姜辰蓉+陳芳

107篇論文共涉及作者521人，其中11人無過錯，486人不同程度存在過錯，其他尚待查實的24人將按程序先納入科研誠信“觀察名單”

受到社會關注的《腫瘤生物學》集中撤稿事件的相關事實核查工作已完成。7月27日，科技部、教育部、衛(wèi)生計生委、自然科學基金會、中國科協(xié)等五部門聯(lián)合召開新聞通氣會公布調(diào)查處理結果。

調(diào)查顯示，被撤稿的107篇論文共涉及作者521人，其中11人無過錯，486人不同程度存在過錯，其他尚待查實的24人將按程序先納入科研誠信“觀察名單”。對各責任人將視情節(jié)作出相應處理，營造良好學術生態(tài)的綜合行動也在進一步展開。

101篇提供虛假同行評議專家

或虛假同行評議意見

2017年4月20日，媒體披露國際期刊《腫瘤生物學》將107篇中國作者論文集中撤稿，引起社會廣泛關注。此次論文集中撤稿事件嚴重損害了我國科技界的國際聲譽，同時也反映出我國學術環(huán)境有待進一步優(yōu)化、懲戒學術不端行為的體系和力度還需進一步改進?？萍疾?、教育部、衛(wèi)生計生委等多部門組成聯(lián)合工作組對此進行調(diào)查。7月27日下午，科技部政策法規(guī)與監(jiān)督司司長賀德方代表聯(lián)合工作組，通報了《腫瘤生物學》集中撤稿事件徹查處理總體情況。

賀德方介紹，這107篇論文的事實情況總體已經(jīng)核查清楚。經(jīng)核查，107篇論文中，有2篇論文系《腫瘤生物學》重復發(fā)表；1篇系《腫瘤生物學》期刊自身錯誤撤稿，作者沒有過錯，《腫瘤生物學》已公開澄清；101篇存在提供虛假同行評議專家或虛假同行評議意見的問題，其中95篇由第三方機構提供虛假同行評議專家或虛假同行評議意見，6篇由作者自行提供虛假同行評議專家或虛假同行評議意見。這101篇論文中，有12篇系向第三方機構購買；其余的89篇由作者完成，經(jīng)學術評議認定，其中的9篇存在內(nèi)容造假，其他80篇系作者完成、內(nèi)容未造假。

這107篇論文共涉及作者521人，其中11人無過錯，486人不同程度存在過錯（這486人中，102人為主要責任人，70人為次要責任人，314人沒有參與造假），其他尚待查實的24人將按程序先納入科研誠信“觀察名單”。314人未參與造假且未利用論文獲取科技計劃項目、科技獎勵等相關利益，但存在對學術成果和論文發(fā)表疏于管理的問題。對這314人，由涉事作者所在單位主要負責人對其開展科研誠信誡勉談話后，不記入科研誠信嚴重失信行為記錄數(shù)據(jù)庫。各涉事作者所在單位正在按照統(tǒng)一的處理規(guī)則，區(qū)分涉事作者參與論文造假的事實情況和具體情節(jié)，依據(jù)法律法規(guī)等相關規(guī)定，對涉事作者進行處理。

賀德方在通報中表示，撤稿事件發(fā)生以來，各相關部門協(xié)同配合，打出了系列“組合拳”?？萍疾繒嚓P部門成立聯(lián)合工作組，按照工作部署、徹查規(guī)范、核查程序、處理尺度和工作進度的“五統(tǒng)一”，對撤稿論文逐一徹查、甄別責任、嚴肅處理，始終堅持眼睛向內(nèi)，從自身查找原因，形成“零容忍”的態(tài)勢，堅決遏制學術不端行為滋生蔓延的勢頭。

責任人將按情節(jié)進行處理

賀德方介紹了已完成事實材料和處理意見與各責任人“兩見面”程序、形成明確處理意見的76篇論文的有關情況。這76篇論文涉及376人，各涉事作者所在單位已經(jīng)提出了具體的處理意見，正在履行相關程序，對各責任人作出取消一定期限承擔科技計劃（專項、基金等）項目、晉升職務職稱等資格，追回所承擔的科技計劃（專項、基金等）項目經(jīng)費，撤銷獲得的科技獎勵、學術獎勵、榮譽稱號等處理決定。

此外，還將根據(jù)《中國共產(chǎn)黨紀律處分條例》《事業(yè)單位人事管理條例》《事業(yè)單位工作人員處分暫行規(guī)定》等有關規(guī)定和單位內(nèi)部規(guī)章制度，對相關責任人給予黨紀、政紀和其他相應處理。有關具體處理情況將在本單位網(wǎng)站予以公布。對其他被撤稿論文的涉事作者，所在單位也要抓緊完成處理意見與責任人見面程序，盡快作出處理決定。

依據(jù)有關單位對撤稿論文的調(diào)查情況，科技部已暫停了21名涉事作者參加的20個國家科技計劃項目（課題）的立項程序，待責任確定后，對無過錯作者的項目將恢復立項程序。自然科學基金會對將撤稿論文作為研究工作基礎列入2017年度科學基金申請書中的51個項目采取了終止項目評審的措施。工程院暫停了1名涉事作者的院士候選人資格。

賀德方強調(diào)，聯(lián)合工作組將組織開展督查，督促各涉事作者所在單位嚴格按照程序作出具體處理決定，并將處理決定在本單位網(wǎng)站公布，確保調(diào)查處理落實到位。對在督查中發(fā)現(xiàn)的問題，要及時糾正，對有包庇袒護行為的單位及相關責任人，要嚴肅處理。

開展清網(wǎng)行動，建立預警制度

本刊記者從聯(lián)合工作組了解到，為了凈化網(wǎng)絡學術風氣，聯(lián)合工作組會同相關部門開展了“清網(wǎng)行動”，互聯(lián)網(wǎng)中“論文買賣”等若干組關鍵詞的搜索結果數(shù)據(jù)大幅減少，截至目前統(tǒng)計，減少比例超過95%，最多的達到99.99%，論文買賣網(wǎng)站鏈接和相關廣告用語明顯減少。同時，針對此次撤稿事件調(diào)查中發(fā)現(xiàn)的買賣論文、提供虛假同行評議專家和虛假同行評議意見等造假行為的第三方機構，聯(lián)合工作組已將相關線索報告有關主管部門依法查處。任何機構、任何個人打著“科技服務”的幌子、行論文造假之實的，都要嚴肅處理。

學術期刊預警制度也正在研究建立。此次集中撤稿事件也反映出一些學術期刊管理不規(guī)范、審核把關不嚴等問題。目前，科技部已委托相關研究機構開展學術期刊預警制度研究。科技人員在列入預警監(jiān)測名單的學術期刊上發(fā)表論文的，所在單位學術委員會要及時提醒和警示，同時要對在這類期刊上發(fā)表的論文進行重點審查，發(fā)現(xiàn)問題要及時要求作者主動撤回。

賀德方說，7月10日，中國科協(xié)發(fā)布了《科技工作者道德行為自律規(guī)范》，明確了科技工作者在科研活動中應當遵守的道德行為規(guī)范。衛(wèi)生計生委目前正在加快推進醫(yī)療衛(wèi)生領域職稱改革，將按照分層分類和科學評價的原則，對醫(yī)療衛(wèi)生機構的專業(yè)技術人員職稱評定進行改革，全面確定不同層級醫(yī)療衛(wèi)生機構、不同專業(yè)和崗位衛(wèi)生人才評價標準。衛(wèi)生計生委、科技部正在積極推動國家臨床醫(yī)學研究中心開展臨床醫(yī)生職稱評價改革試點，目前已初步形成工作方案，著力推進形成適應臨床醫(yī)生特點的考核評價體系。

賀德方表示，今后將深化體制機制改革，營造良好學術生態(tài)。有關部門正抓緊制定更加嚴厲的處理規(guī)則，開展對學術造假的法律懲戒研究，把治理學術造假納入法治軌道。推動大學、科研機構等建立完善的學術管理制度，對科研人員學術成長軌跡和學術水平進行跟蹤評價，對重要學術成果發(fā)表加強審核和學術把關。