黃波　莊濤　高常青

摘要：知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略在企業(yè)提高自主創(chuàng)新水平、增強(qiáng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力、規(guī)避未知風(fēng)險(xiǎn)等方面愈發(fā)重要，專(zhuān)利戰(zhàn)略作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的重要組成部分，也受到越來(lái)越多的重視。本文主要從技術(shù)層面探討創(chuàng)新設(shè)計(jì)理論的部分內(nèi)容在專(zhuān)利戰(zhàn)略制定中的應(yīng)用，利用設(shè)計(jì)理論輔助企業(yè)制定合理有效的專(zhuān)利戰(zhàn)略，有助于企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)和核心競(jìng)爭(zhēng)力的提高。

關(guān)鍵詞：知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略；設(shè)計(jì)理論；TRIZ

中圖分類(lèi)號(hào)：F273.1 文獻(xiàn)編碼：A DOI：10.3969/j.issn.1003-8256.2017.03.008

Abstract：Intellectual property strategy becomes more and more important on improving independent innovation capability， strengthening market competitive power and avoiding unknown risk. As an important part of intellectual property strategy， more and more importance has been attached to the patent strategy. This article mainly explores the application of innovation design theory in patent strategy from the technical level， and help enterprise to formulate rational and effective patent strategy with design theory， which contributes to protect intellectual property and improve core competitiveness for enterprises.

Keywords：Intellectual property strategy；Design theory；TRIZ

0 引言

經(jīng)濟(jì)全球化與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)不斷加劇，企業(yè)要提高核心競(jìng)爭(zhēng)力，關(guān)鍵要重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造與應(yīng)用[1]。企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略中，最具代表性的就是專(zhuān)利戰(zhàn)略，專(zhuān)利是知識(shí)產(chǎn)權(quán)最具代表的一種形式，是對(duì)企業(yè)成敗和市值大小影響最大的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，也是知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略中最具操作性的部分[2]。我國(guó)企業(yè)在走向國(guó)際化的道路上，幾乎都遇到了國(guó)外同行在專(zhuān)利上的阻攔[3]，專(zhuān)利壁壘已經(jīng)成為我國(guó)企業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中的重要障礙[4]。因此，如何突破專(zhuān)利壁壘制定合適的專(zhuān)利戰(zhàn)略，對(duì)于提高企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力具有重要意義。

傳統(tǒng)的專(zhuān)利戰(zhàn)略多根據(jù)企業(yè)所處的環(huán)境和形勢(shì)，充分分析密切關(guān)聯(lián)的各種因素，通過(guò)放大和發(fā)揮有利因素制定專(zhuān)利戰(zhàn)略，達(dá)到揚(yáng)長(zhǎng)避短，實(shí)現(xiàn)企業(yè)戰(zhàn)略管理的目的[5]。設(shè)計(jì)理論是創(chuàng)新設(shè)計(jì)的核心與基礎(chǔ)，很多設(shè)計(jì)理論是在分析專(zhuān)利資料的基礎(chǔ)上總結(jié)提出的。因此，越來(lái)越多的研究者開(kāi)始基于設(shè)計(jì)理論，從技術(shù)層面對(duì)專(zhuān)利戰(zhàn)略的制定進(jìn)行研究。

1 專(zhuān)利戰(zhàn)略

專(zhuān)利戰(zhàn)略是企業(yè)結(jié)合自身研究開(kāi)發(fā)、經(jīng)營(yíng)管理以及市場(chǎng)風(fēng)向等實(shí)際情況，通過(guò)搜集和研究現(xiàn)有專(zhuān)利，獲取技術(shù)發(fā)展、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、法律等信息，預(yù)測(cè)相關(guān)技術(shù)、市場(chǎng)的發(fā)展趨勢(shì)與方向，并在專(zhuān)利方面采取相應(yīng)對(duì)策的總體性謀劃[6]。恰當(dāng)有效的專(zhuān)利戰(zhàn)略可以給企業(yè)帶來(lái)諸多好處：保護(hù)研發(fā)的新產(chǎn)品；避免侵犯他人專(zhuān)利權(quán)；增加企業(yè)的無(wú)形資產(chǎn)；體現(xiàn)企業(yè)的創(chuàng)新能力；為企業(yè)創(chuàng)造更多利潤(rùn)。

專(zhuān)利戰(zhàn)略涉及專(zhuān)利創(chuàng)造、使用、保護(hù)和管理四個(gè)環(huán)節(jié)，其中創(chuàng)造是基礎(chǔ)，使用是手段，保護(hù)是目的，管理是有效進(jìn)行創(chuàng)造、使用和保護(hù)的基礎(chǔ)。技術(shù)層面的專(zhuān)利戰(zhàn)略主要包括：宏觀技術(shù)戰(zhàn)略、專(zhuān)利創(chuàng)造、專(zhuān)利規(guī)避以及專(zhuān)利布局，專(zhuān)利戰(zhàn)略實(shí)施的目標(biāo)是完成專(zhuān)利的創(chuàng)造、使用、保護(hù)及管理。

2 設(shè)計(jì)理論

設(shè)計(jì)理論是創(chuàng)新設(shè)計(jì)的核心與基礎(chǔ)，代表性設(shè)計(jì)理論主要有以下幾種：質(zhì)量功能配置理論（Quality Function Deployment，QFD）[7]、公理化設(shè)計(jì)理論（Axiomatic Design，AD）[8]、通用設(shè)計(jì)理論（General Design Theory，GDT）[9]、系統(tǒng)化設(shè)計(jì)理論（Systematic Approach of Pahl and Beitz，SAPB）[10]、穩(wěn)健設(shè)計(jì)理論（Robust Design，RD）[11]、發(fā)明問(wèn)題解決理論（Theory of Inventive Problem Solving，TRIZ）[12]。由于不同學(xué)者對(duì)設(shè)計(jì)理論的理解、自身研究背景和知識(shí)結(jié)構(gòu)不同，加上名詞術(shù)語(yǔ)本身的歧義性，不同的學(xué)者對(duì)設(shè)計(jì)理論有不同的分類(lèi)。如謝友柏認(rèn)為，現(xiàn)代設(shè)計(jì)理論主要由四部分構(gòu)成：設(shè)計(jì)過(guò)程理論、性能需求驅(qū)動(dòng)理論、知識(shí)流理論和多利益方協(xié)調(diào)理論，在這四個(gè)理論的框架中，有許許多多解決具體問(wèn)題的方法[13]。聞邦椿等提出了基于動(dòng)態(tài)優(yōu)化設(shè)計(jì)、智能優(yōu)化設(shè)計(jì)與可視化設(shè)計(jì)的三化理論[14]。Yong Zeng 從設(shè)計(jì)哲學(xué)、設(shè)計(jì)理論和方法應(yīng)用三個(gè)層次對(duì)設(shè)計(jì)理論進(jìn)行了分類(lèi)[15]。丁俊武提出把現(xiàn)代設(shè)計(jì)理論分為哲理層和應(yīng)用工具層兩個(gè)層次，哲理層指提出了新的設(shè)計(jì)理論，如公理化設(shè)計(jì)、綠色設(shè)計(jì)、協(xié)同設(shè)計(jì)、可持續(xù)設(shè)計(jì)等；應(yīng)用工具層指產(chǎn)品開(kāi)發(fā)各個(gè)階段所應(yīng)用的設(shè)計(jì)方法，如功能分析、可靠性設(shè)計(jì)、穩(wěn)健設(shè)計(jì)、質(zhì)量功能配置等[16]。

3 設(shè)計(jì)理論在專(zhuān)利戰(zhàn)略中的應(yīng)用

設(shè)計(jì)理論的內(nèi)容可以從技術(shù)層面指導(dǎo)各個(gè)階段專(zhuān)利戰(zhàn)略的制定。

3.1 宏觀專(zhuān)利戰(zhàn)略

TRIZ進(jìn)化理論中的S曲線和S曲線族可以輔助企業(yè)制定宏觀的專(zhuān)利戰(zhàn)略。技術(shù)處于嬰兒期和成長(zhǎng)期時(shí)，購(gòu)買(mǎi)專(zhuān)利成本低，但風(fēng)險(xiǎn)大；需加大技術(shù)投入，根據(jù)預(yù)測(cè)的技術(shù)進(jìn)化方向多申請(qǐng)保護(hù)寬、保護(hù)力度大的開(kāi)創(chuàng)性發(fā)明專(zhuān)利，并著手投放市場(chǎng)的調(diào)研和準(zhǔn)備。技術(shù)進(jìn)入成熟期時(shí)，專(zhuān)利申請(qǐng)應(yīng)大部分集中在小型的技術(shù)改進(jìn)、創(chuàng)造性低的實(shí)用新型專(zhuān)利；此時(shí)市場(chǎng)已經(jīng)打開(kāi)，有利于進(jìn)行專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓。技術(shù)開(kāi)始或即將進(jìn)入衰退期時(shí)，應(yīng)選擇及時(shí)出售專(zhuān)利，并尋求替代性技術(shù)，盡早開(kāi)發(fā)新的專(zhuān)利，提前為技術(shù)進(jìn)入下一S曲線做準(zhǔn)備。

3.2 專(zhuān)利創(chuàng)造

將在設(shè)計(jì)理論指導(dǎo)下得到的創(chuàng)新方案以專(zhuān)利的形式呈現(xiàn)出來(lái)就是專(zhuān)利創(chuàng)造，因此，專(zhuān)利創(chuàng)造實(shí)際上是一個(gè)創(chuàng)新設(shè)計(jì)的過(guò)程。如楊育、楊潔等定義了客戶知識(shí)生命周期和客戶知識(shí)產(chǎn)品化的概念，基于TRIZ理論建立了面向客戶知識(shí)利用的客戶協(xié)同創(chuàng)新設(shè)計(jì)原型系統(tǒng)[17]。陳偉提出基于TRIZ理論構(gòu)建專(zhuān)利知識(shí)庫(kù)，作為SAPB系統(tǒng)化設(shè)計(jì)過(guò)程中的知識(shí)來(lái)源，并對(duì)專(zhuān)利規(guī)避設(shè)計(jì)中裁剪后的方案進(jìn)行沖突分析，最終得到概念設(shè)計(jì)方案[19]。張貝貝、白寶光提出以田口方法為基礎(chǔ)，在系統(tǒng)設(shè)計(jì)、參數(shù)設(shè)計(jì)和容差設(shè)計(jì)三個(gè)階段分別與QFD、TRIZ和6σ管理方法結(jié)合，生成滿足顧客需求的高質(zhì)量創(chuàng)新方案[20]。John Terninko博士集合TRIZ和RD，以QFD的五個(gè)步驟為框架，構(gòu)建了“顧客驅(qū)動(dòng)的穩(wěn)健創(chuàng)新模型”[21]。TRIZ技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)化理論和理想解指引發(fā)明創(chuàng)造的總體方向，技術(shù)沖突、物理沖突、物-場(chǎng)模型、功能分析等問(wèn)題分析工具幫助研究者分析具體的專(zhuān)利現(xiàn)狀，發(fā)明原理、分離原理、標(biāo)準(zhǔn)解和科學(xué)效應(yīng)為最終的創(chuàng)新方案提供標(biāo)準(zhǔn)的解決方法。

3.3 專(zhuān)利規(guī)避

專(zhuān)利規(guī)避方面可以通過(guò)功能分析，建立已有專(zhuān)利的功能模型，基于功能裁剪與專(zhuān)利規(guī)避原則的契合性，確定出規(guī)避問(wèn)題，對(duì)功能模型進(jìn)行適當(dāng)修剪。也可以根據(jù)技術(shù)進(jìn)化理論分析當(dāng)前技術(shù)狀態(tài)并預(yù)測(cè)未來(lái)技術(shù)狀態(tài)，比對(duì)規(guī)避原則，通過(guò)對(duì)技術(shù)狀態(tài)的組合、替代、裁剪等操作達(dá)到專(zhuān)利規(guī)避的目的。如成思源等通過(guò)TRIZ的功能分析法對(duì)現(xiàn)有專(zhuān)利建立系統(tǒng)的功能模型，根據(jù)規(guī)避設(shè)計(jì)原則對(duì)功能模型進(jìn)行適當(dāng)剪裁，確定出規(guī)避問(wèn)題，最后應(yīng)用TRIZ中的創(chuàng)新求解工具獲得規(guī)避方案[1]。江屏等通過(guò)專(zhuān)利的IPC聚類(lèi)分析與技術(shù)成熟度結(jié)合，確定待規(guī)避的專(zhuān)利群及專(zhuān)利目標(biāo)，應(yīng)用元件權(quán)重分析提取專(zhuān)利群的技術(shù)特征，根據(jù)專(zhuān)利規(guī)避目標(biāo)明確現(xiàn)有專(zhuān)利技術(shù)范圍的技術(shù)研發(fā)方向，結(jié)合現(xiàn)有專(zhuān)利技術(shù)的優(yōu)勢(shì)，開(kāi)發(fā)出具有創(chuàng)新性的新產(chǎn)品，實(shí)現(xiàn)對(duì)現(xiàn)有專(zhuān)利群的創(chuàng)新規(guī)避設(shè)計(jì)[4]。黃文儀采用組件回避設(shè)計(jì)方法、等價(jià)交換方式與創(chuàng)新思維結(jié)合進(jìn)行專(zhuān)利規(guī)避設(shè)計(jì)[22]。羅炳榮通過(guò)實(shí)例的對(duì)比與驗(yàn)證提出了應(yīng)用于專(zhuān)利規(guī)避設(shè)計(jì)的元件失蹤法及負(fù)數(shù)歸一法[23]。林明憲提出將元件權(quán)重評(píng)析法應(yīng)用于專(zhuān)利分析，結(jié)合專(zhuān)利策略，采用公理設(shè)計(jì)的獨(dú)立原理來(lái)進(jìn)行規(guī)避設(shè)計(jì)[24]。江屏等提出通過(guò)功能裁剪方法構(gòu)建規(guī)避對(duì)象的功能模型，根據(jù)組件規(guī)避原則建立新產(chǎn)品的裁剪變體并確定問(wèn)題[25]。Li等提出基于權(quán)利要求分解的技術(shù)特征進(jìn)行裁剪的規(guī)避方法，利用功能剪裁提高產(chǎn)品理想度，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品創(chuàng)新設(shè)計(jì)[26]。李輝等提出面向不同專(zhuān)利侵權(quán)原則的功能裁剪路徑，依據(jù)專(zhuān)利制度約束特點(diǎn)對(duì)裁剪路徑優(yōu)先權(quán)及裁剪范圍進(jìn)行研究，最后將功能裁剪路徑應(yīng)用到專(zhuān)利規(guī)避設(shè)計(jì)過(guò)程中[27]。江屏等提出基于專(zhuān)利創(chuàng)新級(jí)別的規(guī)避策略，通過(guò)建立核心技術(shù)方案的功能模型，分析需求與功能的對(duì)應(yīng)關(guān)系，根據(jù)客戶需求裁剪功能模型，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品的創(chuàng)新規(guī)避設(shè)計(jì)[28]。

3.4 專(zhuān)利布局

通過(guò)技術(shù)進(jìn)化路線對(duì)技術(shù)系統(tǒng)未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)做出準(zhǔn)確預(yù)測(cè)，基于進(jìn)化定律并結(jié)合S曲線法則，從深度和廣度兩個(gè)維度圍繞核心專(zhuān)利進(jìn)行合理的專(zhuān)利布局。專(zhuān)利布局有以下五種典型模式：路障式布局、城墻式布局、地毯式專(zhuān)利布局、圍欄式布局、糖衣式布局[29]。楊斌從技術(shù)布局的角度提出了9種專(zhuān)利布局方法：擴(kuò)展布局法、遷移布局法、替代布局法、特征替換布局法、狙擊布局法、迷惑布局法、發(fā)明改進(jìn)布局法、散點(diǎn)布局法、交錯(cuò)布局法[30]。黃躍真等從現(xiàn)有技術(shù)挖掘和未來(lái)技術(shù)規(guī)劃入手，結(jié)合TRIZ技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)化理論和功能分析、反向魚(yú)骨圖、效應(yīng)鏈等多種工具，從新產(chǎn)品和已有產(chǎn)品兩個(gè)層面，提出了結(jié)構(gòu)化的專(zhuān)利技術(shù)布局方法[31]。賈麗臻等提出了基于專(zhuān)利地圖的專(zhuān)利分析及布局流程[32]。

4 結(jié)論

有效的專(zhuān)利戰(zhàn)略可以幫助企業(yè)在競(jìng)爭(zhēng)中達(dá)到保護(hù)自己同時(shí)打擊競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的目的。本文從技術(shù)層面總結(jié)了專(zhuān)利戰(zhàn)略的主要內(nèi)容，分析了設(shè)計(jì)理論各部分內(nèi)容，在專(zhuān)利戰(zhàn)略各階段制定中的指導(dǎo)作用，有助于制定合理的專(zhuān)利戰(zhàn)略，從而增強(qiáng)企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)和在市場(chǎng)中的競(jìng)爭(zhēng)力。

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（編輯：龍蓉）