馬 冰

合肥財(cái)經(jīng)職業(yè)學(xué)院商務(wù)系，合肥，230601

基于復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)理論的企業(yè)合作創(chuàng)新系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)源形成機(jī)理

馬 冰

合肥財(cái)經(jīng)職業(yè)學(xué)院商務(wù)系，合肥，230601

基于“隱喻”的研究模式，根據(jù)SCP(結(jié)構(gòu)—行為—績效)分析框架以及“風(fēng)險(xiǎn)”“危險(xiǎn)源”的概念，首先構(gòu)建了合作創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別研究中提出的關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)、績效風(fēng)險(xiǎn)因素作用于合作創(chuàng)新系統(tǒng)主體層次上風(fēng)險(xiǎn)源形成機(jī)理的“刺激—反應(yīng)”模型。然后,基于自下而上的研究視角，依據(jù)復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)的涌現(xiàn)理論，構(gòu)建了風(fēng)險(xiǎn)源不同層次間的“具有可變結(jié)構(gòu)的受限生成過程”的“當(dāng)前狀態(tài)表”。為合作創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的研究提供基于復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)的非線性動(dòng)態(tài)模型分析的理論基礎(chǔ)。

企業(yè)合作創(chuàng)新系統(tǒng)；復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)(CAS)；層次；風(fēng)險(xiǎn)源；可變結(jié)構(gòu)；受限生成過程

1 相關(guān)研究和提出問題

企業(yè)合作創(chuàng)新是企業(yè)謀求可持續(xù)發(fā)展的重要路途，為指導(dǎo)企業(yè)合作創(chuàng)新發(fā)展，學(xué)術(shù)界進(jìn)行了一些理論，就目前而言，主要集中于以下三個(gè)方面。

(1)關(guān)于企業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)研究：張靚等分析了創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的演化特性和因素[1]；Freeman實(shí)證分析了各種創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的主體、模式等特點(diǎn)[2]；DeBresson等對(duì)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的研究作了回顧和綜述[3]；高霞對(duì)國內(nèi)外合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)研究進(jìn)行了述評(píng)，提出了對(duì)合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的形成和演化機(jī)理仍有待深入研究[4]。目前，學(xué)界對(duì)企業(yè)合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的研究主要集中于網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)模式、網(wǎng)絡(luò)機(jī)制、網(wǎng)絡(luò)主體伙伴選擇、網(wǎng)絡(luò)演進(jìn)、網(wǎng)絡(luò)主體行為模式等方面。另外，還有基于復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)理論的定量研究等?？傊?，在企業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)研究中，關(guān)于合作創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的研究尤其是風(fēng)險(xiǎn)來源的研究偏少。

(2)關(guān)于合作創(chuàng)新系統(tǒng)的復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)研究：任錦鸞等學(xué)者經(jīng)過實(shí)證，認(rèn)為創(chuàng)新系統(tǒng)是一個(gè)復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)[5-8]。國外學(xué)者大多基于CAS分析合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，如Modeling基于CAS分析了產(chǎn)品創(chuàng)新的過程[9]；Sterman分析了企業(yè)組織的復(fù)雜性行為[10]；Chiva基于CAS分析了產(chǎn)品設(shè)計(jì)管理[11]。

(3)關(guān)于合作創(chuàng)新系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)研究：王玲構(gòu)建了產(chǎn)學(xué)研利益相關(guān)者風(fēng)險(xiǎn)源模型[12]；邱釗研究了縱向研發(fā)聯(lián)盟形成風(fēng)險(xiǎn)的原因和作用過程[13]。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)源本身的研究，桂萍闡釋了研發(fā)聯(lián)盟的O—RSP模型[14]。

綜上所述，學(xué)術(shù)界對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)源的形成機(jī)理缺乏詳細(xì)的分析與研究。關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)源形成機(jī)理的研究，一般都采用自上而下的視角分析，由于子系統(tǒng)本身具有非線性和自適應(yīng)特征[15]，自上而下的研究視角無法有效分析復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)的形成機(jī)理。因此，本研究反其道而行之，基于自下而上的視角，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)源形成機(jī)理的動(dòng)態(tài)過程進(jìn)行研究，因?yàn)橥ㄟ^自下而上的視角、復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)理論能夠更真實(shí)準(zhǔn)確地分析企業(yè)合作創(chuàng)新系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)源的形成機(jī)理。在研究中，借用基于復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)的“刺激-反應(yīng)”模型與“具有可變結(jié)構(gòu)的受限生成過程”建立企業(yè)合作創(chuàng)新系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)源形成機(jī)理模型。

2 合作創(chuàng)新系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)源“刺激—反應(yīng)”模型

根據(jù)霍蘭的理論模型——“源—目標(biāo)模型”所提出的隱喻[15]分析范式，危險(xiǎn)源系統(tǒng)是復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)，系統(tǒng)中元素屬性與交互規(guī)則清晰。目標(biāo)系統(tǒng)定義為企業(yè)合作創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)源系統(tǒng)中的有限集合。將危險(xiǎn)源系統(tǒng)的機(jī)制映射到合作創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)源系統(tǒng)的機(jī)制，建立企業(yè)合作創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)源系統(tǒng)機(jī)制組合的內(nèi)部模型。

基于隱喻的研究模式，根據(jù)“危險(xiǎn)源”[16]的定義，對(duì)企業(yè)合作創(chuàng)新系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)源概念進(jìn)行界定；根據(jù)“SCP分析模型”分析企業(yè)合作創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)源結(jié)構(gòu)；根據(jù)劉榮提出的企業(yè)合作創(chuàng)新識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)，構(gòu)建關(guān)系與績效風(fēng)險(xiǎn)施加于合作創(chuàng)新系統(tǒng)主體層次上的六類風(fēng)險(xiǎn)構(gòu)成的風(fēng)險(xiǎn)源的形成機(jī)理的“刺激—反應(yīng)”模型，并進(jìn)一步研究風(fēng)險(xiǎn)源的“具有可變結(jié)構(gòu)的受限生成過程”[17]。

2.1 基于復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)理論的企業(yè)合作創(chuàng)新系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)主體與機(jī)制

(1)風(fēng)險(xiǎn)主體：企業(yè)、水平型合作企業(yè)、垂直型合作企業(yè)、高校、科研機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)。

(2)風(fēng)險(xiǎn)控制主體：政府、中介機(jī)構(gòu)。

(3)風(fēng)險(xiǎn)介主體：企業(yè)合作創(chuàng)新系統(tǒng)。

(4)風(fēng)險(xiǎn)介主體模式：股份和非股份(委托、聯(lián)盟)。

(5)風(fēng)險(xiǎn)介介主體：企業(yè)合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。

(6)機(jī)制：①風(fēng)險(xiǎn)積木(機(jī)制)。表1表明了這些機(jī)制的名稱，機(jī)制對(duì)輸入狀態(tài)和本身當(dāng)前狀態(tài)基于轉(zhuǎn)換函數(shù)處理得到下一時(shí)刻的機(jī)制狀態(tài)(輸出狀態(tài))。②風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部模型(機(jī)制)。主體或介主體層面上風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制(積木)的復(fù)合，集合論表示為機(jī)制的笛卡爾積組合。

表1 企業(yè)合作創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制的“標(biāo)識(shí)”

(7)規(guī)則：主體的“執(zhí)行系統(tǒng)”基于“信用分派”自行賦以規(guī)則信用，基于“規(guī)則發(fā)現(xiàn)”產(chǎn)生新規(guī)則[18]。以適應(yīng)主體或介主體外部環(huán)境刺激的變化輸出相應(yīng)的行為，產(chǎn)生規(guī)則所屬機(jī)制的輸出狀態(tài)。當(dāng)主體通過組合已檢驗(yàn)的規(guī)則描述新的情況(規(guī)則多，積木少)，規(guī)則就成為積木，下層的積木嵌套組合成上層的積木，主體的內(nèi)部模型具有“預(yù)知”功能[18]。

2.2 危險(xiǎn)源和風(fēng)險(xiǎn)源區(qū)別

趙宏展提出危險(xiǎn)源可分為“基本型危險(xiǎn)源”和“控制型危險(xiǎn)源”兩大類，并進(jìn)行了定義[16]。本文根據(jù)隱喻的研究范式，基于復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)理論，依據(jù)危險(xiǎn)源的定義，提出企業(yè)合作創(chuàng)新系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)源的定義，并認(rèn)為企業(yè)合作創(chuàng)新系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)源具有兩個(gè)層次。

定義1 合作創(chuàng)新系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制(Hc)定義：企業(yè)合作創(chuàng)新系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制組成的內(nèi)部模型包括風(fēng)險(xiǎn)處理機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，分別命名為基本型風(fēng)險(xiǎn)源和控制型風(fēng)險(xiǎn)源。

(1)基本型(一般)風(fēng)險(xiǎn)源：合作創(chuàng)新系統(tǒng)介主體本身具有的風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制，在風(fēng)險(xiǎn)觸發(fā)狀態(tài)輸入下會(huì)產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)輸出狀態(tài)，包括運(yùn)作流程、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、組織管理、合作關(guān)系、技術(shù)和市場風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制組成的復(fù)合機(jī)制(積木)。

(2)控制型風(fēng)險(xiǎn)源：對(duì)基本型風(fēng)險(xiǎn)源輸入狀態(tài)進(jìn)行控制，導(dǎo)入基本型風(fēng)險(xiǎn)源輸入狀態(tài)，通過機(jī)制處理產(chǎn)生輸出狀態(tài)連接基本型風(fēng)險(xiǎn)源的輸入，將基本型風(fēng)險(xiǎn)源的風(fēng)險(xiǎn)觸發(fā)狀態(tài)集合內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)控制的機(jī)制包括風(fēng)險(xiǎn)回避、損失控制、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)組成的復(fù)合機(jī)制(積木)。

定義2 單個(gè)機(jī)制(H1～H6)定義：單個(gè)層次的機(jī)制通過子機(jī)制的笛卡爾積組合在該機(jī)制層面上形成內(nèi)部模型。

2.3 基于刺激—反應(yīng)模型的SCP分析框架

以下提出合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的四個(gè)概念，這四個(gè)概念是SCP分析框架的重要概念。

(1)外部沖擊：指合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的外部環(huán)境狀態(tài)變化對(duì)合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)主體內(nèi)部模型輸入的變化。

(2)行業(yè)結(jié)構(gòu)：指合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的介介主體和合作創(chuàng)新系統(tǒng)的介主體的內(nèi)部模型包括對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)處理和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制。風(fēng)險(xiǎn)執(zhí)行系統(tǒng)在外部沖擊狀態(tài)的輸入下，主體風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制的規(guī)則根據(jù)“信用分派”和“規(guī)則發(fā)現(xiàn)”自行調(diào)整做出行為反應(yīng)，產(chǎn)生輸出狀態(tài)。

(3)企業(yè)行為：指企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制(風(fēng)險(xiǎn)執(zhí)行系統(tǒng))應(yīng)對(duì)外部沖擊的輸入狀態(tài)和行業(yè)結(jié)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制(風(fēng)險(xiǎn)執(zhí)行系統(tǒng))受到外部沖擊狀態(tài)輸入的刺激進(jìn)行相應(yīng)的行為反應(yīng)并產(chǎn)生輸出狀態(tài)，兩者一起作為企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)執(zhí)行系統(tǒng)的輸入狀態(tài)；企業(yè)自己的風(fēng)險(xiǎn)處理和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制組成的內(nèi)部模型根據(jù)“信用分派”和“規(guī)則發(fā)現(xiàn)”自行調(diào)整做出行為反應(yīng)，產(chǎn)生輸出狀態(tài)。

(4)經(jīng)營績效：指企業(yè)在風(fēng)險(xiǎn)處理和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制組成的內(nèi)部模型作用下的輸出狀態(tài)。

2.4 風(fēng)險(xiǎn)源形成機(jī)理

基于復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)理論，本文對(duì)風(fēng)險(xiǎn)源的形成提出三個(gè)概念。

(1)內(nèi)部模型、積木(機(jī)制)：風(fēng)險(xiǎn)源是積木(機(jī)制)組合形成內(nèi)部模型[18]，風(fēng)險(xiǎn)源形成機(jī)理是風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制的形成機(jī)理。風(fēng)險(xiǎn)源機(jī)制由規(guī)則組成，規(guī)則響應(yīng)外部刺激做出反應(yīng)，即機(jī)制接受輸入狀態(tài)產(chǎn)生輸出狀態(tài)，規(guī)則根據(jù)“信用分派”和“規(guī)則發(fā)現(xiàn)”自行調(diào)整做出行為反應(yīng)，適應(yīng)外在環(huán)境的變化導(dǎo)致的輸入變化產(chǎn)生適應(yīng)的機(jī)制輸出狀態(tài)。在這個(gè)過程中，輸入狀態(tài)分為風(fēng)險(xiǎn)觸發(fā)狀態(tài)和風(fēng)險(xiǎn)非觸發(fā)狀態(tài)，通過機(jī)制處理得到的輸出狀態(tài)分為風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)和無風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)。全部動(dòng)態(tài)過程的作用機(jī)理就是風(fēng)險(xiǎn)源的形成機(jī)理。

(2)受限生成過程(積木：機(jī)制復(fù)合)：同層次的風(fēng)險(xiǎn)積木(機(jī)制)相互作用，每個(gè)機(jī)制都有受限輸入，包括來源于其他機(jī)制的輸出狀態(tài)作為自己的輸入狀態(tài)和自由輸入兩種類型，并且將通過轉(zhuǎn)換函數(shù)得到的機(jī)制自己的輸出狀態(tài)作為其他同層次機(jī)制的輸入狀態(tài)，通過這種網(wǎng)狀連接形成更高層次的積木(機(jī)制)受限生成過程。全部動(dòng)態(tài)過程為低層次機(jī)制復(fù)合形成高層次機(jī)制作用機(jī)理，也是不同層次間的風(fēng)險(xiǎn)源的形成機(jī)理。

(3)具有可變結(jié)構(gòu)的受限生成過程(描述)：當(dāng)前狀態(tài)表包含了任意時(shí)刻可變結(jié)構(gòu)受限生成過程模型的整個(gè)描述，不論是結(jié)構(gòu)還是狀態(tài)。描述(D)由標(biāo)識(shí)(H)、轉(zhuǎn)換函數(shù)索引(G)和輸入條件(Cn)組成，當(dāng)表中的條目被作為機(jī)制時(shí)，它利用自己的輸入條件(風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制標(biāo)識(shí)集的冪集)在表中選擇風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制標(biāo)識(shí)對(duì)應(yīng)的描述串(D=H×G×Cn；Cn=C1×C2×…×Cn)。

作為輸入，通過轉(zhuǎn)換函數(shù)修改標(biāo)識(shí)，以對(duì)應(yīng)描述串，從而給當(dāng)前狀態(tài)表產(chǎn)生新的描述串，這些描述串將作為新的風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制仍舊在當(dāng)前狀態(tài)表中。轉(zhuǎn)換函數(shù)計(jì)算所得描述串(當(dāng)前狀態(tài)表中新條目)的輸入條件或標(biāo)識(shí)改變，則可變結(jié)構(gòu)的受限生成過程中風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制相互作用的幾何結(jié)構(gòu)將改變。受限生成過程中的風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制通過輸入條件的變化改變網(wǎng)絡(luò)相互作用的路徑，通過風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制標(biāo)識(shí)的變化改變作為網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制，包括原有風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制的選擇和產(chǎn)生新的風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制(作為自由輸入引入受限生成過程外部的新標(biāo)識(shí)對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制)。在受限生成過程的基礎(chǔ)上，對(duì)網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)和路徑的改變的動(dòng)態(tài)過程為風(fēng)險(xiǎn)源結(jié)構(gòu)變化的形成機(jī)理。

2.5 風(fēng)險(xiǎn)源形成機(jī)理的刺激—反應(yīng)模型

根據(jù)所給的概念定義，并結(jié)合以上分析，本文構(gòu)建了風(fēng)險(xiǎn)源形成機(jī)理的刺激—反應(yīng)模型，如圖1所示。

圖1 企業(yè)合作創(chuàng)新系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)源形成機(jī)理的“刺激—反應(yīng)”模型

刺激—反應(yīng)模型中風(fēng)險(xiǎn)源包括企業(yè)主體和合作單位主體兩類。

(1)一般(基本型)風(fēng)險(xiǎn)源(表1)：當(dāng)系統(tǒng)外部風(fēng)險(xiǎn)觸發(fā)狀態(tài)被刺激時(shí)，機(jī)制內(nèi)部規(guī)則將會(huì)產(chǎn)生相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)行為，機(jī)制輸出風(fēng)險(xiǎn)(損失)狀態(tài)。

(2)控制型風(fēng)險(xiǎn)源(風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制有風(fēng)險(xiǎn)回避、損失控制、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān))：當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制出現(xiàn)問題，不能有效應(yīng)對(duì)外部風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，企業(yè)合作創(chuàng)新系統(tǒng)將會(huì)發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)，因此，稱為控制型風(fēng)險(xiǎn)源。一般風(fēng)險(xiǎn)源的狀態(tài)輸入由控制型風(fēng)險(xiǎn)源輸出決定，成為受限機(jī)制。它和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)控制反饋機(jī)制作為積木復(fù)合組成了企業(yè)合作創(chuàng)新系統(tǒng)“風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)部模型”，對(duì)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)具有“預(yù)知”作用。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)控制反饋機(jī)制按順序傳導(dǎo)，反饋?zhàn)饔糜陲L(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制而形成一個(gè)反饋回路。

在企業(yè)合作創(chuàng)新系統(tǒng)中，主體間的合作方式包括委托、聯(lián)盟和股份，是風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制的有效表現(xiàn)形式(行為)，其中風(fēng)險(xiǎn)損失控制機(jī)制包含資金、團(tuán)隊(duì)、知識(shí)、產(chǎn)權(quán)和信息五個(gè)子機(jī)制。系統(tǒng)通過風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)部模型對(duì)輸入狀態(tài)的處理輸出了企業(yè)經(jīng)營績效狀態(tài)，包括風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)(內(nèi)部模型對(duì)風(fēng)險(xiǎn)觸發(fā)條件輸入的輸出狀態(tài))和無風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)。輸出狀態(tài)傳導(dǎo)至輸入狀態(tài)，形成風(fēng)險(xiǎn)觸發(fā)狀態(tài)和風(fēng)險(xiǎn)非觸發(fā)狀態(tài)。風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)部模型將部分風(fēng)險(xiǎn)觸發(fā)狀態(tài)轉(zhuǎn)化、輸出為無風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)，本文中提出的風(fēng)險(xiǎn)觸發(fā)狀態(tài)定義為機(jī)制輸出為風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)對(duì)應(yīng)的輸入狀態(tài)。風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)部模型用于識(shí)別、評(píng)估、控制風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)的程度和頻率，并通過反饋進(jìn)行規(guī)則的“信用分派”和“規(guī)則發(fā)現(xiàn)”。

在SCP分析中，外部環(huán)境作用于市場介主體、改變市場結(jié)構(gòu)，就是市場介主體的機(jī)制輸出狀態(tài)。本文中將市場介主體隱喻為合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。外部環(huán)境和市場共同作用于介主體，作為合作創(chuàng)新系統(tǒng)的組成部分，包括企業(yè)和合作單位主體。對(duì)于兩類外部輸入的變化，執(zhí)行系統(tǒng)的規(guī)則基于“信用分派”和“規(guī)則發(fā)現(xiàn)”自行調(diào)整做出行為反應(yīng)，得到更能適應(yīng)環(huán)境變化的機(jī)制內(nèi)部規(guī)則，對(duì)變化輸入進(jìn)行處理，產(chǎn)生符合要求的機(jī)制輸出狀態(tài)，也就是企業(yè)績效(多變量組合狀態(tài)，函數(shù)關(guān)系式近似為估價(jià)函數(shù))。

本文基于隱喻的研究模式將危險(xiǎn)源理論映射到風(fēng)險(xiǎn)源理論，將SCP分析映射到企業(yè)合作創(chuàng)新系統(tǒng)結(jié)構(gòu)?；趶?fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)理論的主體、積木、內(nèi)部模型、標(biāo)識(shí)和機(jī)制的概念，定義了企業(yè)合作創(chuàng)新系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)源的相關(guān)概念，基于刺激—反應(yīng)模型構(gòu)建了風(fēng)險(xiǎn)源形成機(jī)理模型。

3 “具有可變結(jié)構(gòu)的受限生成過程”的合作創(chuàng)新系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)源形成機(jī)理的模型

圖2 企業(yè)合作創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制傳導(dǎo)圖

在構(gòu)建的風(fēng)險(xiǎn)源形成機(jī)理的刺激—反應(yīng)模型的基礎(chǔ)上，本文改變以往的研究思路，基于自下而上的研究視角，依據(jù)復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)的涌現(xiàn)理論，進(jìn)一步構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)源不同層次間的“具有可變結(jié)構(gòu)的受限生成過程”的“當(dāng)前狀態(tài)表”。

3.1 受限生成過程(機(jī)制)

霍蘭認(rèn)為，受限生成過程本身就是機(jī)制[18]，受限生成過程可以作為積木塊去組合成為更為復(fù)雜的受限生成過程。層次的精確概念也由此定義[18]。

劉榮通過理論分析和實(shí)證，檢驗(yàn)了企業(yè)合作創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，如表1所示。圖2為企業(yè)合作創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)傳輸路線圖。

3.1.1 機(jī)制

依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)因素，表1中文字代碼的標(biāo)識(shí)符對(duì)應(yīng)機(jī)制。

根據(jù)可變結(jié)構(gòu)的受限生成過程，構(gòu)建了6種風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制，他們均為復(fù)合機(jī)制，由輸入狀態(tài)、輸出狀態(tài)、機(jī)制當(dāng)前狀態(tài)和轉(zhuǎn)換函數(shù)四個(gè)要素構(gòu)成。

3.1．2 機(jī)制的輸入和輸出狀態(tài)

公式(1)表明機(jī)制輸出狀態(tài)和標(biāo)識(shí)是兩個(gè)等勢(shì)的集合，公式2表明風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)和風(fēng)險(xiǎn)觸發(fā)狀態(tài)與6種機(jī)制復(fù)合而成的總機(jī)制的輸入狀態(tài)是等勢(shì)的。

Sc?{S1,S2,S3,S4,S5,S6}≈Hc?{H1,H2,H3,H4,H5,H6}

(1)

A?{A1∪A2}≈B?{B1∪B2}≈L?{Lc∪Sc}≈{0,1}

(2)

(1)機(jī)制輸入狀態(tài)。給出公式(3)：

(3)

式中，Lc為全局自由輸入，Ln,free為n個(gè)自由輸入笛卡爾積，B1為觸發(fā)風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)，B2為不觸發(fā)風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)，Lx,free為第x個(gè)自由輸入，L為機(jī)制總輸入，P(冪集符號(hào))為集合內(nèi)元素的任意子集，Lc模糊隨機(jī)變量(輸入是否觸發(fā)風(fēng)險(xiǎn)為模糊，但不隨機(jī)，無概率分布)。

觸發(fā)風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)：產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制(積木、內(nèi)部模型、受限生成過程)的輸出狀態(tài)為風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)的輸入狀態(tài)。不觸發(fā)風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)：產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制(積木、內(nèi)部模型、受限生成過程)的輸出狀態(tài)為無風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)的輸入狀態(tài)。

公式組(3)表示風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制的自由輸入狀態(tài)。

同時(shí)給出公式(4)：

(4)

式中，Lx,conn為第n個(gè)機(jī)制的受限輸入狀態(tài)，公式組(4)表示風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制受限機(jī)制輸入狀態(tài)。

給出公式(5)：

(5)

式中，B為輸入狀態(tài)，Bn為第n個(gè)機(jī)制輸入狀態(tài)，Bnn為第n個(gè)機(jī)制的第n個(gè)子機(jī)制輸入狀態(tài)，B1c為全局觸發(fā)風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)，B2c為全局不觸發(fā)風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)，B1n為第n個(gè)機(jī)制觸發(fā)風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)，B2n為第n個(gè)機(jī)制不觸發(fā)風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)，B1nn為第n個(gè)機(jī)制的第n個(gè)子機(jī)制觸發(fā)風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)，B2nn為第n個(gè)機(jī)制的第n個(gè)子機(jī)制不觸發(fā)風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)。

(2)機(jī)制輸出狀態(tài)。給出公式(6)：

(6)

式中，Sn為機(jī)制當(dāng)前狀態(tài)，Sc為全局機(jī)制狀態(tài)，S1為運(yùn)作流程機(jī)制當(dāng)前狀態(tài)，S1n為運(yùn)作流程機(jī)制子機(jī)制當(dāng)前狀態(tài)，S2為知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)制當(dāng)前狀態(tài)，S2n為知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)制子機(jī)制當(dāng)前狀態(tài)，S3為組織管理機(jī)制當(dāng)前狀態(tài)，S3n為組織管理機(jī)制子機(jī)制當(dāng)前狀態(tài)，S4為合作關(guān)系機(jī)制當(dāng)前狀態(tài)，S4n為合作關(guān)系機(jī)制子機(jī)制當(dāng)前狀態(tài)，S5為技術(shù)機(jī)制當(dāng)前狀態(tài)，S5n為技術(shù)機(jī)制子機(jī)制當(dāng)前狀態(tài)，S6為市場機(jī)制當(dāng)前狀態(tài)，S6n為市場機(jī)制子機(jī)制當(dāng)前狀態(tài)。公式組(6)表示機(jī)制狀態(tài)和復(fù)合機(jī)制狀態(tài)關(guān)系。

同時(shí)給出公式(7)：

(7)

式中，A1c為全局風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)，A2c為全局無風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)，A1n為第n個(gè)機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)，A2n為第n個(gè)機(jī)制無風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)，A1nn為第n個(gè)機(jī)制的第n個(gè)子機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)，A2nn為第n個(gè)機(jī)制的第n個(gè)子機(jī)制無風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)。

風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)包含兩層含義：風(fēng)險(xiǎn)行為狀態(tài)和風(fēng)險(xiǎn)損失狀態(tài)。風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)：風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制(積木、內(nèi)部模型、受限生成過程)的輸出狀態(tài)為風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)的狀態(tài)。無風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)：風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制(積木、內(nèi)部模型、受限生成過程)的輸出狀態(tài)為無風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)的狀態(tài)。公式組(7)表示機(jī)制和復(fù)合機(jī)制的風(fēng)險(xiǎn)和無風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)關(guān)系。

又給出公式組(8)：

(8)

式中，#[22]表示該二進(jìn)制位可以任意取0或者1，S表示任意機(jī)制輸出狀態(tài)，Sc表示全局機(jī)制輸出狀態(tài)，≈表示等勢(shì)于集合對(duì)應(yīng)元素的取值相等。公式組(8)表示機(jī)制輸出狀態(tài)的二進(jìn)制編碼表示。

3.1.3 轉(zhuǎn)換函數(shù)

下面給出公式(9)和(10)，根據(jù)圖2，公式(9)建立了6種風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制的轉(zhuǎn)換函數(shù)，公式(10)建立了風(fēng)險(xiǎn)觸發(fā)狀態(tài)到風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)的轉(zhuǎn)換函數(shù)。

(1)界面轉(zhuǎn)換函數(shù)。

(9)

(2)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)換函數(shù)。

(10)

3.1．4 受限生成過程

本文討論的六種風(fēng)險(xiǎn)形成機(jī)制按照作用流程屬于復(fù)合機(jī)制，由機(jī)制輸入狀態(tài)、機(jī)制輸出狀態(tài)、機(jī)制當(dāng)前狀態(tài)和轉(zhuǎn)換函數(shù)四個(gè)要素構(gòu)成。每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制都有對(duì)應(yīng)標(biāo)識(shí)(表1所示)的子機(jī)制復(fù)合形成，每種風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制均受到同層次風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制的作用即輸入，復(fù)合風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制接受外界自由輸入和其他風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制的共同輸入，根據(jù)自己的當(dāng)前狀態(tài)，通過自己的轉(zhuǎn)換函數(shù)得到機(jī)制下一時(shí)刻的狀態(tài)，即機(jī)制的輸出狀態(tài)[18]。六種風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制作為子機(jī)制構(gòu)成更高層次的受限生成過程，是合作創(chuàng)新系統(tǒng)基本型風(fēng)險(xiǎn)源。通過子機(jī)制復(fù)合形成六類風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制到通過轉(zhuǎn)換函數(shù)作用輸出機(jī)制狀態(tài)，都是作為基本型風(fēng)險(xiǎn)源的子機(jī)制復(fù)合形成基本型風(fēng)險(xiǎn)源。

復(fù)合機(jī)制的要素構(gòu)成如下，符號(hào)表示及其相互關(guān)系見上述各公式組。

(1)輸入狀態(tài)：分為三個(gè)層次和兩種類別，三個(gè)層次分別為風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制子機(jī)制輸入狀態(tài)、風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制輸入狀態(tài)和風(fēng)險(xiǎn)源內(nèi)部模型輸入狀態(tài)。兩種類別是觸發(fā)風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)或不觸發(fā)風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)，機(jī)制輸入或自由輸入狀態(tài)。符號(hào)表示及其相互關(guān)系見公式組(3)(4)(5)。機(jī)制輸入狀態(tài)符號(hào)等勢(shì)于機(jī)制標(biāo)識(shí)，是一一對(duì)應(yīng)關(guān)系。子機(jī)制標(biāo)識(shí)見表1，風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制相互作用關(guān)系見圖1。

(2)輸出狀態(tài)：分為三個(gè)層次和兩種類別，三個(gè)層次分別為風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制的子機(jī)制輸出狀態(tài)、風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制輸出狀態(tài)和風(fēng)險(xiǎn)源內(nèi)部模型輸出狀態(tài)。兩種類別是風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)或無風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)，機(jī)制當(dāng)前輸出狀態(tài)或機(jī)制下一時(shí)刻輸出狀態(tài)。符號(hào)表示及其相互關(guān)系見公式組(6)(7)(8)。機(jī)制輸出狀態(tài)符號(hào)等勢(shì)于機(jī)制標(biāo)識(shí)，是一一對(duì)應(yīng)關(guān)系，用S表示。子機(jī)制標(biāo)識(shí)見表1，風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制相互作用關(guān)系見圖1。

(3)受限輸入狀態(tài)：受限生成過程和具有可變結(jié)構(gòu)的受限生成過程將當(dāng)前機(jī)制的輸出作為其他機(jī)制的輸入，因此在連接點(diǎn)輸出狀態(tài)和輸入狀態(tài)為同一集合，輸出狀態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)或無風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)也就是輸入狀態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)觸發(fā)狀態(tài)和不觸發(fā)風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)。

(4)轉(zhuǎn)換函數(shù)：表明在同一層次上的機(jī)制之間輸入和輸出的相互作用關(guān)系。將機(jī)制的自由輸入和受限其他機(jī)制的輸入以及機(jī)制本身的狀態(tài)進(jìn)行處理產(chǎn)生機(jī)制下一時(shí)刻的狀態(tài)(輸出狀態(tài))。分為兩種類別，一種是風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制相互作用中，每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制受到其他風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制作用的轉(zhuǎn)換函數(shù)；另一種是受限生成過程(機(jī)制)在自由輸入和其他受限生成過程或機(jī)制的輸入狀態(tài)為風(fēng)險(xiǎn)觸發(fā)或不觸發(fā)狀態(tài)，此時(shí)的輸出狀態(tài)為風(fēng)險(xiǎn)或無風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)的轉(zhuǎn)換函數(shù)。符號(hào)表示及其相互關(guān)系見公式組(9)。

(5)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)換函數(shù)：風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制的自由輸入和受限輸入的集合以及風(fēng)險(xiǎn)觸發(fā)狀態(tài)集合的交集作為輸入狀態(tài)，基于轉(zhuǎn)換函數(shù)Pn，輸出狀態(tài)為風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制的風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)。符號(hào)表示及其相互關(guān)系見公式組(10)。

2.2 具有可變結(jié)構(gòu)的受限生成過程的“當(dāng)前狀態(tài)表”

本研究建立“當(dāng)前狀態(tài)表”如公式(11)所示。

(11)

式中，H表示標(biāo)識(shí)，C表示輸入條件，I表示輸入選中的描述，D表示描述的集合，P表示冪集，S′表示機(jī)制的狀態(tài)集，當(dāng)前狀態(tài)表為D×S′。

至此，基于集合理論構(gòu)建了公式(1)～(11),將合作創(chuàng)新系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)源的輸入狀態(tài)、輸出狀態(tài)進(jìn)行定量分析，用集合映射表達(dá)的轉(zhuǎn)換函數(shù)描述了合作創(chuàng)新系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)源的形成機(jī)理。構(gòu)建了形成機(jī)理的受限生成過程模型。在此基礎(chǔ)上，以描述集合作為輸入和輸出狀態(tài)，又構(gòu)建新的轉(zhuǎn)換函數(shù)，建立了表述風(fēng)險(xiǎn)源形成機(jī)理的可變結(jié)構(gòu)的受限生成過程的當(dāng)前狀態(tài)表。

4 結(jié) 論

基于復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)的刺激—反應(yīng)模型和涌現(xiàn)理論，研究了企業(yè)合作創(chuàng)新系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)源形成機(jī)理的動(dòng)態(tài)過程，并建立了相應(yīng)的動(dòng)態(tài)模型。基于刺激—反應(yīng)模型構(gòu)建了風(fēng)險(xiǎn)源形成機(jī)理模型。基于集合理論，用集合映射表達(dá)的轉(zhuǎn)換函數(shù)描述了合作創(chuàng)新系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)源的形成機(jī)理，分別建立了企業(yè)合作創(chuàng)新系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)源的刺激—反應(yīng)模型和當(dāng)前狀態(tài)表。本文構(gòu)建的風(fēng)險(xiǎn)源形成機(jī)理的理論模型的具體內(nèi)容歸納如下。

(1)風(fēng)險(xiǎn)源形成機(jī)理的刺激—反應(yīng)模型：包括基本型風(fēng)險(xiǎn)源和控制型風(fēng)險(xiǎn)源，它們分別是六類風(fēng)險(xiǎn)積木組合的內(nèi)部模型和四類風(fēng)險(xiǎn)控制積木組合的內(nèi)部模型，外部風(fēng)險(xiǎn)觸發(fā)或風(fēng)險(xiǎn)非觸發(fā)行為作為刺激，形成控制型風(fēng)險(xiǎn)源內(nèi)部模型的輸入狀態(tài)。內(nèi)部模型處理刺激產(chǎn)生行為反應(yīng)，輸出內(nèi)部模型(機(jī)制)狀態(tài)，包括風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)和無風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)，控制型風(fēng)險(xiǎn)源輸出狀態(tài)作為基本型風(fēng)險(xiǎn)源的輸入狀態(tài)，經(jīng)過基本型風(fēng)險(xiǎn)源處理，產(chǎn)生輸入狀態(tài)，包括風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)和無風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)。通過控制型風(fēng)險(xiǎn)源的處理降低了基本型風(fēng)險(xiǎn)源的觸發(fā)狀態(tài)集合。這種連續(xù)的動(dòng)態(tài)過程構(gòu)成的動(dòng)態(tài)模型就是風(fēng)險(xiǎn)源形成機(jī)理的刺激—反應(yīng)模型。

(2)風(fēng)險(xiǎn)源形成機(jī)理的當(dāng)前狀態(tài)表：六種風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制均為復(fù)合機(jī)制，由各風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制的子機(jī)制復(fù)合形成，每種風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制均受到同層次風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制的作用，復(fù)合風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制接受外界自由輸入和其他風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制的共同輸入狀態(tài)，根據(jù)自己的當(dāng)前狀態(tài)，通過自己的轉(zhuǎn)換函數(shù)得到機(jī)制下一時(shí)刻的狀態(tài)，即機(jī)制的輸出狀態(tài)[18]。六種風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制作為子機(jī)制構(gòu)成更高層次的受限生成過程，是合作創(chuàng)新系統(tǒng)基本型風(fēng)險(xiǎn)源。通過子機(jī)制復(fù)合形成六類風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制到通過轉(zhuǎn)換函數(shù)作用輸出機(jī)制狀態(tài)，都是基本型風(fēng)險(xiǎn)源的子機(jī)制復(fù)合形成基本型風(fēng)險(xiǎn)源，在外界輸入變化時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制的描述作為輸入，經(jīng)過轉(zhuǎn)換函數(shù)作用，產(chǎn)生新的風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制描述。機(jī)制描述的變化實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制作用路徑和節(jié)點(diǎn)變化的四類動(dòng)態(tài)過程，它們構(gòu)成的動(dòng)態(tài)模型即為風(fēng)險(xiǎn)源形成機(jī)理的當(dāng)前狀態(tài)表。

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(責(zé)任編輯：周博)

10.3969/j.issn.1673-2006.2017.06.004

2016-11-14

安徽省高校自然科學(xué)研究重點(diǎn)項(xiàng)目“新能源汽車產(chǎn)業(yè)的知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)——基于科技創(chuàng)新的影響視角”(KJ2016A567)。

馬冰(1983-)，女，安徽阜陽人，碩士，講師，研究方向：貿(mào)易經(jīng)濟(jì)、復(fù)雜系統(tǒng)。

C935；C94

A

1673-2006(2017)06-0013-07