譚金星

隨著互聯(lián)網(wǎng)時代的到來，各行各業(yè)每天都在產(chǎn)生數(shù)量巨大的數(shù)據(jù)碎片，這些龐大數(shù)據(jù)裹卷產(chǎn)生的信息風(fēng)暴變革著我們的生活、工作以及思維方式。在這場“大數(shù)據(jù)”帶來的浪潮中，檢察機(jī)關(guān)也在不斷調(diào)整自身的辦案理念、模式，“讓數(shù)據(jù)說話，利用數(shù)據(jù)破案”正在顛覆傳統(tǒng)的偵查思維與方法。

一、明確“大數(shù)據(jù)”收集范圍

搭建信息平臺，整合各類信息資源是各地檢察院推進(jìn)信息化偵查的普遍做法。目前，國內(nèi)已經(jīng)涌現(xiàn)出了山東高密“鷹之眼”數(shù)據(jù)平臺、北京市檢察院“檢立方”大數(shù)據(jù)平臺以及廣東省院檢察數(shù)據(jù)中心等優(yōu)秀檢察信息數(shù)據(jù)庫。

我們分析發(fā)現(xiàn)，雖然各地檢察機(jī)關(guān)數(shù)據(jù)庫囊括的信息不盡相同，但大致可以分為基礎(chǔ)信息與衍生信息兩種。其中，基礎(chǔ)信息包括從公安系統(tǒng)獲取的個人戶籍、房產(chǎn)、車輛、銀行聯(lián)網(wǎng)及出行軌跡信息；與嫌疑人有業(yè)務(wù)往來的相關(guān)企業(yè)的性質(zhì)、法人、機(jī)構(gòu)代碼、經(jīng)營范圍、企業(yè)地點(diǎn)等基礎(chǔ)信息。衍生信息則包括個人銀行資金記錄、通訊通話記錄、家庭財產(chǎn)狀況、社會人情網(wǎng)信息等。當(dāng)然，隨著職務(wù)犯罪手段越來越隱蔽與多樣，這些信息還在不斷地擴(kuò)展之中，比如收集的個人直接財產(chǎn)信息正在逐漸擴(kuò)展至銀行保管箱、保險理財、互聯(lián)網(wǎng)金融產(chǎn)品等新領(lǐng)域。

丁祖高等人在《職務(wù)犯罪偵查大數(shù)據(jù)庫內(nèi)容與構(gòu)建規(guī)則》一文中對數(shù)據(jù)庫分類作了更為詳盡的描述——他將職務(wù)犯罪偵查大數(shù)據(jù)劃成基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫、即時數(shù)據(jù)庫與業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)庫三類。其中，基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫涵蓋工商登記信息、公安機(jī)關(guān)人口管理信息、民政部門登記信息、車輛管理信息、房產(chǎn)登記信息、金融機(jī)構(gòu)信息、組織檔案信息、通信企業(yè)建立的數(shù)據(jù)庫等。二是即時數(shù)據(jù)庫。即時數(shù)據(jù)是案件接觸到被調(diào)查人，根據(jù)被調(diào)查人的實(shí)際情況收集到的數(shù)據(jù)。這些數(shù)據(jù)是判斷被調(diào)查人內(nèi)心世界變化的重要依據(jù)，也是對前期掌握的大量數(shù)據(jù)核實(shí)與修正的重要參考。三是業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)庫。該數(shù)據(jù)庫將行政機(jī)關(guān)業(yè)務(wù)性數(shù)據(jù)納入檢察機(jī)關(guān)監(jiān)督范圍之內(nèi)，如行政機(jī)關(guān)每年接受項(xiàng)目申報資金、申報單位、申報流程等具體項(xiàng)目情況。

筆者認(rèn)為，就職務(wù)犯罪偵查的需要，數(shù)據(jù)庫可劃分成基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫與專項(xiàng)數(shù)據(jù)庫兩類。其中基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫的構(gòu)建通過與其他行政部門的信息共享實(shí)現(xiàn)，在選擇信息共享的部門時，除了最基本的房管、國土、公安、民政、工商、金融等部門外，還應(yīng)將范圍擴(kuò)大至審計、交運(yùn)、衛(wèi)計、旅游等部門，以適應(yīng)職務(wù)犯罪方式的不斷“進(jìn)步”。專項(xiàng)數(shù)據(jù)庫則用來收集儲存近年來本院查辦的職務(wù)犯罪案件情況和舉報線索，建立易發(fā)領(lǐng)域職務(wù)犯罪線索檔案，形成案件和線索管理檔案庫。同時，專項(xiàng)數(shù)據(jù)庫還應(yīng)收集其他地區(qū)已辦理的某類或某系統(tǒng)的典型案件，為分析同一部門、同一系統(tǒng)發(fā)生職務(wù)犯罪的共性和相同點(diǎn)打好基礎(chǔ)。

二、明確“大數(shù)據(jù)”研判方向

一是提升初查效率。偵查人員在接到一份舉報材料之后，首先要對舉報材料所反映的問題進(jìn)行書面審查。因?yàn)榕e報人受法律水平所限，所舉報的問題可能摻雜了舉報人個人的主觀臆測，這就需要辦案人員仔細(xì)分析篩選線索，制定初查計劃并尋找合適的突破口。在這個階段，如果我們的數(shù)據(jù)庫可以根據(jù)偵查需求切換不同的分析角度，如從時間、地域、人員、事件、資產(chǎn)、行蹤、組織等方面，對情報信息進(jìn)行組合分析和深入挖掘，最終智能分析出犯罪嫌疑人與相關(guān)人的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)、活動規(guī)律、資產(chǎn)交易關(guān)系等，輔助偵查人員確定偵查方向和重點(diǎn)。

二是通過信息研判鎖定犯罪嫌疑人。傳統(tǒng)的偵查模式為了鎖定嫌疑人，總要花費(fèi)大量的時間派干警進(jìn)行蹲守，既耗時也耗力。在“大數(shù)據(jù)”環(huán)境下偵查，則可以通過對數(shù)據(jù)的分析研判，快速鎖定犯罪嫌疑人。比如通過引進(jìn)通訊數(shù)據(jù)智能分析軟件，可以在短時間內(nèi)將犯罪嫌疑人基本情況、關(guān)聯(lián)線索信息、行蹤軌跡、人際關(guān)系網(wǎng)絡(luò)等情況清晰分析展示，提升辦案效率與效果。

三是通過信息研判進(jìn)行職務(wù)犯罪預(yù)警。自偵部門可以充分利用信息庫收集到的一些分散、零碎信息，將其對接、串聯(lián)、碰撞，找出其發(fā)生、發(fā)展的規(guī)律，預(yù)測出分析對象可能在哪個方面、哪個時段或哪個環(huán)節(jié)容易發(fā)生哪種問題，達(dá)到職務(wù)犯罪預(yù)防的效果。比如對國家財政轉(zhuǎn)移、政府補(bǔ)貼的資金信息的來龍去脈進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)最容易出現(xiàn)管理漏洞的部門和環(huán)節(jié)，判斷出可能出現(xiàn)的問題。檢察機(jī)關(guān)可以將近年來查辦的職務(wù)犯罪案件情況和舉報線索收集起來，建立易發(fā)領(lǐng)域職務(wù)犯罪線索檔案，形成案件和線索管理檔案庫，并與基礎(chǔ)信息庫形成關(guān)聯(lián)，通過建立配置數(shù)據(jù)模型，對需要進(jìn)行預(yù)防活動的單位及項(xiàng)目進(jìn)行科學(xué)、自動預(yù)警。

三、問題和出路

一是缺乏專業(yè)人才和技術(shù)保障。情報信息學(xué)是一項(xiàng)專門的科學(xué)，對人力物力智力資源投入的要求很高。目前，國內(nèi)檢察機(jī)關(guān)極少有專職人員負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)的收集和管理。各地檢察機(jī)關(guān)務(wù)必在轉(zhuǎn)變偵查理念的基礎(chǔ)上，強(qiáng)化科技應(yīng)用，以加強(qiáng)信息基礎(chǔ)、偵查裝備建設(shè)為手段，推動偵查工作從人力密集型向信息密集型轉(zhuǎn)型。同時，招錄專業(yè)的信息情報人員，進(jìn)一步發(fā)揮信息情報的線索輸送功能。

二是社會協(xié)作有待加強(qiáng)。由于缺乏法律依據(jù)，檢察機(jī)關(guān)要從其他部門獲取信息非常不容易。以我院為例，我院于2015年9月籌備建設(shè)職務(wù)犯罪偵查信息平臺，并擬定與民政局、國土局、公安局、人社局、房產(chǎn)局等二十幾個單位建立信息共享機(jī)制，但截至目前，仍有一半以上的單位未能與我院實(shí)質(zhì)性的共享信息。信息的對接很大程度上受制于對接單位，“兩家關(guān)系好，就給你開通，關(guān)系不好了，就切斷你的后臺?！币鉀Q這個問題，國家首先得出臺可供依據(jù)的法律、法規(guī)，使檢察機(jī)關(guān)與其他單位信息平臺開通對接有法可循，同時，檢察機(jī)關(guān)在鞏固現(xiàn)有協(xié)作關(guān)系的同時，還應(yīng)進(jìn)一步開展對外協(xié)調(diào)。

三是安全防控機(jī)制不健全，數(shù)據(jù)存在失泄密危險。一方面，當(dāng)前檢察機(jī)關(guān)主要精力放在著力構(gòu)建大數(shù)據(jù)平臺上，對這些數(shù)據(jù)信息的內(nèi)部安全防控，則尚未引起足夠的重視。另一方面，由于我國目前并無關(guān)于偵查機(jī)關(guān)及其人員在信息化偵查過程中應(yīng)當(dāng)如何保護(hù)公民隱私權(quán)的法律規(guī)定，一旦部分偵查人員對公民隱私保護(hù)不重視，就很可能在收集、保管、使用各類信息的過程中對公民隱私權(quán)利造成侵害。因此，檢察機(jī)關(guān)在建設(shè)數(shù)據(jù)庫的同時，必須加強(qiáng)對涉密信息的管理，采取身份鑒別、加密、監(jiān)視報警的方法以防數(shù)據(jù)泄露，規(guī)范數(shù)據(jù)庫查詢審批手續(xù)，遵循“一次一審”的原則，并定期開展對偵查員的保密培訓(xùn)，提升偵查員自身素質(zhì)。