李宏舟　于文領　閆明喆

摘要：為了理清中國城市供水業(yè)連年虧損的原因，本文借鑒收入上限規(guī)制的邏輯。將城市供水企業(yè)的效率測算結果與其成本分析聯(lián)系在一起，首次定量估算了中國城市供水業(yè)的可節(jié)約成本范圍。具體而言，本文收集了2004-2013年1 972組中國城市供水企業(yè)的面板數(shù)據(jù)。利用隨機前沿分析框架下的B-C（95）模型、隨機系數(shù)模型和廣義真實隨機效應模型，通過距離函數(shù)測算出樣本城市供水企業(yè)的技術效率為84.10%-91.50%，然后進一步估算了其配置效率為70%-100%時。供水企業(yè)可節(jié)約成本為619.7299億-2 998.7640億元，大于樣本期間的虧損額228.7000億元。據(jù)此可知，導致中國城市供水業(yè)虧損的原因不是成本上升，而是效率低下，對應的解決方案不是提高水價，而是參照近年來的輸配電價監(jiān)管思路，在價格監(jiān)管體系中引入激勵機制。以激勵供水企業(yè)提高效率和降低成本。

關鍵詞：城市供水業(yè)；成本效率；技術效率；隨機前沿分析

一、問題的提出

根據(jù)《城市供水統(tǒng)計年鑒》，進入21世紀后中國城市供水業(yè)連年虧損，2004-2013年其虧損總額達228.7000億元。企業(yè)虧損的直接原因是價格低于成本。因而提高價格、降低成本或同時提高價格和降低成本是三個備選的解決方案。至于具體選擇哪一個方案，則要視虧損的原因而定。為了理清虧損的原因，本文假設供水企業(yè)的賬面成本，也就是監(jiān)管機構能夠看到的成本為C，它實際上包括兩部分：一部分為企業(yè)的真實成本C1，另一部分為各種無效率帶來的可節(jié)約成本C2。如果可節(jié)約成本C2大于或等于虧損額，則說明無效率是導致虧損的原因，合理的應對方案不是提高水價，而是激勵供水企業(yè)提高效率，甚至降低價格（因為具有壟斷性質的城市公用事業(yè)以保本微利為原則）：如果C2小于虧損額，這意味著即使消除所有的無效率仍無法改變供水企業(yè)虧損的現(xiàn)狀，即效率低下和成本上升共同導致了供水企業(yè)虧損。因而合理的應對方案是提高效率和提高水價的組合拳。在上述假設中，賬面成本C和虧損額是可觀測值，而C1和C2是不可觀測的，但C2/C=1-成本效率。如果能夠得到中國城市供水業(yè)的成本效率值，則可以判斷出C2的大小，C2=賬面成本×（1-成本效率），而隨機前沿分析框架則可以用來估算成本效率。因此，本文的研究邏輯是通過隨機前沿分析框架，測算出樣本城市供水企業(yè)的成本效率，從而估算中國城市供水業(yè)賬面成本中C2的大致范圍，并將其與虧損額進行比較。

與王志良等、于良春和程謀勇、Jiang和Zheng、肖興志和韓超與王芬和王俊豪對中國城市供水效率的現(xiàn)有研究相比。本文的創(chuàng)新點在于：一是首次將效率測算結果與供水企業(yè)成本分析聯(lián)系起來，估算了中國城市供水企業(yè)在樣本期間的可節(jié)約成本范圍，定量分析了供水企業(yè)虧損的原因。二是在效率測算中應用了隨機前沿分析框架?，F(xiàn)有研究主要采用非參數(shù)的數(shù)據(jù)包絡分析或非前沿面理論的參數(shù)方法，數(shù)據(jù)包絡分析方法因為忽略隨機誤差可能導致效率值的測算出現(xiàn)較大偏差，該方法主要被應用于數(shù)據(jù)收集相對不完善的早期效率研究中，基于非前沿面理論測算得到的部分生產(chǎn)要素效率或生產(chǎn)率不能正確反映全要素效率或生產(chǎn)率的情況。三是考慮了外部環(huán)境因素對效率的影響。在以數(shù)據(jù)包絡分析方法為主的現(xiàn)有研究中普遍沒有將環(huán)境變量考慮在內(nèi)，這等于默認所有供水企業(yè)所處的外部環(huán)境是完全相同的，顯然這種假設過于苛刻，會導致較大的測算誤差。四是研究樣本為相對微觀的市級城市供水企業(yè)?，F(xiàn)有研究主要以省級供水部門作為決策單元，這些數(shù)據(jù)主要來自于《中國城市建設統(tǒng)計年鑒》等相關資料，是所轄市級供水企業(yè)數(shù)據(jù)的匯總。本文以國務院批準的建制市供水企業(yè)作為決策單元，樣本數(shù)量大，而且數(shù)據(jù)全部來自中國城鎮(zhèn)供水排水協(xié)會收集整理的《城市供水統(tǒng)計年鑒》，數(shù)據(jù)方面的統(tǒng)計誤差相對較小，可供選擇的變量種類較多，能夠減少數(shù)據(jù)缺失對建模和效率測算可能帶來的負面影響。

二、研究設計

1.數(shù)據(jù)來源與樣本選擇

本文所采用的數(shù)據(jù)來自中國城鎮(zhèn)供水排水協(xié)會編纂的《城市供水統(tǒng)計年鑒》，該協(xié)會每年以國務院批準的建制市為對象，對其轄區(qū)內(nèi)的供水企業(yè)實施調查。比如2010年共有654個建制市，實際編入年鑒（2011年版）的供水企業(yè)有666家（北京等地有多家供水企業(yè)）。本文的樣本主要來自這666家接受調查并填寫全部或部分所需數(shù)據(jù)的城市供水企業(yè)，樣本區(qū)間設定為10年（2004-2013年），經(jīng)過初步篩選，本文發(fā)現(xiàn)能夠全部給出所需數(shù)據(jù)的企業(yè)共有201家。進一步分析發(fā)現(xiàn)，廣東中山和江蘇淮安的供水設備運轉率數(shù)據(jù)異常，全部大于1，貴州六盤水和廣東梅州部分年份的數(shù)據(jù)異常，剔除這些出現(xiàn)異常值的市和部分年份以后，進入最終樣本的城市供水企業(yè)共有199家，合計有1 972組觀測數(shù)據(jù)。

2.模型設定

在效率測算的建模過程中，為了提高測算的精度，需要考慮的問題主要有：

（1）函數(shù)方程的選擇。即從生產(chǎn)函數(shù)、距離函數(shù)和成本函數(shù)中選擇適合研究目的且可以匹配所需數(shù)據(jù)的函數(shù)方程。根據(jù)城市供水企業(yè)供水量是由用戶而非生產(chǎn)者決定的技術特征和數(shù)據(jù)的可得性，本文選用投人導向型距離函數(shù)。因為根據(jù)距離函數(shù)測算的是技術效率，所以還需要將其轉換為本文需要的成本函數(shù)。

（2）函數(shù)形式的選擇。本文將分別使用柯布一道格拉斯函數(shù)形式和超越對數(shù)函數(shù)形式進行模擬和估算，然后根據(jù)上述判斷標準進行選擇。

（3）選擇什么樣的隨機前沿函數(shù)模型。自Aigner等與Meeusen和Broeek首次提出隨機前沿分析模型至今，學者們提出多種模型，具體可以分為四代：第一代模型以Pitt和Lee與Schmidt和Sickles為代表，該類模型假設無效率值在樣本期間沒有變化。而且沒有將無效率項與時不變的企業(yè)特質性區(qū)別開來，從而增大了效率值的測算誤差：第二代模型以Cornwell等與Kunibhakar為代表，該類模型假設無效率值隨時間變化，但沒能將無效率項與時不變的企業(yè)特質性區(qū)別開來；第三代模型對無效率項與時不變的企業(yè)特質性進行了區(qū)分，以Greene與Wang和Ho為代表：第四代模型屬于范式上的改變，該類模型假設企業(yè)的無效率項分為時變的無效率部分和時不變的無效率部分，代表性研究包括Kumbhakar和Hialmarsson、Kumbhakar等與Filippini和Greene。本文樣本區(qū)間跨度為10年，因而第一代模型排除在外，第二代模型雖然有缺陷，但Battese和Coelli Eis構建的模型（以下簡稱B-C（95）模型）因為可以同時回歸出無效率影響因素而被廣泛使用。本文選用的模型包括第二代的B-C（95）模型、第三代的真實隨機效應模型（True Random Effects Model。以下簡稱TREM）和第四代的廣義真實隨機效應模型（Generalized True Random Effects Model，以下簡稱GTREM）。其中第二個模型為在TREM基礎上拓展的隨機系數(shù)模型（Random Parameter Model，以下簡稱RIM）。