■ 沈東婧

中國科學院上海生命科學信息中心 上海 200031

美國傳統(tǒng)基金會的運行機制、核心價值及發(fā)展動態(tài)

■ 沈東婧

中國科學院上海生命科學信息中心 上海 200031

[目的/意義]了解美國傳統(tǒng)基金會的運行機制、核心價值以及發(fā)展動態(tài)，為我國的智庫研究與實踐提供參考與借鑒。[方法/過程]采用案例研究法，主要通過文獻調(diào)研和網(wǎng)站調(diào)研的方法收集數(shù)據(jù)，援引美國傳統(tǒng)基金會所發(fā)布的相關(guān)出版物及時政評論，同時參考國際權(quán)威的智庫研究報告，對美國傳統(tǒng)基金會的歷史和現(xiàn)狀進行考察。[結(jié)果/結(jié)論]美國傳統(tǒng)基金會的成立帶有保守派政治色彩，但除卻政治傾向和立場等因素，美國傳統(tǒng)基金會在基金會運行機制與用保守政策成功影響政府決策等方面，對中國智庫建設(shè)有諸多值得借鑒之處。

美國傳統(tǒng)基金會 智庫 運行機制 核心價值 全球智庫報告

從黨的十八大報告提出“發(fā)揮思想庫作用”，到十八屆三中全會明確提出“加強中國特色新型智庫建設(shè)”，從中共中央辦公廳、國務院辦公廳發(fā)布《關(guān)于加強中國特色新型智庫建設(shè)的意見》,到全國25家機構(gòu)入選首批國家高端智庫建設(shè)試點單位，“新型智庫建設(shè)”被賦予重要的歷史使命，智庫這一群體漸漸由幕后走進大眾視野[1]。中國新型智庫建設(shè)起步較晚，學習和借鑒國外優(yōu)秀成熟的智庫建設(shè)經(jīng)驗，對發(fā)展中國特色新型智庫建設(shè)具有重要意義。

本文通過對美國傳統(tǒng)基金會（The Heritage Foundation,以下簡稱基金會）的深入調(diào)研，梳理基金會發(fā)展歷程、運行機制及其核心價值，尤其是作為美國最大、影響力最強的保守派公共政策研究機構(gòu)之一[2]，分析其在政府決策中所發(fā)揮的影響及作用。同時通過研究和分析國際權(quán)威智庫研究報告——《全球智庫報告》及基金會發(fā)布的研究報告等內(nèi)容，試圖厘清基金會研究方向與特點的變化趨勢，以期客觀、多方位展現(xiàn)基金會發(fā)展現(xiàn)狀與發(fā)展路徑。

1 傳統(tǒng)基金會運行機制

1.1 成立

基金會成立于1973年，發(fā)展至今有43年歷史，與卡內(nèi)基國際和平基金會、布魯金斯學會等擁有百年歷史的智庫相比，是個年輕的智庫。但由于其成立之初就帶有鮮明的保守派政治色彩，使其發(fā)展與美國政治聯(lián)系更為緊密。

基金會被認為是美國保守派智庫，總部設(shè)在華盛頓特區(qū)?；饡杀Ａ_?魏里希、埃德溫?福伊爾納和約瑟夫?庫爾斯于1973年創(chuàng)立[3]。魏里希和福伊爾納的初衷是創(chuàng)建一個能夠向決策者提供簡潔、及時意見書的組織。1970年，他們用庫爾斯的20萬美元，創(chuàng)建了分析和研究協(xié)會。隨后，新的支持者和理事會成員加盟，其中包括石油高管愛德華?諾布爾和理查德?梅隆?斯凱夫。最終，該組織分成一個公共利益法律中心和一個獨立的公共政策基金會，后者于1973年2月16日更名為美國傳統(tǒng)基金會，魏里希擔任首位會長。后來，在法蘭克?沃爾頓任會長期間，傳統(tǒng)基金會開始使用直郵籌款，1976年的年收入增長到每年100萬美元[4]。

基金會的員工們對關(guān)鍵政策性問題進行及時正確的研究并有效地將這些發(fā)現(xiàn)在基金會主要受眾（國會成員、主要的國會員工、執(zhí)行機構(gòu)的政策制定者、國家媒體以及學術(shù)和政策團體）中進行推廣傳播。

1.2 組織架構(gòu)

基金會由獨立的董事會管理，是一個獨立的免稅機構(gòu)。目前的員工數(shù)量為290人，其中包括管理人員、資深管理人員、團隊成員、專家、實習人員等類型[5]?；饡膯T工們分布在以下3個組織機構(gòu)中，每一個機構(gòu)都致力于研究制定基于保守原則的政策，以能夠促進美國經(jīng)濟和社會的發(fā)展[6]。

1.2.1 經(jīng)濟自由和機會研究院 旨在使經(jīng)濟更加強大，由托馬斯?A?羅伊經(jīng)濟政策研究院所、首席經(jīng)濟學家辦公室、貿(mào)易和經(jīng)濟中心以及數(shù)據(jù)分析中心組成。

1.2.2 家庭、社區(qū)和機會研究院 旨在使社會更加強大，由德沃斯宗教和公民社會中心、B?柯尼斯?賽蒙原則和政策中心、健康政策研究中心以及國內(nèi)政策研究中心工作人員組成。

1.2.3 凱瑟琳和謝爾比?卡洛姆?戴維斯國家安全和外國政策研究院 旨在使美國更加強大，其下轄道格拉斯和薩拉?阿里森外國政策中心、瑪格瑞特?撒切爾自由中心、亞洲研究中心和國防中心。

1.3 財務狀況

基金會成立之初就明確其資金來源依賴于公眾個人、基金會和公司的私人財政支持，不接受政府資金[4]。發(fā)展會員及接受捐贈是其主要收入渠道，用于基金會的各項研究和日常開支。作為一個符合美國國內(nèi)稅收法501（c）條款的機構(gòu)，基金會不需要公開其捐助者，且捐款可免稅。1973年，商人約瑟夫?庫爾斯貢獻了25萬美元建立基金會，并持續(xù)通過阿道夫?庫爾斯基金會提供資助。1973年，基金會擁有了來自大通曼哈頓銀行、陶氏化學、通用汽車公司、輝瑞公司、西爾斯和美孚的理事。根據(jù)2006年的媒體透明度報告，捐助者包括約翰?奧林基金會、城堡石基金會、理查德和海倫狄維士基金會以及布拉德利基金會[7]。

慈善觀察網(wǎng)站統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示[8]，基金會2014年收支情況總體運行良好，如表1所示，在捐助/收入部分，97.5%來自捐贈，項目服務及其他營收僅占2.5%；在支出部分，項目支出占總功能費用支出的75.1%，籌資費用占總功能費用的21.8%。

表1 美國傳統(tǒng)基金會2014年收支情況Table 1 The Heritage Foundation’s income and spending statement in 2014

另據(jù)基金會網(wǎng)站不完全統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示[9]，1985—2012年基金會每年度收到的捐贈金額如圖1所示。可以看出，基金會從1998年開始，捐贈金額呈大幅度上升趨勢。其中2006—2008年3年捐贈金額均超過千萬美元。數(shù)據(jù)還顯示，截至2016年11月，基金會當年捐贈金額已達到147,913,106美元[10]，創(chuàng)歷史新高。

圖1 美國傳統(tǒng)基金會捐贈情況（1985—2012）Figure 1 The situation of the Heritage Foundation’s donations from 1985 to 2012

2 傳統(tǒng)基金會核心價值與影響力

成立之初，基金會既定的使命是“基于自由企業(yè)、有限政府、個人自由、傳統(tǒng)美國價值和強大國防的原則，制定和促進保守派的公共政策”?；饡崿F(xiàn)保守政策成功的3個關(guān)鍵要素是：有效的研究、卓越的溝通以及一流的宣傳[10]?；饡诹_納德?里根總統(tǒng)任期內(nèi)的保守派運動中起了主導作用，此后基金會一直在美國的公共決策上有顯著的影響力，并且被認為是美國最有影響力的保守派研究機構(gòu)。2016年唐納德?特朗普當選美國總統(tǒng)后，基金會為其建立過渡團隊發(fā)揮了主要作用[11]。

通過回顧基金會成立43年的主要成果及梳理分析基金會自里根政府以來對歷屆政府的影響，可以看到基金會在保守派政治主張方面所做的貢獻。

2.1 基金會重要歷史回顧

2008年基金會整理了一份從1973年成立開始35年的重要發(fā)展回顧[12]，為使研究更加完善,筆者收集并補充了2009—2016年的有關(guān)內(nèi)容,如表2所示，通過標志性研究、重要事件以及所取得的成效，簡要回顧基金會通過政策研究、主張發(fā)布、理念傳遞等多種方式為保守派政治主張?zhí)峁┯辛χС值倪^程。

表2 美國傳統(tǒng)基金會43年重要發(fā)展回顧Table 2 Review of the Heritage Foundation’s achievements in the past 43 years

2.2 基金會影響力

帶有保守派政治色彩的智庫在政治主張和對策建議上具有鮮明的特點和訴求，能否深刻影響到政治決策，與當時執(zhí)政黨的政治理念是否契合有很大關(guān)系。下面列舉基金會在里根政府及其以后各屆政府期間所參與的多個研究以及發(fā)揮的作用[16]。

2.2.1 里根政府期間 1981年1月基金會出版了《領(lǐng)導授權(quán)》，一份旨在減少聯(lián)邦政府規(guī)模的全面報告，包含2000多個推動政府沿著保守派方向改革的具體建議。該報告深受白宮歡迎，若干名作者在里根政府中任職。里根總統(tǒng)很喜歡該書的理念，以至于他給每個內(nèi)閣成員發(fā)放一份來讀。2000條建議中大約有60%在里根上任的第1年年底前就得以實施或啟動。里根后來說，傳統(tǒng)基金會對他任期內(nèi)取得的成功功不可沒。

基金會還倡導開發(fā)新的彈道導彈防御系統(tǒng)。里根在1983年采納這個建議，并將其作為防務的頭等大事，稱之為戰(zhàn)略防御計劃。80年代中期，基金會已經(jīng)成為全國保守運動的重要組織，出版了國內(nèi)和國防問題方面具有影響力的報告，以及著名保守派人物如鮑勃?多爾和帕特?羅伯遜的作品。1986年，《時代周刊》稱基金會為“最重要的新型倡導智庫”。在里根和布什政府，美國傳統(tǒng)基金會均擔任總統(tǒng)外交政策的智囊團。

2.2.2 老布什政府期間 美國傳統(tǒng)基金會在國內(nèi)和外交政策問題上仍然是一個有影響力的聲音。它曾是打擊伊拉克的沙漠風暴行動的主要支持者，據(jù)巴爾的摩太陽報華盛頓局的負責人弗蘭克?斯塔爾說，基金會的研究為布什政府許多關(guān)于蘇聯(lián)解體后的外交政策思維奠定了基礎(chǔ)。在國內(nèi)政策方面，布什政府同意《領(lǐng)導的授權(quán)III》包含的10項預算改革中的6項，并納入了1990年的預算提案中?；饡惨虺霭媪送?貝內(nèi)特的《主導文化指標指數(shù)》，而參與了20世紀90年代的文化戰(zhàn)爭。該指數(shù)記錄了自1960年以來，犯罪、私生子、離婚、青少年自殺、吸毒和其他14個社會指標如何明顯地惡化。

2.2.3 克林頓政府期間 基金會在20世紀90年代繼續(xù)發(fā)展，其刊物《政策評論》達到歷史最高發(fā)行量23,000份?；饡磳?993年克林頓醫(yī)療保健計劃?？肆诸D總統(tǒng)的福利改革與基金會的建議類似，并在1996年通過了《個人責任與工作機會法案》。在1995年，基金會出版了由政策分析師布賴恩?約翰遜和托馬斯?希伊共同撰寫的第1期《經(jīng)濟自由指數(shù)》。1997年，該指數(shù)成為美國傳統(tǒng)基金會和華爾街日報社的合作項目。

1994年，基金會建議紐特?金里奇和其他保守黨人簽訂“美利堅契約”，認為這有助于共和黨在國會占多數(shù)席位?！捌跫s”所協(xié)定的原則直接挑戰(zhàn)了華盛頓的政治現(xiàn)狀和克林頓政府的很多核心理念。

2.2.4 小布什政府期間 2005年，《華盛頓郵報》批評基金會因為基金會總裁和馬來西亞時任總理馬哈蒂爾之間有生意往來，而軟化其對馬來西亞的批評?；饡裾J任何利益沖突，說明自己的觀點隨著2001年9月11日襲擊事件后馬來西亞與美國的合作而改變，也會隨著該國“在正確的經(jīng)濟和政治方向上前進”而變化。

2.2.5 奧巴馬政府期間 2011年一項關(guān)于美國貧困問題的研究被《新共和雜志》《民族報》美國進步中心和《華盛頓郵報》發(fā)表的意見社論批評。

2013年7月，在農(nóng)業(yè)法案的糾紛中，共和黨研究委員會的172名保守派的美國眾議院議員逆轉(zhuǎn)了幾十年的老傳統(tǒng)，禁止基金會員工出席在國會大廈的每周例會，但是繼續(xù)通過“定期聯(lián)合事件和簡報”進行合作。

通過以上內(nèi)容梳理，不難看出，基金會在里根政府、老布什政府、克林頓政府期間，通過各種政策研究表達和傳遞的保守派改革理念及政治訴求都能較好地影響到總統(tǒng)、執(zhí)政黨以及國會在國內(nèi)甚至國防外交方面的決策，但是在小布什政府以及奧巴馬政府期間，這種影響力被逐漸削弱。2016年隨著新一屆總統(tǒng)的產(chǎn)生，基金會正努力成為新一屆政府智囊，并將其保守派政治主張傳遞給政府和民眾。

3 傳統(tǒng)基金會發(fā)展動態(tài)

3.1 研究實力和表現(xiàn)

根據(jù)2014年和2015年賓夕法尼亞大學發(fā)布的2份《全球智庫報告》[17]，可以較為直觀地觀察和分析基金會在過去2年中的整體表現(xiàn)情況。如表3所示，總體來說，2015年基金會在榜單中的表現(xiàn)有所進步和突破，但與其他歷史悠久的智庫相比，還有很大進步空間。在各研究領(lǐng)域的頂級智庫入選數(shù)量上，2015年與2014年持平，均未有入選排名前三的指標項；但在擁有特殊成就的頂級智庫入選數(shù)量上，2015年較2014年新增2項，在最佳倡導運動指標上排名第3，是唯一一個入選排名前三的指標項，進步顯著。盡管如此，基金會在整體實力和表現(xiàn)上還有待加強。

表4顯示的是基金會在具體指標上的實力和發(fā)展情況。基金會在全球頂級智庫排名中較2014年上升5個位次，在美國頂級智庫排名中上升1個位次，進步較為明顯。在各個研究領(lǐng)域的頂級智庫排名中表現(xiàn)平平，與2014年相比無較大變化，僅國際發(fā)展頂級智庫這一項新增上榜。在擁有特殊成就的頂級智庫中基金會表現(xiàn)相對突出，尤其在2015年提供最佳政策研究報告的智庫、政策觀點或提案最具創(chuàng)新性的智庫、對公共政策最有影響力的智庫3個指標方面，較2014年有顯著進步，分別提升14個位次、12個位次及5個位次，加上最佳倡導運動指標上排名進入前3，可以看出，該基金會在公共政策研究以及民權(quán)倡導方面影響力提升明顯。

表3 美國傳統(tǒng)基金會在《全球智庫報告》2014—2015年排名前三情況Table 3 The number of the Heritage Foundation’s top three cases in 2014—2015 Global Go To Think Tank Index Report

表4 美國傳統(tǒng)基金會在《全球智庫報告（2015）》中的排名情況Table 4 The ranking of the Heritage Foundation in 2015 Global Go To Think Tank Index Report

續(xù)表4

3.2 研究領(lǐng)域及熱點

《全球智庫報告》中基金會的整體表現(xiàn)是基于全球智庫比較所產(chǎn)生，從整體上呈現(xiàn)基金會最近幾年的進步和發(fā)展，同時基金會具體研究方向和研究熱點也能讓我們更好地觀察其發(fā)展的思路和想法。

基金會研究領(lǐng)域分為國內(nèi)經(jīng)濟和外交防御兩大部分[18]。常規(guī)研究方向如下表5所示，表中數(shù)據(jù)顯示基金會在國內(nèi)經(jīng)濟的研究方向設(shè)置和關(guān)注度多于外交防御。

表5 美國傳統(tǒng)基金會研究領(lǐng)域Table 5 Research areas of the Heritage Foundation

近年來，基金會更關(guān)注社會和外交問題，在國內(nèi)經(jīng)濟方面的研究熱點包括聯(lián)邦支出、移民、奧巴馬醫(yī)改、福利改革等。在外交防御中，國家安全和防御成為重要研究熱點。

3.3 研究成果及傳播

基金會通過各種類型的出版方式，將其主要研究成果面向社會公眾開放和傳播[19]。

3.3.1 主要方式 （1）研究報告：傳統(tǒng)基金會的研究成果通過一系列不同類型出版物加以出版，以滿足不同人群對各種政策信息的需要。

（2）市場研究：受美國民眾的看法及倡議所影響，同時研究用于支持美國保守派的政策及愿景。

（3）時政傳單：用于幫助普通民眾了解華盛頓當局正在辯論的政治熱點問題。

（4）證詞及證據(jù)：作為公共政策領(lǐng)域的主要專家，基金會分析人士經(jīng)常被要求為立法機構(gòu)提供證詞及證據(jù)。

（5）評論：基金會專家和分析師經(jīng)常發(fā)表最新的評論和意見。

（6）多媒體：通過視頻、音頻和信息圖像等展示基金會的價值理念和承諾。

（7）講座：基金會邀請著名的政治人物、學者和來自世界各地的專家在基金會關(guān)注的事件和問題上發(fā)表演講。

3.3.2 重要出版物 （1）1981年基金會的政策分析書《領(lǐng)導授權(quán)》是倡導有限政府的一個里程碑[12]。

（2）2001年基金會發(fā)行了公共政策雜志《政策評論》，后由胡佛研究所接手[12]。

（3）2005年基金會出版了逐條分析美國憲法的《傳統(tǒng)基金會憲法指南》[20]。

（4）2015—2016年基金會出版了《美國軍力指數(shù)》，完整介紹了美國軍力現(xiàn)狀[21]。

（5）2015年基金會出版了《文化與機會指數(shù)》，分析了當下美國社會經(jīng)濟趨勢[22]。

（6）基金會每年公布一次《預算圖表書》[23]，使用可視化圖形和圖表展示聯(lián)邦開支、收入、債務和赤字以及福利項目的增長，如圖2所示。該書依靠42個可視化圖像傳達其數(shù)據(jù)，基金會向公眾免費提供這些數(shù)據(jù)。

圖2 《預算圖表書》圖表舉例Figure 2 Examples of Budget Chart Book

（7）基金會每年發(fā)布一次經(jīng)濟自由度指數(shù)，該指數(shù)是傳統(tǒng)基金會在世界范圍內(nèi)最受關(guān)注的代表性成果之一[24]。該指數(shù)由傳統(tǒng)基金會和《華爾街日報》于1995共同創(chuàng)建并每年發(fā)布，作為一個年度指數(shù)和排名用于衡量世界各國的經(jīng)濟自由度，涵蓋全球155個國家和地區(qū)，是全球權(quán)威的經(jīng)濟自由度評價指標之一。指標的數(shù)值表示分數(shù)越高，政府對經(jīng)濟的干涉水平越高，因此經(jīng)濟自由度越低?；饡挠^點是具有較高經(jīng)濟自由度的國家或地區(qū)與那些較低經(jīng)濟自由度的國家或地區(qū)相比，會擁有較高的長期經(jīng)濟增長速度并且經(jīng)濟會更繁榮。2016年2月1日《經(jīng)濟自由度指數(shù)》報告顯示，自1995年開始編制該指數(shù)以來，香港已連續(xù)22年名列榜首[25]。

3.3.3 影響力及作用 基金會通過各種傳播方式和途徑向社會民眾及政府有效傳遞其保守派政治主張，尤其在網(wǎng)絡(luò)傳播方面，基金會是較早重視并建立網(wǎng)站的美國智庫之一，于1995年創(chuàng)立的Townhall. com發(fā)揮了重要的作用。

同時在研究成果的組織和呈現(xiàn)方式上，系列重要研究報告的出版也與信息技術(shù)的發(fā)展緊密結(jié)合，《預算圖表書》中可視化的大數(shù)據(jù)分析和呈現(xiàn)方式與時代發(fā)展及用戶需求相一致，研究報告的影響力得以進一步發(fā)揮。其每年連續(xù)發(fā)布的經(jīng)濟自由度指數(shù)更被認為是基金會對世界經(jīng)濟發(fā)展所作的重要貢獻之一，在世界范圍內(nèi)受到關(guān)注。

4 結(jié)語

由于基金會保守派政治主張的局限，國內(nèi)學界對其相關(guān)研究也較少。除卻政治傾向和立場等因素外，美國傳統(tǒng)基金會在運行機制與用保守政策成功地影響政府決策等方面可圈可點。特別是其不接受政府資金資助，而依賴公眾個人、基金會和公司的私人財政支持，是基金會保持其保守派政治主張完整性的重要基礎(chǔ)。智庫要實現(xiàn)真正的獨立運行，需要完善的運行機制保障資金來源和收入。

有效的研究、卓越的溝通以及一流的宣傳是基金會實現(xiàn)保守政策成功的3個關(guān)鍵要素，也是基金會在多屆政府中發(fā)揮了重要作用和影響力的關(guān)鍵因素，為美國國內(nèi)問題和國際關(guān)系的處理都帶來深遠的影響。這些經(jīng)驗和做法或許對于中國特色高端智庫建設(shè)也具有一定的借鑒作用。

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[25] 港府歡迎香港連續(xù)22年被評選為全球最自由經(jīng)濟體[EB/OL]. [2016-12-11]. http://district.ce.cn/newarea/roll/ 201602/02/t20160202_8707081.shtml.

The Operational Mechanism, Core Value and Development Stance of the Heritage Foundation

Shen Dongjing
Shanghai Information Center for Life Sciences, Chinese Academy of Sciences, Shanghai 200031

[Purpose/signif cance] This paper aims to introduce the operational mechanism, the core value and development stance of the Heritage Foundation, so as to provide a reference for the construction of China’s think tanks with Chinese characteristics. [Method/process] With the case study method, related data were collected by reviewing literature and searching websites. According to the research publications and political reviews of the Heritage Foundation, its core value and financial statement were introduced. On the basis of firsthand materials such as 2014 Global Go To Think Tank Index Report and 2015 Global Go To Think Tank Index Report, its research focus and developmental stance were analyzed. [Result/conclusion] It is shown that the Heritage Foundation emphasizes its conservative thoughts from its inception. Except its political opinions and position, the success of the Heritage Foundation can also provide inspiration for the construction of China’s think tanks with Chinese characteristics, especially in operational mechanism and political influence on the government.

the Heritage Foundation think tank operational mechanism core value Global Go To Think Tank Index Report

C931.5

10.19318/j.cnki.issn.2096-1634.2017.01.08

2016-12-12

2017-01-15 本文責任編輯：欒瑞英

沈東婧（ORCID: 0000-0003-2759-5705），中國科學院上海生命科學信息中心生命科學圖書館副館長，副研究館員，碩士，E-mail: djshen@sibs.ac.cn。