張靜端， 陳惠蘭， 榮海琴

(東華大學(xué) 圖書(shū)館， 上海 200051)

東華大學(xué)專利信息分析與科研建設(shè)的研究

張靜端， 陳惠蘭， 榮海琴

(東華大學(xué) 圖書(shū)館， 上海 200051)

基于中華人民共和國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利檢索分析系統(tǒng)的詳細(xì)數(shù)據(jù)，對(duì)在2007—2016年期間，以東華大學(xué)為專利申請(qǐng)人的專利數(shù)據(jù)及相關(guān)信息進(jìn)行全面、客觀、系統(tǒng)的分析與評(píng)價(jià)，并給出結(jié)論與建議，為東華大學(xué)的科研建設(shè)與發(fā)展提供數(shù)據(jù)支持和理論依據(jù).

東華大學(xué)； 專利數(shù)量； 專利信息； 專利檢索； 科研建設(shè)

專利信息匯集了人類發(fā)明創(chuàng)造及研究成果，記載了發(fā)明思想和技術(shù)難題的解決方案，不斷反映各個(gè)研究領(lǐng)域最新研究成果，其所包含的科技信息中有80%未被公開(kāi)，是非常重要的科技情報(bào)信息源.通過(guò)專利信息的分析研究，可以為研究人員學(xué)習(xí)先進(jìn)技術(shù)提供參考信息，使科研工作少走彎路，使管理機(jī)構(gòu)能在制定發(fā)展規(guī)劃時(shí)，根據(jù)公布的統(tǒng)計(jì)數(shù)字，對(duì)特定研究領(lǐng)域的專利活動(dòng)進(jìn)行深入分析、研究，為制定發(fā)展規(guī)劃打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)[1-3].

中華人民共和國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利檢索分析系統(tǒng)可以通過(guò)中華人民共和國(guó)政府網(wǎng)站的相應(yīng)鏈接進(jìn)入.該系統(tǒng)數(shù)據(jù)范圍收錄了103個(gè)國(guó)家、地區(qū)和組織的專利數(shù)據(jù)，其中涵蓋了中國(guó)、美國(guó)、日本、韓國(guó)、英國(guó)、法國(guó)、瑞士、俄羅斯、歐洲專利局和世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)局組織等收錄的專利數(shù)據(jù)，其基本數(shù)據(jù)每周更新一次，引文數(shù)據(jù)每月更新一次.

任何一項(xiàng)專利信息技術(shù)都有一個(gè)產(chǎn)生、發(fā)展、成熟及衰老的過(guò)程.通過(guò)歷年申請(qǐng)專利數(shù)量、獲得有效專利數(shù)量變化可以確定該項(xiàng)專利信息技術(shù)的發(fā)展趨勢(shì)及活躍時(shí)期，為科研立項(xiàng)、技術(shù)開(kāi)發(fā)等重大決策提供理論依據(jù)[4].而對(duì)不同技術(shù)領(lǐng)域的專利信息在某個(gè)特定時(shí)間段進(jìn)行對(duì)比研究，可以確定在某一時(shí)期內(nèi)，哪些技術(shù)領(lǐng)域比較活躍，哪些技術(shù)領(lǐng)域處于停滯狀態(tài)，以尋找出專利技術(shù)的優(yōu)勢(shì)科研領(lǐng)域，為科研管理工作服務(wù).

本文基于中華人民共和國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利檢索分析系統(tǒng)的詳細(xì)數(shù)據(jù)，對(duì)東華大學(xué)近10年來(lái)的專利情況進(jìn)行分析、研究，針對(duì)存在問(wèn)題給出結(jié)論和建議，以期為東華大學(xué)的科研建設(shè)與發(fā)展提供數(shù)據(jù)支持和理論依據(jù).

1 數(shù)據(jù)分析

1.1 東華大學(xué)2007—2016年申請(qǐng)專利數(shù)量、有效專利數(shù)量及其比率

在2007—2016的10間，以東華大學(xué)為申請(qǐng)人的申請(qǐng)專利總數(shù)量為6 293項(xiàng)，獲得批準(zhǔn)的有效專利數(shù)量2 904項(xiàng)，有效專利數(shù)量與申請(qǐng)專利數(shù)量的比率為46.15%.2007—2016年?yáng)|華大學(xué)申請(qǐng)專利數(shù)量、有效專利數(shù)量及其比率如表1所示.由表1可知：2007年申請(qǐng)專利數(shù)量為6項(xiàng)，有效專利數(shù)量為1項(xiàng)；之后幾年逐漸上升，2013年為高峰期，申請(qǐng)專利數(shù)量為1 266項(xiàng)，有效專利數(shù)量為966項(xiàng)，有效專利數(shù)量與申請(qǐng)專利數(shù)量的比率為76.30%；但是，在2014—2016年期間又逐步下降，特別是2016年的申請(qǐng)專利數(shù)量為659項(xiàng)，有效專利數(shù)量為28項(xiàng)，有效專利數(shù)量與申請(qǐng)專利數(shù)量的比率僅為4.25%，也是10年中的最低水平.

1.2 東華大學(xué)在技術(shù)領(lǐng)域獲取專利數(shù)量分析

表1 2007—2016年?yáng)|華大學(xué)申請(qǐng)專利數(shù)量、有效專利數(shù)量及其比率

近10年來(lái)，以東華大學(xué)為專利申請(qǐng)人在技術(shù)領(lǐng)域獲取專利數(shù)量為前10的專利情況，如表2所示.表2中的D01、 C08…CO7是各技術(shù)領(lǐng)域代碼，其含義請(qǐng)參照表3.

表2 2007—2016年以東華大學(xué)為專利申請(qǐng)人在技術(shù)領(lǐng)域獲取專利數(shù)量表

表3 技術(shù)領(lǐng)域代碼注釋表

由表2可知，近10年來(lái)以東華大學(xué)為專利申請(qǐng)人，在技術(shù)領(lǐng)域領(lǐng)先的優(yōu)勢(shì)學(xué)科分別是紡織、材料、化工、服裝、工程、有機(jī)高分子、醫(yī)學(xué)(與校外單位合作研究)、測(cè)量、電子信息技術(shù)等技術(shù)領(lǐng)域.其中以天然或人造的線或纖維、鬃毛或條帶的制造或處理、紡紗或紡絲等技術(shù)領(lǐng)域?yàn)榈谝幻?，其獲取專利數(shù)量為931件；有機(jī)高分子化合物及其制備、化工、以有機(jī)高分子化合物為基料的組合物等技術(shù)領(lǐng)域?yàn)榈诙浍@取專利數(shù)量為766件；織物的處理、洗滌等技術(shù)領(lǐng)域?yàn)榈谌?；其獲取專利數(shù)量為593件；醫(yī)學(xué)、獸醫(yī)學(xué)、衛(wèi)生等技術(shù)領(lǐng)域?yàn)榈谒拿浍@取專利數(shù)量為527件.

1.3 專利獲取數(shù)量領(lǐng)先技術(shù)領(lǐng)域的趨勢(shì)分析

表4 2007年到2016年?yáng)|華大學(xué)排名前四的技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠@取數(shù)量發(fā)展趨勢(shì)數(shù)據(jù)

對(duì)近10年來(lái)，以東華大學(xué)為專利申請(qǐng)人獲取專利數(shù)量為前4的技術(shù)領(lǐng)域，進(jìn)行領(lǐng)先技術(shù)領(lǐng)域趨勢(shì)分析，結(jié)果如表4所示.由表4發(fā)現(xiàn)：排名第一的D01技術(shù)領(lǐng)域，專利獲取數(shù)量在2010年和2011年開(kāi)始快速上升，2012年為高峰期，2013—2015年期間逐步下降，其下降幅度比較小，2016年下降幅度比較大；排名第二的C08技術(shù)領(lǐng)域，專利獲取數(shù)量在2007為0項(xiàng)，2008—2012年，經(jīng)過(guò)5年的持續(xù)發(fā)展，2013年達(dá)到高峰階段，2014—2016年有小幅度下降；排名第三的D06技術(shù)領(lǐng)域，專利獲取數(shù)量在2007—2011年期間穩(wěn)步增加，2012年略有下降，2013年直線上升，達(dá)到高峰階段，2014—2016年逐步下降；排名第四的A61技術(shù)領(lǐng)域，專利獲取數(shù)量在2007年也為0，2008—2013年經(jīng)過(guò)6年持續(xù)發(fā)展，2014年達(dá)到高峰階段，2015年和2016年又開(kāi)始逐步下降.

2 分析與建議

2.1 分析

根據(jù)以上的數(shù)據(jù)資料進(jìn)行客觀分析后可知，以東華大學(xué)為專利申請(qǐng)人，在申請(qǐng)專利數(shù)量和有效專利數(shù)量方面，近10年來(lái)總體發(fā)展呈先增后降趨勢(shì).

(1) 2007年?yáng)|華大學(xué)申請(qǐng)專利數(shù)量和有效專利數(shù)量都比較少，申請(qǐng)專利數(shù)量為6項(xiàng)(一些技術(shù)領(lǐng)域的申請(qǐng)量為零)，獲取有效專利數(shù)量?jī)H為1項(xiàng)；2008年申請(qǐng)專利數(shù)量和有效專利數(shù)量在逐步增加，但增加幅度比較小，獲取有效專利數(shù)量?jī)H為15項(xiàng)；2009—2011年申請(qǐng)專利數(shù)量和有效專利數(shù)量都有明顯增加，表明此階段東華大學(xué)面對(duì)科研領(lǐng)域存在的問(wèn)題不斷改進(jìn)科研管理工作，有針對(duì)性地解決一些實(shí)際問(wèn)題，積極組織、引導(dǎo)專利申請(qǐng)工作.

(2) 2012—2014年申請(qǐng)專利數(shù)量和有效專利數(shù)量的增長(zhǎng)幅度更加明顯，特別是2013年的3項(xiàng)指標(biāo)(申請(qǐng)專利數(shù)量、有效專利數(shù)量及申請(qǐng)專利數(shù)量與有效專利數(shù)量的比率)均達(dá)到近10年來(lái)的最好水平，申請(qǐng)專利數(shù)量達(dá)到1 266件，獲得有效專利數(shù)量為966件，有效專利數(shù)量與申請(qǐng)專利數(shù)量的比率為76.30%.2014年申請(qǐng)專利數(shù)量達(dá)到1 085件，獲得有效專利數(shù)量為750件，有效專利數(shù)量與申請(qǐng)專利數(shù)量的比率為65.90%，從專利申請(qǐng)情況可以看出，此階段東華大學(xué)的科研水平及科研能力有顯著提高.根據(jù)技術(shù)領(lǐng)域資料分析可以看出：D1、C08、D06、A61等為東華大學(xué)領(lǐng)先技術(shù)領(lǐng)域，從而可以判定紡織、材料、化工、服裝、工程、有機(jī)高分子、醫(yī)學(xué)(與校外單位合作)、測(cè)量、電子信息技術(shù)等學(xué)科在逐漸加強(qiáng)，科研能力在不斷提高，逐步成為東華大學(xué)的優(yōu)勢(shì)學(xué)科.

(3) 通過(guò)研究2015—2016年的各項(xiàng)指標(biāo)發(fā)現(xiàn)，東華大學(xué)申請(qǐng)專利數(shù)量和有效專利數(shù)量都有不同程度的下降，特別是2016年申請(qǐng)專利數(shù)量和有效專利數(shù)量繼續(xù)明顯下滑，其比率也在下降，僅為4.25%，是近10年來(lái)的最低水平.對(duì)于不同技術(shù)領(lǐng)域同時(shí)出現(xiàn)逐步下滑的狀態(tài)，進(jìn)一步研究了3項(xiàng)指標(biāo)下降的技術(shù)因素與其他客觀因素，并進(jìn)行理論分析和多方求證后認(rèn)為：

① 科研管理體系的考評(píng)及資源配置缺乏引導(dǎo)力度，不能促進(jìn)專利成果的產(chǎn)出；

② 激勵(lì)機(jī)制的改變影響了專利申請(qǐng)的積極性；

③ 人才的流動(dòng)對(duì)科研團(tuán)隊(duì)的影響以至于影響科研成果.

2.2 建議

從上述分析可知，加強(qiáng)科研管理體系建設(shè)、穩(wěn)定科研團(tuán)隊(duì)是當(dāng)務(wù)之急，具體建議如下所述.

(1) 加強(qiáng)科研管理隊(duì)伍建設(shè)，完善科研系統(tǒng)管理評(píng)估和考核辦法.科研管理隊(duì)伍建設(shè)在學(xué)校發(fā)展中起著關(guān)鍵性作用，在加強(qiáng)科研管理隊(duì)伍建設(shè)過(guò)程中，要注重思想、業(yè)務(wù)能力、管理方式、管理水平建設(shè).科研管理人員要不斷增強(qiáng)自身的服務(wù)意識(shí)和工作責(zé)任心，全心全意為科研人員服務(wù).眾所周知，科研管理體系建設(shè)是一個(gè)長(zhǎng)期的過(guò)程，在研究實(shí)施科研體系建設(shè)中要認(rèn)識(shí)到長(zhǎng)期性與系統(tǒng)性，深入挖掘現(xiàn)有科研管理體系的信息功能，在此基礎(chǔ)上，更加科學(xué)完善地制定科研系統(tǒng)管理評(píng)估和考核辦法[5-8].

(2) 科學(xué)配置投入資源，實(shí)現(xiàn)績(jī)效優(yōu)化，促進(jìn)科研成果的產(chǎn)出.科研成果產(chǎn)出不夠，必然會(huì)影響到科研體系建設(shè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，如果資源配置不合理，就是對(duì)資源的浪費(fèi).因此，在科研體系建設(shè)方面既要重結(jié)果又要重過(guò)程， 既要重產(chǎn)出也要重投入.面對(duì)東華大學(xué)的現(xiàn)狀，首先對(duì)學(xué)校領(lǐng)先技術(shù)領(lǐng)域要加大投入力度，盡量滿足其科研需求，力爭(zhēng)這些領(lǐng)先技術(shù)領(lǐng)域在原有的科研基礎(chǔ)上進(jìn)一步獲得原創(chuàng)性科研成果和重大科學(xué)發(fā)現(xiàn)；其次，對(duì)于那些科研成果不佳但發(fā)展?jié)摿^大的技術(shù)領(lǐng)域，要仔細(xì)辨析，若確實(shí)是因?yàn)橥度氩蛔?，造成科研成果不佳的狀況，可以在今后的科研投入中加大力度，促進(jìn)其快速發(fā)展.除此之外，還要定期整理和公布科研成果信息、科研設(shè)備信息以及資源共享指南信息等，從而提高科研資源共享率.這樣就可以集中資源投入并建造有較高使用價(jià)值的實(shí)驗(yàn)室及科研設(shè)備，以實(shí)現(xiàn)績(jī)效優(yōu)化，促進(jìn)科研成果的產(chǎn)出.

(3) 績(jī)效評(píng)價(jià)體系與激勵(lì)機(jī)制相結(jié)合以穩(wěn)定、擴(kuò)大科研隊(duì)伍.績(jī)效評(píng)價(jià)體系是科研建設(shè)管理體系的一個(gè)重要環(huán)節(jié).將科研建設(shè)績(jī)效評(píng)價(jià)的結(jié)果作為下一期科研建設(shè)投入規(guī)劃的重要依據(jù)，從而構(gòu)建科研建設(shè)良性運(yùn)行機(jī)制.同時(shí)，將科研建設(shè)績(jī)效的好壞與下一期科研建設(shè)的投入力度掛鉤，對(duì)績(jī)效好的科研領(lǐng)域加大投入力度，以保證該技術(shù)領(lǐng)域在后期科研中有進(jìn)一步發(fā)展的機(jī)會(huì)，從而構(gòu)建良好的科研運(yùn)行機(jī)制.學(xué)校作為國(guó)家培養(yǎng)高科技人才的基地，其科研人員是基礎(chǔ)理論研究和新技術(shù)開(kāi)發(fā)的領(lǐng)導(dǎo)者和直接實(shí)施者，其科研成果直接影響著科技創(chuàng)新的進(jìn)程.因此可以通過(guò)有效的績(jī)效評(píng)價(jià)體系與激勵(lì)機(jī)制相結(jié)合的管理辦法調(diào)動(dòng)科研人員的積極性，使科研人員的潛能充分發(fā)揮出來(lái)，同時(shí)通過(guò)培養(yǎng)和引進(jìn)優(yōu)秀的學(xué)科帶頭人、培育完善人才可持續(xù)發(fā)展計(jì)劃等方法，穩(wěn)定、擴(kuò)大科研隊(duì)伍.

(4) 充分發(fā)揮東華大學(xué)領(lǐng)先技術(shù)領(lǐng)域的綜合優(yōu)勢(shì)，增強(qiáng)學(xué)?？萍紕?chuàng)新能力.東華大學(xué)領(lǐng)先技術(shù)領(lǐng)域的專利信息反映了科研優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域的研究成果，該專利信息每一件說(shuō)明書(shū)不僅詳細(xì)記載了解決某項(xiàng)課題的最新技術(shù)方案，而且涉及廣泛的應(yīng)用科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域，這些技術(shù)信息都見(jiàn)之于專利文獻(xiàn)的分類、 權(quán)利要求、 摘要和附圖之中，因此可以把這些專利信息進(jìn)行分類、整理并轉(zhuǎn)換為有價(jià)值的科技情報(bào).學(xué)?？梢越M織專業(yè)人員及時(shí)對(duì)這些新的優(yōu)質(zhì)情報(bào)進(jìn)行分析、論證，并遵循一定的途徑進(jìn)行有效的開(kāi)發(fā)利用，從而實(shí)現(xiàn)其經(jīng)濟(jì)價(jià)值.此外，要充分發(fā)揮科研管理部門的橋梁紐帶作用，為學(xué)校科研工作牽線搭橋.找尋機(jī)會(huì)組織、指導(dǎo)科研人員關(guān)注國(guó)際前沿學(xué)術(shù)問(wèn)題，跟蹤熱點(diǎn)問(wèn)題的研究結(jié)果，圍繞國(guó)家重大戰(zhàn)略需求，在邊緣學(xué)科、交叉學(xué)科上下功夫，尋找突破口，力爭(zhēng)在一些科研項(xiàng)目中取得突破性進(jìn)展.同時(shí)以優(yōu)勢(shì)技術(shù)領(lǐng)域?yàn)橐I(lǐng)，根據(jù)科研需求集成各種優(yōu)勢(shì)資源，以大學(xué)科的視野形成新的跨學(xué)科和跨領(lǐng)域相互融入、交叉滲透的科研團(tuán)隊(duì)，充分發(fā)揮東華大學(xué)領(lǐng)先技術(shù)領(lǐng)域的綜合優(yōu)勢(shì)，增強(qiáng)學(xué)?？萍紕?chuàng)新能力[9-10].

3 結(jié) 語(yǔ)

本文通過(guò)對(duì)2007—2016年期間以東華大學(xué)為專利申請(qǐng)人的專利數(shù)據(jù)及相關(guān)信息的分析，發(fā)現(xiàn)近10年來(lái)在申請(qǐng)專利數(shù)量和有效專利數(shù)量方面，總體發(fā)展趨勢(shì)呈先增后降的趨勢(shì).針對(duì)此現(xiàn)象分析原因，并給出相應(yīng)建議.研究結(jié)果為東華大學(xué)技術(shù)領(lǐng)先領(lǐng)域發(fā)展及科研體系建設(shè)提供參考.

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(責(zé)任編輯: 徐惠華)

Research of Patent Information Analysis and Scientific Research Construction in Donghua University

ZHANGJingduan，CHENHuilan，RONGHaiqin

(Library， Donghua University， Shanghai 200051, China)

Based on the detailed data from the patent retrieval system of the People’s Republic of China State Intellectual Property Office from 2007 to the end of 2016，the patent data and relevant information of patent applicants from Donghua University are analyzed and evaluated in a comprehensive， objective and systematic way to give the conclusion and suggestions， which could provide data support and theoretical basis for the scientific research construction and development of Donghua University.

Donghua University； number of patents； patent information； patent retrieval； construction of scientific research

1671-0444 (2017)03-0450-04

2017-05-08

國(guó)家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目(61274078)

張靜端(1963—)，女，陜西西安人，館員，研究方向?yàn)閳D書(shū)情報(bào)管理系統(tǒng).E-mail：zhangjingduan2@163.com

TB 321；G 358

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