孫圖南 王 丹 郭小鵬 龐國興 李發(fā)展

（1.黃島出入境檢驗檢疫局 山東青島 266555；2.山東出入境檢驗檢疫局；3.青島出入境檢驗檢疫局）

一種出口花生安全風險評估模型的構建

孫圖南1王 丹2郭小鵬1龐國興3李發(fā)展2

（1.黃島出入境檢驗檢疫局 山東青島 266555；2.山東出入境檢驗檢疫局；3.青島出入境檢驗檢疫局）

構建一種出口食品安全風險評估的模型，并對出口花生安全風險進行初步驗證。對引起出口食品風險因子的風險可能性及其嚴重度進行綜合評估，應用德爾菲法、風險矩陣法建立風險評估模型，并運用該模型對2013-2015年的出口花生安全進行風險評估。經(jīng)本模型分析，因存在“黃曲霉毒素B1、總量”這一“極高風險因子”，該時間段內山東口岸出口花生判定為高風險產(chǎn)品。該模型簡單、有效，需要檢驗檢疫數(shù)據(jù)和專家經(jīng)驗支持，適合部分出口食品的快速安全風險評估。

出口花生；食品安全；風險評估模型；德爾菲法

1 前言

風險是某一事件發(fā)生的概率和其后果的組合[1]。食品質量安全中，風險為食品中危害產(chǎn)生某種不良健康影響的可能性和該影響的嚴重性[2]。近年來國內外問題食品違規(guī)事件屢次曝光，如奶粉中添加三聚氰胺、水產(chǎn)品中添加孔雀石綠、面食制品中添加吊白塊等，食品安全成為廣受關注的民生問題。隨著《中華人民共和國食品安全法》[3]的頒布實施，食品安全風險評估正作為食品安全科學監(jiān)管的重要手段，受到人們越來越多的關注。對于進出口食品而言，國內食品的安全事件頻頻影響我國出口食品的聲譽，歐盟、日本、美國等都對我國出口食品采取加嚴檢測措施，例如日本對中國進口的洋蔥實施噻蟲嗪的命令檢查等。

檢驗檢疫傳統(tǒng)的“批批檢”模式既不能適應進出口食品貿易實際，也因為缺乏針對性造成把關有效性不強、效率不高[4]。因此對進出口食品開展有效的風險分析，研究一種既簡便有效又科學規(guī)范的進出口食品安全風險評估模型，確保出口食品的有效把關，已成為我國出口食品安全監(jiān)督管理體系研究的重要課題。

2 風險因子的識別

國際法典委員會 （International Code Council，CAC）對“危害識別”定義為：確定食品中可能存在的對人體健康造成不良影響的生物性、化學性或物理性因素的過程[5]。許瑾等[6]應用德爾菲法通過專家咨詢的方式探索建立了食品安全指數(shù)（food safety index，F(xiàn)SI）。就出口花生安全性來說，主要存在生物性、物理性和化學性的風險因子，例如疫病疫情、微生物、金屬異物和農(nóng)獸藥殘留等，必須對其進行有效、科學和全面識別。

本研究以出口花生風險評估為例，運用德爾菲法對風險因子進行危害識別和權重判定，對其指標重要性進行兩兩比較，通過建立判斷矩陣以及一致性檢驗，計算出不同指標的權重值，最終建立出口花生風險評估的數(shù)學模型。

3 風險評估模型的選擇和構建

通過風險的定義不難得出，風險是風險因素發(fā)生的可能性與損失度的二元函數(shù)[7]。風險因子嚴重度（S）、風險發(fā)生概率（P）與風險重要性等級（R）之間的關系可以用矩陣形式[8]表示，計算函數(shù)公式為：

3.1 風險因子嚴重度（S）評價準則

以出口花生為例，從山東檢驗檢疫系統(tǒng)內選取10位參與出口花生檢驗檢疫工作的專家，根據(jù)檢驗檢疫監(jiān)管實際對其涉及的一、二、三級風險因子的權重和等級標準，采取德爾菲法進行2輪測算和征求意見。各位專家在調查過程中不受其他因素的干擾，獨立思考，提出目前影響出口花生風險因子的主要指標和權重，詳見表1。

表1 出口花生風險因子指標表（第一輪函詢）

3.1.1 出口花生風險因子的確立

第1輪調查共函詢10位專家，收回調查表10份，回收率100%。根據(jù)專家反饋信息，整理出一級指標2個、二級指標6個、三級指標16個，見表1。在此基礎上，向該10位專家再次發(fā)出了第2輪調查函10份，回收率100%。對第1輪整理出的各項指標進行重要性排序、篩選，確定如下：表1中一級、二級指標不變，三級指標比表1少2個，分別為C8、C9。

3.1.2 出口花生風險因子權重系數(shù)的確立

根據(jù)前2輪的調查結果，向該10位專家發(fā)出第3輪調查函，對各項指標的重要性打分，確定指標權重，調查函回收率100%。先進行專家權威系數(shù)計算，然后再進行指標權重系數(shù)計算，計算過程如下。

①專家權威系數(shù)

計算公式為：

其中：i-專家數(shù)，i=1，2，3…10；

Ai-專家權威系數(shù)；

Ki-專家對指標了解程度系數(shù)；

Si-職稱系數(shù)。

假定Qin為第i個專家對第n指標的評分，Win為專家權威系統(tǒng)調整后的第i個專家給予第n項指標的權重，即滿足下式：

歸一化處理后，Win即為第n項指標的實際權重。經(jīng)過上述處理，得到各項指標的實際權重，見表2。

表2 出口花生風險因子權重系數(shù)表

3.2 風險因子可能性（P）的評價準則

根據(jù)出口花生的檢驗檢疫情況，本研究選擇出口花生國外通報率（X）和出口檢出不合格率（Y）作為評價依據(jù)，并考慮X和Y對出口花生安全性的影響確定其比重系數(shù)k、z各為50%，并將計算得出的總發(fā)生概率（B）進行量化賦值，確定風險因子發(fā)生可能性（P）值。將2013-2015年山東口岸出口花生國外通報、出口檢出不合格的項目和批次，輸入公式（4）后得出表3。

表3 2013-2015年出口花生風險檢測項目發(fā)生概率（B）表

由上述10位專家對出口花生的風險因子及風險發(fā)生概率進行經(jīng)驗分析，共同確立出口花生風險因子權重確定表、出口花生風險發(fā)生概率（B）與風險概率量化值（P）對應表，見表4、5、6。

表4 出口花生風險因子權重確定表

表5 出口花生風險發(fā)生概率（B）與風險概率量化值（P）

表6 出口花生風險因子等級確定

3.3 風險因子等級（R）的確定

采用風險矩陣方法進行評估，風險影響程度（S）、風險發(fā)生概率（P）與風險因子等級（R）之間的關系可以用矩陣形式表示。根據(jù)公式（1）并考慮出口花生風險的m、n值對R的貢獻，取m=n=0.5，則計算R函數(shù)公式為：

根據(jù)風險影響程度高低和風險發(fā)生概率大小，設定S、P數(shù)值均分為5級，從高到底分別為5、4、3、2、1，分別代入上述公式后，得出風險因子等級二維矩陣圖（R 值），見圖 1。

圖1 風險因子等級二維矩陣圖

依據(jù)圖1計算出風險因子R值后，對照表6得出對應風險因子的等級，見表7。

表7 出口花生主要風險因子等級表

4 產(chǎn)品風險等級的確定

參考《出境動植物及其產(chǎn)品風險分析指南》[10]中的風險等級評價標準，結合出口食品種類的特性、貿易國別、質量歷史狀況、安全風險監(jiān)控結果以及日常檢驗檢疫要求等因素，確定出口花生種類的風險等級，見表8。通過對出口花生的風險因子進行判斷，出口花生存在“黃曲霉毒素B1、總量”這一極高風險因子。在上述風險評估環(huán)境、該時間段等分析條件下，該口岸區(qū)域出口花生對照表8判定為出口高風險產(chǎn)品。

表8 出口花生風險等級評價表

5 風險應對措施及監(jiān)測

針對以上風險因子的評估，在山東口岸出口花生檢驗檢疫監(jiān)管中，可采取針對性的風險監(jiān)控方案和監(jiān)管方案，對高風險的項目可進行批批檢測并適當提高現(xiàn)場查驗布控比例，對中風險的項目可結合企業(yè)的分類管理實施不同的抽樣頻率和查驗比例，對低風險的項目可進行一般監(jiān)控。并每年進行1次有效的風險評估調整以指導檢驗檢疫工作。

另外，食品安全的監(jiān)督要依靠人民群眾自己進行監(jiān)督管理[11]，要讓人民群眾知曉了解食品安全相關信息，并能通過一定途徑、渠道反映出來。因此，積極開展食品安全風險交流，可使人民群眾包括廣大消費者正確認識食品安全問題，防止食品安全問題嚴重化[12]。實施以上風險應對措施后，應定期對風險應對措施的實施效果進行驗證評估，并選取國外通報率和不合格檢出率、消費者食品安全滿意度測評等數(shù)據(jù)回歸驗證，確保風險應對措施科學有效。

6 結論

本研究嘗試建立一種食品安全風險評估模型，并以出口花生為例，對近年來出口監(jiān)管體系內安全狀況進行有效數(shù)理統(tǒng)計，計算出不同風險因子的風險等級，有利于針對性采取風險應對措施，為進出口食品的快速預警提供依據(jù)，從而實現(xiàn)對進出口食品的有效把關，并為食品安全風險評估制度提供分析思路和技術途徑。該模型也可嘗試用于其他出口食品的安全風險評估，將有限的檢驗檢疫監(jiān)管資源用在關鍵之處。

作為我國《食品安全法》新增的一項內容，食品安全風險評估制度有其重要的功能，然而這樣的制度也勢必引發(fā)許多問題[13]。因此，應進一步重視風險評估制度建立工作，學習歐盟、日本及世界衛(wèi)生組織等在風險評估領域的先進經(jīng)驗和技術[14]。通過建立有效風險評估機制、增加科技投入，帶動整個國家、地區(qū)的風險評估體系建設，在解決食品安全問題、維護政府公信力、保護公眾健康方面不斷發(fā)揮重要作用。

[1]GB/T 23694-2009/ISO/IEC Guide 73：2002風險管理 術語[S].

[2]GB/T 23811-2009食品安全風險分析工作原則[S].

[3]全國人民代表大會常務委員會.中華人民共和國食品安全法[Z].2015-04-24.

[4]廖魯興，王進喜.風險矩陣方法在進出口食品安全風險評估中的應用[J]. 檢驗檢疫學刊，2013，23（6）：62-67.

[5]譚彥君，陳子慧，蔣琦.食品安全風險評估-危害識別[J].華南預防醫(yī)學，2013，39（2）：91-92.

[6]許瑾，顏敏，朱晶，等.食品安全指數(shù)模型的建立及初步驗證[J].中國衛(wèi)生資源，2008，11（3）：125-127.

[7]劉清珺，陳婷，張經(jīng)華，等.基于風險矩陣的食品安全風險監(jiān)測模型[J]. 食品安全，2010，31（5）：86-90.

[8]孫墾，蔡洪濤，楊崇豪.風險定量分析中風險矩陣的構建方法[J].華北水利水電學院學報，2011，32（5）：158-160.

[9]張磊，李鳳琴，劉兆平.食品中化學物累積風險評估方法及應用[J]. 中國食品衛(wèi)生雜志，2011，23（4）：378-382.

[10]國家質檢總局.關于全面推行出境動植物及其產(chǎn)品檢驗檢疫分類管理的通知[A].國質檢動[2014]618號.

[11]朱曉磊，姜麗萍.論媒體與食品安全風險評估[J].中國衛(wèi)生標準管理，2016，7（8）：4-6.

[12]李寧，嚴衛(wèi)星.國內外食品安全風險評估在風險管理中的應用概況[J]. 中國食品衛(wèi)生雜志，2011，23（1）：13-17.

[13]曾娜.我國食品安全風險評估機制的問題探析[J].昆明學院學報，2010，32（5）：82-85.

[14]徐嬌，邵兵.試論食品安全風險評估制度[J].中國衛(wèi)生監(jiān)督雜志，2011，18（4）：342-350.

Construction of a Safety Risk Assessment Model of Exported Peanuts

SUN Tunan1， WANG Dan2， GUO Xiaopeng1， PANG Guoxing3， LI Fazhan2
（1.Huangdao Entry-Exit Inspection and Quarantine Bureau， Qingdao， Shandong， 266555；2.Shandong Entry-Exit Inspection and Quarantine Bureau；3.Qingdao Entry-Exit Inspection and Quarantine Bureau）

To construct a risk assessment model for exported food safety，and carry out the preliminary verification for security risk of exported peanuts，the risk probability and severity of exported food risk factors were synthetically evaluated.Delphi model and risk matrix were used to establish the risk assessment model.The model was used to assess the risk of exported peanuts from 2013 to 2015.The analysis results of the established model showed that the peanut exported from Shandong port during the period was identified as high-risk products on account of the existence of the"very high risk factor"of"aflatoxin B1，total".This model is simple and effective，and it needs support by inspection and quarantine data and expert experience，which is suitable for rapid safety risk assessment of some exported foods.

Exported Peanuts；Food Safety；Risk Assessment Model；Delphi Method

R155.5

E-mail：crabit@sina.com

山東出入境檢驗檢疫局科技計劃項目（SK201364）；國家質檢總局科技計劃項目（2015IK199）；國家質檢總局政研課題項目（DZJWH-2016-006）；青島市委宣傳部2016年度社會科學規(guī)劃研究項目（QDSKL150751）

2017-03-15