趙 凱，易曉慧，柳 洋

(1.武漢大學 經濟與管理學院，湖北 武漢 430072；2.武漢理工大學 經濟學院，湖北 武漢 430070；3.華中師范大學，湖北經濟與社會發(fā)展研究院，湖北 武漢 430070)

中國出口貿易與碳排放脫鉤研究*

趙 凱1,2，易曉慧2，柳 洋3

(1.武漢大學 經濟與管理學院，湖北 武漢 430072；2.武漢理工大學 經濟學院，湖北 武漢 430070；3.華中師范大學，湖北經濟與社會發(fā)展研究院，湖北 武漢 430070)

中國自從改革開放以來經濟實現(xiàn)了快速持續(xù)的發(fā)展，作為一個出口導向型國家，出口貿易成為了中國經濟增長的重要引擎之一，但同時出口貿易的繁榮也給中國的能源消耗與環(huán)境帶來了巨大的壓力。通過對1995-2014年中國出口貿易與碳排放數(shù)據構建Tapio脫鉤模型，從全國和區(qū)域層面分析二者脫鉤狀態(tài)及時間特征，研究結果表明：中國出口貿易與碳排放整體上呈弱脫鉤狀態(tài)，脫鉤程度受宏觀經濟形勢和政策調控變化影響明顯，與實現(xiàn)強脫鉤還有一定的差距，能耗脫鉤因子對脫鉤狀態(tài)的影響能力大于結構減排脫鉤因子；無法判斷中國是否存在基于碳排放的出口貿易EKC曲線；綜合全國和區(qū)域層面的研究可判斷污染避難所假說在中國成立。因此，優(yōu)化能源消費結構，研發(fā)低碳技術，優(yōu)化出口貿易商品結構等，是促進中國實現(xiàn)貿易可持續(xù)發(fā)展的關鍵。

出口貿易；碳排放；脫鉤；EKC曲線

一、問題的提出

對外開放以來，中國的對外貿易實現(xiàn)了快速持續(xù)的發(fā)展，根據世界貿易組織數(shù)據庫統(tǒng)計，截至2014年，中國貨物貿易總額及出口額均已位居全球第一位，貨物出口額約占世界總貿易額的12.33%。根據全球碳計劃公布的2013年度全球碳排放數(shù)據，中國就已成為世界第一大碳排放國，碳排量占全球碳排放總量的29%。中國的對外貿易與環(huán)境之間的關系逐漸成為學術界研究的焦點。Grossman和Krueger[1]提出了環(huán)境庫茲涅茨(EKC)，在此基礎上，Youli和Hewitt[2]通過研究中國和英國的貿易隱含碳排放量，結論表明中英貿易導致英國2004年碳排放量減少了11%。李麗平、任勇和田春秀[3]認為貿易會導致“碳泄露”，巨大的貿易順差是導致中國碳排放增長的重要原因。王天鳳，張郡[4]、許廣月，宋德勇[5]通過分析得出中國出口貿易和碳排放量之間存在長期穩(wěn)定的均衡關系，并且出口貿易是碳排放的格蘭杰原因。杜運蘇和張為付[6]基于可比價投入產出表，利用結構分解分析法進行研究，分析得出中國出口貿易隱含碳排放量巨大，并且出口總量增加是導致中國出口貿易隱含碳排放增長的主要原因。以上研究均驗證了“中國出口商品量的增加導致了中國碳排放量的增加”這一結論，但現(xiàn)有研究大多側重于探討出口貿易與碳排放的總體相互關系，而對于如何測度與評價二者之間聯(lián)系的阻斷效果及其發(fā)展趨勢仍是一個新的研究領域。

脫鉤最先由經合組織(OECD)[7]提出，指的是打破“環(huán)境污染”與“經濟物品”之間的聯(lián)系，實現(xiàn)環(huán)境壓力與經濟增長之間的脫鉤發(fā)展是OECD環(huán)境戰(zhàn)略的重要目標之一。Tapio[8]在研究歐洲經濟發(fā)展、交通容量與碳排放關系時重新定義并構建了一種彈性系數(shù)分析脫鉤狀態(tài)的方法。近年來國內外學者逐漸開始利用脫鉤模型來進行學術研究。彭佳雯、黃賢金[9]等通過構建經濟增長與能源碳排放脫鉤分析模型探討二者之間的脫鉤關系及程度；張成、蔡萬煥和于同申[10]考察了中國人均GDP和碳生產率的趨同效應和脫鉤狀態(tài)；馮博和王雪青[11]利用Tapio脫鉤模型分析了中國各省建筑業(yè)碳排放的脫鉤狀態(tài)；夏勇和鐘茂初[12]基于脫鉤理論與EKC假說分析了中國人均GDP與工業(yè)SO2排放量的關系。綜合以上研究可以看出，利用脫鉤模型分析出口貿易與碳排放之間的關系是出口貿易可持續(xù)發(fā)展水平的一個重要指標，基于中國目前嚴峻的對外貿易形勢以及居高不下的碳排量，同時面臨著來自發(fā)達國家如碳關稅之類的綠色貿易壁壘，探討出口貿易與碳排放直接的脫鉤關系并據此合理制定減排政策具有一定的理論意義和實際意義。

二、理論與方法

(一)理論分析

1.出口貿易對碳排放的影響機制。目前，學術界對貿易自由化產生的環(huán)境后果形成了兩種截然不同的觀點：其中一種觀點認為無論從長期還是短期來看，自由貿易引起的環(huán)境后果都是消極的，尤其對于發(fā)展中國家而言；另一種觀點認為雖然在短期內貿易自由化會導致環(huán)境的惡化，但從長期而言貿易自由化的發(fā)展將會給環(huán)境帶來積極的影響[13]。

Panayotou[14]在Grossman和Krueger[1]研究的基礎上，將貿易的環(huán)境效應歸納為規(guī)模、結構、收入、技術和法規(guī)五種效應，基于此，本文認為，出口貿易對碳排放的影響機制為：

(1)規(guī)模效應：由于出口貿易規(guī)模的擴大對碳排放造成的影響。出口貿易規(guī)模的擴大將產生更多的生產與消費活動，能源的消費量也將相應增加，在經濟結構及生產技術保持不變時，通常認為出口貿易對碳排放的規(guī)模效應是負面的。

(2)結構效應：由于貿易自由化引起出口結構變化對碳排放產生的影響，根據要素稟賦理論，自由貿易使國家傾向于出口相對豐裕的要素密集型產品，對碳排放的影響取決于新的出口結構相對于原有結構的污染程度，一般認為在貿易發(fā)展的初期階段貿易自由化將導致出口結構在碳排放污染加重的方向轉移而后逐漸改善，結構效應應使碳排放先增加后減少。

(3)技術效應：由于貿易帶來的出口企業(yè)生產技術變化對碳排放產生的影響，貿易自由化通過技術溢出效應以及對清潔生產技術的引進具有促進環(huán)保技術的傳播和擴散作用，一般認為技術效應將減少出口貿易的碳排放。

(4)產品效應：由于貿易產品的交換而產生的碳排放影響，自由貿易會導致碳泄漏的發(fā)生，高碳排放產業(yè)會由環(huán)境標準較高的國家轉移到環(huán)境標準較低的國家，通常認為，出口貿易對碳排放的產品效應在發(fā)達國家是正面的而在發(fā)展中國家是負面的。

(5)收入效應：由于經濟的發(fā)展與居民收入水平的提高，居民將對低碳排放產生較高的偏好，促使政府和企業(yè)向低碳出口貿易發(fā)展，收入效應將削弱出口貿易與碳排放的相關性。

(6)法規(guī)效應：由于出口貿易政策的變化對碳排放的影響。一個國家對出口貿易制定嚴格(或寬松)的碳排放規(guī)制政策對碳排放將會產生正面(或負面)的效應，在目前氣候問題嚴峻的背景下各國普遍對出口環(huán)境管制規(guī)制政策加強，可以認為法規(guī)效應對碳排放會產生積極影響。

2.出口貿易與碳排放的關系分析。出口貿易通過各種效應作用于碳排放的增加或減少，各效應的加總表現(xiàn)為出口貿易對碳排放產生的影響。目前基于貿易與環(huán)境的理論主要有污染天堂假說與環(huán)境庫茲涅茨曲線假說，污染避難說假說認為污染產業(yè)將會從環(huán)境規(guī)制較為嚴格的發(fā)達國家轉移到規(guī)制較為寬松的發(fā)展中國家，使后者成為前者的“污染避難所”。Grossman和Krueger[1]通過實證研究環(huán)境質量與人均收入之間的關系，發(fā)現(xiàn)污染與人均收入二者之間存在著倒U型的曲線關系，Panayotou[15]將這種關系稱之為環(huán)境庫茲涅茨曲線(EKC)，他們認為貿易與環(huán)境的關系也符合EKC假說，盡管貿易自由化短期內對環(huán)境效應是消極的，隨著時間的推移將會對環(huán)境產生積極的影響。

許多學者通過計量分析得出中國的碳排放和出口貿易之間有一種長期的穩(wěn)定關系存在，且出口貿易是導致碳排放增加的主要原因[4-6]，也就是說目前中國的碳排放與出口貿易呈單調遞增關系，且中國存在碳排放的污染避難所假說，而基于碳排放的出口貿易環(huán)境庫茲涅茨曲線的研究卻十分稀少，李秀香，張婷[16]認為出口與碳排放之間呈現(xiàn)與環(huán)境庫茲涅茨曲線相似的倒U字型的關系；常靜[17]認為中國出口貿易的EKC曲線可以看成傳統(tǒng)倒U型EKC曲線的一部分，而其拐點并未到來也無法準確預測拐點位置。大量研究集中于利用實證研究驗證或拒絕了環(huán)境庫茲涅茨曲線在不同經濟體中的存在性，部分學者的研究發(fā)現(xiàn)碳排放與經濟增長之間由倒U型曲線轉變?yōu)镹曲線，倒U型曲線表現(xiàn)為碳排放與經濟增長之間的脫鉤，則N型曲線的最后一個階段則表現(xiàn)為碳排放與經濟增長之間的重新連接[8]。

實現(xiàn)中國出口貿易基于碳排放的可持續(xù)發(fā)展目標就是運用先進的發(fā)展模式與管理辦法打破出口增長與碳排放之間的聯(lián)系和耦合狀態(tài)，實現(xiàn)出口增長與環(huán)境的協(xié)調發(fā)展。本文擬通過構建碳排放與出口貿易的Tapio脫鉤模型，從全國和區(qū)域層面分析二者脫鉤狀態(tài)及時間特征，進而分析基于碳排放的EKC曲線是否存在，為基于脫鉤分析的低碳貿易發(fā)展評價指標與相關政策措施提供理論參考。

(二)模型構建

“脫鉤”理論源于物理學領域中的“解耦”，最先由OECD組織提出，意為打破“環(huán)境污染”與“經濟物品”之間的聯(lián)系[7]；Tapio脫鉤模型采用基于時間跨度的彈性分析方法得到的脫鉤彈性系數(shù)動態(tài)反應變量間的脫鉤關系，使分析結果更具有準確性和客觀性。基于Tapio在研究歐洲經濟發(fā)展、交通容量和碳排量之間關系提出的脫鉤彈性系數(shù)方法，本文根據碳排放量(CO2)和出口貿易額(EX)之間的變動關系，構建相應的脫鉤指數(shù)模型。

由于出口貿易的生產活動需要能源消費，能源的消費產生碳排放，所以研究出口貿易與碳排放之間的脫鉤關系，能源消費是其中重要的一環(huán)。

能源消費的出口貿易彈性系數(shù)為：

(1)

碳排放的能源消費彈性系數(shù)為：

(2)

基于(2)(3)，可以得出碳排放的出口貿易彈性系數(shù)：

(3)

方程(1)(2)可以解釋為非物質化，即以最少的資源投入獲取最高的經濟效益，本文將I(EC,EX)稱為結構減排脫鉤因子，I(CO2,EC)稱為能耗脫鉤因子；I(CO2,EX)為出口貿易與碳排放的脫鉤狀態(tài)評價指標。

如圖1所示，脫鉤彈性系數(shù)以0，0.8，1.2作為臨界值，將碳排量與出口貿易之間的關系分為三種情況：連接、脫鉤與負脫鉤。其中，強脫鉤是低碳出口貿易發(fā)展最理想的狀態(tài)；而強負脫鉤是最消極的狀態(tài)；連接是強(負)脫鉤與弱(負)脫鉤的一個過渡狀態(tài)。

圖1 出口貿易與碳排放Tapio脫鉤模型

三、結果與分析

(一)全國層面出口貿易與碳排放脫鉤關系分析

由于資源從消耗到產生經濟效益需要一定的實踐，Tapio建立脫鉤理論模型時建議將測算時間跨度設為5～10年，本文以5年為一期，將1995-2015年分為四個階段。根據公式(1)(2)(3)測算了中國碳排放的出口貿易彈性系數(shù)并對各階段脫鉤狀態(tài)進行判斷，結果如表1所示。相關數(shù)據來源于《中國統(tǒng)計年鑒》、《中國能源統(tǒng)計年鑒》，碳排放根據徐國泉[18]等人提出的碳排放量分解公式進行計算。

表1 1995-2014年各階段中國出口貿易與碳排放脫鉤狀態(tài)

圖2 1995-2014年各階段三種彈性系數(shù)

結果顯示，中國能源消費、出口貿易與碳排放均保持持續(xù)增長趨勢。能耗脫鉤因子出現(xiàn)增長負脫鉤-增長連接-增長負脫鉤的狀態(tài)，表明由于能源利用效率的提高以及低碳技術的開發(fā)使中國在以煤炭為主的能源消費結構下碳排放量得到了一定程度的減少，但仍未實現(xiàn)持續(xù)性的變化趨勢。碳排放的出口貿易彈性系數(shù)與結構減排脫鉤因子變化趨勢高度吻合(圖2)，同時能耗脫鉤因子對脫鉤狀態(tài)的影響能力大于結構減排脫鉤因子的影響能力，說明中國出口貿易的碳排放主要來源于化石能源的消耗。

碳排放的出口貿易彈性系數(shù)在四個時期內呈現(xiàn)出弱脫鉤-增長連接-弱脫鉤狀態(tài)(表1)，整體而言，碳排放的增長幅度小于出口貿易增長幅度，但前期較后期脫鉤更為顯著。第一階段(1995-1999)：受亞洲金融危機波及使得出口貿易受到負面影響，同時《節(jié)約能源法》的實行促使國內鼓勵節(jié)能技術的研發(fā)、限制高污染高耗能行業(yè)的發(fā)展，出口貿易、碳排放增長率及彈性系數(shù)均較小(分別為29.78%、5.25%、0.06)。第二階段(2000-2004)：由于中國加入WTO，出口貿易迅猛發(fā)展，增長率達到137.97%，同時拉動能源消費與碳排放的急劇增加，增長率分別達到53.32%、55.47%，彈性系數(shù)出現(xiàn)明顯增長(0.40)。第三階段(2005-2009)：中國開始限制“兩高一資”產品出口，加之全球金融危機的影響，出口貿易的增長勢頭受到遏制，增長率大幅下降至37.23%，同時哥本哈根氣候變化大會前夕中國為實現(xiàn)至2020年的碳減排計劃，陸續(xù)出臺相關政策鼓勵新能源及低碳經濟，限制高碳排放行業(yè)發(fā)展，能源消費與碳排放增長率出現(xiàn)了一定程度的下降，分別為35.47%、37.23%，造成出口貿易與碳排放的增長連接狀態(tài)(彈性系數(shù)為0.82)。第四階段(2010-2014)：受金融危機和歐債危機影響的蔓延，國際市場需求出現(xiàn)萎縮，出口貿易增長率僅為34.44%，國內繼續(xù)推行低碳政策，能源消費與碳排放增長也隨之放緩，增長率分別為13.02%、20.09%，出口貿易與碳排放回到弱脫鉤狀態(tài)(彈性系數(shù)為0.62)。

碳排放的出口貿易脫鉤彈性系數(shù)表現(xiàn)為先上升后下降的變化趨勢，但不可由此判斷中國已出現(xiàn)基于碳排放的出口貿易EKC曲線，這是因為第三階段由于全球金融危機的因素，中國的出口貿易受到嚴重影響，出現(xiàn)了“不正?！钡脑鲩L趨勢，且第四階段的彈性系數(shù)高于第二階段，判斷第三階段節(jié)點是否為中國基于碳排放的出口貿易環(huán)境庫茲涅茨曲線拐點需要往后更長時間階段的研究：若后期碳排放的出口貿易彈性系數(shù)保持增長趨勢，說明中國仍處于出口貿易的庫茲涅茨曲線左端部分，其拐點并未到來，與常靜[17]的結論一致；若后期碳排放彈性系數(shù)保持下降趨勢，說明第三階段節(jié)點即為出口貿易的庫茲涅茨曲線拐點。

(二)區(qū)域層面出口貿易與碳排放脫鉤關系分析

將中國分為東、中、西部三個地區(qū)進行區(qū)域出口貿易與碳排放關系分析，排除重慶和西藏(重慶在1997年之后成為直轄市，西藏數(shù)據缺失)，除第一階段中、西部地區(qū)的能源消費與碳排放出現(xiàn)負增長以外，各階段能源消費、出口貿易與碳排放均保持持續(xù)增長趨勢。與全國情況類似，區(qū)域層面能耗脫鉤因子對脫鉤狀態(tài)的影響能力同樣大于結構減排脫鉤因子的影響能力。

碳排放的出口貿易彈性系數(shù)的區(qū)域層面中(圖3)，三個區(qū)域碳排放的出口貿易脫鉤彈性系數(shù)同樣表現(xiàn)為先上升后下降的變化趨勢，且整體而言前期較后期脫鉤更為顯著，綜合全國層面的研究，可認為污染避難所假說在中國成立。其中東部地區(qū)呈現(xiàn)與全國相同的弱脫鉤-增長連接-弱脫鉤狀態(tài)，中西部地區(qū)則呈現(xiàn)強脫鉤-弱脫鉤狀態(tài)，這主要是因為東部地區(qū)是中國改革開放的先行區(qū)域，借助其地理優(yōu)勢和國家政策支持成為了中國出口貿易的主力軍；而中西部地區(qū)經濟發(fā)展落后，出口貿易起步晚起點低，第一階段出口貿易增長緩慢，能源消費與碳排放出現(xiàn)少量負增長；第二階段從中國加入WTO開始，中西部地區(qū)出口貿易開始追趕東部地區(qū)，三個區(qū)域出口貿易迅速發(fā)展，增長率分別達到140.91%，104.75%，116.71%，同時拉動能源消費與碳排放增長；第三、四階段東部地區(qū)出口貿易趨向飽和，增速放緩，而因其承接了發(fā)達國家工業(yè)制造業(yè)的產業(yè)轉移，出口行業(yè)多為隱含碳較高的行業(yè)，出口貿易與碳排放雖為弱脫鉤但彈性系數(shù)較高(0.81，0.61)，中西部地區(qū)出口貿易仍保持高增長率，中部崛起計劃的實行使中部地區(qū)取得發(fā)展高技術產業(yè)及循環(huán)經濟發(fā)展優(yōu)勢，脫鉤彈性系數(shù)明顯下降(0.68，0.18)，西部地區(qū)工業(yè)化程度較低所以出口行業(yè)隱含碳也較低，但經濟發(fā)展和低碳技術落后使其出口貿易與碳排放彈性系數(shù)并不低(0.49，0.31)。

表2 1995-2014年各區(qū)域中國出口貿易與碳排放脫鉤狀態(tài)

圖3 1995-2014年中國地區(qū)碳排放的出口貿易彈性系數(shù)

四、結 論

本文通過對1995-2014年中國出口貿易與碳排放數(shù)據構建Tapio脫鉤模型，從全國和區(qū)域層面分析二者脫鉤狀態(tài)及時間特征，其研究結果可得出如下結論：

第一，全國層面上，1995-2014年期間，中國出口貿易與碳排放整體呈弱脫鉤狀態(tài)(除2005-2009年為增長連接外)，脫鉤程度受宏觀經濟形勢和政策調控變化影響明顯，與實現(xiàn)強脫鉤還有一定差距。能耗脫鉤因子對脫鉤狀態(tài)的影響能力大于結構減排脫鉤因子，能源效率的提高是實現(xiàn)出口貿易可持續(xù)發(fā)展的重要途徑。

第二，雖然全國與區(qū)域碳排放的出口貿易彈性系數(shù)均表現(xiàn)出先上升后下降的變化趨勢，但不可由此判斷中國已出現(xiàn)基于碳排放的出口貿易環(huán)境庫茲涅茨曲線，仍需要往后更長時間階段的研究。

第三，區(qū)域層面上，東部地區(qū)表現(xiàn)為弱脫鉤-增長連接-弱脫鉤狀態(tài)，而中西部地區(qū)表現(xiàn)為強脫鉤-弱脫鉤狀態(tài)，整體而言前期較后期脫鉤更為顯著，綜合全國層面的結論，可判斷中國存在污染避難所假說。

為實現(xiàn)中國出口貿易的可持續(xù)發(fā)展，促進出口貿易與碳排放向強脫鉤狀態(tài)過渡，本文提出以下建議：一是優(yōu)化能源消費結構，在通過對低碳技術的研發(fā)，提高現(xiàn)有傳統(tǒng)能源的利用效率的基礎上加速開發(fā)可再生清潔能源，逐步降低傳統(tǒng)化石能源在能源消費中的比重；二是優(yōu)化出口貿易商品結構，降低高碳行業(yè)出口比重，鼓勵低碳出口行業(yè)發(fā)展，加大技術投入以促進出口貿易結構由低級向高級、低附加值向高附加值轉變。

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(責任編輯 王婷婷)

Decoupling Analysis of Export Trade and Carbon Emissions in China

ZHAO Kai1,2, YI Xiao-hui2, LIU Yang3

(1.SchoolofEconomicsandManagement,WuhanUniversity,Wuhan430072,Hubei,China； 2.SchoolofEconomics,WUT,Wuhan430070,Hubei,China; 3.HubeiInstituteofEconomicandSocialDevelopment,CentralChinaNormalUniversity,Wuhan430070,Hubei,China)

China’s economy has achieved sustained and rapid growth since the Reforming and Opening-up. As an export-oriented country, export trade has become one of the important engines to China’s economic growth. However at the same time, the prosperity of export trade also puts enormous pressure on China’s energy consumption and environment. By constructing Tapio decoupling model of China’s export trade and carbon emissions data from 1995 to 2014, this paper analyzes decoupling state and time characteristics between them on the national and regional level. The results show that China’s export trade and carbon emissions pertain to weak decoupling state overall and the degree of decoupling impacts by the macroeconomic situation and policy changes significantly, there is some certain disparity between the realization of strong decoupling, the energy decoupling factor has more influence on decoupling state than the structural decay decoupling factor. It still cannot determine whether there is an export trade EKC curve based on carbon emissions in China, but the pollution haven hypothesis can be determined on the basis of combination of national and regional studies. Therefore, optimizing the structure of energy consumption, developing low-carbon technology and optimizing the structure of export commodities are the keys to promoting China’s sustainable trade development.

export trade; carbon emissions; decoupling; EKC curve

2017-03-20

趙 凱(1975-)，男，湖北省武漢市人，武漢理工大學經濟學院副教授，博士，主要從事世界經濟、產業(yè)經濟、經濟可持續(xù)發(fā)展等研究。

易曉慧(1992-)，女，湖南省長沙市人，武漢理工大學經濟學院碩士生，主要從事經濟可持續(xù)發(fā)展研究。

國家社科基金青年項目(12CJY034)

F746.12

A

10.3963/j.issn.1671-6477.2017.04.0013