǎn)出指標分別分成3個小組（詳見表1）。

3.2 指標篩選

以第一組中建筑企業(yè)數(shù)量和建筑業(yè)從業(yè)人員數(shù)量這兩個指標的篩選過程為例簡單介紹一下指標篩選的流程。首先從剩下5個小組中分別抽取一個投入產(chǎn)出指標，然后將這五個指標分別與建筑企業(yè)數(shù)量和建筑業(yè)從業(yè)人員數(shù)量組成兩個對比組，最后利用軟件DEAP2.1進行計算（結(jié)果見表2），取兩組數(shù)據(jù)中各年間效率差異值較大的一方作為最終分析的投入產(chǎn)出指標。

在表2中能夠發(fā)現(xiàn)，組a不同年份之間效率值的差別較大，即相較于建筑業(yè)的從業(yè)人員數(shù)量，建筑企業(yè)數(shù)量對山東省建筑業(yè)總效率的上下波動變化影響更大，因此選建筑企業(yè)數(shù)量為最終的投入指標。同理，可以篩選出其他指標，最終篩選出的投入指標為：建筑企業(yè)數(shù)量、建筑業(yè)固定資產(chǎn)增量、技術(shù)裝備率；產(chǎn)出指標為：建筑企業(yè)利潤總額、房屋施工面積、建筑業(yè)總產(chǎn)值。

4 山東省建筑業(yè)效率評價

將選出的6個投入產(chǎn)出指標每年的數(shù)據(jù)進行整合，通過軟件DEAP2.1可以得到2000-2014年間中國山東省建筑業(yè)各效率的具體數(shù)值，并得到規(guī)模報酬的變動情況（詳見表3）。endprint

從表3可以看出，2000-2014年間，中國山東省建筑業(yè)總效率首先是在2001-2004年這一段時期內(nèi)緩慢下降，接著在2005-2009年間進入平穩(wěn)期，總體波動不大，在2010年以后呈現(xiàn)出先上升后平穩(wěn)的趨勢，這表明雖然山東省建筑業(yè)的總投入量和總產(chǎn)出量逐年上升，但其總效率卻沒有一直進步。究其原因，可以看出相較于規(guī)模效率，山東省建筑業(yè)的技術(shù)效率波動較小，持續(xù)處于技術(shù)水平相對穩(wěn)定的狀態(tài)，規(guī)模效率的改變是影響總效率上下波動的主要原因。山東省建筑業(yè)實現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級，提升其總效率的突破點在于技術(shù)的創(chuàng)新與提升，即為了在未來進一步提高建筑業(yè)的效率，必須把技術(shù)研發(fā)作為重點，各建筑企業(yè)需增加這方面的投入，與此同時加強對從業(yè)人員的技術(shù)培訓(xùn)。

5 結(jié) 語

本文借助于分組篩選法和DEA方法，對2000-2014年間山東省建筑業(yè)效率波動情況進行分析，得出以下結(jié)論：

山東省建筑業(yè)在2000-2014年間的總效率呈現(xiàn)出先下降后平穩(wěn)，之后再上升又趨于平穩(wěn)的波動特點，規(guī)模效率的變化一直是其關(guān)鍵的影響因素，而技術(shù)效率則由于始終保持相對穩(wěn)定的狀態(tài)對總效率的影響有限，因此技術(shù)創(chuàng)新將成為未來山東省建筑業(yè)實現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級、提高生產(chǎn)效率的突破口。

主要參考文獻

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