劉建義

在“放管服”改革和自貿(mào)區(qū)試驗中，加強事中事后監(jiān)管都是改革的重點與難點。傳統(tǒng)監(jiān)管模式側(cè)重事前審批，事中事后監(jiān)管手段不足、辦法不多，亟需創(chuàng)新。

監(jiān)管是場信息博弈。在實際操作過程中，受資源有限、信息不充分、信息不對稱等影響，監(jiān)管雙方總是存在信息偏差，導(dǎo)致監(jiān)管失靈。通過優(yōu)化信息供給，大數(shù)據(jù)可以瞄準痛點——信息獲取、信息甄別和信息運用，從而驅(qū)動監(jiān)管創(chuàng)新。

在線監(jiān)管：讓數(shù)據(jù)“跑腿”

《圣經(jīng)》中的《出埃及記》一章記載了這樣一個情節(jié)：摩西的岳父杰斯羅當(dāng)時注意到，摩西花費過多的時間去監(jiān)督太多的人。于是，他建議摩西從全體以色列人中挑選出有能力的人來，使他們能夠成為千人之長，百人之長，十人之長，重大事情請摩西決定，小事情由他們自己處理。

這是關(guān)于管理幅度的最早描述，“摩西現(xiàn)象”隱喻著管理幅度與績效之間的因果關(guān)聯(lián)。古典管理學(xué)者就認為，達成較高績效，最高管理者的理想管理幅度應(yīng)該是3-4人，中低層管理者適宜的管理幅度是8-12人。

微軟公司也規(guī)定，每個團隊的管理幅度不得超過10個人。這樣，之于龐大的監(jiān)管需求，監(jiān)管資源尤其工作人員是相對稀缺的，制約著監(jiān)管效能的提升。

深圳市證監(jiān)局就面臨這樣的問題。據(jù)統(tǒng)計，截至2016年末，深圳共有證券公司20家、基金管理公司26家、公募基金1241只，私募基金管理人3544家、備案私募基金8300只，但深圳監(jiān)管局人員總數(shù)是117人，其中專屬于機構(gòu)監(jiān)管處的僅有9人，面臨著巨大的監(jiān)管壓力。傳統(tǒng)監(jiān)管是“重審批、輕監(jiān)管、弱處罰的線性監(jiān)管”，技術(shù)手段落后，監(jiān)管者只能照著清單，靠眼觀、手感等直觀感覺一項項實地核查，顯然無法勝任如此“重擔(dān)”。在這種情況下，深圳市證監(jiān)局開始探索金融監(jiān)管與大數(shù)據(jù)結(jié)合，用大數(shù)據(jù)精準追蹤異常風(fēng)險，取得了明顯的成效。

獲取信息是監(jiān)管的第一步，信息的充分程度將在一定程度上決定著監(jiān)管決策質(zhì)量的優(yōu)劣。依托物聯(lián)網(wǎng)、機器學(xué)習(xí)等技術(shù)創(chuàng)新，大數(shù)據(jù)平臺能夠有效整合并共享監(jiān)管數(shù)據(jù)，克服“數(shù)據(jù)孤島”和監(jiān)管碎片化困境，以技術(shù)創(chuàng)新“再造”人的視覺、聽覺、嗅覺，使人的管理幅度最大化，使一個監(jiān)管者能夠同時監(jiān)管盡量多的對象，盡量客觀地還原事實真相。

讓數(shù)據(jù)“跑腿”，“機器換人、機器助人”，大數(shù)據(jù)從技術(shù)層面提升了單個監(jiān)管者的監(jiān)管能力，能夠最大限度覆蓋監(jiān)管對象，實現(xiàn)了監(jiān)管資源與需求之間的“對等”，也就解決了監(jiān)管信息的不充分難題。監(jiān)管者只要坐在電腦前面、輕輕點擊鼠標(biāo)，就能夠?qū)崿F(xiàn)對事實真相的在線監(jiān)管。

智慧監(jiān)管：讓數(shù)據(jù)“說話”

今年5月，廣州酒家服務(wù)員“偷酒事件”持續(xù)發(fā)酵，相關(guān)討論沸沸揚揚。想象一下，A酒店的服務(wù)員因為偷酒而被解聘，卻因為新雇主對其前科不知情而輕易使他在B酒店就業(yè)?！皵?shù)據(jù)孤島”的普遍存在，客觀上造成了信息不對稱問題的發(fā)生。

特別是在食品安全領(lǐng)域，其管理職能分散在多個部委和直屬局、以及各地方政府相應(yīng)的多個部分中，如生產(chǎn)階段的食品安全由衛(wèi)生部負責(zé)，種植和養(yǎng)殖階段的安全問題由農(nóng)業(yè)部負責(zé)，加工環(huán)節(jié)和進口食品的檢驗工作由國家質(zhì)檢總局負責(zé)，流動階段由工商總局負責(zé)等。監(jiān)管者與被監(jiān)管者之間的信息不對稱，最終演變成了監(jiān)管失靈。因此，讓數(shù)據(jù)“說話”，是發(fā)現(xiàn)事實真相，驅(qū)動科學(xué)決策，實踐智慧監(jiān)管的基本邏輯。

2017年3月21日，李克強總理在國務(wù)院第五次廉政工作會議上強調(diào)，要通過智能監(jiān)管和大數(shù)據(jù)監(jiān)管，實現(xiàn)監(jiān)管全過程“留痕”，防止權(quán)力濫用。

“數(shù)據(jù)鐵籠”是貴陽市踐行大數(shù)據(jù)監(jiān)管的具體舉措，即依托大數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢加快網(wǎng)上政務(wù)建設(shè)，把能夠納入網(wǎng)絡(luò)的行政權(quán)力全部納入網(wǎng)絡(luò)運行，通過制定統(tǒng)一的數(shù)據(jù)技術(shù)標(biāo)準，優(yōu)化、細化、固化權(quán)力運行流程和辦理環(huán)節(jié)，合理、合法地分配各項職責(zé)，實現(xiàn)網(wǎng)上辦公、網(wǎng)上審批、網(wǎng)上執(zhí)法，權(quán)力運行全程電子化、處處留“痕跡”，讓權(quán)力在“陽光”下清晰、透明、規(guī)范運行，置于社會公眾的監(jiān)督之下。

在成都，為了加強對食品安全的把控，建立了“智慧食安”系統(tǒng)，通過二維碼追溯體系，市場上的每一棵白菜、每一串辣椒、每一塊豬肉都被貼上了二維碼，在農(nóng)貿(mào)市場購買食材的每一位成都市民，都能追溯食材源頭，了解到所購買的菜品的來源。“人管秩序”向“數(shù)管秩序”的轉(zhuǎn)變，壓縮了被監(jiān)管者的“作弊”空間，提升了監(jiān)管效能。據(jù)統(tǒng)計，“智慧食安”系統(tǒng)創(chuàng)建前后，成都的食品監(jiān)督抽檢問題發(fā)現(xiàn)率由2.36%提升至10.71%，監(jiān)管效率提高4倍以上，執(zhí)法響應(yīng)由小時級縮短至分鐘級。

大數(shù)據(jù)時代，一切皆可量化，一切皆備記錄，一切皆有跡可循。面對企業(yè)偷稅漏稅，我們可以通過核查用電量、用水量等關(guān)聯(lián)數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)貓膩。面對嫌疑人狡辯，我們可以通過記錄心跳、體溫、臉部動作等，揭穿謊言。面對風(fēng)險，我們則可以通過“拷問”歷史、觀察現(xiàn)在，來“防患于未然”。因此，讓數(shù)據(jù)“說話”，擺事實，講證據(jù)，監(jiān)管才能實現(xiàn)信息均衡。

實時監(jiān)管：讓數(shù)據(jù)“做主”

作為一個動態(tài)過程，監(jiān)管本身就隱藏著對具體對象的不間斷觀察，旨在將可能發(fā)生的危機提早遏制。對監(jiān)管者而言，“防患于未然”與“養(yǎng)兵千日，用兵一時”同等重要，都能降低監(jiān)管成本，但都強調(diào)對監(jiān)管對象的動態(tài)監(jiān)控。傳統(tǒng)的定期抽檢和巡查顯然無法解決監(jiān)管碎片化問題，而“消失的真相”也許是解決問題的關(guān)鍵。因此，風(fēng)險社會呼喚實時監(jiān)管，把風(fēng)險處理在萌芽階段。

2016年，重慶市建立起市場主體分類監(jiān)管平臺，利用“地理空間數(shù)據(jù)庫”中的矢量和影像地圖，運用空間可視和空間定位技術(shù)，將市場主體精確定位到電子地圖上，并根據(jù)系統(tǒng)的后臺數(shù)據(jù)將其自動評定為良好、警示、失信、嚴重失信四個等級。其中，根據(jù)市場主體不同的信用等級，系統(tǒng)會自動用綠、黃、紅、黑四種顏色在電子地圖中區(qū)別標(biāo)注，以便工作人員實施差異化監(jiān)管。

具體操作過程中，對綠色企業(yè)一般免于檢查、不予打擾；對黃色企業(yè)，會嚴格審查相關(guān)材料并每半年進行一次抽查；對紅色企業(yè)則依法進行登記限制，每季度進行一次定向抽查；對黑色企業(yè)，法定代表人會依法受到任職資格限制，其公司也會被取消評優(yōu)評先等資格。

分類監(jiān)管大大降低了執(zhí)法成本，提高了監(jiān)管效率。與此同時，基于分類監(jiān)管數(shù)據(jù)庫的智能計算，監(jiān)管資源配置將大大優(yōu)化，反應(yīng)會更加靈活，監(jiān)管也將更加智慧。

比如在湖南，為了深入推進精準扶貧，建立了“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)督”平臺，打開平臺內(nèi)部的信息庫，農(nóng)村低保信息庫和人員庫中的“對比”功能，兩個數(shù)據(jù)庫的信息便開始了“碰撞”對比，省去了派遣工作人員查閱資料、實地核查、對比分析等諸多環(huán)節(jié)、成本，提高了監(jiān)管效率。2016年5月，湖南麻陽縣紀委就通過平臺的數(shù)據(jù)對比，發(fā)現(xiàn)了該縣堯市鎮(zhèn)干部田某濫用職權(quán)，私自把自己擁有兩個門面房列為危房，并隨意提高補貼標(biāo)準，領(lǐng)取危房改造款的問題。

監(jiān)管不是目的，而是手段。理想的監(jiān)管不是靜態(tài)的，而是動態(tài)的。讓數(shù)據(jù)“做主”，保持對監(jiān)管對象的不間斷記錄，大數(shù)據(jù)監(jiān)管就能保持數(shù)據(jù)的鮮活性，并基于具體算法和機器學(xué)習(xí)，主動監(jiān)管。監(jiān)管者將能夠占據(jù)主動地位，及時把握事態(tài)、做出預(yù)測，以便更有效、從容地應(yīng)對突發(fā)事件。

（作者單位：廣州大學(xué)公共管理學(xué)院）