王學(xué)鵬

摘 要：隨著我國(guó)各行業(yè)研發(fā)技術(shù)水平的不斷提升，以及企業(yè)與個(gè)人對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)的不斷增強(qiáng)，一方面，我國(guó)發(fā)明申請(qǐng)受理的數(shù)量逐年增加，在實(shí)際專(zhuān)利審查的過(guò)程中，審查員需要參考的專(zhuān)利文獻(xiàn)和相關(guān)論文等越來(lái)越多；另一方面，發(fā)明人的研發(fā)水平與代理人的代理水平也在不斷提高，發(fā)明申請(qǐng)的水平有了顯著的提升。本文提出將TRIZ理論應(yīng)用于審查過(guò)程中，通過(guò)TRIZ理論中發(fā)明等級(jí)、矛盾、發(fā)明原理等概念工具來(lái)豐富審查技能，以期提升審查工作的質(zhì)量與效率。

關(guān)鍵詞：TRIZ理論；發(fā)明實(shí)質(zhì)審查；應(yīng)用

DOI：10.16640/j.cnki.37-1222/t.2017.10.179

1 TRIZ概述

TRIZ是俄文中發(fā)明問(wèn)題解決理論的詞頭，該理論是前蘇聯(lián)科學(xué)家Altshuller及其領(lǐng)導(dǎo)的一批研究人員，自1946年開(kāi)始，在分析研究世界各國(guó)250多萬(wàn)件專(zhuān)利的基礎(chǔ)上提出的發(fā)明問(wèn)題解決理論。經(jīng)過(guò)多年的發(fā)展，TRIZ已成為技術(shù)問(wèn)題或發(fā)明問(wèn)題解決的強(qiáng)有力方法學(xué)和一種較完善的創(chuàng)新設(shè)計(jì)理論。TRIZ的來(lái)源及主要技術(shù)工具如下圖1所示。

2 發(fā)明等級(jí)

TRIZ將世界上各個(gè)技術(shù)領(lǐng)域的發(fā)明創(chuàng)新劃分出了五個(gè)等級(jí)，各等級(jí)描述如表1所示[1]。TRIZ理論認(rèn)為，絕大多數(shù)專(zhuān)利屬于第1-3級(jí)，而真正推動(dòng)技術(shù)文明進(jìn)步的發(fā)明是屬于目前國(guó)外有少數(shù)學(xué)者提出將TRIZ理論中的發(fā)明等級(jí)理論應(yīng)用于創(chuàng)造性的判斷，如Steve Hickman直接將TRIZ發(fā)明等級(jí)理論與現(xiàn)有的KSR、USPTO、EPO和JPO的審查標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了對(duì)比，認(rèn)為USPTO和JPO的審查標(biāo)準(zhǔn)大體承認(rèn)第3-5級(jí)發(fā)明的創(chuàng)造性，而第1-2級(jí)的發(fā)明則被認(rèn)為無(wú)創(chuàng)造性[2]。

國(guó)內(nèi)有專(zhuān)利代理人提出利用發(fā)明等級(jí)理論來(lái)指導(dǎo)專(zhuān)利申請(qǐng)的策略。王秀奎[3]認(rèn)為，TRIZ理論對(duì)發(fā)明創(chuàng)新的等級(jí)劃分實(shí)際上反映了該發(fā)明創(chuàng)新的難易程度，該等級(jí)劃分體現(xiàn)在專(zhuān)利的新穎性和創(chuàng)造性的高低區(qū)別，隨著發(fā)明等級(jí)的上升，專(zhuān)利的新穎性和創(chuàng)造性由較低層次逐步上升為最高層次。具體地，在大概確發(fā)明等級(jí)之后，代理人可以根據(jù)其等級(jí)采取不同的撰寫(xiě)策略，如當(dāng)?shù)燃?jí)為第4級(jí)或第5級(jí)時(shí)，可選擇“功能性限定”的方式來(lái)限定較寬的保護(hù)范圍，并盡量多地列舉實(shí)施例來(lái)支持；若為第1級(jí)時(shí)，該文認(rèn)為此類(lèi)創(chuàng)新難以獲得發(fā)明專(zhuān)利授權(quán)，可采用主動(dòng)放棄申請(qǐng)或者防御型公開(kāi)技術(shù)內(nèi)容方式；而對(duì)于第2級(jí)，考慮對(duì)核心技術(shù)進(jìn)行外圍專(zhuān)利部署，第3級(jí)則重點(diǎn)部署核心專(zhuān)利，同時(shí)根據(jù)需要向其他產(chǎn)品/領(lǐng)域擴(kuò)展。筆者認(rèn)為，從審查員的角度來(lái)看，發(fā)明等級(jí)在實(shí)質(zhì)審查過(guò)程中可以起到以下作用。（1）指導(dǎo)檢索。針對(duì)等級(jí)較低的發(fā)明，預(yù)期能夠檢索到比較合適的對(duì)比文件來(lái)評(píng)述該發(fā)明的三性問(wèn)題，但如果經(jīng)過(guò)一段時(shí)間的檢索仍未檢索到合適的對(duì)比文件，則此時(shí)需要仔細(xì)考慮分類(lèi)號(hào)的擴(kuò)展及采用其他關(guān)鍵詞，及時(shí)調(diào)整檢索策略。（2）針對(duì)等級(jí)較高的發(fā)明，由于該發(fā)明的技術(shù)方案本身復(fù)雜，運(yùn)用了多個(gè)領(lǐng)域或?qū)W科的知識(shí)，若是采用兩篇或者兩篇以上的文獻(xiàn)來(lái)評(píng)述該技術(shù)方案的創(chuàng)造性，此時(shí)應(yīng)當(dāng)仔細(xì)考慮該多篇文獻(xiàn)是否存在跨領(lǐng)域、跨學(xué)科的問(wèn)題，并進(jìn)一步考慮該結(jié)合啟示的問(wèn)題；如果沒(méi)能檢索到合適的對(duì)比文件，此時(shí)則需要重點(diǎn)考慮該權(quán)利要求，尤其是獨(dú)立權(quán)利要求的技術(shù)方案是否符合較高等級(jí)發(fā)明的內(nèi)涵，判斷該授權(quán)范圍是否恰當(dāng)。

3 技術(shù)矛盾與發(fā)明原理

唯物辯證法中，矛盾是對(duì)立統(tǒng)一的。TRIZ理論認(rèn)為，矛盾是指內(nèi)在要素、作用或主張彼此不一致或相反的情境。TRIZ將工程問(wèn)題中常見(jiàn)的矛盾分為兩種：技術(shù)矛盾和物理矛盾。當(dāng)想要改善系統(tǒng)中某一特性、參數(shù)時(shí)，常常會(huì)引起系統(tǒng)中另一特征參數(shù)或特性的惡化，此時(shí)技術(shù)矛盾出現(xiàn)。如下圖所示，當(dāng)研發(fā)人員面對(duì)特定的技術(shù)問(wèn)題時(shí)，通過(guò)39個(gè)工程參數(shù)來(lái)表征該技術(shù)問(wèn)題里需要改善的因素與被惡化的因素，進(jìn)而將特定的問(wèn)題轉(zhuǎn)化為一般性問(wèn)題，然后針對(duì)這一般性問(wèn)題中的工程參數(shù)查找矛盾矩陣，找到推薦的發(fā)明原理來(lái)指導(dǎo)研發(fā)創(chuàng)新工作。

上文介紹了利用技術(shù)矛盾與發(fā)明原理來(lái)解決特定技術(shù)問(wèn)題的一般思路，這屬于發(fā)明的正向思維模式。在發(fā)明的實(shí)質(zhì)審查過(guò)程中，由于審查員是在了解了發(fā)明內(nèi)容之后才做出判斷，因而容易對(duì)發(fā)明的創(chuàng)造性估計(jì)偏低，從而犯“事后諸葛亮”的錯(cuò)誤[4]。當(dāng)采用評(píng)判創(chuàng)造性最基本的方法——三步法時(shí)，為了保證創(chuàng)造性評(píng)判的客觀(guān)性，應(yīng)當(dāng)需要不斷的還原發(fā)明創(chuàng)造，不僅要考慮研發(fā)人員從研發(fā)原點(diǎn)是如何做出改進(jìn)來(lái)解決該技術(shù)問(wèn)題，也要考慮與衡量該技術(shù)手段對(duì)現(xiàn)有技術(shù)做出的貢獻(xiàn)，即應(yīng)當(dāng)同時(shí)從“正向思維模式”和“逆向思維模式”來(lái)反復(fù)實(shí)踐。

參考文獻(xiàn)：

[1]創(chuàng)新方法研究會(huì).創(chuàng)新方法教程[M].北京：高等教育出版社，2012.

[2]周勝生等.TRIZ理論在專(zhuān)利創(chuàng)造性判斷中的應(yīng)用研究[J].電子知識(shí)產(chǎn)權(quán)，2012（01）：68-72.

[3]王秀奎.談?wù)凾RIZ理論在專(zhuān)利代理服務(wù)中的作用[A].北京.實(shí)施國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，促進(jìn)專(zhuān)利代理行業(yè)發(fā)展-2010年中華全國(guó)專(zhuān)利代理人協(xié)會(huì)年會(huì)暨首屆知識(shí)產(chǎn)權(quán)論壇論文集[C].2010.

[4]中華人民共和國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局.專(zhuān)利審查指南[M].北京：知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社，2009.