潘薇 付強(qiáng) 崔妍 韓冰

（中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化研究院）

非營(yíng)利標(biāo)準(zhǔn)化組織評(píng)估的研究與思考

潘薇 付強(qiáng) 崔妍 韓冰

（中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化研究院）

非營(yíng)利組織在國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)方面發(fā)揮著越來(lái)越重要的作用。論文通過(guò)學(xué)習(xí)和借鑒國(guó)內(nèi)外非營(yíng)利組織評(píng)估相關(guān)文獻(xiàn)，嘗試對(duì)非營(yíng)利標(biāo)準(zhǔn)化組織進(jìn)行定義，選取最佳分類(lèi)方法，確定最優(yōu)評(píng)估理論。闡明開(kāi)展相關(guān)非營(yíng)利標(biāo)準(zhǔn)化組織評(píng)估對(duì)確保組織合法、合規(guī)可持續(xù)發(fā)展，具有重要的意義和推動(dòng)作用。

非營(yíng)利標(biāo)準(zhǔn)化組織 評(píng)估 社會(huì)組織評(píng)估

20世紀(jì)80年代起，非營(yíng)利組織（Nonprofit Organizations，NPO）在世界各國(guó)迅速發(fā)展，目前已發(fā)展成為一種非常重要的自組織形式和社會(huì)力量，從行業(yè)協(xié)會(huì)、基金會(huì)到民辦的非營(yíng)利性教育醫(yī)療衛(wèi)生組織、社會(huì)服務(wù)機(jī)構(gòu)、科研機(jī)構(gòu)等，非營(yíng)利組織的身影無(wú)處不在。我國(guó)改革開(kāi)放以后，特別是在政府職能轉(zhuǎn)變過(guò)程中，在政策導(dǎo)向上鼓勵(lì)“從部門(mén)管理轉(zhuǎn)向行業(yè)管理”，在政府部門(mén)的干預(yù)下，全國(guó)各地的非營(yíng)利組織迅速發(fā)展，數(shù)量急劇膨脹，相關(guān)非營(yíng)利組織在國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)方面發(fā)揮了重要的作用。

1 非營(yíng)利標(biāo)準(zhǔn)化組織

1.1 非營(yíng)利組織

從系統(tǒng)的角度看，社會(huì)系統(tǒng)是由營(yíng)利組織、非營(yíng)利組織和政府三部分構(gòu)成，呈三足鼎立之勢(shì)[1]。非營(yíng)利組織是不以營(yíng)利為目的，介于政府組織、營(yíng)利組織之間的一切向社會(huì)提供公益服務(wù)的組織。在國(guó)際上，由于各國(guó)在文化傳統(tǒng)和語(yǔ)言習(xí)慣方面存在著不同，在不同的政治和社會(huì)背景下對(duì)社會(huì)組織特質(zhì)的側(cè)重也不同，因此非營(yíng)利組織在不同的國(guó)家和地區(qū)有多種不同的稱(chēng)謂，如：非政府組織（NGO）、社會(huì)組織、民間組織、公民社會(huì)、第三部門(mén)（Third Sector）或獨(dú)立部門(mén)、志愿者組織，慈善組織、免稅組織等。

1.2 非營(yíng)利組織的定義

一般認(rèn)為，非營(yíng)利組織最早是以非政府組織一詞，在1945年聯(lián)合國(guó)憲章第71款中被正式使用的[1]。很多學(xué)者圍繞非營(yíng)利組織開(kāi)展了大量的研究，學(xué)術(shù)界廣泛引用的是美國(guó)約翰﹒霍普金斯大學(xué)萊斯特﹒薩拉蒙（Lester M. Salamon）教授確立的五個(gè)非營(yíng)利組織特征，即組織性、非政府性、非營(yíng)利性、自治性和志愿性[2]。

我國(guó)學(xué)者大多更傾向于從推動(dòng)和促進(jìn)非營(yíng)利組織發(fā)展的角度出發(fā)，不將非營(yíng)利組織定義限制得過(guò)于嚴(yán)格[3]。如康曉光認(rèn)為，只要是依法注冊(cè)的正式組織，從事非營(yíng)利性活動(dòng)，滿(mǎn)足志愿性和公益性要求，具有不同程度的獨(dú)立性和自治性，即可稱(chēng)為“中國(guó)的非政府組織”[4]。

1.3 非營(yíng)利標(biāo)準(zhǔn)化組織的定義

王平和梁正提出非營(yíng)利標(biāo)準(zhǔn)化組織除應(yīng)滿(mǎn)足非營(yíng)利組織的特征（組織性、非政府性、非營(yíng)利性、自治性和志愿性）以外，至少還應(yīng)該具有以下3個(gè)特征：

（1）在某一領(lǐng)域開(kāi)展標(biāo)準(zhǔn)化工作，向社會(huì)提供技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和服務(wù)（公共品）。

（2）建立標(biāo)準(zhǔn)化組織機(jī)構(gòu)框架，按照開(kāi)展標(biāo)準(zhǔn)化的技術(shù)領(lǐng)域和分類(lèi)設(shè)立適當(dāng)?shù)臉?biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)、工作組、標(biāo)準(zhǔn)起草小組等。

（3）建立規(guī)范的制定標(biāo)準(zhǔn)流程和批準(zhǔn)程序。正式的標(biāo)準(zhǔn)化組織要確保制定標(biāo)準(zhǔn)的過(guò)程要公開(kāi)、透明、協(xié)商一致[5]。

然而，某些標(biāo)準(zhǔn)化領(lǐng)域事業(yè)單位（如高等院?；蜓芯吭核┛赡軆H是參與了單個(gè)標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)目的制修訂工作，沒(méi)有承擔(dān)或設(shè)立相應(yīng)的技術(shù)組織；亦或是有些社會(huì)團(tuán)體向社會(huì)提供標(biāo)準(zhǔn)服務(wù)（如各級(jí)標(biāo)準(zhǔn)文獻(xiàn)信息服務(wù)機(jī)構(gòu)或標(biāo)準(zhǔn)文獻(xiàn)館），但沒(méi)有直接參與標(biāo)準(zhǔn)制修訂工作，也沒(méi)有承擔(dān)技術(shù)組織工作。這些事業(yè)單位、科研機(jī)構(gòu)、高等院校和圖書(shū)館均是非營(yíng)利組織，根據(jù)上述定義，這些組織就不屬于非營(yíng)利標(biāo)準(zhǔn)化組織范疇。

筆者認(rèn)為，對(duì)非營(yíng)利標(biāo)準(zhǔn)化組織的定義也可從更宏觀的角度出發(fā)，不將非營(yíng)利標(biāo)準(zhǔn)化組織定義限制得過(guò)于嚴(yán)格，只要是依法注冊(cè)的正式組織，在標(biāo)準(zhǔn)化領(lǐng)域開(kāi)展活動(dòng)，滿(mǎn)足非營(yíng)利組織的相關(guān)特性（包括組織性、志愿性、非營(yíng)利性、及不同程度的獨(dú)立性和自治性），即可認(rèn)定其為非營(yíng)利標(biāo)準(zhǔn)化組織。

2 非營(yíng)利標(biāo)準(zhǔn)化組織的分類(lèi)

2.1 非營(yíng)利組織的分類(lèi)

由于非營(yíng)利組織內(nèi)部的差別比政府部門(mén)和營(yíng)利部門(mén)內(nèi)部的差別要大得多，對(duì)民間組織的分類(lèi)也比對(duì)政府部門(mén)、營(yíng)利部門(mén)的分類(lèi)復(fù)雜得多[6]。根據(jù)不同的標(biāo)準(zhǔn)可以對(duì)非營(yíng)利組織進(jìn)行不同的分類(lèi)。如根據(jù)組織服務(wù)的對(duì)象是特定人群還是非特定人群，將其區(qū)分為“互益性”和“公益性”的非營(yíng)利組織；根據(jù)組織的生成模式將非營(yíng)利組織區(qū)分為“自上而下”和“自下而上”的非營(yíng)利組織；或者根據(jù)組織與政府之間的關(guān)系區(qū)分為官辦的非營(yíng)利組織（即公立非營(yíng)利組織，在我國(guó)也稱(chēng)為事業(yè)單位）和草根非營(yíng)利組織[7]。

被普遍認(rèn)同并廣泛應(yīng)用的是約翰·霍普金斯大學(xué)的萊斯特·薩拉蒙和赫爾穆特·安海爾領(lǐng)導(dǎo)研究小組提出的“非營(yíng)利組織國(guó)際分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)”（The International Classification of Nonprofit Organization, ICNPO）。目前聯(lián)合國(guó)經(jīng)濟(jì)核算體系也采納了這一分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)，并已在90多個(gè)國(guó)家推廣[8]。我國(guó)民政部門(mén)根據(jù)成員的組成形式將非營(yíng)利組織區(qū)分為實(shí)體性的民辦非企業(yè)單位、基金會(huì)和會(huì)員性的社會(huì)團(tuán)體。根據(jù)2015年民政部發(fā)布的社會(huì)服務(wù)發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)數(shù)據(jù)顯示，截至2015年年底，我國(guó)共有社會(huì)團(tuán)體32.9萬(wàn)個(gè)，比2014年增長(zhǎng)6.1%（見(jiàn)表1）[9]。

表1 社會(huì)組織

2.2 非營(yíng)利標(biāo)準(zhǔn)化組織的分類(lèi)

根據(jù)文獻(xiàn)調(diào)研顯示，目前沒(méi)有專(zhuān)門(mén)針對(duì)非營(yíng)利標(biāo)準(zhǔn)化組織的分類(lèi)方法，但可參照非營(yíng)利組織分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)其進(jìn)行分類(lèi)。雖然ICNPO分類(lèi)體系最為權(quán)威并使用廣泛，它將非營(yíng)利組織劃分為12個(gè)大類(lèi)26個(gè)小類(lèi)，但考慮到非營(yíng)利標(biāo)準(zhǔn)化組織主要涉及行業(yè)協(xié)會(huì)、科研機(jī)構(gòu)、高等院校等社會(huì)團(tuán)體，ICNPO的分類(lèi)過(guò)細(xì)，因此不予采用。我國(guó)民政部門(mén)的分類(lèi)方法最為簡(jiǎn)單直觀，然而據(jù)此方法，相關(guān)的非營(yíng)利標(biāo)準(zhǔn)化組織都被歸入社會(huì)團(tuán)體，分類(lèi)過(guò)粗也不適合采用。聯(lián)合國(guó)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)分類(lèi)體系（ISIC）分類(lèi)方法將非營(yíng)利組織分為3個(gè)大類(lèi)和15個(gè)小類(lèi)，即教育類(lèi)；醫(yī)療和社會(huì)工作類(lèi)；其他社區(qū)社會(huì)和個(gè)人服務(wù)類(lèi)[10]。對(duì)比幾種分類(lèi)方法可以發(fā)現(xiàn)，采用ISIC分類(lèi)法既能滿(mǎn)足對(duì)非營(yíng)利標(biāo)準(zhǔn)化組織的分類(lèi)需要，也能避免分類(lèi)過(guò)細(xì)或過(guò)粗的問(wèn)題，因此，筆者認(rèn)為選用ISIC分類(lèi)方法對(duì)非營(yíng)利標(biāo)準(zhǔn)化組織分類(lèi)最為合適。

3 非營(yíng)利標(biāo)準(zhǔn)化組織評(píng)估

3.1 評(píng)估的定義

評(píng)估發(fā)源于企業(yè)管理，20世紀(jì)后逐漸擴(kuò)展到其他領(lǐng)域，并在多個(gè)學(xué)科得到廣泛的應(yīng)用。《評(píng)估百科全書(shū)》對(duì)評(píng)估（Evaluation）解釋為：“評(píng)估是古老的方法，評(píng)估始終是人民實(shí)際生活中使用的最通用的講理的形式，所有的人都是天生的評(píng)估家[10]?！?/p>

3.2 國(guó)外評(píng)估理論的發(fā)展

國(guó)外的評(píng)估理論大多是從管理學(xué)的角度進(jìn)行分析研究的，在此基礎(chǔ)上通過(guò)對(duì)政府、企業(yè)等方面的測(cè)評(píng)提出了一系列的評(píng)估指標(biāo)。國(guó)際上最為流行的“3E”理論，即經(jīng)濟(jì)（Economy）、效率（Efficiency）與效果（Effectiveness），最早應(yīng)用于政府的績(jī)效評(píng)估，隨后推廣至非營(yíng)利組織。由于“3E”理論單純強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)，與政府在社會(huì)中追求的價(jià)值理論發(fā)生矛盾與沖突，因此加入了公平（Equitableness）指標(biāo)，發(fā)展成為“4E”理論。隨后，又向“3D”理論轉(zhuǎn)變，即診斷（Diagnosis）、設(shè)計(jì)（Design）與發(fā)展（Development）。國(guó)外非營(yíng)利組織評(píng)估指標(biāo)很多難以定量，更側(cè)重于定性方面的評(píng)估，也難以在不同組織之間進(jìn)行比較，無(wú)法根據(jù)評(píng)估的結(jié)果實(shí)施相應(yīng)的問(wèn)責(zé)與獎(jiǎng)懲。

3.3 國(guó)內(nèi)評(píng)估的理論發(fā)展

我國(guó)學(xué)者早在20世紀(jì)80年代就開(kāi)始提出非營(yíng)利組織評(píng)估問(wèn)題，但研究成果很少，隨著社會(huì)變革的不斷深入，非營(yíng)利組織發(fā)展迅速，有關(guān)非營(yíng)利組織的評(píng)估研究才開(kāi)始引起重視，但文獻(xiàn)資料總體數(shù)量相對(duì)不多。2003年，由非營(yíng)利組織信息咨詢(xún)中心發(fā)起制定了“中國(guó)非營(yíng)利組織（NPO）公信力標(biāo)準(zhǔn)”，從10個(gè)維度評(píng)估非營(yíng)利組織公信力，這是我國(guó)首個(gè)較為完整的評(píng)估框架。隨后，鄧勝?lài)?guó)充分借鑒了“3E”“4E”“3D”和“顧客滿(mǎn)意度”等評(píng)估理論，結(jié)合國(guó)內(nèi)非營(yíng)利機(jī)構(gòu)的特點(diǎn)，提出了“APC”評(píng)估理論對(duì)非營(yíng)利組織的問(wèn)責(zé)（Accountability）、績(jī)效（Performance）和組織能力（Capacity）進(jìn)行全面評(píng)估[11]。它在強(qiáng)調(diào)非營(yíng)利組織問(wèn)責(zé)與績(jī)效評(píng)估的同時(shí)，又將組織能力評(píng)估提升到一個(gè)新的高度，所以筆者認(rèn)為“APC”理論也是最適合開(kāi)展我國(guó)非營(yíng)利標(biāo)準(zhǔn)化組織評(píng)估的理論。

4 非營(yíng)利標(biāo)準(zhǔn)化組織評(píng)估的現(xiàn)實(shí)意義

2015年12月，國(guó)務(wù)院轉(zhuǎn)發(fā)的《國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化體系建設(shè)發(fā)展規(guī)劃（2016—2020年）》明確指出，我國(guó)要“培育發(fā)展團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)，鼓勵(lì)具備相應(yīng)能力的學(xué)會(huì)、協(xié)會(huì)、商會(huì)、聯(lián)合會(huì)等社會(huì)組織和產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟協(xié)調(diào)相關(guān)市場(chǎng)主體共同制定滿(mǎn)足市場(chǎng)和創(chuàng)新需要的標(biāo)準(zhǔn)，供市場(chǎng)自愿選用，增加標(biāo)準(zhǔn)的有效供給”。而且要“在重點(diǎn)消費(fèi)品領(lǐng)域，扶持建立一批團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)制定組織”[12]。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，截至2016年11月，共200余個(gè)全國(guó)專(zhuān)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)由行業(yè)協(xié)會(huì)歸口管理；60余家行業(yè)協(xié)會(huì)直接承擔(dān)了全國(guó)專(zhuān)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)或分技術(shù)委員會(huì)工作?？梢?jiàn)非營(yíng)利標(biāo)準(zhǔn)化組織將在實(shí)現(xiàn)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化體系建設(shè)發(fā)展規(guī)劃和標(biāo)準(zhǔn)制修訂方面發(fā)揮越來(lái)越重要的、不可替代的作用。

然而我國(guó)大多非營(yíng)利標(biāo)準(zhǔn)化組織與政府部門(mén)關(guān)系密切，真正發(fā)揮自我管理、自我服務(wù)、自我監(jiān)督的能力有限，有些組織存在缺錢(qián)、缺人、能力不足等客觀因素，導(dǎo)致組織工作水平有限，服務(wù)能力不足。開(kāi)展非營(yíng)利標(biāo)準(zhǔn)化組織評(píng)估對(duì)被評(píng)估組織既具有激勵(lì)作用，又具有約束功效，對(duì)確保組織合法、合規(guī)可持續(xù)發(fā)展，具有重要的意義和推動(dòng)作用。

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Study of Nonprof t Standardization Organization Evaluation

Pan Wei, Fu Qiang, Cui Yan, Han Bing
( China National Institute of Standardization )

Nonprof t organizations are playing an important role in national standardization construction. This article tries to def ne the nonprof t standardization organization, select the best classif cation method, and determine optimal evaluation theory through the study and reference from the related literature on nonprof t organizations evaluation. It clarif es that implementing nonprof t standardization organization evaluation has important signif cance to ensure that the organization legitimate sustainable development.

nonprof t standardization organization, evaluation, society organization evaluation