景民昌，馮春英，唐弟官

中國石油大學(xué)（北京）圖書館，北京 102249

調(diào)查研究

中國頂級地學(xué)機構(gòu)的文獻(xiàn)計量學(xué)觀察
——基于ESI高水平論文的分析

景民昌，馮春英，唐弟官

中國石油大學(xué)（北京）圖書館，北京 102249

通過對ESI地學(xué)高水平論文的調(diào)查，分析當(dāng)前中國地學(xué)頂級機構(gòu)的學(xué)術(shù)狀況。依據(jù)論文數(shù)量和被引次數(shù)將中國頂級地學(xué)機構(gòu)分為4種不同的類型，每種類型在論文產(chǎn)出率、論文影響力上有著不同的特點。中國頂級地學(xué)機構(gòu)的研究方向主要集中在綜合地質(zhì)、地球化學(xué)與地球物理、氣象與大氣學(xué)等領(lǐng)域。中國地學(xué)國際科學(xué)合作呈現(xiàn)出兩種方式：一種是以中國科學(xué)院為主，其他國家為輔的科學(xué)合作，一種是以美國為主，我國機構(gòu)為輔的國際合作。國內(nèi)科學(xué)合作以中國科學(xué)院、中國地質(zhì)科學(xué)院、中國地質(zhì)大學(xué)、北京大學(xué)、香港大學(xué)之間的合作最為緊密，而其他地學(xué)機構(gòu)之間的合作則相對松散。

研究機構(gòu)；地學(xué)；基礎(chǔ)科學(xué)指標(biāo)；科學(xué)合作；社會網(wǎng)絡(luò)分析

一、引言

Essential Science Indicators（簡稱ESI，基本科學(xué)指標(biāo)）是湯森路透公司在Web of Science核心合集（SCIE/SSCI）所收錄學(xué)術(shù)文獻(xiàn)及其引文基礎(chǔ)上建立的分析型數(shù)據(jù)庫。通過ESI，研究人員可以系統(tǒng)地、有針對性地分析國際科技文獻(xiàn)，了解研究人員、機構(gòu)、國家或地區(qū)、出版物、學(xué)科領(lǐng)域的發(fā)展和影響，同時也有助于科研管理部門進(jìn)行數(shù)據(jù)分析和科研決策[1]。

ESI數(shù)據(jù)庫是科學(xué)研究定量評價的手段和工具之一。周曉鷗等[2]以東華大學(xué)入圍ESI的學(xué)科為例，分析了東華大學(xué)近幾年的學(xué)科發(fā)展情況，客觀評價其研究狀況、學(xué)科特點和學(xué)術(shù)影響力。陳仕吉等[3]以ESI為基礎(chǔ)，結(jié)合Web of Science構(gòu)建新的學(xué)術(shù)影響力指標(biāo)，并評測了中國農(nóng)業(yè)大學(xué)的學(xué)術(shù)影響力。

地學(xué)是ESI劃分的22個學(xué)科之一，有研究人員利用ESI評價了國內(nèi)外地學(xué)的發(fā)展。劉月雷等[4]基于ESI對2004－2014年地學(xué)領(lǐng)域的文獻(xiàn)進(jìn)行計量分析。王進(jìn)等[5]利用ESI，對中南大學(xué)的地學(xué)學(xué)科與中國科學(xué)院、中國地質(zhì)大學(xué)、北京大學(xué)等進(jìn)行對比與分析。胡小華等[6]以中國地質(zhì)大學(xué)為例，采用ESI對其科研發(fā)展態(tài)勢和影響力進(jìn)行分析。胡波等[7]分析了ESI數(shù)據(jù)庫近11年地學(xué)領(lǐng)域的文獻(xiàn)，認(rèn)為我國現(xiàn)階段地學(xué)的科研水平在世界范圍內(nèi)進(jìn)入了較高的層次，擁有一批科研產(chǎn)出較高的學(xué)校和機構(gòu)，但影響力與國際頂尖水平還存在一定差距。

通過對我國地學(xué)領(lǐng)域高水平論文的調(diào)查，分析我國地學(xué)領(lǐng)域頂級機構(gòu)的學(xué)術(shù)狀況，為了解我國地學(xué)發(fā)展及建設(shè)世界一流地學(xué)科研機構(gòu)提供參考。雖然本文采用的工具和數(shù)據(jù)源也是ESI和Web of Science，但是與上述研究不同：（1）數(shù)據(jù)來源是中國地學(xué)領(lǐng)域的高水平論文，更能反映出我國地學(xué)領(lǐng)域的最高水平；（2）采用社會網(wǎng)絡(luò)分析方法，可視化地展示了我國地學(xué)頂級機構(gòu)的國際、國內(nèi)科學(xué)合作狀況。

二、ESI全球前1%的中國地學(xué)機構(gòu)

ESI根據(jù)近11年的記錄按照總被引頻次對世界各研究機構(gòu)進(jìn)行排序，取世界前1%進(jìn)入ESI數(shù)據(jù)庫。據(jù)2015年11月數(shù)據(jù)統(tǒng)計，共有567個機構(gòu)進(jìn)入地球科學(xué)世界前1%，其中，中國研究機構(gòu)有29個，包括大陸22個，香港3個，臺灣4個；大學(xué)機構(gòu)22個，其他類型機構(gòu)7個。這些機構(gòu)代表著中國地學(xué)領(lǐng)域的頂尖水平。表1是這29個地學(xué)研究機構(gòu)的名單列表。

表1 世界地學(xué)ESI前1%的中國機構(gòu)

ESI將高被引論文（Highly Cited Papers）和熱點論文（Hot Papers）的合集統(tǒng)稱為高水平論文（Top Papers），高水平論文的多少最能代表科研機構(gòu)的學(xué)術(shù)水平。通過ESI分別收集這29個機構(gòu)在地學(xué)領(lǐng)域的高水平論文，共有899篇文獻(xiàn)記錄。其中，除臺灣成功大學(xué)外，其他28個機構(gòu)都或多或少有高水平論文（表1）。為了獲取更全面的論文文獻(xiàn)信息，本文在SCIE中以“入藏號”檢索這些論文，并以全記錄格式下載，用文獻(xiàn)分析工具BibExcel提取相應(yīng)字段后，導(dǎo)入MS SQL Server數(shù)據(jù)庫中進(jìn)行清洗、分析，去重后共得到551篇文獻(xiàn)，作為本次研究的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)。

這些論文中，第一作者和通訊人為中國作者的有360篇，占比65%。英文文獻(xiàn)占絕大部分，有539篇，中文僅有12篇。期刊論文（Article）452篇，評述論文（Review）99篇。總被引次數(shù)為76099次，平均每篇138.11次，遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于其他論文的篇均被引次數(shù)（10.09）。

三、中國地學(xué)頂級機構(gòu)的分類

表1中的研究機構(gòu)代表著中國地學(xué)領(lǐng)域的最高水平，每個機構(gòu)平均發(fā)表地學(xué)領(lǐng)域研究論文2272篇，平均被引22423次。以這兩個平均值分別作為高產(chǎn)出閾值、高影響力閾值繪制研究機構(gòu)的分布圖，將我國地學(xué)領(lǐng)域的這些頂級研究機構(gòu)大致分為4種類型（圖1）。

第Ⅰ種類型為高產(chǎn)出、高影響力型機構(gòu)，以中國科學(xué)院和中國地質(zhì)大學(xué)為典型代表，包括中國科學(xué)院、中國地質(zhì)大學(xué)、北京大學(xué)、中國地質(zhì)科學(xué)院、南京大學(xué)、中國氣象局等6個研究機構(gòu)。這類機構(gòu)不僅發(fā)表的論文數(shù)量多，而且被引次數(shù)也很高。如，中國科學(xué)院發(fā)表了超過20000篇地學(xué)論文，總共被引用222426次；而中國地質(zhì)大學(xué)發(fā)表了5000多篇地學(xué)論文，被引用近50000次。該類型機構(gòu)的高被引論文數(shù)量也最多，7個機構(gòu)合計發(fā)表高水平論文569篇，平均每個機構(gòu)約95篇，遠(yuǎn)高于所有機構(gòu)的平均水平。

第Ⅱ種類型為相對低產(chǎn)出、高影響力型機構(gòu)，包括香港大學(xué)和臺灣大學(xué)。這類機構(gòu)的特點是發(fā)表的論文數(shù)量相對不是很多，但被引總量卻較高。如，香港大學(xué)的地學(xué)論文總數(shù)不到1000篇，但是被引次數(shù)卻超過了23000次，篇均被引高達(dá)23.70次/篇，在所有中國地學(xué)研究機構(gòu)中名列第一，其學(xué)術(shù)影響力可見一斑。另外，其高水平論文也多達(dá)56篇。

第Ⅲ種類型機構(gòu)的論文產(chǎn)出率相對較低，被引次數(shù)也相對較低。這種類型的機構(gòu)最多，共有20個，但高水平論文合計只有302篇，每個機構(gòu)平均僅15篇，表明現(xiàn)階段我國雖然已經(jīng)有一批相當(dāng)實力的科研機構(gòu)進(jìn)入了全球地學(xué)前1%，但是大部分機構(gòu)的影響力仍然較低，與國際頂尖水平存在一定的差距。

圖1 中國地學(xué)頂級研究機構(gòu)類型

第Ⅳ種類型只包括中國科學(xué)院大學(xué)，發(fā)表的論文數(shù)量較多，僅次于中國科學(xué)院和中國地質(zhì)大學(xué)，位居第三，但是被引次數(shù)卻沒有超過所有機構(gòu)的平均水平。這可能是由于中國科學(xué)院大學(xué)成立較晚，目前尚處于快速發(fā)展的階段。

四、中國地學(xué)的高水平研究方向

高水平論文的數(shù)量代表著一個科研機構(gòu)的學(xué)術(shù)水平，不同的機構(gòu)由于研究投入的側(cè)重點不同，在不同的學(xué)科方向上高水平論文的分布也是不一樣的。為了解各機構(gòu)的學(xué)科差異和發(fā)展重點，本文依據(jù)Web of Science的學(xué)科分類，統(tǒng)計中國頂級地學(xué)機構(gòu)在學(xué)科方向上的高水平論文數(shù)量（表2）。

表2 中國地學(xué)頂級機構(gòu)重點研究領(lǐng)域的高水平論文分布

由表2可見，中國地學(xué)領(lǐng)域的高水平研究主要分布在綜合地質(zhì)、地球化學(xué)與地球物理、氣象與大氣學(xué)等方向，這幾個方向的高水平研究論文數(shù)均在100篇以上。其次為地質(zhì)學(xué)、礦物學(xué)、遙感、環(huán)境科學(xué)等方向，而在水資源、能源燃料、天文與天體物理、古生物學(xué)等方向上的高水平論文較少。而不同的機構(gòu)在地學(xué)研究方向上的廣泛度也不同，中國科學(xué)院的研究方向最為廣泛，在16個地學(xué)領(lǐng)域均有涉獵。中國地質(zhì)大學(xué)、中國海洋大學(xué)、中國科學(xué)院大學(xué)的高水平地學(xué)研究方向也較為廣泛，均超過了10個。高水平地學(xué)研究方向相對狹窄的是吉林大學(xué)、浙江大學(xué)、中國石油大學(xué)、中石油公司。例如，中國石油大學(xué)、吉林大學(xué)的高水平地學(xué)研究僅局限于地球化學(xué)與地球物理、綜合地質(zhì)方向。

五、中國地學(xué)的高水平科學(xué)合作

1.國際科學(xué)合作

科學(xué)合作是科學(xué)發(fā)展專業(yè)化的客觀反映，加強科學(xué)合作可以促進(jìn)科學(xué)的深入發(fā)展?？茖W(xué)合作有多種表現(xiàn)形式，論文合作是其最直觀的體現(xiàn)[8]?？茖W(xué)合作關(guān)系實質(zhì)上是一種典型的社會網(wǎng)絡(luò)關(guān)系，可以通過社會網(wǎng)絡(luò)的有關(guān)理論和分析方法進(jìn)行研究。利用社會網(wǎng)絡(luò)分析軟件UCINET[9]，選擇閾值大于2次的合作關(guān)系，繪制中國地學(xué)機構(gòu)與其他國家之間的科學(xué)合作網(wǎng)絡(luò)（圖2）。

圖2中的圓形節(jié)點為中國地學(xué)機構(gòu)，三角形節(jié)點為其他國家。節(jié)點及其標(biāo)簽大小代表論文數(shù)量，線條粗細(xì)代表合作次數(shù)的多少。29個中國頂級地學(xué)機構(gòu)中，臺灣成功大學(xué)沒有高水平論文，而香港科技大學(xué)、香港理工大學(xué)、國家海洋局、中石油公司的國際合作次數(shù)較少（小于2次），故而沒有出現(xiàn)在合作網(wǎng)絡(luò)中。

由圖2可見，中國地學(xué)的高水平國際合作呈現(xiàn)出兩種方式：一種是以中國科學(xué)院為主，其他國家為輔的科學(xué)合作（圖2左部分）；另一種是以美國為主，我國機構(gòu)為輔的科學(xué)合作（圖2右部分）。

第一種合作方式中，中國科學(xué)院雖然與美國的合作次數(shù)最多，但與其他國家的國際合作更為廣泛，與34個國家有著2次以上的論文合作。另外，中國氣象局與31個國家合作均超過2次，北京大學(xué)合作超過2次的國家也有21個，均呈現(xiàn)出合作廣泛的特征。

另一種合作方式中包含了中國頂級地學(xué)機構(gòu)的大多數(shù)，它們的國際合作對象大多是以美國為主，而與其他國家的合作則相對較少。如，北京師范大學(xué)與美國合作16次，中國海洋大學(xué)與美國合作14次，但合作超過2次的其他國家二者均僅有8個。

值得注意的是，合作網(wǎng)絡(luò)中，中國地質(zhì)大學(xué)、南京大學(xué)的合作國家均超過10個以上，且和美、澳、英、日等國家的合作關(guān)系基本均衡，顯示出多方合作、以我為主的良好學(xué)術(shù)發(fā)展趨勢。

2.國內(nèi)科學(xué)合作

同理，繪制29個中國頂級地學(xué)機構(gòu)之間的科學(xué)合作網(wǎng)絡(luò)（圖3）。由圖可見，中國科學(xué)院的國內(nèi)合作最為廣泛，與絕大部分中國頂級地學(xué)機構(gòu)（23個）有著合作關(guān)系，另外，其與國內(nèi)其他科研機構(gòu)的合作也有70次之多。

圖2 中國地學(xué)高水平國際科學(xué)合作網(wǎng)絡(luò)

在整個合作網(wǎng)絡(luò)中，尤以中國科學(xué)院、中國地質(zhì)科學(xué)院、中國地質(zhì)大學(xué)、北京大學(xué)、香港大學(xué)之間的合作最為緊密，它們之間的相互合作次數(shù)均超過20次，位于合作網(wǎng)絡(luò)的中心，也是中國地學(xué)研究的最核心力量。而其他機構(gòu)之間的彼此合作次數(shù)相對較少，位于合作網(wǎng)絡(luò)的邊緣，是中國地學(xué)研究的基礎(chǔ)力量。

圖3 中國地學(xué)高水平國內(nèi)科學(xué)合作網(wǎng)絡(luò)

六、結(jié)論

通過ESI地學(xué)領(lǐng)域高水平論文的調(diào)查，分析我國地學(xué)領(lǐng)域頂尖機構(gòu)的學(xué)術(shù)狀況，為了解我國的地學(xué)發(fā)展及建設(shè)世界一流地學(xué)科研機構(gòu)提供參考。主要結(jié)論有以下幾點。

（1）ESI數(shù)據(jù)庫（2015年11月）顯示，中國地學(xué)頂級機構(gòu)共有29個。依據(jù)論文數(shù)量和被引次數(shù)可分為4種類型：一種是以中國科學(xué)院為代表的高產(chǎn)出、高影響力機構(gòu)；一種是以香港大學(xué)為代表的相對低產(chǎn)出，但高影響力的機構(gòu)；另一種是占絕大多數(shù)的相對低產(chǎn)出、相對低影響力的機構(gòu)。中國科學(xué)院大學(xué)較為特殊，其發(fā)表論文的數(shù)量遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于其他機構(gòu)，但是被引次數(shù)尚不足以達(dá)到高影響力水平。

（2）中國地學(xué)領(lǐng)域的高水平研究主要分布在綜合地質(zhì)、地球化學(xué)與地球物理、氣象與大氣學(xué)等方向上。中國科學(xué)院的高水平研究方向最為廣泛，中國地質(zhì)大學(xué)、中國海洋大學(xué)、中國科學(xué)院大學(xué)的高水平研究方向也較多。

（3）中國地學(xué)高水平的國際科學(xué)合作可分為兩種方式：一種是以中國科學(xué)院為主，其他國家為輔的國際合作；一種是以美國為主，我國機構(gòu)為輔的國際合作。中國科學(xué)院的國際合作最為廣泛。

（4）中國地學(xué)高水平的國內(nèi)科學(xué)合作中，以中國科學(xué)院、中國地質(zhì)科學(xué)院、中國地質(zhì)大學(xué)、北京大學(xué)、香港大學(xué)之間的合作最為緊密，而其他機構(gòu)之間的合作則相對松散。

[1] 湯森路透知識產(chǎn)權(quán)與科技Essential Science Indicators [EB/OL].[2015-12-05].http://www.thomsonscientific.com.cn/ productsservices/essentialscienceindicators/.

[2] 周曉鷗，陳惠蘭.基于ESI的學(xué)科數(shù)據(jù)計量分析—以東華大學(xué)入圍ESI學(xué)科為案例[J].圖書館理論與實踐，2013(7)：38-40.

[3] 陳仕吉，史麗文，左文革.基于ESI的學(xué)術(shù)影響力指標(biāo)測度方法與實證[J].圖書情報工作，2013，57(2)：97-102.

[4] 劉月雷，聶峰英.基于ESI數(shù)據(jù)庫的地球科學(xué)領(lǐng)域文獻(xiàn)計量分析研究[J].現(xiàn)代情報，2015，35(6)：81-85.

[5] 王進(jìn)，吳劼，彭冬蓮.基于ESI的中南大學(xué)地球科學(xué)學(xué)科文獻(xiàn)計量分析[J].有色金屬文摘，2015，30(1)：1-3.

[6] 胡小華，程惠蘭，段萌語.基于ESI的地球科學(xué)學(xué)科科研發(fā)展態(tài)勢研究[J].科技情報開發(fā)與經(jīng)濟，2015，25(3)：131-133.

[7] 胡波，嚴(yán)嘉.地球科學(xué)領(lǐng)域?qū)W科發(fā)展水平分析—基于ESI數(shù)據(jù)庫的地球科學(xué)領(lǐng)域文獻(xiàn)計量分析[J].中國地質(zhì)教育，2015，14(1)：10-14.

[8] 趙君，廖建橋.科研合作研究綜述[J].科學(xué)管理研究，2013，31(2)：117-120.

[9] 劉軍.整體網(wǎng)分析講義[M].上海：上海人民出版社，2009.

Title:Bibliometric Survey on Top Research Institutes of Geoscience Field in China: Based on Top Papers of ESI

research institute；Geoscience; ESI; research cooperation; social network analysis

G642,G250

A

1006-9372（2017）01-0083-06

2016-07-20。

中國石油大學(xué)（北京）研究生教育質(zhì)量與創(chuàng)新工程項目“基于ESI的地學(xué)學(xué)科評價研究”（編號：yjs2015049）成果之一。

景民昌，男，研究館員，主要從事石油科技情報研究工作。

投稿網(wǎng)址： www.chinageoeducation.net.cn 聯(lián)系郵箱：bjb3162@cugb.edu.cn

景民昌，馮春英，唐弟官.中國頂級地學(xué)機構(gòu)的文獻(xiàn)計量學(xué)觀察[J].中國地質(zhì)教育，2017，26（1）：83-88.

Author(s):Jing Min-chang, Feng Chun-ying, Tang Di-guan