張 宇,李書婧,朱立志

1.中國農(nóng)業(yè)科學院 農(nóng)業(yè)經(jīng)濟與發(fā)展研究所,北京 100081 2.中南財經(jīng)政法大學 文瀾學院,湖北 武漢 430073

基于超越對數(shù)隨機前沿分析的農(nóng)戶生產(chǎn)效率實證研究
——以甘肅省農(nóng)戶種植業(yè)為例

張 宇1,李書婧2,朱立志1

1.中國農(nóng)業(yè)科學院 農(nóng)業(yè)經(jīng)濟與發(fā)展研究所,北京 100081 2.中南財經(jīng)政法大學 文瀾學院,湖北 武漢 430073

農(nóng)戶生產(chǎn)效率是提高農(nóng)業(yè)產(chǎn)量，增加農(nóng)民收入的關鍵因素。本研究采用超越對數(shù)隨機前沿生產(chǎn)函數(shù)，測算了甘肅295戶的農(nóng)戶種植業(yè)生產(chǎn)技術效率，并對影響因素進行理論與經(jīng)驗分析。研究表明，目前甘肅農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術效率偏低，平均農(nóng)戶生產(chǎn)技術效率為64.2%，種植面積、化肥農(nóng)藥等生產(chǎn)資料投入量、農(nóng)戶年齡、接受農(nóng)業(yè)培訓程度等對技術效率帶來明顯的正效應。因此，在現(xiàn)有的要素投入與技術水平下，通過推行適度規(guī)模經(jīng)營，改善資源配置，加強農(nóng)業(yè)人力資本投入、深化農(nóng)業(yè)科技力度，改變資源消耗型農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式，當?shù)胤N植業(yè)產(chǎn)出仍有提高空間。

種植業(yè)生產(chǎn);農(nóng)戶生產(chǎn)效率;隨機前沿分析

增加農(nóng)業(yè)生產(chǎn)要素投入量與提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率是提高農(nóng)業(yè)綜合生產(chǎn)能力的兩大重要手段。然而，隨著人口增加與經(jīng)濟發(fā)展，我國農(nóng)業(yè)資源稀缺狀況日趨嚴重，在此背景之下，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率的提高顯得尤為重要。由于，我國農(nóng)業(yè)長期出于分散經(jīng)營狀態(tài)，缺乏規(guī)?；?、專業(yè)化的生產(chǎn)，科技含量不高，整體缺乏市場意識，因此農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率一直偏低。農(nóng)戶是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的直接參與者，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率的提高必須建立在農(nóng)戶生產(chǎn)效率提高的微觀基礎之上[1]。

國內(nèi)外學者對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率問題做了大量的研究。國內(nèi)學者的研究主要有兩方面：一是利用統(tǒng)計數(shù)據(jù)對全國或一省的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術效率進行測算。田維明[2]利用前沿生產(chǎn)函數(shù)測算了中國糧食生產(chǎn)的技術效率并分析了其決定因素。劉萬利等[1]運用數(shù)據(jù)包絡分析法（DEA）利用我國從1991年到2003年的農(nóng)戶投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)對我國農(nóng)戶的綜合生產(chǎn)效率、純技術效率和規(guī)模效率進行了研究。二是利用農(nóng)戶數(shù)據(jù)對農(nóng)戶的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)行為及效率進行研究。肖蕓等[3]以陜西關中3縣209戶農(nóng)戶為對象，通過運用隨機前沿分析方法測算當?shù)丶Z食種植的生產(chǎn)技術效率，以此來分析農(nóng)戶的種植生產(chǎn)技術效率與種植規(guī)模之間的關系。李谷成等[4]在13個油菜主要種植省份隨機選取了1486戶農(nóng)戶，基于生產(chǎn)效率視角，從增產(chǎn)、增收、增效和技術推廣4個方面對良種補貼政策在我國油菜主產(chǎn)區(qū)的實施效果進行實證評價。國外的學者也運用隨機前沿分析法或數(shù)據(jù)包絡分析法對農(nóng)作物種植的技術效率進行了大量的研究，例如印度，菲律賓的水稻生產(chǎn)效率[5]、肯尼、亞埃塞俄比亞的玉米種植[6]、越南的橡膠生產(chǎn)[7]和巴基斯坦的棉花種植[8]等。

甘肅位于青藏、內(nèi)蒙古和黃土三大高原交匯地帶，是我國西部農(nóng)業(yè)生產(chǎn)大省[9]，農(nóng)作物主要以種植馬鈴薯為主，品種單一，農(nóng)業(yè)增產(chǎn)增收方式仍依賴于化學生產(chǎn)資料投入的傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式。目前全省農(nóng)牧業(yè)發(fā)展的基礎很薄弱，水資源供需矛盾突出，生態(tài)環(huán)境脆弱，農(nóng)牧業(yè)發(fā)展的可持續(xù)性不強。對于甘肅等西北地區(qū)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)而言，加強農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展能力，意味著必須用較少的生產(chǎn)資料投入和較低的環(huán)境代價來獲得較大的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟發(fā)展。面對日益短缺的資源稟賦，充分發(fā)揮農(nóng)戶的生產(chǎn)潛力，提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率就成為其實現(xiàn)農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展的重要途徑。對甘肅地區(qū)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率的研究，目的在于分析其農(nóng)業(yè)發(fā)展在現(xiàn)有的技術或資源投入情況下生產(chǎn)活動對當?shù)剞r(nóng)民可能帶來的最大滿足程度，及農(nóng)業(yè)發(fā)展對資源、環(huán)境的依賴程度。本文選擇了甘肅省定西市與臨夏市作為案列點，以該縣2013年295戶農(nóng)戶的樣本數(shù)據(jù)為基礎，通過建立超越對數(shù)型柯布-道格拉斯函數(shù)（Cobb-Douglas function），利用隨機前沿分析方法，測算當?shù)剞r(nóng)戶的種植業(yè)生產(chǎn)技術效率，并分析造成農(nóng)戶技術效率差異的影響因素。

1 研究方法

農(nóng)戶生產(chǎn)效率研究啟始于1970年，主要測算方法有以隨機前沿分析法（Stochastic Frontier Approcha,SFA）為代表的參數(shù)方法和以數(shù)據(jù)包絡分析（Data Envelopment Analysis,DEA）為代表的非參數(shù)方法兩種。由于相對于DEA，隨機前沿分析法（SFA）一是具有統(tǒng)計特征，可以對模型本身和模型中的參數(shù)進行檢驗，二是隨機產(chǎn)生的生產(chǎn)前沿函數(shù)，與DEA的固定產(chǎn)生模式比較，能夠反映樣本之間的差異性，更加符合現(xiàn)實，因此目前被廣泛應用。

1977年，Aligner、Loverll和Schmidt與Meeusen和Broeck提出隨機前沿分析法（SFA），1992年，Battese和Coeli在此基礎上，提出關于面板數(shù)據(jù)的隨機前沿生產(chǎn)函數(shù)。本研究考慮到SFA可以實現(xiàn)在精確描述對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)要素在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)過程中作用的同時，納入經(jīng)典白噪聲項，從而充分顯示出隨機因素對生產(chǎn)前沿的影響，更加符合農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的現(xiàn)實特征，因此在借鑒Battese和Coeli對數(shù)型柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)模型的基礎上，將模型設定如下：

在方程（1）中，Y代表農(nóng)戶的種植業(yè)總收入；A表示農(nóng)戶在種植業(yè)生產(chǎn)中的土地投入，L表示人工投入，C表示化肥農(nóng)藥投入，W表示其他物質(zhì)費用，如：種子、農(nóng)膜、灌溉水電費等；i代表第i個農(nóng)戶樣本；β1，β2，β3，β4分別代表農(nóng)戶在種植業(yè)生產(chǎn)中的各種投入品所對應的產(chǎn)出彈性。方程誤差項有兩部分組成，第一部分為隨機誤差項，用ν表示，vi∈iid并服從主要代表種植業(yè)生產(chǎn)中的不可控因素；第二部分為無效率項，用μ表示，用μi∈iid并服從代表僅對第i個農(nóng)戶的隨機影響因素，且vi和μi之間是相互獨立的[10]。

在方程（2）中，?為隨機變量，δi為待估計系數(shù)[11]。

方程（3）中，Yi代表被觀察樣本的實際產(chǎn)出收入，代表在現(xiàn)有的投入水平下可能達到的最大產(chǎn)出，樣本農(nóng)戶的技術效率TEi，即為在相同的生產(chǎn)資料投入情況下，第i個農(nóng)戶樣本實際產(chǎn)出量與最佳產(chǎn)出量之間的差距。TEi的取值在0和1之間，當TEi取值越接近1，說明農(nóng)戶的生產(chǎn)效率越接近最佳。

方程（4）中，γ代表代估參數(shù)。在統(tǒng)計檢驗中，如果γ=0，表示原假設被接受，即所有被觀測農(nóng)戶的生產(chǎn)點都位于前沿生產(chǎn)曲線上，農(nóng)戶生產(chǎn)技術效率達到最佳。在本研究中，擬用似然比對原假設進行檢驗。

2 實地調(diào)查與樣本描述

2014年7～8月，調(diào)研組赴甘肅省開展了關于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的農(nóng)戶隨機抽樣調(diào)查。此次調(diào)研主要集中在定西市和臨夏州，一共涉及8個自然村，所有問卷均采用調(diào)查員入戶一對一的問卷訪談形式，共收集有效農(nóng)戶問卷295份。調(diào)查問卷主要包括四大部分，即人口統(tǒng)計信息、家庭收入與支出情況、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)情況、農(nóng)村新能源使用概況及當?shù)乜萍?、生態(tài)扶貧的相關情況。

2.1 調(diào)研地點

定西市位于甘肅省中部，總面積20330 km2，地處黃土高原、甘南高原、隴南山地的交匯地帶，屬黃土高原丘陵溝壑區(qū)。氣候?qū)儆谥袦貛О敫珊祬^(qū)降水較少，日照充足溫差較大。農(nóng)作物種植已馬鈴薯為主，被命名為“中國馬鈴薯之鄉(xiāng)”。2014年定西市全年糧食作物播種面積4.23×109m2，糧食總產(chǎn)量1.59×109kg。其中，種植馬鈴薯1.92×109m2，產(chǎn)量6.09×109kg。農(nóng)民人均純收入為4600元。

臨夏州位于黃河上游，在甘肅省中部西南面，東臨定西市，西倚青海省，南靠甘南藏族自治州，北瀕蘭州市，是甘肅西南重要的商品集散地和漢藏貿(mào)易樞紐?？偯娣e8169 km2，海拔1735～4636 m之間，地處溫帶半濕潤區(qū)和高寒濕潤區(qū)的過渡帶，屬于溫帶半濕潤氣候，氣候因素隨海拔高度變化十分明顯。2014年全州糧食總產(chǎn)量7.6×109kg，農(nóng)業(yè)機械化率35%，農(nóng)民人均收入為8310元。

2.2 樣本特征分析

表1 調(diào)查樣本的戶主個體特征情況Table 1 Personal characteristics of samples

從總體上看，被調(diào)查農(nóng)戶的戶主個體特征差異較大（表1），并以男性居多。年齡主要集中在45～65歲之間，其中最大的65歲，最小的只有25歲。大部分戶主接受過相當于小學學歷的教育，平均受教育6.5年，高中及高中以上學歷的農(nóng)戶只占了樣本數(shù)的5%，整體調(diào)查對象學歷水平偏低。被調(diào)查農(nóng)戶家庭平均勞動力3.9人，其中大部分家庭的勞動力人口數(shù)在2～5人之間。

表2 調(diào)查農(nóng)戶家庭收入組成情況Table 2 Family income of samples

被調(diào)查農(nóng)戶家庭年均總收入22993.84元，其中農(nóng)業(yè)收入8030元，非農(nóng)收入14964元，分別占總收入的35%、65%。目前農(nóng)民外出打工收入仍然是家庭收入的主要來源，占總收入的61.8%（表2）。

表3 調(diào)查樣本描述性統(tǒng)計Table3 The descriptive statistics information of samples

表3反應了樣本農(nóng)戶種植業(yè)生產(chǎn)投入產(chǎn)出變量的主要統(tǒng)計指標。被調(diào)查農(nóng)戶農(nóng)業(yè)種植生產(chǎn)平均利潤為6910元/年。平均種植面積為8004 m2，其中種植面積最大的33350 m2，最少的0 m2，由于耕地經(jīng)營規(guī)模小，地塊小而分散，加上農(nóng)業(yè)經(jīng)營效率低等原因，農(nóng)戶普遍不愿意對耕地進行投資。在種植業(yè)生產(chǎn)過程中，樣本農(nóng)戶年均勞動力投入3人次，農(nóng)藥化肥投入1087元/年，而其他物質(zhì)性費用，如投入的機械折舊費、殺蟲劑、農(nóng)膜、灌溉水電費等投入1470元/年。

為了更好的了解農(nóng)戶的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)狀況，在調(diào)研過程中，我們還詢問了目前農(nóng)戶在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中面臨的困難與問題。從表4中可以看出在種植業(yè)生產(chǎn)中，資金和技術的短缺是目前農(nóng)戶遇到的最大問題，僅有17%的農(nóng)戶曾經(jīng)接受過農(nóng)業(yè)科技培訓，11%的農(nóng)戶采納了測土配方技術，由于當?shù)卣畬r(nóng)作物新品種的推廣，有38%的農(nóng)戶采用了作物新品種。

表4 調(diào)查農(nóng)戶關于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的相關情況Table 4 Agricultural production situation in the sample villages

3 模型分析

本研究利用Frontier4.1軟件對甘肅省農(nóng)戶種植業(yè)生產(chǎn)效率進行隨機前沿分析。首先采用最大似然估計法對構(gòu)建的隨機前沿生產(chǎn)函數(shù)模型進行顯著性檢驗。設定原假設H0:γ=0；備擇假設H1:γ≠0?；貧w模型的LR單邊檢驗值為19.79，大于顯著性水平為0.01的單邊檢驗臨界值（15.09），拒絕模型原假設，即表明相對于傳統(tǒng)的C-D生產(chǎn)函數(shù)，隨機前沿生產(chǎn)函數(shù)能夠更準確的描述農(nóng)戶種植業(yè)生產(chǎn)過程。其次，對估計值γ進行統(tǒng)計檢驗。結(jié)果顯示γ估計值為0.91，且通過1%的顯著性檢驗，說明隨機擾動項的變化有91%來源于純粹的技術無效率，僅有9%來自于統(tǒng)計誤差等不可控隨機誤差項。綜合而言，本研究所選用的隨機前沿生產(chǎn)函數(shù)模型設置合理，且模型擬合效果較優(yōu)。

表5 生產(chǎn)函數(shù)估計結(jié)果Table 5 Estimation results of stochastic frontier production function

3.1 模型估計及分析

3.1.1 戶主年齡及接受農(nóng)業(yè)技術培訓與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率成顯著正相關關系 目前調(diào)研地點的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)還是傳統(tǒng)的耕作方式，現(xiàn)代技術的使用幾乎沒有，因此農(nóng)戶年紀越長比起年輕農(nóng)戶更具備農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的常識，所積累的生產(chǎn)與管理經(jīng)驗也相對豐富，對促進生產(chǎn)效率有正效應。而農(nóng)戶接受農(nóng)業(yè)知識或技術等相關培訓，對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的科學化、精細化管理有最直接的影響。其他學者的研究中也指出農(nóng)戶戶主接受農(nóng)業(yè)培訓對優(yōu)勢生產(chǎn)技術的推廣和生產(chǎn)風險的防范都有顯著的正面影響[12]，不僅能提高農(nóng)戶自身接受和應用現(xiàn)代化農(nóng)業(yè)技術的能力，同時也具有非常強的正外部性，激勵更多的人力資本投入[13]。

3.1.2 農(nóng)戶受教育程度與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率沒有顯著的相關關系 常規(guī)理解，農(nóng)戶受教育程度對農(nóng)戶運用農(nóng)業(yè)新技術、接受新產(chǎn)品有正向影響，從而提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術效率。但在實際調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，當農(nóng)戶受教育程度達到一定程度后，其從事非農(nóng)業(yè)或兼業(yè)的比率會大大提高，對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的重視和投入也相應降低，不利于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術效率提高，甚至產(chǎn)生反作用效應[14]。

3.1.3 農(nóng)戶家庭耕地面積與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率成顯著的正相關關系 小規(guī)模與大規(guī)模農(nóng)戶在生產(chǎn)技術效率方面存在顯著的差異，農(nóng)作物種植面積的增加能夠提高生產(chǎn)技術效率。原因可能是隨著農(nóng)作物種植面積的增加資源配置效率提高，單位投入成本減少，從而產(chǎn)生規(guī)模效益。同時，隨著經(jīng)營規(guī)模的增加生產(chǎn)者也更注重獲取相關科技信息、掌握生產(chǎn)技能來提高效率。

3.1.4 農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中勞動力及農(nóng)業(yè)、化肥等生產(chǎn)資料投入對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率具有正向影響 目前，調(diào)研當?shù)氐霓r(nóng)業(yè)產(chǎn)量提高仍然主要依靠化肥、能源、勞動力等外部投入增加，其中，化肥、農(nóng)藥等化學投入品的作用較為突出。

圖1 生產(chǎn)技術效率的核密度估計Fig.1 Kernel density estimate for technical efficiency

圖1反應了樣本農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術效率的分布特征，分布曲線兩尾之間的農(nóng)戶生產(chǎn)效率絕對差距很大，從最佳生產(chǎn)效率90%，到最低10%，大量的農(nóng)戶技術效率分布在40%～80%之間。平均生產(chǎn)技術效率為64.2%，說明在現(xiàn)有的要素投入與技術水平下，通過提高生產(chǎn)技術，平均產(chǎn)出還可以增加35.8%。

3.2 結(jié)論與啟示

本研究運用隨機前沿生產(chǎn)函數(shù)，測算了甘肅295戶農(nóng)戶種植業(yè)生產(chǎn)技術效率。研究結(jié)果表明，目前甘肅省農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術效率還比較低，農(nóng)戶年齡、接受農(nóng)業(yè)培訓程度、種植面積及化肥、農(nóng)藥等生產(chǎn)要素投入對技術效率帶來明顯的正效應，而在現(xiàn)有的要素投入與技術水平下，通過推行適度規(guī)模經(jīng)營，改善資源配置、改變農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式以及采用精耕細作的農(nóng)業(yè)技術，當?shù)胤N植業(yè)產(chǎn)出仍有提高空間。

針對以上研究結(jié)論和實際調(diào)查情況，本研究提出以下幾點政策建議：

第一，完善土地流轉(zhuǎn)制度，推進規(guī)?；?jīng)營。政府應該加快完善土地流轉(zhuǎn)機制，建立健全土地流轉(zhuǎn)市場，為土地流轉(zhuǎn)順利進行提供各種服務，鼓勵農(nóng)戶將土地向有技術有意愿從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的種植大戶流轉(zhuǎn)，加快改進農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式，通過促進土地規(guī)?；?jīng)營，優(yōu)化資源配置，發(fā)展農(nóng)業(yè)規(guī)?；?jīng)營。

第二，加強農(nóng)業(yè)人力資本投入，加大農(nóng)業(yè)科技力度。由政府引導，加強農(nóng)戶農(nóng)業(yè)實用技術培訓，關注人力資本投入的普及性和公平性，特別加強針對農(nóng)村婦女勞動力的技術培訓。同時通過電子媒體、圖片宣傳、廣播、講座等形式擴大農(nóng)業(yè)科技信息傳播與科技成果推廣，提高農(nóng)戶對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術的了解及把握能力。

第三，轉(zhuǎn)變農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式，大力發(fā)展資源節(jié)約型、環(huán)境友好型和生態(tài)保育型“三型”農(nóng)業(yè)。雖然在模型研究中發(fā)現(xiàn)，化肥農(nóng)藥施用對產(chǎn)量提高有顯著的正向作用，但也要嚴格控制化肥、農(nóng)業(yè)使用量，不能重復東中部的老路，以免過量使用化肥、農(nóng)藥等化學投入品造成的污染和農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全隱患。政府應該引導轉(zhuǎn)變農(nóng)業(yè)發(fā)展方式，促使拼資源消耗、拼環(huán)境安全、拼生態(tài)功能的粗放經(jīng)營向注重提高質(zhì)量和效益的集約經(jīng)營轉(zhuǎn)變，加強對化肥農(nóng)藥的使用監(jiān)管，大力推進測土配方項目和有機肥的使用，通過利用生物與物理防控技術，大幅度減少化肥、農(nóng)藥、添加劑、激素、抗生素等的利用，顯著提高農(nóng)業(yè)生態(tài)功能，有效保障農(nóng)業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。

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Empirical Study on the Production Efficiency on Basis of Translog Stochastic-FrontierAnalysis——The case of Crop Farming in Gansu Province

ZHANG Yu1,LI Shu-jing2,ZHU Li-zhi1
1.Institute of Agricultural Economics and Development,CAAS,Beijing 100081,China 2.Wenlan School of Business/Zhongnan University of Economics and Law,Wuhan 430073,China

Production efficiency is a key factor to increase agricultural output and income.In this study,the stochastic frontier production function was used to estimate the production efficiency of 295 households in Gansu,and analyzed the influencing factors theoretically and experimentally.The results show,at present,the agricultural production efficiency in Gansu is low,the average efficiency is 64.2%.The amount of input,such as planting area,chemical fertilizer and pesticide, as well as the farmer ages,the degree of agricultural training etc,all these have the obvious positive effect on production efficiency.Under the current input and technology level,there is a large scope to increase production through promoting land large-scale management,optimizing the allocation of resource,strengthening human capital investment and technical innovation and change resource consumption type of agricultural production

Agricultural production;production efficiency;Stochastic-Frontier Analysis

[S-9]

:A

:1000-2324(2017)03-0390-06

2016-09-12

:2016-10-09

國家自然科學基金(71173221);中國農(nóng)業(yè)科學院科技創(chuàng)新工程:農(nóng)業(yè)資源環(huán)境經(jīng)濟與政策項目(ASTIP-IAED-2015-07)

張 宇(1984-),女,博士,助理研究員,研究方向:農(nóng)業(yè)資源環(huán)境經(jīng)濟.E-mail:zhangyu@caas.cn