王學東　潘貞

摘 要 增強訴訟監(jiān)督實效，須設立專司訴訟監(jiān)督的業(yè)務部門，實現(xiàn)檢察機關(guān)訴訟監(jiān)督統(tǒng)一管理；增強檢察機關(guān)開展訴訟監(jiān)督業(yè)務的司法資源配備，強化偵查監(jiān)督檢察官的客觀公正立場，落實司法責任制；探索對公安派出所刑事執(zhí)法活動監(jiān)督，開展訴訟監(jiān)督事項案件化改革，從制度上使檢察官訴訟監(jiān)督職責從“副業(yè)”變成“主業(yè)”。

關(guān)鍵詞 偵查 偵查監(jiān)督 訴訟監(jiān)督 司法改革

作者簡介：王學東，河南省安陽市人民檢察院偵查監(jiān)督處副處長，檢察員，研究方向：刑事司法；潘貞，河南省安陽市人民檢察院駐安陽市看守所副主任，檢察員，研究方向：刑事司法。

中圖分類號：D926.4 文獻標識碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2017.05.161

當前的偵查監(jiān)督工作處在以審判為中心的刑事訴訟制度改革、以司法責任制為核心的司法體制改革、以完善檢察監(jiān)督體系為目標的檢察改革的交匯點，開展偵查監(jiān)督工作還存在訴訟監(jiān)督方式單一、滯后及監(jiān)督效果不佳等問題①，有必要從立法情況、司法實踐和司法體制改革等角度深入分析，尋找完善我國偵查監(jiān)督制度的可行之策。

一、主要問題分析

從立法角度看：

一是檢察機關(guān)履行偵查活動監(jiān)督職責依賴于公安機關(guān)刑事偵查卷宗?！缎淌略V訟法》第九十八條規(guī)定，“人民檢察院在審查批準逮捕工作中，如果發(fā)現(xiàn)公安機關(guān)的偵查活動有違法情況，應當通知公安機關(guān)予以糾正，公安機關(guān)應當將糾正情況通知人民檢察院?！睓z察機關(guān)糾正違法偵查活動，是在審查公安機關(guān)移送的案卷材料及證據(jù)的基礎上做出的。至于檢察機關(guān)能否在“必要的時候”參與重大案件的討論，還要取決于檢警關(guān)系之間在業(yè)務上的協(xié)作關(guān)系。

二是檢察機關(guān)履行刑事立案監(jiān)督職責依賴于公安機關(guān)提供的書面材料。我國《刑事訴訟法》第一百一十一條規(guī)定：“人民檢察院認為公安機關(guān)對應當立案偵查的案件而不立案偵查的，或者被害人認為公安機關(guān)對應當立案偵查的案件而不立案偵查，向人民檢察院提出的，人民檢察院應當要求公安機關(guān)說明不立案的理由。人民檢察院認為公安機關(guān)不立案理由不能成立的，應當通知公安機關(guān)立案，公安機關(guān)接到通知后應當立案?！笨梢?，檢察機關(guān)是否啟動刑事立案監(jiān)督程序，是建立在審查公安機關(guān)書面材料或者當事人提供的材料基礎之上的。

另一方面，從司法實踐角度看，盡管審查逮捕、刑事立案監(jiān)督和偵查活動監(jiān)督是檢察機關(guān)偵查監(jiān)督部門依法履行的“三項職責”，需要均衡發(fā)展，但是這“三項職責”實際工作狀態(tài)表現(xiàn)為 “一體兩翼”不均衡狀態(tài)，即審查逮捕是首要工作職責、是主體，偵查活動監(jiān)督和刑事立案監(jiān)督是“兩翼”。這和檢察機關(guān)偵查監(jiān)督部門辦案人員緊張、工作任務重有很大關(guān)系。以A市某區(qū)檢察院第一季度偵查監(jiān)督案件數(shù)量為例，該院共辦理審查逮捕案件134件。根據(jù)測算的辦案飽和度，該院偵查監(jiān)督部門應配備檢察官數(shù)量7.7名，實際上卻只配備了2名員額內(nèi)檢察官。②可見，即使不計算該部門還要承擔的各類專項工作、案件協(xié)調(diào)等工作，該部門辦理審查逮捕案件的人力資源就極為緊張，其開展立案監(jiān)督、偵查活動監(jiān)督等訴訟監(jiān)督業(yè)務的時間可想而知，直接影響到訴訟監(jiān)督業(yè)務開展。該部門第一季度辦理立案監(jiān)督案件2件，糾正違法、提前介入、聽取律師意見等工作基本未開展。

可見，由于立法不完善、人員緊張等現(xiàn)實問題，是導致訴訟監(jiān)督滯后、效果不佳狀況的主要原因。要改變這一狀況，比較現(xiàn)實的做法就是結(jié)合司法實際加大訴訟監(jiān)督資源投入，主動監(jiān)督，貼近公安刑事執(zhí)法第一線，改革創(chuàng)新機制，實現(xiàn)訴訟監(jiān)督由“靜態(tài)化”向“動態(tài)化”轉(zhuǎn)變。

二、訴訟監(jiān)督的實踐路徑

當前公安派出所辦理刑事案件所占比例越來越大，有些地方已經(jīng)達到80%。河南、江蘇等地部分檢察機關(guān)針對公安機關(guān)“警力下沉”、公安派出所刑偵工作任務不斷加大的新情況，改變了以往“靜態(tài)化”的偵查監(jiān)督方式，在公安機關(guān)派出所派駐檢察官辦公室，依法開展訴訟監(jiān)督，為偵查監(jiān)督由“靜態(tài)化”向“動態(tài)化”轉(zhuǎn)變，提供了實踐基礎。③

派駐公安派出所檢察工作，旨在檢警之間建立一種刑事案件信息互通、共享的平臺，服務于檢察機關(guān)依法、高效地指控犯罪活動，確保刑事案件以更高的質(zhì)量呈現(xiàn)在法院審判環(huán)節(jié)。它在建立案件信息通報、保障偵查監(jiān)督調(diào)查權(quán)等方面具有明顯優(yōu)勢。從實踐中的做法來看，這種偵查監(jiān)督全面、動態(tài)地掌握公安派出所辦理刑事案件的情況，對偵查活動實行同步監(jiān)督，引導其合法、及時、全面地收集證據(jù)，及時通報偵查過程中存在的問題并提出糾正意見。④就偵查監(jiān)督在刑事訴訟中的地位而言，這一做法對于偵查、起訴工作的影響是深刻的。它使得檢察機關(guān)偵查監(jiān)督的視角覆蓋了公安機關(guān)立案、偵查、撤案或移送起訴的關(guān)鍵訴訟環(huán)節(jié)，在及時糾正違法偵查活動、促進程序合法方面具有積極效果。

這種偵查監(jiān)督方式適應了當前以審判為中心司法體制改革需求，對于推動我國偵查監(jiān)督制度發(fā)展具有重要的啟示意義。派駐公安派出所檢察，作為檢察機關(guān)“貼近偵查”展開偵查監(jiān)督的一種新方式，是檢察權(quán)對偵查權(quán)進行法律控制的一種表現(xiàn)形式。這種監(jiān)督方式的重要特點就是檢察機關(guān)通過“檢力下沉”的方式，“貼近”公安機關(guān)的偵查活動，實現(xiàn)了偵查監(jiān)督對偵查活動的“同步”監(jiān)督。

三、訴訟監(jiān)督機制改革創(chuàng)新

檢察機關(guān)結(jié)合偵查監(jiān)督工作實際開展的機制創(chuàng)新，為未來偵查監(jiān)督發(fā)展指明了方向。

一是從以審判為中心司法體制改革來看，偵查監(jiān)督案件要盡快構(gòu)建以客觀證據(jù)為核心的證據(jù)審查和案件事實認定體系，嚴格辦案質(zhì)量標準，才能有效防止“起點錯、跟著錯、步步錯、錯到底”的情況發(fā)生，才能經(jīng)得起審判和法律的檢驗，進一步增強訴訟監(jiān)督實效。

二是從司法責任制改革來看，偵查監(jiān)督既負責逮捕的把關(guān)，又負責立案、偵查違法的糾正，肩負制約偵查權(quán)、保障訴訟參與人合法權(quán)益的職責。要完成審查逮捕、立案監(jiān)督、偵查活動監(jiān)督三項基本職責，員額檢察官的能力建設至關(guān)重要。由于審查逮捕具有司法屬性、訴訟監(jiān)督體現(xiàn)過程性、主動性與被動性，二者在程序、方法等方面均有顯著的差異，所要求的核心能力也明顯不同。訴訟監(jiān)督不僅要求檢察官具備證據(jù)審查能力，還要求具備事實認定、法律適用能力，還需要重點提高案件線索發(fā)現(xiàn)能力、調(diào)查核實能力和糾正處理能力，提高規(guī)范司法行為、維護司法公正的能力。

三是從機制創(chuàng)新來看，這些創(chuàng)新性規(guī)定為偵查監(jiān)督由“靜態(tài)化”向“動態(tài)化”轉(zhuǎn)變，提供了制度上的支撐。例如2010年《最高人民檢察院、公安部關(guān)于刑事立案監(jiān)督有關(guān)問題的規(guī)定》，在建立當事人投訴機制、建立案件信息通報制度、保障偵查監(jiān)督調(diào)查權(quán)等方面做了規(guī)定。

第一，當事人投訴機制，即被害人及其法定代理人、近親屬或者行政執(zhí)法機關(guān)對公安機關(guān)有案不立、違法立案等活動，可以向人民檢察院進行投訴。這使得檢察機關(guān)開展刑事立案監(jiān)督的線索來源將更加豐富。

第二，刑事案件信息通報制度，即公安機關(guān)和檢察機關(guān)應定期相互通報刑事發(fā)案、報案、立案、破案和刑事立案監(jiān)督、偵查活動監(jiān)督、批捕、起訴等訴訟信息。該規(guī)定增加了檢察機關(guān)開展刑事立案監(jiān)督工作的知情渠道。

第三，偵查監(jiān)督調(diào)查權(quán)，即檢察機關(guān)可以通過詢問辦案人員和有關(guān)當事人、查閱或復印相關(guān)案卷材料等手段開展調(diào)查，以確定公安機關(guān)關(guān)于刑事立案活動的理由說明是否成立，是否采取進一步的監(jiān)督手段。此外，隨著訴訟監(jiān)督制度改革的不斷深入，不少地方檢察機關(guān)還對“另案處理”案件、刑事拘留未報捕案件、不捕繼續(xù)取證案件、捕后變更強制措施案件開展了專項監(jiān)督活動，實現(xiàn)了對偵查活動的事前、事中、事后監(jiān)督并舉，實體監(jiān)督與程序監(jiān)督同步的效果。這些改革不僅為檢察機關(guān)靈活、機動地履行偵查監(jiān)督職責提供了有力的制度支撐。

四、結(jié)語

實現(xiàn)偵查監(jiān)督向“動態(tài)化”轉(zhuǎn)變，增強訴訟監(jiān)督實效，要重點做好下列工作：

一是強化偵查監(jiān)督主責主業(yè)，設立專門辦理訴訟監(jiān)督的業(yè)務部門，和審查逮捕職能分離，專司立案監(jiān)督、偵查活動監(jiān)督等職能，實現(xiàn)檢察機關(guān)訴訟監(jiān)督案件統(tǒng)一管理，增強檢察機關(guān)開展訴訟監(jiān)督業(yè)務的司法資源配備。

二是加強訴訟監(jiān)督核心能力建設，引導檢察官恪守客觀公正立場，落實司法責任制。重點提高案件線索發(fā)現(xiàn)能力、調(diào)查核實能力和糾正處理能力，提高規(guī)范司法行為、維護司法公正的能力。圍繞檢察官的辦案主體身份，研究制定檢察官權(quán)力清單和崗位量化標準，明確立案監(jiān)督、監(jiān)督撤案、糾正漏捕、糾正違法等為訴訟監(jiān)督部門的核心業(yè)務指標，增強訴訟監(jiān)督實效，從制度上使訴訟監(jiān)督職責從“副業(yè)”變成“主業(yè)”。要加強內(nèi)部管理和制約，避免出現(xiàn)不愿監(jiān)督、不敢監(jiān)督甚至徇私枉法的行為。

三是加強訴訟監(jiān)督機制建設。暢通犯罪嫌疑人、被害人及辯護律師申訴控告渠道，用訴權(quán)啟動制約偵查權(quán)。推動刑事案件信息共享平臺建設，實現(xiàn)偵查監(jiān)督信息化建設與執(zhí)法辦案監(jiān)督管理機制深度融合，對辦案單位偵查違法趨勢實時監(jiān)控、提前預警，實現(xiàn)訴訟監(jiān)督方式現(xiàn)代化。推動訴訟監(jiān)督事項案件化，明確辦理程序、證據(jù)規(guī)則、管理流程、質(zhì)量標準和辦案機制。

四是構(gòu)建良性互動的檢警關(guān)系，強化檢察機關(guān)在審前程序中的主導和過濾作用。探索對公安派出所刑事執(zhí)法活動監(jiān)督，將偵查活動監(jiān)督延伸至偵查初期。建立檢察機關(guān)訴訟監(jiān)督與公安機關(guān)內(nèi)部監(jiān)督銜接機制，增強監(jiān)督剛性。

注釋：

①陸一君、高衛(wèi)鋒.對當前偵查監(jiān)督實踐的反思.法制與社會.2009，9（下）.

②辦案飽和度表示一定時期的理想工作時間內(nèi)需要的檢察官數(shù)量，辦案飽和度=辦案數(shù)量x辦案法定期限€骷觳旃儆行Чぷ魘奔鋩鱪，n表示每名檢察官辦案效率，即在同一單位時間內(nèi)同時承辦案件的數(shù)量。該院第一季度共審查逮捕134件，平均每周審查逮捕11件；在辦理審查逮捕案件的法定期限為7日、每周工作日為5日、每名檢察官每5日處理2起案件的情況下，辦案飽和度為11x7€？€？，約為7.7。該部門辦理審查逮捕案件約需要7.7名員額內(nèi)檢察官。

③元明、王學東.檢察機關(guān)派駐偵查機關(guān)試點工作的思考.人民檢察.2010（14）.

④張仁平、謝宏.偵查監(jiān)督聯(lián)絡辦公室初見效.檢察日報.2010年11月26日（3）.