文振興，孟祥芳，陳元明

( 長(zhǎng)江科學(xué)院 信息中心，武漢 430010)

《長(zhǎng)江科學(xué)院院報(bào)》自創(chuàng)刊以來的文獻(xiàn)計(jì)量分析

文振興，孟祥芳，陳元明

( 長(zhǎng)江科學(xué)院 信息中心，武漢 430010)

基于文獻(xiàn)計(jì)量法，從年度增長(zhǎng)、作者、機(jī)構(gòu)和關(guān)鍵詞等文獻(xiàn)外部特征分析《長(zhǎng)江科學(xué)院院報(bào)》自1984年創(chuàng)刊以來刊載的全部科技論文，以期為該刊的發(fā)展和水利研究作輔助性參考。研究表明：《院報(bào)》基金論文占比正逐步提高，2015年達(dá)到71.73%，論文質(zhì)量有保證；載文數(shù)量在緩慢增長(zhǎng)，期刊處在發(fā)展階段；高產(chǎn)核心作者人均發(fā)文33.44篇，力量強(qiáng)勢(shì)；論文實(shí)際增量0.43高于理論最佳值0.26，瞬時(shí)作者多，作者群不穩(wěn)定；合作率和合作度高，合作研究成為主流趨勢(shì)。

《長(zhǎng)江科學(xué)院院報(bào)》；科技論文；文獻(xiàn)外部特征；文獻(xiàn)計(jì)量；發(fā)展建議

《長(zhǎng)江科學(xué)院院報(bào)》(簡(jiǎn)稱《院報(bào)》)原名為《長(zhǎng)江水利水電科學(xué)研究院院報(bào)》，自1984年10月創(chuàng)刊以來，經(jīng)過多次革新，刊載論文的數(shù)量和質(zhì)量在不斷提高。本文采用文獻(xiàn)計(jì)量法從數(shù)量、質(zhì)量等維度，對(duì)該刊所刊載的全部科技論文的作者、機(jī)構(gòu)、關(guān)鍵詞等外部特征進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)和分析。

1 數(shù)據(jù)來源與研究方法

1.1 來 源

本文研究的對(duì)象是《院報(bào)》自創(chuàng)刊以來登載的全部科技論文，中國知網(wǎng)是目前國內(nèi)最大的、持續(xù)更新的電子文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫，對(duì)《院報(bào)》的全文建庫已回溯至其創(chuàng)刊伊始。因此，選擇中國知網(wǎng)作為數(shù)據(jù)源，能保證本文數(shù)據(jù)獲取的全面、快捷和有效。

數(shù)據(jù)獲取主要經(jīng)過以下3個(gè)步驟：

(1) 數(shù)據(jù)檢索。以“文獻(xiàn)來源=‘長(zhǎng)江科學(xué)院院報(bào)’or‘長(zhǎng)江水利水電科學(xué)研究院院報(bào)’”為檢索式進(jìn)行精確檢索。

(2) 數(shù)據(jù)去重。去除因優(yōu)先出版等因素導(dǎo)致的重復(fù)數(shù)據(jù)，得到數(shù)據(jù)4 451條。

(3) 數(shù)據(jù)篩選。剔除553篇附錄、簡(jiǎn)訊等報(bào)道性文章，余下的3 898篇學(xué)術(shù)型論文即構(gòu)成了本文的研究對(duì)象，論文更新至2016年第3期。

1.2 方 法

文獻(xiàn)計(jì)量法是一種對(duì)文獻(xiàn)的年份、作者、機(jī)構(gòu)、關(guān)鍵詞等外部特征進(jìn)行量化研究的方法[1]。該方法需要利用數(shù)理統(tǒng)計(jì)來處理文獻(xiàn)之間的定量關(guān)系，以揭示文獻(xiàn)信息中蘊(yùn)含的知識(shí)關(guān)聯(lián)和知識(shí)集合中的規(guī)律[2]。運(yùn)用文獻(xiàn)計(jì)量法，需要對(duì)數(shù)據(jù)分析單元作2個(gè)步驟的預(yù)處理：① 數(shù)據(jù)補(bǔ)全處理。由于早期刊載的部分科技論文信息著錄不全，存在機(jī)構(gòu)、關(guān)鍵詞等缺失的情況，因此，需要盡可能地人工補(bǔ)全。②數(shù)據(jù)歸并處理。不同作者在著錄作者機(jī)構(gòu)和提取論文關(guān)鍵詞時(shí)會(huì)采用不同的表達(dá)，因此，為提高數(shù)據(jù)分析結(jié)果的準(zhǔn)確度，需要盡可能地將同一機(jī)構(gòu)和類似關(guān)鍵詞作歸并處理。比如，將機(jī)構(gòu)“長(zhǎng)江水利水電科學(xué)研究院”歸并為“長(zhǎng)江科學(xué)院”。值得說明的是，在有些論文中，一個(gè)作者會(huì)著錄多個(gè)機(jī)構(gòu)，這種情況只保留第一機(jī)構(gòu)。

2 結(jié)果與發(fā)現(xiàn)

2.1 論文數(shù)量年度分布

由于2016年數(shù)據(jù)不全，因此論文數(shù)量年度分布分析選擇1984—2015年作為時(shí)間區(qū)間，據(jù)此得到圖1。圖1顯示，《院報(bào)》不同年度的論文數(shù)量呈現(xiàn)出波動(dòng)起伏的狀態(tài)，但整體為上升趨勢(shì)。以2009年作為分水嶺，2009年以前刊載的論文數(shù)量波動(dòng)起伏較小，均在200篇以內(nèi)；2009年論文數(shù)量開始急劇增加，比2008年增漲了55.95%，這主要?dú)w結(jié)為出版周期在該年度從雙月刊變更為月刊[3-4]。

圖1 論文數(shù)量和基金資助論文數(shù)量年度變化趨勢(shì)Fig.1 Annual changes in number of papers and funded papers

一般而言，基金資助項(xiàng)目可以代表一個(gè)學(xué)科的高水平和新趨勢(shì)，因此，基金論文比是反映期刊學(xué)術(shù)質(zhì)量的重要指標(biāo)。圖1中的基金資助論文數(shù)量年度變化趨勢(shì)線反映出：《院報(bào)》20世紀(jì)80年代沒有基金論文，90年代才開始出現(xiàn)基金論文；1995年和2008年是基金論文數(shù)量明顯增長(zhǎng)的2個(gè)轉(zhuǎn)折點(diǎn)，且自2007年開始，每年的基金論文數(shù)量均占到該年度論文總量的50%以上；2015年論文數(shù)量315篇，其中基金論文占比高達(dá)71.43%，均創(chuàng)歷史新高。以上數(shù)據(jù)表明，《院報(bào)》近幾年發(fā)展較快，不僅論文數(shù)量在增加，而且論文質(zhì)量也在同步提高。

2.2 作者分析

2.2.1 核心作者分析

在3 898篇論文中，作者頻次累計(jì)11 585次，共涉及5 835位作者，其中僅出現(xiàn)一次的作者有4 006位，占全部作者的68.65%。普賴斯定律指出，一個(gè)期刊的核心作者是在該期刊發(fā)表N篇及以上論文的作者。其中

(1)

式中Nmax是發(fā)文最多的作者發(fā)表的論文數(shù)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，自1984年以來，長(zhǎng)江科學(xué)院陳進(jìn)發(fā)文數(shù)量最多，高達(dá)79篇。

根據(jù)式(1)可得到N≈6.66，因此，發(fā)文在6篇以上的作者為核心作者，共計(jì)255位。

在核心作者中發(fā)文較多的作者是核心作者中的高產(chǎn)作者，這部分人學(xué)術(shù)影響力較強(qiáng)，是期刊學(xué)術(shù)內(nèi)容質(zhì)量高低的關(guān)鍵。根據(jù)普賴斯定律有

(2)

式中：R為高產(chǎn)核心作者人數(shù)；H為核心作者人數(shù)。

將發(fā)文最多的作者的發(fā)文數(shù)Nmax=79，代入式(2)得到R≈23.30，即發(fā)文量由高到低排在前24位的為高產(chǎn)核心作者，由于第24、第25位的作者發(fā)文數(shù)均為24篇，因此，《院報(bào)》的高產(chǎn)核心作者有25位(表1)，約占了核心作者群的9.80%，人均發(fā)文33.44篇，表明高產(chǎn)核心作者力量強(qiáng)勢(shì)。

2.2.2 第一作者分析

在3 898篇論文中，第一作者共

計(jì)2 343位，其中，僅發(fā)文1篇的有1 687位，占了全部第一作者的72%。發(fā)文數(shù)量最多的依然是長(zhǎng)江科學(xué)院陳進(jìn)，共25篇。根據(jù)式(1)可計(jì)算得到發(fā)表3篇以上論文的作者為第一作者中的核心作者，共計(jì)177人，共發(fā)文1 112篇，約占全部論文的28.53%。根據(jù)式(2)可得到第一作者中的高產(chǎn)核心作者應(yīng)是發(fā)文量由高到低排在前29位的作者，但由于第27位到第41位均發(fā)文8篇，因此，表2列出的41位作者均為第一作者中的高產(chǎn)核心作者，其中，長(zhǎng)江科學(xué)院的專家學(xué)者占了39位，表明該院的科研水平很大程度支撐著《院報(bào)》論文的學(xué)術(shù)質(zhì)量水平。

表1 全部作者中的高產(chǎn)核心作者

表2 第一作者中的高產(chǎn)核心作者

根據(jù)洛特卡定律，一段時(shí)期內(nèi)發(fā)表1篇論文的作者為新作者，發(fā)表1篇以上論文的作者為老作者，新作者發(fā)文量(S)占全部論文總量(W)的比為論文增量(S/W)，老作者發(fā)文量(T)占全部論文總量(W)的比為論文復(fù)量(T/W)。在理想情況下，假設(shè)用L代表一段時(shí)間內(nèi)發(fā)文最多的第一作者所發(fā)表的論文數(shù)，則論文增量為

(3)

將L=25代入式(3)，得到論文增量的理論最佳值為0.26。

在《院報(bào)》第一作者中，新作者1 687位，發(fā)文1 687篇，論文實(shí)際增量為0.43，較之理論最佳值要高，表明新生作者力量在積極涌現(xiàn)且在不斷消失，作者群尚待穩(wěn)定。

2.2.3 作者合作分析

合作率和合作度是衡量科學(xué)研究的重要指標(biāo)，前者反映一段時(shí)期內(nèi)合作論文占所有論文的比例，后者反映一段時(shí)期內(nèi)一篇論文的平均作者數(shù)。表3列出了《院報(bào)》全部論文的作者數(shù)量分布。在3 898篇論文中，合作論文3 346篇，得到合作率為0.86；全部作者頻次累計(jì)11 585次，得到合作度為2.97，單篇論文作者人數(shù)最多高達(dá)8位；合作論文中又以3位作者合作的比例最高，共計(jì)1 183篇，占合作論文的35.36%，表明作者合作意識(shí)較強(qiáng)。

表3 論文作者數(shù)量分布

圖2 合作度和合作率變化曲線Fig.2 Annual changes of co-authorship degree and co-authorship rate

根據(jù)圖2，《院報(bào)》的合作率和合作度大體呈現(xiàn)上升趨勢(shì)，表明合作研究是主流趨勢(shì)。合作率從1984年的0.50上升到2016年的0.94，且從2005年開始，合作率逐漸趨近于1；從合作度來看，2010年以后單篇論文的平均作者數(shù)幾乎是20世紀(jì)80年代的2倍，這表明《院報(bào)》載文的合作發(fā)揮良好。

2.3 機(jī)構(gòu)分析

2.3.1 核心機(jī)構(gòu)分析

通過對(duì)《院報(bào)》全部作者附注的機(jī)構(gòu)和第一作者附注的第一機(jī)構(gòu)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，得到表4和表5，對(duì)比可知，排名前十的全部機(jī)構(gòu)和第一機(jī)構(gòu)完全相同，但位次有細(xì)微變化；從第一機(jī)構(gòu)的百分比來看，長(zhǎng)江科學(xué)院發(fā)文占論文總量的近一半，表明長(zhǎng)江科學(xué)院是《院報(bào)》論文生產(chǎn)的中堅(jiān)力量。

2.3.2 機(jī)構(gòu)合作分析

在3 898篇論文中，合作論文有3 346篇，其中，

表4 全部機(jī)構(gòu)中排名前十位的機(jī)構(gòu)

表5 第一作者機(jī)構(gòu)中排名前十位的機(jī)構(gòu)

跨機(jī)構(gòu)合作論文1 268篇，約占合作論文總量的37.89%；同一機(jī)構(gòu)內(nèi)部合作論文2 078篇，其中，長(zhǎng)江科學(xué)院1 087篇，約占同一機(jī)構(gòu)內(nèi)部合作論文的52.31%。合作論文年代分布如表6所示。

表6 合作論文年代分布

由表6可知:從年代來看跨機(jī)構(gòu)合作，20世紀(jì)世紀(jì)80年代、90年代的跨機(jī)構(gòu)合作論文比例不到10%;進(jìn)入21世紀(jì)，該比例攀升至30%以上，且隨著年代的推進(jìn)，跨機(jī)構(gòu)合作論文的比例一直在上升。這表明跨機(jī)構(gòu)合作研究是發(fā)展趨勢(shì)，合作的廣度在不斷加強(qiáng)。從機(jī)構(gòu)數(shù)量來看跨機(jī)構(gòu)合作，主要以2個(gè)機(jī)構(gòu)合作為主，共計(jì)992篇，占比78.23%，余下的有3個(gè)機(jī)構(gòu)合作(249篇)、4個(gè)機(jī)構(gòu)合作(22篇)、5個(gè)機(jī)構(gòu)合作(4篇)和7個(gè)機(jī)構(gòu)合作(1篇)。

2.4 關(guān)鍵詞分析

對(duì)2011年以來的關(guān)鍵詞進(jìn)行分析，可以得到最近5 a以來《院報(bào)》的主題熱點(diǎn)。2011年以來共有1 485篇論文，關(guān)鍵詞共計(jì)5 078個(gè)，出現(xiàn)在10次以上的高頻關(guān)鍵詞見表7。

表7 2011年以來論文高頻關(guān)鍵詞

依據(jù)上述高頻關(guān)鍵詞對(duì)論文進(jìn)行歸類，將“數(shù)值模擬”、“數(shù)學(xué)模型”和“有限元”3個(gè)詞對(duì)應(yīng)的論文歸類為計(jì)算類論文(共計(jì)88篇)，將“三峽水庫”、“三峽工程”和“三峽庫區(qū)”對(duì)應(yīng)的論文歸類為三峽類論文(共計(jì)47篇)，其余的歸類為物理模型試驗(yàn)研究類論文(共計(jì)51篇)?？梢园l(fā)現(xiàn)：物理模型試驗(yàn)研究類論文量只占計(jì)算類論文量的約60%，說明隨著信息化程度的加深和水利研究經(jīng)驗(yàn)的積累，水利科研在研究手段上從物理模型出發(fā)到現(xiàn)在越來越依靠數(shù)學(xué)模型；三峽類論文中，研究三峽水庫的論文(31篇)是研究三峽工程(16篇)的約2倍。

總之，隨著三峽工程的完工，《院報(bào)》載文由過去的以工程研究為主轉(zhuǎn)為以公益性研究為主，更多的偏向水土保持、水資源和水環(huán)境等主題，且科研手段也從過去的物理模型為主轉(zhuǎn)為以數(shù)學(xué)模型為主。

3 結(jié)語與討論

通過對(duì)《院報(bào)》刊載論文的年度、作者、機(jī)構(gòu)和關(guān)鍵詞等外部特征進(jìn)行統(tǒng)計(jì)和分析，可以做出以下幾點(diǎn)討論：

(1) 穩(wěn)定論文的質(zhì)量和數(shù)量關(guān)系?！对簣?bào)》通過更新出版周期和同數(shù)字化出版平臺(tái)的合作，大大增強(qiáng)了期刊的競(jìng)爭(zhēng)力和影響力?？d基金資助論文比例較高，一定程度上能有效地保證學(xué)術(shù)內(nèi)容的質(zhì)量。但2010年以來，期刊載文數(shù)量還在緩慢增長(zhǎng)，沒有出現(xiàn)小幅度波動(dòng)性質(zhì)的穩(wěn)定跡象，表明《院報(bào)》還處在發(fā)展階段。期刊評(píng)價(jià)是一個(gè)復(fù)雜的體系，但毋庸置疑的是，學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的實(shí)質(zhì)仍為質(zhì)量和創(chuàng)新力評(píng)價(jià)。當(dāng)前主要以下載量、點(diǎn)擊率、引用率和轉(zhuǎn)載率等量化指標(biāo)進(jìn)行期刊評(píng)價(jià)，但在“互聯(lián)網(wǎng)+”時(shí)代，未來的評(píng)價(jià)體系將會(huì)更多的融合學(xué)術(shù)熱點(diǎn)的及時(shí)性、讀者參與的廣泛性和學(xué)術(shù)反響的強(qiáng)烈度等質(zhì)化指標(biāo)[5]。因此，《院報(bào)》發(fā)展需要堅(jiān)守質(zhì)量陣地，逐步穩(wěn)定載文數(shù)量，助推期刊進(jìn)入成熟穩(wěn)定階段。

(2) 平衡新老作者的比例。通過計(jì)算，《院報(bào)》論文實(shí)際增量要高于理論增量。一方面，新作者不斷涌現(xiàn)但也在不斷消失，存在大量的瞬時(shí)作者；另一方面，高產(chǎn)核心作者力量較為強(qiáng)勢(shì)，不論是在全部作者群中還是第一作者群中，都存在80%左右的低產(chǎn)核心作者。也就是說，《院報(bào)》載文的作者來源存在兩極分化的情況，即高產(chǎn)核心作者和大量的瞬時(shí)作者貢獻(xiàn)研究成果較多。因此，《院報(bào)》可在把關(guān)論文質(zhì)量的前提下，降低瞬時(shí)作者的錄用比例，適時(shí)增加錄用老作者論文的比例，使期刊作者群逐步趨向穩(wěn)定化和理想化。

(3) 優(yōu)化作者隊(duì)伍。不論是從作者的角度還是從機(jī)構(gòu)的角度進(jìn)行分析，《院報(bào)》論文的主要來源都是長(zhǎng)江科學(xué)院。長(zhǎng)江科學(xué)院作為水利科研單位，能為《院報(bào)》提供穩(wěn)定的科研成果稿源，其科研能力能助推《院報(bào)》的發(fā)展，《院報(bào)》也能反過來促進(jìn)長(zhǎng)江科學(xué)院科研成果的對(duì)外宣傳，兩者具有雙向收益性。但從長(zhǎng)遠(yuǎn)來看，對(duì)本單位依賴性過強(qiáng)也不利于期刊的進(jìn)一步對(duì)外發(fā)展。因此，《院報(bào)》可實(shí)行“走出去”戰(zhàn)略，拓寬期刊的發(fā)展渠道，進(jìn)行名刊工程建設(shè)，不斷拓寬高質(zhì)量稿件來源，在發(fā)揮自有資源優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)上充分調(diào)動(dòng)各方能動(dòng)性，打造新型資源優(yōu)勢(shì)，形成高質(zhì)量、穩(wěn)定且開放的作者隊(duì)伍。

(4) 學(xué)術(shù)研究的開放合作是研究的主流趨勢(shì)。從《院報(bào)》不同年度的合作率和合作度可以一瞥水利科學(xué)研究的發(fā)展，合作研究、交叉研究將是未來水利科學(xué)研究的主流趨勢(shì)。合作、開放有利于加快顯性知識(shí)和隱性知識(shí)互相轉(zhuǎn)發(fā)的速度，拓寬知識(shí)融合的深度。在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，水利科學(xué)研究要獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，就必須增強(qiáng)知識(shí)獲取能力和知識(shí)連接能力，也就是要開放和合作，通過學(xué)術(shù)研究協(xié)同創(chuàng)新，加快高質(zhì)量科研成果的產(chǎn)出。

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(編輯：王 慰)

Bibliometric Analysis on Papers Published inJournalofYangtzeRiverScientificResearchInstitutein 1984-2016

WEN Zhen-xing, MENG Xiang-fang, CHEN Yuan-ming

(Information Center, Yangtze River Scientific Research Institute, Wuhan 430010, China)

In order to provide reference for the development ofJournalofYangtzeRiverScientificResearchInstituteand water conservancy research, we analyzed all the papers published since it was founded in 1984 in terms of annual growth trend, author, institution and key words. Results showed that: a) the number of funded papers are increasing gradually, accounting for 71.73%, which guaranteed the academic quality of the Journal; b) the number of annual published articles is growing slowly which indicate that the journal is still in development; c) the average number of papers by highly productive core authors reaches 33.44; d) the increment ratio of papers is 0.43, higher than theoretical optimum value 0.26, with plenty of one-time authors, thus the author group needs to be stabilized; e) cooperative research has become a mainstream trend.

JournalofYangtzeRiverScientificResearchInstitute; scientific papers; external characteristics; bibliometric method; development suggestions

2016-05-12；

2016-06-29

文振興(1989-)，女，湖南張家界人，碩士，從事檔案圖書情報(bào)工作，(電話)027-82820549(電子信箱)wenzhenxingsm@163.com。

10.11988/ckyyb.20160462

2017,34(8):149-152，158

G350

A

1001-5485(2017)08-0149-04