摘要：“關(guān)聯(lián)-順應(yīng)論”下的翻譯研究在區(qū)分翻譯行為中的語(yǔ)言層面和社會(huì)層面之后，可有效細(xì)化對(duì)譯者語(yǔ)境與作者語(yǔ)境、翻譯中順應(yīng)過(guò)程的考察，展開(kāi)對(duì)翻譯關(guān)聯(lián)度的定義及其可否計(jì)算的思考，并得出“順應(yīng)是前提、關(guān)聯(lián)是驅(qū)動(dòng)”的結(jié)論。

關(guān)鍵詞：關(guān)聯(lián)；順應(yīng)；翻譯行為

一、引言

語(yǔ)用學(xué)研究語(yǔ)言使用與理解，關(guān)注說(shuō)話人利用語(yǔ)言和外部語(yǔ)境表達(dá)意義的過(guò)程和聽(tīng)話人解碼、推理話語(yǔ)的過(guò)程；翻譯研究側(cè)重對(duì)譯者理解原文、重構(gòu)原文意義的觀察。兩者將語(yǔ)言理解和語(yǔ)言表達(dá)作為共同的研究對(duì)象，區(qū)別在于語(yǔ)用學(xué)更重視口語(yǔ)交際及其動(dòng)態(tài)特點(diǎn)，翻譯研究較多關(guān)注文本和書(shū)面語(yǔ)言。而翻譯研究之所以可以借鑒語(yǔ)用學(xué)理論，是因?yàn)樗旧硪彩且环N語(yǔ)言使用和交際活動(dòng)，只是涉及的語(yǔ)言種類(lèi)存異（何自然、陳新仁，2004：193）。

李占喜（2005）從語(yǔ)用綜觀論視角出發(fā)，依據(jù)綜觀視角下的語(yǔ)用順應(yīng)理論，對(duì)翻譯過(guò)程及相關(guān)焦點(diǎn)問(wèn)題進(jìn)行了研究，旨在通過(guò)探討翻譯過(guò)程中譯者做出的各種選擇順應(yīng)活動(dòng)，描寫(xiě)并解釋翻譯過(guò)程中譯者與語(yǔ)境選擇順應(yīng)的關(guān)系，從新的視角認(rèn)識(shí)各種翻譯現(xiàn)象，并試圖建立以語(yǔ)用綜觀順應(yīng)論為基礎(chǔ)的翻譯選擇順應(yīng)模式。他認(rèn)為翻譯過(guò)程具有非線性、復(fù)雜性、不確定性、不可預(yù)測(cè)性等特征，譯者順應(yīng)體現(xiàn)在認(rèn)知、社交、物理世界三方面，并通過(guò)與順應(yīng)論中的“社會(huì)心智”作比較，提出“翻譯常態(tài)”的概念。

劉建剛（2007）按照Gutt的觀點(diǎn)，將翻譯本身視作一個(gè)語(yǔ)用概念：它屬于間接交際情景，因?yàn)榉g實(shí)際上是譯者脫離源語(yǔ)語(yǔ)境引述原作者的話語(yǔ)的行為。他以Sperber & Wilson的“關(guān)聯(lián)理論”和Verschueren的“順應(yīng)理論”與Nida、Catford等人提出的“翻譯等值”等概念作為理論基礎(chǔ)，將語(yǔ)用選擇和等值翻譯結(jié)合，并就宏觀層面上的語(yǔ)用選擇（含意識(shí)形態(tài)、顧客、譯語(yǔ)讀者、譯者主觀性等因素）與微觀層面的語(yǔ)用選擇（細(xì)分為詞匯、語(yǔ)義、句法、文本、文化等）逐一展開(kāi)論述，提出“源語(yǔ)關(guān)聯(lián)趨向原則”和“譯語(yǔ)順應(yīng)趨向原則”。他認(rèn)為兩原則或單一呈現(xiàn)，或兩者兼有，主要是受到語(yǔ)境、翻譯目的等因素的影響。

筆者的思路是建立在對(duì)翻譯與翻譯行為本質(zhì)探索的基礎(chǔ)上，主要是譯者行為批評(píng)（周領(lǐng)順，2014）和翻譯原型（龍明慧，2011）給予的理論啟示。

二、理論基礎(chǔ)

1.譯者行為批評(píng)

譯者行為批評(píng)以譯者行為為切入口，以社會(huì)視域?yàn)樵u(píng)價(jià)視域，旨在評(píng)價(jià)譯者行為和譯文質(zhì)量雙邊關(guān)系的描寫(xiě)性、批評(píng)性和框架性翻譯理論。具體地說(shuō)，它以譯者行為的評(píng)價(jià)為入口，以譯者質(zhì)量的評(píng)價(jià)為出口，在翻譯社會(huì)學(xué)和描寫(xiě)譯學(xué)的框架內(nèi)，走翻譯批評(píng)—譯者批評(píng)—譯者行為批評(píng)之路，構(gòu)建譯者行為批評(píng)理論體系（周領(lǐng)順，2014：3）。該研究在理論上拓展了傳統(tǒng)翻譯研究視域和翻譯批評(píng)研究視域，連續(xù)統(tǒng)評(píng)價(jià)模式的構(gòu)建，豐富了翻譯理論和翻譯批評(píng)研究的內(nèi)容；在實(shí)踐上則可作為翻譯批評(píng)的評(píng)價(jià)工具或譯者實(shí)踐的自律準(zhǔn)則，既可用于譯者行為批評(píng)實(shí)踐，也可用于翻譯文本的批評(píng)實(shí)踐（同上：4）。

2.翻譯原型

翻譯原型研究運(yùn)用原型理論進(jìn)行范疇分析，重點(diǎn)對(duì)翻譯范疇本身、翻譯標(biāo)準(zhǔn)、翻譯學(xué)科框架幾個(gè)方面進(jìn)行了探討（龍明慧，2011：204-210）。該研究通過(guò)對(duì)翻譯范疇結(jié)構(gòu)的分析，說(shuō)明翻譯范疇的原型效應(yīng)，明確翻譯原型的形態(tài)表現(xiàn)，并圍繞翻譯原型對(duì)翻譯進(jìn)行靈活界定，突出翻譯范疇的穩(wěn)定性和開(kāi)放性；通過(guò)對(duì)翻譯標(biāo)準(zhǔn)的思考，提出翻譯原型的標(biāo)準(zhǔn)和以原型標(biāo)準(zhǔn)為基礎(chǔ)的翻譯標(biāo)準(zhǔn)體系；在原型理論視角下，對(duì)各種類(lèi)型的翻譯在翻譯范疇中的地位進(jìn)行分析，勾勒出一個(gè)靈活開(kāi)放的翻譯范疇體系。

三、“關(guān)聯(lián)-順應(yīng)論”下若干翻譯問(wèn)題的探討

1.譯者語(yǔ)境與作者語(yǔ)境

周領(lǐng)順（2014）從翻譯定義的狹義和廣義著手，區(qū)分翻譯行為與譯者行為。他認(rèn)為，只有狹義的譯者行為（僅從事文字轉(zhuǎn)換工作的人或機(jī)器的行為）才是真正意義上的翻譯行為；而廣義的譯者行為，則是受到市場(chǎng)、讀者等外部需求或環(huán)境條件制約的文字轉(zhuǎn)換工作，同時(shí)也為譯者的認(rèn)知、思維、能力等因素影響。因而周的研究側(cè)重譯者行為。

筆者認(rèn)為，考察順應(yīng)論下的翻譯過(guò)程及其制約因素，當(dāng)屬譯者行為研究，不能籠統(tǒng)地歸結(jié)為翻譯過(guò)程研究。所以，李占喜（2005）關(guān)于翻譯中需順應(yīng)的語(yǔ)境是譯者語(yǔ)篇語(yǔ)境的論述，有細(xì)化的可能和必要。就譯者語(yǔ)篇語(yǔ)境而言，譯者所處的角色不再只是文字轉(zhuǎn)換工作的承擔(dān)者，因受到外部制約，他需考慮讀者（興趣）、出版商（銷(xiāo)路）等要素，甚至還需考慮作者（版權(quán)）的態(tài)度。筆者認(rèn)為，此時(shí)的順應(yīng)語(yǔ)境可由譯者語(yǔ)篇語(yǔ)境與作者語(yǔ)篇語(yǔ)境組成；譯者語(yǔ)篇語(yǔ)境主要包含譯者角色、工作任務(wù)、市場(chǎng)需求等要素，作者語(yǔ)篇語(yǔ)境主要包含寫(xiě)作目的、（原文）讀者反應(yīng)、銷(xiāo)售情況等。

不過(guò)作為譯者需要考慮的語(yǔ)境構(gòu)成不可能囊括以上全部，只可能是部分，至多也只是（無(wú)限）接近：例如，譯者可能調(diào)查原文的銷(xiāo)售和讀者反饋，以決定接受或拒絕出版商的邀約。其中，兩種語(yǔ)境有共享成分——原文語(yǔ)篇：作者語(yǔ)境中的原文只是一種呈現(xiàn)，是靜態(tài)文本；譯者語(yǔ)境中的原文是翻譯轉(zhuǎn)換的前提，是動(dòng)態(tài)文本。

2.翻譯中順應(yīng)過(guò)程的動(dòng)態(tài)性與意識(shí)突顯

（1）順應(yīng)對(duì)象：譯文的讀者對(duì)象和語(yǔ)言的選擇

如果是將Uncle Toms Cabin翻譯給中國(guó)兒童看，譯者筆下譯出的必須是以?xún)和蚺c之相當(dāng)?shù)目谖牵蝗痪筒环铣霭嫔痰囊?；再如，網(wǎng)絡(luò)上出現(xiàn)美國(guó)總統(tǒng)奧巴馬2008年獲勝演講的古漢語(yǔ)版本，讓人耳目一新。

（2）順應(yīng)層次：交際信道、語(yǔ)義或命題內(nèi)容、句法、語(yǔ)音等

I.交際信道：譯者根據(jù)原文語(yǔ)體或翻譯場(chǎng)景，選擇口語(yǔ)或書(shū)面語(yǔ)作為譯語(yǔ)，但并不意味著就固定不變，由于順應(yīng)對(duì)象的需求，中途一處或幾處皆可實(shí)現(xiàn)譯語(yǔ)語(yǔ)體的切換；

II.內(nèi)容傳達(dá)：譯者需時(shí)刻注意變化著的已知和未知信息，既要準(zhǔn)確表達(dá)作者話語(yǔ)的明說(shuō)（即通常所說(shuō)的“信”、“達(dá)”），也要準(zhǔn)確推測(cè)作者話語(yǔ)的隱含義，以避免詞不達(dá)意或錯(cuò)譯誤譯；endprint

III.句法層次：原文表達(dá)受記憶和計(jì)劃限制，呈現(xiàn)線性狀態(tài)，但譯文并非都呈線性，譯者會(huì)因讀者層次（年齡、性別、教育程度等）、譯入語(yǔ)特征（語(yǔ)法、詞匯、語(yǔ)音、文化等）、翻譯場(chǎng)景，甚至是個(gè)人喜好等因素調(diào)整譯文語(yǔ)序，以保證通暢傳達(dá)信息；

IV.語(yǔ)音層面：就口譯而言，源語(yǔ)交際者由于受到地域、教育的影響，會(huì)給翻譯人員帶來(lái)口音辨別上的困難；而語(yǔ)速快慢、重音重讀則又提醒譯者注意對(duì)話語(yǔ)主旨和重點(diǎn)的判斷。

（3）順應(yīng)程度

翻譯過(guò)程并非如貝爾模式（Roger Bell，1991：59）所說(shuō)的線性（劉紹龍，2007）。譯者有時(shí)會(huì)跨越式地分析或翻譯后面的內(nèi)容，然后再處理前面遺留的詞匯，盡管譯者的書(shū)寫(xiě)傾向一句句地進(jìn)行；口譯場(chǎng)合中譯者也會(huì)進(jìn)行會(huì)話修正，以補(bǔ)充之前（說(shuō)話者）的遺漏或提醒讀者聽(tīng)眾回顧比較重要的信息。由于出現(xiàn)這類(lèi)跳躍式的回溯翻譯，譯者的詞匯選擇過(guò)程肯定不再是一條直線，而且直接影響譯者對(duì)翻譯的順應(yīng)程度和速度。

（4）順應(yīng)功能

譯者如何推測(cè)作者的隱含意，如何運(yùn)用翻譯的各種策略，是考察翻譯過(guò)程中順應(yīng)功能，歸根到底是研究譯者對(duì)翻譯語(yǔ)境的順應(yīng)能力。筆者猜測(cè)，是否存在譯者的順應(yīng)能力一說(shuō)；如果存在，該能力是如何表征的，又受到哪些因素或?qū)用娴闹萍s？（可能受雙語(yǔ)水平、教育背景、翻譯能力或經(jīng)驗(yàn)、記憶能力等影響）

3.關(guān)于翻譯關(guān)聯(lián)度的計(jì)算問(wèn)題

近年來(lái)的翻譯研究逐步從規(guī)定走向描寫(xiě)，從側(cè)重考察翻譯作品（質(zhì)量高低、方法優(yōu)劣等）轉(zhuǎn)向描述翻譯過(guò)程。翻譯是一種兼具跨語(yǔ)言和跨文化雙重任務(wù)的交際行為（何自然、陳新仁，2004：197），勢(shì)必存在關(guān)聯(lián)性計(jì)算的問(wèn)題。而根據(jù)關(guān)聯(lián)性的公式（relevance=cognitive effects/processing effort），認(rèn)知效果恒定下，主觀努力越小，關(guān)聯(lián)性越大；而最佳關(guān)聯(lián)卻不能簡(jiǎn)單地運(yùn)用該公式輕易計(jì)算得出結(jié)果。筆者認(rèn)為，該公式可以為翻譯中直譯與意譯的爭(zhēng)論提供可行方案。

翻譯形式還有節(jié)譯、摘譯、編譯等其他類(lèi)型（見(jiàn)龍明慧，2011：180），而直譯與意譯最具代表性。直譯，或字面翻譯，是譯者主觀上片面追求最大關(guān)聯(lián)驅(qū)動(dòng)下的結(jié)果。在（包括譯者）的讀者不存在錯(cuò)誤理解或未能理解譯文（認(rèn)知效果恒定）的情況下，由于字詞單譯比意譯（調(diào)整詞序、深度選詞）耗費(fèi)較小的認(rèn)知努力，直譯的關(guān)聯(lián)度的確高于意譯。但是這并不包括魯迅“寧信而不順”的觀點(diǎn)（即死譯）：該方法忽視譯文不順暢可能導(dǎo)致的譯入語(yǔ)讀者的理解問(wèn)題，在耗費(fèi)最少認(rèn)知資源的前提下，造成趨向于零的認(rèn)知效果，即譯文關(guān)聯(lián)性近乎為零，從而導(dǎo)致交際失敗。

與直譯相對(duì)，意譯則根據(jù)原文的大意，不作逐字逐句的翻譯，使用體現(xiàn)出不同語(yǔ)言民族在生態(tài)、語(yǔ)言、宗教、物質(zhì)和社會(huì)等諸多方面的差異性，也更能夠體現(xiàn)出本民族的語(yǔ)言特征。因此，意譯耗費(fèi)較多的認(rèn)知資源，取得與直譯幾乎相等的認(rèn)知效果，其關(guān)聯(lián)性自然不如直譯（非最大關(guān)聯(lián)），但卻更易為讀者接受，如果同時(shí)滿(mǎn)足了出版商、評(píng)論家甚至是作者的要求，譯者在譯者語(yǔ)篇語(yǔ)境中便達(dá)到交際效果的最佳關(guān)聯(lián)，最大化地實(shí)現(xiàn)交際目的。

由于“在（文字乃至思想）轉(zhuǎn)換時(shí)不遭受任何損失”、“與原文在意思上無(wú)一出入，而且使讀者讀了譯文后達(dá)到與讀原文者相同的感受”的“理想的”翻譯是不存在的（譚載喜，2011），想要達(dá)到翻譯中“絕對(duì)的”最佳關(guān)聯(lián)也是不現(xiàn)實(shí)的。所以，筆者認(rèn)為，翻譯（行為）是尋求最貼近原文文字效果（語(yǔ)法、語(yǔ)音、句法等，話語(yǔ)明說(shuō)與隱含）、兼顧外部社會(huì)制約條件（非文字）、實(shí)現(xiàn)交際效果最佳關(guān)聯(lián)的譯者行為。翻譯中實(shí)際效果的關(guān)聯(lián)度只可能“無(wú)限”接近理想中的最佳關(guān)聯(lián)，換言之，譯者無(wú)法確定哪一個(gè)關(guān)聯(lián)點(diǎn)處于最佳關(guān)聯(lián)，那么各個(gè)關(guān)聯(lián)點(diǎn)實(shí)際處于最佳關(guān)聯(lián)的競(jìng)爭(zhēng)中，這也就解釋為什么一部作品會(huì)同時(shí)存在多個(gè)高質(zhì)量的譯本。

此外，一個(gè)（或多個(gè)）譯者針對(duì)單個(gè)字詞句出現(xiàn)幾種甚至幾十種譯法，表明譯者在單個(gè)動(dòng)態(tài)順應(yīng)語(yǔ)境中不斷挑戰(zhàn)（靜態(tài)）文字極限（不斷修正自己的譯文，進(jìn)而造成關(guān)聯(lián)點(diǎn)一直處于運(yùn)動(dòng)中），也表明幾個(gè)譯者在同一順應(yīng)語(yǔ)境中爭(zhēng)奪同一最佳關(guān)聯(lián)點(diǎn)（但并非有意識(shí)比較）。關(guān)鍵問(wèn)題則在于關(guān)聯(lián)度的計(jì)算問(wèn)題。

四、結(jié)論：順應(yīng)是前提，關(guān)聯(lián)是方向/驅(qū)動(dòng)

如果是最純粹的翻譯行為如機(jī)器翻譯，由于沒(méi)有多少人為因素參與，順應(yīng)程度與順應(yīng)功能并不涉及其中，但順應(yīng)對(duì)象（研究人員）和順應(yīng)層次（語(yǔ)義、語(yǔ)音、句法等層面）仍然存在；也即是說(shuō)，此類(lèi)翻譯也必產(chǎn)生交際的順應(yīng)性：交際介于研究者與機(jī)器之間，否則便無(wú)存在必要。而復(fù)雜的翻譯行為（就是譯者行為）受到主客觀因素制衡，除順應(yīng)對(duì)象和順應(yīng)層次兩個(gè)條件外，存在順應(yīng)程度（非線性特征、順應(yīng)速度等）和順應(yīng)功能（推測(cè)隱含等譯者語(yǔ)用能力的考察）。據(jù)此，筆者認(rèn)為，翻譯中的動(dòng)態(tài)順應(yīng)是翻譯（譯者）行為得以實(shí)施的必要條件。

翻譯作為使用雙語(yǔ)（或多語(yǔ)）的交際活動(dòng)，（譯者）旨在盡可能向讀者“原汁原味”地傳遞原文，同時(shí)也要確保讀者盡可能“完全”理解接受原文（明說(shuō)與隱含）。如上所述，譯者追求譯文與原文的最佳關(guān)聯(lián)，且在翻譯行為終止前，譯者認(rèn)知努力所承載的認(rèn)知效果一直在最大關(guān)聯(lián)（字面直譯）與零關(guān)聯(lián)（逐字死譯）之間運(yùn)動(dòng)；這種運(yùn)動(dòng)，可能是譯者個(gè)體在單個(gè)譯者語(yǔ)境下所作的努力，也可能是多個(gè)譯者在同一譯者語(yǔ)境下互相競(jìng)爭(zhēng)的行為。據(jù)此，筆者認(rèn)為，實(shí)現(xiàn)交際效果的最佳關(guān)聯(lián)是翻譯（譯者）行為得以存在的驅(qū)動(dòng)力。

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基金項(xiàng)目：浙江省社會(huì)科學(xué)聯(lián)合會(huì)課題“‘關(guān)聯(lián)-順應(yīng)論下的翻譯與翻譯行為研究”（2016N38M）

作者簡(jiǎn)介：章琦，男，江蘇常州人，碩士，浙江工業(yè)大學(xué)之江學(xué)院講師，研究方向：語(yǔ)用學(xué)、翻譯研究。endprint