韓翌輝

正平路橋建設(shè)股份有限公司

【摘 要】目前，在復(fù)雜的 PPP 項目實踐中，單純地應(yīng)用基于項目管理技術(shù)和管理方法的項目管理理論已經(jīng)難以滿足項目績效提升的需求，為解決 PPP 項目中涉及政府部門和合伙企業(yè)有關(guān)權(quán)責(zé)利等的保障和安排問題，從項目的制度層面入手，通過理論分析界定合同管理的內(nèi)涵，基于合同管理理論，從政企雙方的二元管理結(jié)構(gòu)出發(fā)，探究 PPP 項目中的合同管理的衡量維度，在此基礎(chǔ)上，本文就PPP項目中的合同管理特點進(jìn)行詳細(xì)探究，以期為有關(guān)方面的研究提供參考借鑒。

【關(guān)鍵詞】PPP項目；合同管理；管理特點

前言

Pubic- Private Partnerships （PPP）是指由私營部門獲得公共部門的授權(quán)，為公共（含準(zhǔn)公共）項目進(jìn)行融資、建設(shè)并在未來的一段時間內(nèi)運營項目，通過充分發(fā)揮公共部門和私營部門的各自優(yōu)勢，以提高公共產(chǎn)品或服務(wù)的效率、實現(xiàn)資金的最佳價值，特別適用于基礎(chǔ)設(shè)施、公用事業(yè)、城鎮(zhèn)化和自然資源開發(fā)等大中型項目。是以市場競爭的方式提供服務(wù)，主要集中在純公共領(lǐng)域、準(zhǔn)公共領(lǐng)域。PPP不僅僅是一種融資手段，而是一次體制機制變革，涉及行政體制改革、財政體制改革、投融資體制改革。

1. PPP項目

PPP 模式（ 即政府和社會資本合作） 被認(rèn)為是公共部門與私營部門合作提供公共物品的制度安排。官方文件描述了這一合作過程，即“政府采取競爭性方式擇優(yōu)選擇具有投資、運營管理能力的社會資本，雙方按照平等協(xié)商原則訂立合同，明確責(zé)權(quán)利關(guān)系，由社會資本提供公共服務(wù)，政府依據(jù)公共服務(wù)績效評價結(jié)果向社會資本支付相應(yīng)對價，保證社會資本獲得合理收益”?？梢姡?PPP 項目中，雙方以平等主體的身份締結(jié)合同，以此達(dá)成合作，也應(yīng)當(dāng)存在雙方誠實守信、恪守契約精神的要求。

傳統(tǒng)公共行政理論認(rèn)為政府是公共物品壟斷提供者，但 PPP 模式下政府由“提供者”轉(zhuǎn)變?yōu)樯鐣Y本的“合作者”與項目的“監(jiān)管者”。雖然政府不再直接提供服務(wù)，但公共服務(wù)民營化的同時仍須接受政府監(jiān)管。這就表明前述提及合同不單具有私法性質(zhì)，其兼具公法和私法性質(zhì)。結(jié)合對 PPP 項目中合同性質(zhì)的探究，筆者認(rèn)為，政府就該合同承擔(dān)的信息披露義務(wù)，應(yīng)不同于普通民事合同中所規(guī)定的義務(wù)。政府信息披露義務(wù)應(yīng)具有更為顯著的強制性特征，違反該項義務(wù)，并不適用民法中的締約過失責(zé)任、違約責(zé)任或侵權(quán)責(zé)任。

2. PPP項目合同體系管理特點

（1）合同風(fēng)險大。由于PPP模式尚不成熟，相應(yīng)的財政政策、政府程序流程不夠清，純公益性項目沒有成熟的操作思路，保障缺失，，發(fā)生違約情況難以索賠。（2）合同數(shù)量較多。PPP合同邊界條件模糊不清，難以直接落地實施，需要在項目不斷推進(jìn)、設(shè)計逐步深化的情況下，分階段簽訂具備實施條件的單項工程補充協(xié)議，作為PPP項目合同的補充和完善。（3）合同金額不確定。傳統(tǒng)競爭項目在招投標(biāo)階段就確定了明確的合同金額，但由于PPP項目在招投標(biāo)階段僅為框架實施狀態(tài)，有些項目甚至初步設(shè)計都未完成，因此沒有明確的合同金額，PPP合同只能為框架合同。（4）合同參與方多且雜。合同參與方涉及政府、股東、貸款以及設(shè)計、施工、材料供應(yīng)、設(shè)備供應(yīng)、以及運營服務(wù)等諸多單位，各方之間通過合同建立往來關(guān)系。

3. PPP項目中的合同管理措施

3.1 增強對合同管理重要性的認(rèn)知

PPP項目的各個參與者在實際的施工建設(shè)中一定要增強對合同管理的重視，真正地認(rèn)識到合同是保證自身合法權(quán)益的重要手段，在遵守合同條款規(guī)范自身行為的同時，也要科學(xué)高效的利用合同，避免因合同中的漏洞而給自身帶來經(jīng)濟損失，從而提升競爭力，保持自身在社會主義市場經(jīng)濟中的優(yōu)勢，促進(jìn)自身的健康平穩(wěn)發(fā)展。

3.2 確立合同管理原則，增強合同管理手段

合同管理方式落后是制約合同管理水平提高的重要原因，在實踐中因為沒有遵守合同管理原則，導(dǎo)致合同管理存在漏洞的現(xiàn)象有很多，因此應(yīng)該積極提出合同管理手段，改善合同管理現(xiàn)狀?？梢岳脵n案管理方式，整理合同文件，通過歸檔管理加強合同管理人員對合同的掌控，促進(jìn)合同的順利履行。合同檔案管理并不是單一的整理和記錄，應(yīng)由專業(yè)人員負(fù)責(zé)，利用計算機設(shè)備，及時將工程項目中涉及合同管理的內(nèi)容進(jìn)行錄入，提高合同管理的效率。

3.3風(fēng)險分擔(dān)

《聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會基礎(chǔ)設(shè)施PPP立法指南》給出 PPP項目中風(fēng)險的定義：可能給當(dāng)事人對項目期待的收益帶來負(fù)面影響的情形。根據(jù)項目的具體特點，項目風(fēng)險有很多分類方法，其中比較通用的分類是：政治和法律風(fēng)險、財經(jīng)風(fēng)險、建造風(fēng)險、運營風(fēng)險、市場和收益風(fēng)險。風(fēng)險分擔(dān)是指決定由哪一方當(dāng)事人承擔(dān)風(fēng)險事件収生的結(jié)果， 該方采取預(yù)防措施使其不受或少受風(fēng)險事件結(jié)果的損害。PPP 項目風(fēng)險的分擔(dān)影響合同各方的直接利益，與項目的效率和總成本有密切關(guān)系，事關(guān) PPP項目的成敗，合理的風(fēng)險分擔(dān)區(qū)間應(yīng)力求使項目的效率最高和總成本最低，開使政企雙方都能接受。

在風(fēng)險分擔(dān)的整個過程中，要堅持 3 個基本原則：一是對企業(yè)承擔(dān)的風(fēng)險要有上限的保護(hù)；二是要由對風(fēng)險控制力更強的一方承擔(dān)對應(yīng)風(fēng)險；三是風(fēng)險承擔(dān)的多少要與獲得的回報匹配。以上述原則為基礎(chǔ)，以合同為中心建立合理有效的風(fēng)險分擔(dān)機制，是 PPP項目實現(xiàn)成功的重要保證。 風(fēng)險分擔(dān)機制的建立可以劃分為合同簽訂或變更前的準(zhǔn)備階段、合同建立過程中的風(fēng)險分擔(dān)階段、合同履行過程中的風(fēng)險再分擔(dān)階段。第一個階段，政府部門對風(fēng)險迚行識別幵初步分析，根據(jù)雙方對風(fēng)險的控制力大小初步?jīng)Q定由更有控制力的一方承擔(dān)風(fēng)險；第二個階段，企業(yè)對上一階段決定由自己分擔(dān)的風(fēng)險迚行評估，如果風(fēng)險超出自己的控制范圍，則對政府部門提出補償要求，如果政府部門接受，就由企業(yè)承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險，否則需要雙方談判重新商議相應(yīng)風(fēng)險的分擔(dān)；第三個階段，在合同履行過程中，収生意外變化的風(fēng)險需要迚行再談判重新確定風(fēng)險分擔(dān)的安排，而出現(xiàn)的新風(fēng)險則需要經(jīng)歷分析、判定以及安排的整個過程，這兩種情況都可能引起合同的變更。

3.4 完善工程項目合同管理的法律法規(guī)

工程項目管理離不開法律法規(guī)的支持，在依法治國政策下，建筑行業(yè)必須依托法律制度的完善來提升行業(yè)質(zhì)量，進(jìn)一步健全合同管理體系，促進(jìn)合同管理工作水平的提升。我國合同管理法律法規(guī)的制定需要從國內(nèi)建筑市場實際出發(fā)，滿足合同各方的實際需求，這將是一項長期任務(wù)。合同管理法律法規(guī)的制定需要從全面考慮，不可忽視任意環(huán)節(jié)，只有這樣才能保障國內(nèi)建筑市場的健康、持續(xù)發(fā)展。

4.結(jié)束語

總而言之，PPP項目的推進(jìn)實施是中國進(jìn)步發(fā)展的必然趨勢，對于PPP項目的實施總結(jié)是社會資本方的一項重要課題。只有從各個管理層面深入分析、細(xì)心研究、認(rèn)真總結(jié)，才能逐步提升社會資本方應(yīng)對PPP項目錯綜復(fù)雜合同關(guān)系的管理能力，提高社會資本方的搞風(fēng)險能力，更好地推進(jìn)PPP項目在中國的實營施，最終實現(xiàn)政府和社會資本方的雙贏目標(biāo)。

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