摘 要 信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的快速發(fā)展帶動(dòng)了全球貿(mào)易模式的變革，無紙化貿(mào)易運(yùn)用于越來越多的領(lǐng)域中，尤其是以電子提單為代表的國際貿(mào)易單證的無紙化更是得到快速發(fā)展。本文結(jié)合跨境電商的無紙化趨勢背景和相關(guān)立法現(xiàn)狀，對電子提單的物權(quán)憑證功能所涉法律問題進(jìn)行分析，并對其存在的信任風(fēng)險(xiǎn)缺陷問題提出解決方法。

關(guān)鍵詞 跨境電商 電子提單 無紙化 電子商務(wù) BOLERO系統(tǒng)

作者簡介：張梓恒，南昌大學(xué)法學(xué)院，研究方向：知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

中圖分類號：D99 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2017.06.043

隨著互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)飛速進(jìn)步和發(fā)展，電子商務(wù)時(shí)代環(huán)境下的全球貿(mào)易逐漸催生了新的商業(yè)模式——跨境電子商務(wù)（cross-border e-commerce），簡稱為跨境電商，是指分屬不同關(guān)境的交易主體，通過電子商務(wù)平臺(tái)達(dá)成商品或信息交易、進(jìn)巧支付結(jié)算，并通過跨境物流送達(dá)商品、完成交易的一種國際商業(yè)活動(dòng)，其核心內(nèi)容是電子數(shù)據(jù)交換和網(wǎng)上交易。

電子提單（electronic bills of lading）是以電子數(shù)據(jù)交換（EDI）信息技術(shù)為媒介，將與海上貨物運(yùn)輸相關(guān)的信息資料從裝運(yùn)港處的電腦傳送至目的港電腦的無紙化電子信息。貨物的交付通過核對驗(yàn)證個(gè)人密碼完成，即托運(yùn)人首先憑個(gè)人密碼支配運(yùn)輸中的貨物，再授權(quán)給承運(yùn)人依據(jù)持有電子提單個(gè)人密碼者的指示將貨物交付給指定收貨人。個(gè)人密碼在每指定一個(gè)收貨人時(shí)只能使用一次，即交付貨物后，新收貨人會(huì)取得新的密碼。簡單而言，電子提單是紙質(zhì)海運(yùn)提單的電子化，不僅具有與紙質(zhì)提單相同的記載貨物信息和權(quán)利義務(wù)的功能，還具備個(gè)人密碼支配貨物功能，在傳遞信息的過程中提高了速度，實(shí)現(xiàn)“即傳即達(dá)”。

一、跨境電商的無紙化與電子提單的運(yùn)用

跨境電商“無紙化”是指用戶發(fā)送或接收信息以電子數(shù)據(jù)交換信息技術(shù)為媒介，信息以電子通訊的形式傳送，整個(gè)信息收發(fā)過程無需紙質(zhì)文件參與的數(shù)據(jù)傳輸形式?？缇畴娚痰臒o紙化在海上貨物運(yùn)輸領(lǐng)域主要體現(xiàn)在海運(yùn)合同的訂立及提單的簽發(fā)、轉(zhuǎn)讓方面。跨境電商無紙化無疑是信息傳遞的速度和效率的升級，但由于傳統(tǒng)法律如國際、國內(nèi)立法及慣例中多數(shù)仍然停留在對“紙質(zhì)交易”的規(guī)范上，且相關(guān)規(guī)定具有強(qiáng)制性，因此跨境電商的無紙化在法律層面上仍然面臨眾多不便，就電子提單而言，傳統(tǒng)法律所認(rèn)可的載有意思表示的紙質(zhì)文件、手寫簽名及具有證據(jù)效力的原件都為電子提單所缺乏，這對電子提單的物權(quán)憑證功能、電子簽名法律效力以及證據(jù)效力都具有重大影響。

二、電子提單物權(quán)憑證功能的立法現(xiàn)狀

電子提單由于無法像紙質(zhì)提單一樣進(jìn)行親筆簽字或蓋章，并且不具有紙質(zhì)將提單的原始性，更無法像紙質(zhì)提單一樣進(jìn)行 “交付”，因此，電子提單是否和紙質(zhì)提單一樣具有物權(quán)憑證的功能值得探討。

物權(quán)憑證功能代表的是一種物權(quán)，具備物權(quán)的對世性和法定性。提單的物權(quán)憑證功能體現(xiàn)在我國《海商法》的規(guī)定上，該法第七十一條規(guī)定承運(yùn)人只需向提單持有人交付貨物即可，因?yàn)樘釂伪旧砭痛砹素浳锍橄蟮奈餀?quán)，根據(jù)物權(quán)法上一物一權(quán)原則，只有持有提單的人才可以享有獲得貨物的權(quán)利，因此，提單具備物權(quán)的基本特征，具有物權(quán)憑證功能，但這一規(guī)定只限于紙質(zhì)提單。理論上而言，對紙質(zhì)提單進(jìn)行電子化的電子提單也應(yīng)該具有物權(quán)憑證功能，但現(xiàn)行的電子提單相關(guān)的國際公約大多沒有對此進(jìn)行規(guī)定，或者雖然有相關(guān)規(guī)定但不具有強(qiáng)制性的法律效力，例如《1990 年國際海事委員會(huì)電子提單規(guī)則》和《1996 年電子商務(wù)示范法》。此外，《鹿特丹規(guī)則》雖然對電子提單做出了大量的規(guī)制，但目前還沒有一個(gè)國家批準(zhǔn)或加入該公約，該公約也尚未生效。在其他國家立法中，目前只有澳大利亞于1996 年通過的《海運(yùn)單據(jù)法》對電子提單的物權(quán)憑證功能進(jìn)行了認(rèn)可，因此在現(xiàn)行有效的國際立法中，電子提單的物權(quán)憑證功能還未得到廣泛的法律層面上的認(rèn)可。我國立法中，對電子提單的法律規(guī)定散見于《電子簽名法》、《合同法》和《民事訴訟法》之中，不僅不具系統(tǒng)性，而且在內(nèi)容上只是認(rèn)可了電子提單的媒介形式，而不是以明確的法律形式確認(rèn)電子提單和紙質(zhì)提單一樣能夠?qū)崿F(xiàn)貨物抽象物權(quán)的移轉(zhuǎn)，不僅如此，與提單聯(lián)系最為緊密的《海商法》更是沒有對電子提單進(jìn)行規(guī)定，因此在國內(nèi)立法中，電子提單也不具有物權(quán)憑證功能。綜合以上國內(nèi)外立法情況可知，除澳大利亞以外，其他國際法和國內(nèi)法基本沒有對電子提單物權(quán)憑證功能進(jìn)行法律層面上的規(guī)定或廣泛認(rèn)可，總體而言，電子提單仍然不具有物權(quán)憑證功能。

三、電子提單不具有物權(quán)憑證功能的分析

提單的物權(quán)憑證功能是在其得以流通的基礎(chǔ)之上實(shí)現(xiàn)的。提單是承運(yùn)人或其代理人收到貨后簽發(fā)給托運(yùn)人的書面憑證，其中不記名提單和指示提單可以通過交付轉(zhuǎn)讓和背書轉(zhuǎn)讓的方式實(shí)現(xiàn)流通。提單的流通功能是物權(quán)憑證功能的前提，物權(quán)憑證功能在流通過程中得以發(fā)揮作用。電子提單應(yīng)該具備紙質(zhì)提單所具有的物權(quán)憑證功能才能實(shí)現(xiàn)對紙質(zhì)提單的替代，但與紙質(zhì)提單相比，電子提單在流通功能上存在缺陷。

（一）難以認(rèn)定流通中的正本提單

由于紙質(zhì)提單是有形的，并且其表面上的簽字、蓋章以及背書等人為因素賦予其唯一性和不可替代性的特點(diǎn)，因此人能夠憑借其固有的特質(zhì)識(shí)別出其是否為正本提單。而電子提單由于是通過電子信息技術(shù)傳輸?shù)?，它是無形的，可復(fù)制的，這會(huì)導(dǎo)致難以分辨其是否為正本提單，這種潛在的非唯一性很可能給托運(yùn)人，承運(yùn)人、收貨人帶來信任上的風(fēng)險(xiǎn)。

（二）難以實(shí)現(xiàn)持續(xù)性流通

提單不僅能夠流通，而且還要能夠持續(xù)流通，這樣就可以使其幾經(jīng)轉(zhuǎn)手，實(shí)現(xiàn)商業(yè)價(jià)值，紙質(zhì)提單可以通過連續(xù)背書實(shí)現(xiàn)這一功能，即在提單背面記載并簽字蓋章，進(jìn)而轉(zhuǎn)移提單的占有及提單項(xiàng)下貨物的所有權(quán)。數(shù)字化形式的電子提單不僅無法進(jìn)行背書，也不能通過實(shí)際占有進(jìn)行流通，加上電子提單的可復(fù)制性，種種限制和其固有的靈活性難以保證電子提單的每次轉(zhuǎn)讓都具有真實(shí)性且合法有效，同樣會(huì)給托運(yùn)人，承運(yùn)人、收貨人帶來信任上的風(fēng)險(xiǎn)。

四、解決電子提單流通性問題的方法

上文中，正本提單的難以認(rèn)定和持續(xù)性流通的難以實(shí)現(xiàn)所體現(xiàn)出的電子提單的流通性缺陷都指向了信任風(fēng)險(xiǎn)這一結(jié)果，因此，為了加強(qiáng)用戶信用，降低風(fēng)險(xiǎn)，可以采取以下做法。

（一）以身份的唯一性間接認(rèn)定電子提單的唯一性

由于紙質(zhì)提單的正本提單體現(xiàn)的是其唯一性的特征，而電子提單無法具備這一點(diǎn)，因此只能從與電子提單聯(lián)系緊密的其他方面入手，采取“曲線救國”的手段實(shí)現(xiàn)“唯一性”。美國《統(tǒng)一商法典》采用了“證明身份唯一性”的方式，規(guī)定如果電子證件的被簽發(fā)人或受讓人能夠證明其自身身份，就認(rèn)為其能合法有效地取得該電子證件。美國法律以認(rèn)定提單受讓人身份的唯一性間接認(rèn)定了正本提單的唯一性，這樣以來，電子提單的唯一性通過正本提單受讓人身份的獨(dú)有性得到了保證。

（二）建立交易信息登記制度

為了確保電子提單的唯一性，可以通過建立交易信息登記制度實(shí)現(xiàn)。交易信息登記制度的核心在于將電子提單的每一次轉(zhuǎn)讓所涉及的如買賣雙方的身份、交易的內(nèi)容、交易的地點(diǎn)和時(shí)間等信息在登記平臺(tái)上進(jìn)行詳細(xì)地記載，除了記載信息，系統(tǒng)還會(huì)對電子提單的流轉(zhuǎn)過程進(jìn)行全程追蹤，并將涉及的交易的全部詳細(xì)信息制作成具有公信力的報(bào)告文件，這樣一來，托運(yùn)人、承運(yùn)人以及收貨人等利害關(guān)系人只需經(jīng)過恰當(dāng)形式的申請，獲準(zhǔn)后就能了解該電子提單流轉(zhuǎn)過程的詳細(xì)信息，極大地降低了信任風(fēng)險(xiǎn)。

（三）跨境電商的無紙化背景下電子商務(wù)信息管理的實(shí)踐范例——BOLERO系統(tǒng)

BOLERO是一個(gè)以互聯(lián)網(wǎng)為支持，致力于消除紙上貿(mào)易的電子管理系統(tǒng)，具有開放、中立、高度安全的特征。用戶可以通過互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行單據(jù)交換、核查數(shù)據(jù)，該系統(tǒng)還允許在線轉(zhuǎn)讓貨物所有權(quán)，因此，用戶可以在網(wǎng)上實(shí)現(xiàn)交易過程。

BOLERO系統(tǒng)中建有提單的交易信息登記系統(tǒng)，該系統(tǒng)具有較高的權(quán)威性，用戶的選擇等于承認(rèn)其記錄的真實(shí)性，因此該登記系統(tǒng)記載的電子提單的交易信息具有絕對的證據(jù)效力，不能被輕易推翻，除非有明確的證據(jù)能夠證明相關(guān)信息確有錯(cuò)誤。

2005年，BOLERO電子信用證通知系統(tǒng)落戶中國國際電子商務(wù)網(wǎng)，為我國出口商從該系統(tǒng)中直接從金融機(jī)構(gòu)獲得信用證通知提供了便利。？BOLERO系統(tǒng)的運(yùn)用能夠克服電子提單不具有物權(quán)憑證功能的弊端，能夠推進(jìn)國際貿(mào)易單證的無紙化進(jìn)程，極大地提高國際貿(mào)易交往的工作效率。

參考文獻(xiàn)：

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