李薇++袁明波

DOI：10.3969/j.issn.16738268.2017.03.017

摘要：利用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（DEA），針對選取的31家滬深兩市上市ICT企業(yè)，測量了其在2011年至2014年間企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率。研究結(jié)果表明：總體上，ICT企業(yè)在2011年至2014年間的平均技術(shù)效率值分別為0.646、0.584、0.688和0.622，總平均技術(shù)效率值為0.635，這意味著相關(guān)企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新過程中的資源浪費程度接近40%。就企業(yè)個體而言，31家樣本企業(yè)中只有4家（法拉電子、國電南瑞、華微電子和長城信息）表現(xiàn)最佳，連續(xù)四年技術(shù)效率值都為1，而其他無效率的ICT企業(yè)則在創(chuàng)新資源投入規(guī)模和資源的使用效率方面存在諸多問題，亟待改進管理現(xiàn)狀。

關(guān)鍵詞：

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法；ICT；技術(shù)創(chuàng)新；效率

中圖分類號：F276.3

文獻標識碼：A

文章編號：16738268（2017）03010207

一、引言

ICT（information and communication technology），即信息和通信技術(shù)，是電信服務(wù)、信息服務(wù)、IT 服務(wù)及應(yīng)用的有機結(jié)合[1]。目前ICT產(chǎn)業(yè)更多地被認為是一種向客戶提供IT（信息業(yè)）與CT（通信業(yè)）兩種服務(wù)相結(jié)合和交融的服務(wù)[2]。ICT產(chǎn)業(yè)自形成以來，迅速成為世界經(jīng)濟發(fā)展的動力和大國間激烈競爭的戰(zhàn)略制高點。在經(jīng)濟全球化與一體化的背景下，我國ICT產(chǎn)業(yè)的發(fā)展呈逐步上升的趨勢。雖然近十年我國ICT產(chǎn)業(yè)發(fā)展迅猛，規(guī)模不斷壯大，但是我國ICT產(chǎn)業(yè)起步較晚，經(jīng)濟效益和科研效率不高，創(chuàng)新投入量不均衡，制約了企業(yè)健康快速發(fā)展。技術(shù)創(chuàng)新不足成為亟待解決的制約ICT產(chǎn)業(yè)發(fā)展的首要問題。

越來越多的ICT企業(yè)意識到技術(shù)創(chuàng)新對自身發(fā)展的重要性并開始重視技術(shù)創(chuàng)新，加大了對技術(shù)創(chuàng)新能力的投入；然而，一味的增加投入不但不能促進自身發(fā)展，反而會增加企業(yè)的自身負擔。因此，技術(shù)創(chuàng)新的效率問題是各ICT企業(yè)在提高自身技術(shù)創(chuàng)新能力時應(yīng)當首先考慮的問題。技術(shù)創(chuàng)新效率是對企業(yè)資源配置效率的衡量，它是技術(shù)創(chuàng)新能力的發(fā)揮和經(jīng)濟效益的重要體現(xiàn)[3]。評價技術(shù)創(chuàng)新效率的方法有很多，數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（data envelopment analysis，DEA）法是技術(shù)創(chuàng)新效率評價最常用的方法。它是用來評價決策單元（decision making unit，DMU）相對有效性的一種線性規(guī)劃技術(shù)，是最常見的一種非參數(shù)前沿效率分析方法[4]。由于DEA從最有利于決策單元的角度進行效率測度，不需要考慮投入與產(chǎn)出之間的函數(shù)關(guān)系，不需要預(yù)先估計參數(shù)，不需設(shè)置任何權(quán)重假設(shè)并且能夠有效避免主觀因素，特別適用于評價多投入多產(chǎn)出結(jié)構(gòu)的DMU效率，因此DEA方法在很多領(lǐng)域得到了廣泛的應(yīng)用[5]。筆者將利用DEA方法從投入產(chǎn)出效率視角測評我國ICT企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率水平，分析各企業(yè)創(chuàng)新效率的變化情況，這有助于我們了解ICT產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀，克服投入冗余或產(chǎn)出不足，提高我國ICT產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新效率水平，對我國制定ICT產(chǎn)業(yè)相關(guān)政策具有十分重要的意義。

二、文獻評述

作為技術(shù)創(chuàng)新主體，ICT產(chǎn)業(yè)自形成以來逐漸成為學者的研究對象。對于ICT產(chǎn)業(yè)/企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，已有學者進行了相關(guān)研究。徐晨、呂萍以北京地區(qū)ICT產(chǎn)業(yè)和機械制造產(chǎn)業(yè)為例，對不同形式的創(chuàng)新國際化行為對創(chuàng)新績效的影響進行了研究[6]；高霞、陳凱華以我國ICT產(chǎn)業(yè)為研究對象，研究我國ICT領(lǐng)域產(chǎn)學研合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)形成的動力學機制以及結(jié)構(gòu)演化特征[7]；李海超、范詩婕分析探討技術(shù)創(chuàng)新因素對ICT產(chǎn)業(yè)國際競爭力的正向影響[8]；吳曉云、李輝基于ICT視角分析了研發(fā)能力對創(chuàng)新產(chǎn)出的影響[9]；高霞以專利申請為切入點，對我國ICT產(chǎn)業(yè)產(chǎn)學研合作創(chuàng)新進行了實證研究[10]。

在運用DEA方法對ICT產(chǎn)業(yè)/企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新行為進行效率評價方面，也已經(jīng)有一些相關(guān)研究成果。邱垂昌、王育民、魏嘉伶等運用DEA方法對2002年至2004年上市IC設(shè)計業(yè)創(chuàng)新投入的經(jīng)營效率進行了評價[11]；黃政仁、詹佳樺應(yīng)用DEA法衡量臺灣電子業(yè)上市公司的創(chuàng)新效率[12]；劉園園、蘇秦、陳婷運用DEA模型對我國8個主要國家級軟件園的投入產(chǎn)出效率進行了測評[13]。

結(jié)合已有的研究成果可以看出，多數(shù)研究聚焦于ICT產(chǎn)業(yè)/企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新行為機制，運用DEA方法測評技術(shù)創(chuàng)新效率的研究也多集中于ICT子行業(yè)。因此，筆者從ICT產(chǎn)業(yè)整體層面對技術(shù)創(chuàng)新的效率進行研究，應(yīng)用DEA方法分析各ICT企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率變化情況，以期為我國ICT產(chǎn)業(yè)的成長與發(fā)展提供決策依據(jù)。

四、我國ICT企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率評價

（一）投入產(chǎn)出指標選取與說明

使用DEA方法進行效率評價要求投入產(chǎn)出指標選取合理。投入指標是對產(chǎn)出有貢獻的因子，產(chǎn)出則是組織的目標。本研究在指標上的選取除參考了過去文獻的衡量指標外，也盡可能符合DEA方法對投入產(chǎn)出定義上的要求。根據(jù)技術(shù)創(chuàng)新效率的含義，并結(jié)合樣本公司年度報告披露的數(shù)據(jù)，本文選取研發(fā)人員和研發(fā)費用作為投入指標；選取專利申請數(shù)、市場價值、無形資產(chǎn)和主營業(yè)務(wù)收入共計4個作為反映技術(shù)創(chuàng)新成果的產(chǎn)出指標。下面分別敘述各指標的含義、測量方法以及被選定為評價指標的理論基礎(chǔ)。

1.投入指標說明

X1：研發(fā)人員數(shù)。研發(fā)人員越多，公司越能累積大量的創(chuàng)新能力，越有機會迅速推出好的新產(chǎn)品。因此研發(fā)人員數(shù)常被用來作為衡量企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入的指標。

X2：研發(fā)費用。公司技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)品與服務(wù)的推出，常來自于研發(fā)活動，研發(fā)活動的投入可反映在研發(fā)費用上，所以研發(fā)費用常作為衡量技術(shù)創(chuàng)新的投入指標。

2.產(chǎn)出指標說明

Y1：專利申請數(shù)。專利數(shù)是企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)活動成果最佳的衡量指標之一。20世紀70年代以來多采用專利數(shù)作為技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出指標。專利數(shù)包括專利申請量和專利授權(quán)量，由于專利授權(quán)量容易受到人為因素的影響，因此本文選擇專利申請數(shù)作為衡量技術(shù)創(chuàng)新效率的產(chǎn)出指標。

Y2：市場價值。市場價值為流通在外股數(shù)乘以股價，是用來衡量企業(yè)成長性的重要指標。本文以市場價值作為衡量企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的指標之一。

Y3：主營業(yè)務(wù)收入。主營業(yè)務(wù)收入是指公司主要業(yè)務(wù)所產(chǎn)生的收入。新產(chǎn)品銷售收入是指企業(yè)在業(yè)務(wù)收入中銷售新產(chǎn)品的收入。主營業(yè)務(wù)收入能夠間接反映企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的新產(chǎn)品銷售收入，因此本文選取主營業(yè)務(wù)收入作為產(chǎn)出指標之一。

Y4：無形資產(chǎn)。企業(yè)的研發(fā)費用于當期完成無形資產(chǎn)的開發(fā)，其能夠使用或出售的部分會計入當期的無形資產(chǎn)。因此選取無形資產(chǎn)作為衡量技術(shù)創(chuàng)新效率的產(chǎn)出指標之一。

（二）DMU的選取以及數(shù)據(jù)收集

1.關(guān)于研究對象（DMU）

本研究以滬深兩市上市公司中的ICT企業(yè)為研究對象。ICT企業(yè)指的是從事信息與通信技術(shù)業(yè)務(wù)的企業(yè)，具體包括三類企業(yè)：電子通信設(shè)備制造企業(yè)、計算機軟件服務(wù)企業(yè)以及廣播、電視等互聯(lián)網(wǎng)信息傳播服務(wù)企業(yè)。本文中，我們選取了計算機、通信和其他電子設(shè)備制造相關(guān)企業(yè)以及信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)相關(guān)企業(yè)。所選企業(yè)主營業(yè)務(wù)相似，效率可比，滿足DEA方法對決策單元的要求。

2.關(guān)于數(shù)據(jù)收集

本研究中的財務(wù)數(shù)據(jù)資料來源于巨潮資訊網(wǎng)所披露的樣本公司年度報告，專利數(shù)據(jù)來源于國家知識產(chǎn)權(quán)局。由于本研究欲探討ICT企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的問題，且所選指標數(shù)據(jù)在整理收集上較為困難，所以收集了2011年至2014年ICT企業(yè)的年度報告及專利數(shù)據(jù)。本研究刪除資料不齊全的樣本，最終選取了31家上市ICT企業(yè)為本研究的研究對象，樣本企業(yè)數(shù)量大于投入產(chǎn)出指標之和的兩倍，滿足DEA方法使用過程中對“自由度”的要求，DEA效率測評結(jié)果可靠。

3.關(guān)于指標相關(guān)性

用DEA進行效率測算時，效率值易受投入產(chǎn)出指標的影響，DEA方法要求投入產(chǎn)出指標具有單調(diào)性，即增加投入，產(chǎn)出不能減少，因此對各年度投入產(chǎn)出指標數(shù)據(jù)進行相關(guān)性分析。由表1可知投入與產(chǎn)出指標皆為正相關(guān)，且均達1%的顯著水平，符合DEA假設(shè)條件，可進行DEA效率分析。

（三）效率測算及分析

1.技術(shù)效率評估

本研究首先以投入導向的CCR模式評估樣本ICT企業(yè)的技術(shù)效率（technology efficiency，TE），借助DEAP2.1軟件得到效率評價結(jié)果如表2所示。

表2的結(jié)果表明：

首先，ICT企業(yè)在2011年至2014年間，平均技術(shù)效率值（TE）分別為0.646、0.584、0.688、0.622，總平均技術(shù)效率值為0.635。結(jié)果表示在這四年間，就技術(shù)效率而言，ICT無效率相對于有效率企業(yè)，平均有36.5%的創(chuàng)新投入形成浪費。

其次，54.8%的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率水平高于平均水準0.635。其中，25.8%的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率值達0.8以上，僅有12.9%的企業(yè)連續(xù)四年效率值都為1，即相對有效。

最后，值得一提的是長江通信和京東方雖然相對技術(shù)效率排名不算差，但其技術(shù)效率卻逐年顯著下降，顯示該企業(yè)技術(shù)效率有逐年變差的趨勢，管理者應(yīng)思考其原因并加以改善。浪潮軟件、信威集團等7家企業(yè)技術(shù)效率有著逐年上升的趨勢，而且浪潮軟件和信威集團在2014年已達有效前沿，新大陸和天馬則是在2013年及2014年皆達效率前沿，說明這些企業(yè)在創(chuàng)新投入資源使用率的改善方面，比其他企業(yè)優(yōu)秀，其他企業(yè)在效率改善方面可以多向其學習。

2.純技術(shù)效率（PTE）及規(guī)模效率（SE）評估

下面借助DEA模型的BCC模式，將技術(shù)效率結(jié)果分解成純技術(shù)效率與規(guī)模效率，以進一步探討沒有達到DEA有效決策單元的效率改進措施。依然借助DEAP2.1軟件進行分析，結(jié)果如表3所示。

分析表3可得如下結(jié)論：

首先，2011年至2014年間，ICT企業(yè)平均純技術(shù)效率值分別為0.766、0.717、0.817、0.771，總平均純技術(shù)效率值為0.768；規(guī)模效率分別為0.814、0.784、0.829、0.844，總平均規(guī)模效率為0.821；

其次，純技術(shù)效率達平均水準的企業(yè)占54.8%，純技術(shù)有效率企業(yè)占32.3%；規(guī)模效率達平均水準的企業(yè)占51.6%，規(guī)模有效企業(yè)占12.9%；

最后，固定規(guī)模報酬，也即達到最適規(guī)模的企業(yè)僅占12.9%，87.1%的企業(yè)處于規(guī)模報酬變動狀態(tài)。這意味，絕大部分企業(yè)需要對技術(shù)創(chuàng)新資源的投入規(guī)模進行密切的動態(tài)評估，及時根據(jù)規(guī)模報酬的增減狀態(tài)對資源投入規(guī)模進行調(diào)整，盡力降低因為投入規(guī)模不足或者是投入冗余而引發(fā)的技術(shù)創(chuàng)新效率的降低。

五、結(jié)語

本研究選取研發(fā)人員和研發(fā)費用為投入指標，專利申請數(shù)、市場價值、主營業(yè)務(wù)收入和無形資產(chǎn)為產(chǎn)出指標，利用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法評估了我國31家上市ICT企業(yè)2011年至2014年間的技術(shù)創(chuàng)新效率，得到以下主要結(jié)論：

1.總體而言，我國ICT企業(yè)在2011年至2014年間，平均技術(shù)效率值為0.646、0.584、0.688、0.622，總平均技術(shù)效率值為0.635。結(jié)果表示在這四年間，就技術(shù)效率而言，ICT無效率相對于有效率企業(yè)平均有36.5%的創(chuàng)新投入形成浪費。

2.就個別企業(yè)而言，法拉電子、國電南瑞、華微電子和長城信息表現(xiàn)最佳，連續(xù)四年技術(shù)效率值都為1，也是其他無效率企業(yè)參考最多次的效率企業(yè)。其次為寶信軟件、南京熊貓、四川長虹和南天信息，四年平均效率值也達到0.8以上。表現(xiàn)最差的是精倫電子和旭光股份，精倫電子在純技術(shù)效率方面表現(xiàn)最差，旭光股份則是在規(guī)模效率方面表現(xiàn)特別差。

從本研究結(jié)果可知，無效率的ICT企業(yè)在創(chuàng)新投入的技術(shù)效率上有許多改善空間。技術(shù)無效率源自于純技術(shù)無效率和規(guī)模無效率，純技術(shù)無效率、規(guī)模無效率企業(yè)占比分別為67.7%，87.1%。技術(shù)效率未達最佳狀態(tài)的企業(yè)應(yīng)思考每一年度的投入項目能否有效運用，以達產(chǎn)出最大化或投入最小化，并注意產(chǎn)出與投入的比例是否適當，即是否達最佳效率，企業(yè)應(yīng)妥善應(yīng)用創(chuàng)新資源的投入，避免資源的浪費，以提升純技術(shù)效率。而規(guī)模無效率的企業(yè)，則可善用各種可行方法來提高經(jīng)營規(guī)模，使規(guī)模效率得以改善。

本研究限制及未來研究方向：

1.由于獲取的數(shù)據(jù)有限，本研究僅探討了無遞延情況下，上市ICT企業(yè)2011至2014年間的技術(shù)創(chuàng)新效率。創(chuàng)新投入與創(chuàng)新產(chǎn)出期間具有遞延的情況且不同時間影響因子所造成的技術(shù)創(chuàng)新效率的影響仍可能存在，因此未來研究仍需對更多年度進行驗證。

2.本研究選取學者普遍認同的主要創(chuàng)新效率評價指標作為本研究的指標，且由于新產(chǎn)品產(chǎn)值這一指標數(shù)據(jù)無法獲取而選擇主營業(yè)務(wù)收入作為產(chǎn)出指標，未來研究可以本研究結(jié)果為基礎(chǔ)，加入其他指標，探討ICT企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率。

參考文獻：

[1]ANDREW W. OECD Efforts to Address the Measurement and Policy Challenges Posed by the Information Society[J].International Statistical Review，2003（1）：1631.

[2]李海超，衷文蓉.我國ICT產(chǎn)業(yè)成長能力評價研究[J].科學學與科學技術(shù)管理，2013（6）：119125.

[3]KAUKOMEN E. The Evaluation of Scientific Research： Selected Experiences[EB/OL]. （20110819）[20160112]. http：//wenku.baidu.com/view/ffa008edf8c75fbfc77db2c5.html.

[4]宋增基，張宗益，袁茂.中國銀行業(yè)DEA效率實證分析[J].系統(tǒng)工程理論與實踐，2009（12）：105110.

[5]雷西洋，王金年，李勇軍，等.基于集中式模型的我國各地區(qū)及三大產(chǎn)業(yè)的DEA效率評價[J].系統(tǒng)工程理論與實踐，2014（12）：31673174.

[6]徐晨，呂萍.創(chuàng)新國際化行為對創(chuàng)新績效的影響研究[J].管理評論，2013（9）：4050.

[7]高霞，陳凱華.合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)機構(gòu)演化特征的復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)分析[J].科研管理，2015（6）：2836.

[8]李海超，范詩婕.基于協(xié)整分析的我國ICT產(chǎn)業(yè)國際競爭力影響因素實證研究[J].科技管理研究，2015 （7）：109113.

[9]吳曉云，李輝.我國區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出的影響因素研究——基于ICT視角[J].科學學與科學技術(shù)管理，2013（10）：6976.

[10]高霞.基于專利的我國ICT產(chǎn)業(yè)產(chǎn)學研合作創(chuàng)新實證研究[J].中國管理科學，2013（11）：715719.

[11]邱垂昌，王育民，魏嘉伶，等.創(chuàng)新、人力資本投入與企業(yè)經(jīng)營效率——以我國IC設(shè)計業(yè)為例[J].中山管理評論，2011（2）：343385.

[12]黃政仁，詹佳樺.創(chuàng)新能力、創(chuàng)新效率與公司價值：以臺灣電子資訊業(yè)為例[J].商略學報，2013（1）：117.

[13]劉園園，蘇秦，陳婷.基于DRF和DEA方法中國主要軟件園投入產(chǎn)出效率評價[J].科技管理研究，2009（7）：403405.

[14]CHARNES A， COOPER W W， GOLANTY B， et al. Foundation of Data Envelopment Analysis for ParetoKoopmans Efficient Empirical Production Functions[J]. Journal of Econometrics （Netherlands）， 1985（1/2）：91107.

[15]BANKER D， CHARNES A， COOPER W W. Some Models for Estimating Technical and Scale Inefficiencies in Data Envelopment Analysis[J]. Management Science， 1984（9）：10781092.

An Empirical Study on the Technology Innovation Efficiency

of Chinese ICT Corporations： Based on DEA Model

LI Wei，YUAN Mingbo

（School of Economics and Management， Chongqing University of Posts and Telecommunications， Chongqing 400065， China）

Abstract：

31 ICT enterprises listed on Shanghai Stock Exchange and Shenzhen Stock Exchange are surveyed， using data envelope analysis technique （DEA）， for their technological innovation efficiency for 20112014 period. The finding shows： on the whole， the mean technological innovation efficiencies of the studied ICT enterprises are 0.646， 0.584， 0.688， and 0.622 respectively， for 20112014， with an overall mean value at 0.635， signifying that these enterprises operated at a resource wastage rate close to 40% in the process of technological innovation. In view of individual enterprises， only 4 out of the 31 sample enterprises （Faratronic， Nari Technology， Jilin SinoMicroelectronics， and Great-wall Information Industry） registered optimum performance by achieving an efficiency of 1 for four years on end. The rest inefficient ICT enterprises experienced quite a few problems with innovation resource input magnitude and resource utilization efficiency， warranting an immediate improvement in their current management.

Keywords：

data envelopment analysis； ICT； technology innovation； efficiency

（編輯：段明琰）