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明代歲考制度及其社會(huì)流動(dòng)功能

2017-04-12 05:31郭文安
關(guān)鍵詞:科舉比值流動(dòng)

郭文安

(南京大學(xué)歷史學(xué)院,江蘇南京,210023)

明代歲考制度及其社會(huì)流動(dòng)功能

郭文安

(南京大學(xué)歷史學(xué)院,江蘇南京,210023)

作為生員考核的新形式,明代天順年間確立的歲考制度,依托完善的運(yùn)行機(jī)制,對(duì)生員群體的社會(huì)流動(dòng)產(chǎn)生了重要影響。與科舉考試一樣,歲考亦成為了明代社會(huì)流動(dòng)機(jī)制的重要組成部分。歲考影響生員社會(huì)流動(dòng)的廣度在某種意義上甚至超過(guò)了科舉,具有相當(dāng)?shù)钠毡樾浴M瑫r(shí),歲考還作為科舉的補(bǔ)充,部分消解了由科舉極低的錄取率所帶來(lái)的社會(huì)負(fù)面心態(tài),在彼時(shí)相對(duì)固化的社會(huì)階層結(jié)構(gòu)中,為生員階層注入了些許活力。

歲考;生員;社會(huì)流動(dòng);歲貢;科舉;明代

眾所周知,改變個(gè)人身份的考試制度為促進(jìn)社會(huì)流動(dòng)提供了助力。以往學(xué)界對(duì)明代社會(huì)流動(dòng)的關(guān)注多圍繞科舉考試,通過(guò)探討舉人、進(jìn)士的家世出身,說(shuō)明科舉在社會(huì)縱向流動(dòng)中發(fā)揮的重大作用。①事實(shí)上,明中后期科舉錄取率極低,真正受此實(shí)惠者寥若晨星。在此背景下,游離于科舉之外的多數(shù)生員,其社會(huì)流動(dòng)又將如何?生員中舉前的社會(huì)地位是否靜滯不變?本文認(rèn)為,除科舉外,兼具黜陟生員和選拔歲貢職能的歲考制度,對(duì)生員社會(huì)流動(dòng)產(chǎn)生的巨大影響亦不容忽視。歲考,又稱(chēng)歲試、小考、小試,是天順年間(公元1457—1464年)確立的一種生員考核制度。學(xué)界對(duì)該制度雖有所關(guān)注,卻多限于史實(shí)性描述,并未深入探究其社會(huì)流動(dòng)功能。②循此思路,筆者擬通過(guò)爬梳歷史文獻(xiàn),對(duì)明代歲考的淵源及其運(yùn)行予以全面考察,并從社會(huì)流動(dòng)的視角探究其功能,以期從這一側(cè)面深化明代社會(huì)流動(dòng)的研究。不當(dāng)之處,尚祈方家指正。

一、歲考的淵源

歲考,即一歲一考,其名源自于提學(xué)官每年一次對(duì)所屬學(xué)校的巡歷考校。歲考實(shí)施之前,諸生考核之法經(jīng)歷了長(zhǎng)期演變的過(guò)程。

洪武二年十月,明廷頒行《大明立學(xué)設(shè)教分科格式》,詳載生員考核細(xì)則:“在內(nèi)監(jiān)察御史、在外按察司,巡歷到日,逐一相視,生員如有不成才者,黜退,另行添補(bǔ)?!憋L(fēng)憲官獨(dú)握生員進(jìn)退大權(quán)。同時(shí),“守令每月考驗(yàn)生員,觀其進(jìn)退揖拜之節(jié),聽(tīng)其言語(yǔ)應(yīng)對(duì)之宜,……稽數(shù)明其乘除,口手相應(yīng)”。地方守令考察生員的內(nèi)容全面、具體。而明廷對(duì)地方官和學(xué)官的考課,俱以生員學(xué)業(yè)為準(zhǔn)繩,根據(jù)“學(xué)不進(jìn)”生員多寡,對(duì)守令、學(xué)官罰俸,甚至是黜退學(xué)官,笞守令四十。[1]規(guī)定不可謂不嚴(yán)格。此外,《格式》限定了生員人數(shù):府學(xué)四十、州學(xué)三十、縣學(xué)二十。然其時(shí)地方學(xué)校多衰敗不堪,入學(xué)人數(shù)勉強(qiáng)及額。甚至有些學(xué)校至宣德朝仍未達(dá)到額定之?dāng)?shù)。③因此完全以“學(xué)不進(jìn)”生員人數(shù)為地方官、學(xué)官考課依據(jù),殊難落實(shí)??傊?,明初生員學(xué)業(yè)直接關(guān)系地方官、學(xué)官政績(jī),其考核由按察司、監(jiān)察御史、地方守令、學(xué)官多方主導(dǎo),但處罰方法武斷、形式單一:不成材者,直接黜退。

隨著入學(xué)士子日增,洪武二十年添設(shè)增廣生員,不拘額數(shù)。生員考法開(kāi)始細(xì)化,二十七年(公元1394年),“令廩膳十年以上,學(xué)無(wú)成效,增廣二十年以上,不通義理者,皆充吏”。生員按入學(xué)、食廩年數(shù)區(qū)分,并新增“充吏”作為處罰形式之一。永樂(lè)二年(公元1404年),“令增廣生員入學(xué)十年,若年二十之上,魯鈍不能行文者,充吏”。[2](414?415)使增廣生充吏的入學(xué)年限由二十降為十,與廩生等同。盡管如此,生員質(zhì)量并不理想。以廩膳生(應(yīng)貢生員)為例,宣德三年(公元1428年)行在禮部尚書(shū)胡濙言:“天下郡縣學(xué)應(yīng)貢生員,多是記誦文詞、不能通經(jīng),兼以資質(zhì)鄙猥、不堪用者亦多?!辫b于此,明廷決定提高廩膳生的考核標(biāo)準(zhǔn),“食廩膳七年以上,學(xué)無(wú)成效者,發(fā)附近布政司,直隸發(fā)附近府、州充吏,六年以下鄙猥無(wú)學(xué)者,追還給過(guò)廩米,罷黜為民”[3],擴(kuò)大了處罰對(duì)象的范圍,并增加了“追還給過(guò)廩米”的處罰形式。相比之前,此次調(diào)整擴(kuò)大了處罰范圍、加重了處罰力度、豐富了處罰形式。生員考法漸趨完備。

正統(tǒng)以前,生員考核由監(jiān)察御史,布、按兩司以及地方官、學(xué)官主導(dǎo),并無(wú)專(zhuān)員。然而,這種多方主導(dǎo)的考核形式導(dǎo)致權(quán)責(zé)分散,學(xué)政衰廢無(wú)從追責(zé)。加之洪武以后,生員學(xué)業(yè)脫離了守令政績(jī)考核,學(xué)官考課改為以中舉生員多寡為殿最,致使“儒學(xué)生員不肯熟讀四書(shū)經(jīng)史,講義理,惟記誦舊文,待開(kāi)科入試,以圖幸中”成為普遍現(xiàn)象。[4](343)為革此弊,正統(tǒng)元年(公元1436年)五月,明廷在除云南、貴州之外的兩直隸和其他各省分別設(shè)立提學(xué)官一名,專(zhuān)門(mén)提督地方學(xué)校,南、北直隸俱用御史,各省參用副使或僉事,并頒賜載有“合行事宜”的《敕諭》以為依據(jù)。

提學(xué)《敕諭》在前代的基礎(chǔ)上調(diào)整了諸生考法:“生員有食廩六年以上、不諳文理者,悉發(fā)充吏;增廣生入學(xué)六年以上、不諳文理者,罷黜為民當(dāng)差?!盵4](346)此次調(diào)整,進(jìn)一步降低了“不諳文理”廩生、增生充吏所設(shè)年限,擴(kuò)大了處罰區(qū)間,強(qiáng)化了對(duì)生員學(xué)業(yè)的考察。隨著提學(xué)官的設(shè)立,生員的黜陟考核由其執(zhí)掌,歲考隨之出現(xiàn)。然其出現(xiàn)的確切時(shí)間史無(wú)明載。據(jù)正統(tǒng)十四年湖廣桂陽(yáng)縣學(xué)教諭周冕稱(chēng):“近年增設(shè)提調(diào)學(xué)校風(fēng)憲官,俾其每年遍歷所屬儒學(xué),考察生員?!盵4](3409)由此推之,歲考在提學(xué)官設(shè)立伊始即成為生員的例行考核制度。④天順五年(公元1461年)十一月,經(jīng)歷了短暫停廢的提學(xué)制得以恢復(fù)。次年正月,在復(fù)頒發(fā)的提學(xué)《敕諭》中,明廷再一次調(diào)整了諸生考法:“生員考試不諳文理者,廩膳十年以上發(fā)附近充吏,六年以上發(fā)本處充吏;增廣十年以上發(fā)本處充吏,六年以上罷黜為民;未及六年者量加決罰,勉勵(lì)進(jìn)學(xué)?!盵4](6866?6867)最終,歲考將所有廩膳生員和增廣生員納入了處罰范圍,歲考制度至此得以完全確立。

綜上所述,明中期以前,生員考法經(jīng)歷了洪武二年、二十七年,永樂(lè)二年,宣德三年,正統(tǒng)元年,天順六年,共六次重要調(diào)整,其總體趨勢(shì)可概括為:處罰形式漸趨復(fù)雜、處罰范圍逐步擴(kuò)大、對(duì)生員的要求不斷提高、多方主導(dǎo)轉(zhuǎn)為提學(xué)官專(zhuān)職。正統(tǒng)以后,生員數(shù)量加速增長(zhǎng)。為淬勵(lì)生員、選拔實(shí)才,地方學(xué)校亟需規(guī)范統(tǒng)一的考核形式,而依托新設(shè)提學(xué)制度建立的歲考,憑借較為完善的運(yùn)行機(jī)制承載了這一重要使命。

二、歲考的運(yùn)行

歲考的運(yùn)行主要包括了考試程序、考試方式兩個(gè)方面。考試程序分三個(gè)步驟:地方有司考前準(zhǔn)備、考生考試、提學(xué)官發(fā)案。

考前,地方官預(yù)備考場(chǎng),或有專(zhuān)門(mén)的較士館,或臨時(shí)搭蓋篷蓆,不一而足??荚噷?duì)象為通學(xué)生員,由提調(diào)官(府州縣掌印官)與教官造格眼冊(cè),登記其年貌、籍貫、所治經(jīng)書(shū)以及入學(xué)、補(bǔ)廩、增的時(shí)間,曾經(jīng)科舉幾次或未經(jīng)科舉,等等。由于給假、丁憂、患病等因素以致無(wú)法考試之人,也一一登記附于冊(cè)后,目的是防止生員避考。

考生考試如鄉(xiāng)試、會(huì)試一般,從入場(chǎng)、發(fā)卷考試,至交卷離場(chǎng)皆有詳細(xì)規(guī)則:生員攜帶考試用具,由教官確認(rèn)身份,經(jīng)搜身檢查方得入場(chǎng);聽(tīng)有司唱名后,考生逐一領(lǐng)卷入座;考試期間,四周皆有軍吏監(jiān)視,嚴(yán)防作弊;試畢,受卷官檢查考卷無(wú)誤后,考生領(lǐng)牌離場(chǎng)。⑤如是觀之,歲考是十分嚴(yán)格和規(guī)范的。試后,提學(xué)官發(fā)案。嘉靖前多直接排名,如弘治十五年,張文麟考第一名,補(bǔ)廩膳生;[5]正德十三年,唐樞名列第七,亦補(bǔ)廩膳生。[6]嘉靖以后,分等級(jí)發(fā)案在歲考中漸趨普遍。⑥

分等級(jí)發(fā)案主要指的就是“六等黜陟法”。《明史·選舉志》載:“提學(xué)官在任三歲,兩試諸生。先以六等試諸生優(yōu)劣,謂之歲考。一等前列者,視廩膳生有缺,依次充補(bǔ),其次補(bǔ)增廣生。一二等皆給賞,三等如常,四等撻責(zé),五等則廩、增遞降一等,附生降為青衣,六等黜革?!盵7]《明史》的歸納較為簡(jiǎn)略,且與史實(shí)有些許出入。在實(shí)際執(zhí)行過(guò)程中,各色生員身份、數(shù)量、入學(xué)年數(shù)不一,發(fā)案更為復(fù)雜。由于詳盡的歲考發(fā)案細(xì)則極少見(jiàn)諸史端,現(xiàn)依據(jù)日本藏孤本文獻(xiàn)《八閩學(xué)政》,將萬(wàn)歷二十六年福建提學(xué)官沈儆炌所定歲考發(fā)案條例臚列如下:

生員考案,一等文理平通,增、附、青、社俱挨次補(bǔ)廩,附、青、社遇無(wú)廩缺先補(bǔ)增,無(wú)增缺,青、社先復(fù)附,仍俱候廩,原系停廩降增、附者俱準(zhǔn)收復(fù),亦照序補(bǔ)廩;二等文理亦通,增補(bǔ)廩,附補(bǔ)增不再補(bǔ)廩,原廩停者、降者俱準(zhǔn)復(fù)候缺,增革未降者準(zhǔn)復(fù),增候廩、增降附者準(zhǔn)復(fù)增不許補(bǔ)廩,青衣、發(fā)社者俱復(fù)附,候原附補(bǔ)盡亦準(zhǔn)補(bǔ)增,凡降增而復(fù)補(bǔ)廩者準(zhǔn)其先后通算;三等文理略通,原系停廩未降者,準(zhǔn)照近例收復(fù)候廩,其丁憂起復(fù)、病痊考復(fù)、緣事辯復(fù)及原增降附者亦準(zhǔn)復(fù),照新舊間補(bǔ),青衣發(fā)社者準(zhǔn)復(fù)附,惟廩已降增者不準(zhǔn)復(fù);四等文理有疵,增、附樸責(zé),廩膳停廩不作缺,限六個(gè)月教官伴送考奪,原系停降者俱不準(zhǔn)復(fù);五等文理荒謬,廩膳停廩作缺,原停廩者降增、增降附、附降青衣、青衣發(fā)社,俱候歲考定奪,曾發(fā)社者黜;六等文理不通,內(nèi)廩膳及進(jìn)學(xué)未及六年者,姑發(fā)社候歲考定奪,廩膳、增廣愿照例充吏者聽(tīng),余黜為民。其降革生員,若先次以廩降增后考未復(fù),即系增廣,先次以增降附,后考未復(fù)即系附學(xué),不許仍開(kāi)停降名色致混案次,凡停降限考及一應(yīng)批行送考者,如按臨將近,俱候本處考奪,庶免起文煩擾,如有案注名次與發(fā)落不同者,赴稟以憑查究。[8]

由上可知,歲考以“六等黜陟法”將不同級(jí)別(廩、增、附、青、社)的生員依成績(jī)優(yōu)劣進(jìn)行調(diào)整。各色生員考居同一等成績(jī)者,待遇不盡相同。如考一等者,遇廩缺皆可補(bǔ)廩,但增廣生擁有優(yōu)先遞補(bǔ)之權(quán)。而同樣是考居二等,增廣生可補(bǔ)廩,附學(xué)生僅可補(bǔ)增不得補(bǔ)廩,青衣、發(fā)社止得復(fù)附。三等文理略通的生員,并非如《明史》所言“如?!?,而是增降附者可復(fù)增、青衣發(fā)社者可復(fù)附。歲考發(fā)案不僅獎(jiǎng)賞有差,處罰措施亦因考生身份不同而給予區(qū)別對(duì)待。如五等成績(jī)者,廩膳生停廩作缺并不降級(jí),而增、附、青、社等俱挨次降級(jí),曾經(jīng)發(fā)社生員則徑直黜退??梢?jiàn),歲考發(fā)案十分周密,針對(duì)不同名色生員施行差別待遇,基本原則為賞優(yōu)罰劣,特點(diǎn)是生員等級(jí)越高,在考核中處于越有利的地位。

歲考的考試方式按例為提學(xué)官臨邑考校,然事實(shí)上多行吊考。吊考,又稱(chēng)“吊試”或“調(diào)考”,是指提學(xué)官將別處生儒調(diào)至其駐扎處以統(tǒng)一考試。如正德十四年,廣東始興縣的譚大初,被吊赴韶州歲考。[9]顯然,吊考違背初旨,并且在提學(xué)官設(shè)立之初就已出現(xiàn)。[4](3243?3244)原因主要有兩個(gè):一是提學(xué)官自身慵懶,畏懼歲考遍歷學(xué)校之苦,以此行方便之事;二是客觀環(huán)境的限制,提學(xué)官一人提調(diào)一省學(xué)政,而省直學(xué)校多在百所左右,分布廣泛,甚者達(dá)上千里,因此一年之內(nèi)完成巡歷考校職責(zé),實(shí)屬不易。但由于吊考弊病多顯現(xiàn)在考生赴考的便利性方面,或經(jīng)濟(jì)、或交通的,而沒(méi)有觸及考試的核心:考核效果,故其得以長(zhǎng)期延續(xù),直至明亡。

通過(guò)以上對(duì)歲考程序、方式的探討可以發(fā)現(xiàn),歲考已具備了完善的運(yùn)行機(jī)制。從考前準(zhǔn)備至考生考試,再到試后發(fā)案,其一系列步驟循序漸進(jìn)、環(huán)環(huán)相扣,不可謂不嚴(yán)密,即便吊考盛行,仍不影響其考核生員的實(shí)質(zhì)效果。正如明人趙維寰所言:“三年間,第一大會(huì)以覘諸士之概,而獨(dú)征信于歲、科考。蓋士自闈中三試外,惟學(xué)使者歲、科考關(guān)防精密,或逼出其心靈,而向者巧取之術(shù),幾窮于無(wú)所售?!盵10]歲考以“關(guān)防精密”的特點(diǎn),取得了士人對(duì)其考核效果的認(rèn)可,從而為推動(dòng)生員群體的社會(huì)流動(dòng)奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

三、歲考的社會(huì)流動(dòng)功能

社會(huì)流動(dòng)是指社會(huì)成員在社會(huì)關(guān)系的空間位移,即從一個(gè)社會(huì)位置向另一個(gè)社會(huì)位置的移動(dòng)。[11]社會(huì)流動(dòng)依據(jù)方向可分為縱向流動(dòng)和橫向流動(dòng),而縱向流動(dòng)又包括了上行流動(dòng)和下行流動(dòng)。對(duì)于生員而言,上行流動(dòng)即通過(guò)各種途徑獲取高級(jí)功名,入仕為官;下行流動(dòng)則主要指脫離士人身份,成為社會(huì)地位相對(duì)較低的平民或吏員。具體而言,歲考推動(dòng)生員的社會(huì)流動(dòng)主要通過(guò)兩個(gè)職能:黜陟生員、選拔歲貢。

(一) 黜陟生員

歲考的目的是考察生員學(xué)業(yè)優(yōu)劣,施之以黜陟賞罰。明中葉以后,生員名色主要分為廩膳、增廣、附學(xué)、青衣(革巾)和發(fā)社(社生)等。童生入學(xué)即為附學(xué)生員,必須參加提學(xué)官的歲考:成績(jī)優(yōu)等者可依次晉級(jí)、候補(bǔ);相反,成績(jī)劣等者即遭降級(jí)甚至是褫奪士人身份成為吏、民。茲以晚明南直隸常熟縣為例,探討歲考黜陟生員之詳情。歲考對(duì)象是通學(xué)生員,六等生員數(shù)之和大致相當(dāng)于在學(xué)生員總數(shù)。從萬(wàn)歷十八年(公元1590年)至崇禎五年(公元1632年)的40多年間,常熟縣生員總數(shù)由279人增長(zhǎng)為448人,增幅達(dá)60.57%。但同時(shí)廩膳生數(shù)量不變,恒定為20人,占生員群體的比例隨之下降,側(cè)面反映了晚明生員補(bǔ)廩難度逐漸加大的趨勢(shì)。歲考發(fā)案六等成績(jī)中,通常一、二等被視為優(yōu)等或高等,皆給賞、晉級(jí),而四、五等樸責(zé)、降級(jí),六等黜革,多稱(chēng)為劣等。根據(jù)表1所示,常熟縣在萬(wàn)歷十八年、二十一年、四十五年以及崇禎五年的四次歲考中,優(yōu)等生員數(shù)分別是55、55、65、66人,各占總數(shù)的19.71%、18.21%、15.51%、14.73%;劣等生員為67、51、91、80人,比例為24.01%、16.89%、21.72%、17.86%。雖然歲考發(fā)案最多的是三等,每次占總數(shù)的一半以上,但優(yōu)、劣等生員數(shù)依然占據(jù)總數(shù)的43.72%、35.1%、37.23%、32.59%。可見(jiàn),優(yōu)、劣等生員均占有相當(dāng)?shù)谋壤瑲q考賞優(yōu)罰劣并非虛應(yīng)故事。⑦

表1 晚明常熟縣歲考生員六等數(shù)量統(tǒng)計(jì)

獲取優(yōu)等者,除廩膳生維持身份以外,增廣生、附學(xué)生可分別晉級(jí)為廩膳生、增廣生,但必須是遇缺得補(bǔ)。⑧以萬(wàn)歷四十五年為例,獲取一等的考生中,僅前四名補(bǔ)廩,第七、八、十、十一、十二、十三以及二十二名補(bǔ)增,共有11人晉級(jí),約占優(yōu)等生員數(shù)(65人)的六分之一。相反,考居劣等的生員則遭受降級(jí)甚至黜退的懲罰:如顧炳照,成績(jī)?yōu)樗牡鹊谄呙越导?jí)論處。但受史料限制,其他劣等成績(jī)生員所受處罰難以知曉。為作補(bǔ)充,可參看其他地區(qū):嘉靖十五年,杭州府生員傅松文理不通,被置為六等,遭到黜退;[12]天啟五年六月,無(wú)錫人堵胤錫因歲考居五等而由附學(xué)生降青衣。[13]

總之,通過(guò)歲考,優(yōu)等成績(jī)的附學(xué)生員、青衣等可晉級(jí)成為廩膳生、增廣生,而劣等成績(jī)生員會(huì)遭到量責(zé)、降級(jí)甚至是充吏、罷黜為民的處罰。歲考促成了生員群體內(nèi)部上下流轉(zhuǎn)、優(yōu)勝劣汰。不難理解,生員由士人身份降為吏、民的過(guò)程可視作生員下行流動(dòng)。但群體內(nèi)部廩、增、附、青、社間的流轉(zhuǎn)能否構(gòu)成社會(huì)縱向流動(dòng)呢?

構(gòu)成社會(huì)縱向流動(dòng)的前提是群體內(nèi)部出現(xiàn)了社會(huì)分層。依據(jù)韋伯的社會(huì)分層理論,社會(huì)分層劃分標(biāo)準(zhǔn)主要是權(quán)力、財(cái)富和聲望。[14]誠(chéng)然,名色不一的生員都是初級(jí)功名者,以同一階層視之并無(wú)區(qū)別。但不可否認(rèn)的是,各色生員所受待遇(權(quán)力、財(cái)富、聲望)的差別,促成了其內(nèi)部分化,主要表現(xiàn)在以下四個(gè)方面。

一是廩膳生擁有論資歲貢、為童生作保的特權(quán)。論資歲貢就是根據(jù)廩膳生食餼時(shí)間累積,由高至低挨次選送為歲貢生,即廩膳生相比其他生員擁有了更多的晉身機(jī)會(huì)與選擇;為童生作保指在童生進(jìn)學(xué)考試之時(shí),廩膳生作為擔(dān)保人保證考生信息的準(zhǔn)確性,稱(chēng)“廩?!?。上述兩項(xiàng)廩生的政治特權(quán),為其獲取經(jīng)濟(jì)利益提供了制度保障。二是在考核、補(bǔ)廩方面,各色生員待遇高低有差。特點(diǎn)是生員等級(jí)越高,越占據(jù)優(yōu)勢(shì)。例如,考居一等者,增廣生擁有優(yōu)先補(bǔ)廩的資格;同樣是考居五等、六等,廩膳生、增廣生尚可降級(jí)再俟考核,而附學(xué)生、青衣、發(fā)社等則面臨直接黜退的風(fēng)險(xiǎn)。三是經(jīng)濟(jì)待遇的差異。廩膳生員享受每月廩糧一石、固定號(hào)舍、學(xué)校會(huì)饌等,不僅如此,部分地區(qū)的廩膳生在月廩米一石的基礎(chǔ)上,還可支取膳銀若干。⑨四是廩生的社會(huì)聲望一般要高于其他生員,最突出的表現(xiàn)即廩膳生員擁有“學(xué)生”專(zhuān)屬稱(chēng)謂,以示一種身份特征。[15]

綜合上述表現(xiàn)來(lái)看,廩膳生顯然凌駕于其他生員之上。而增廣生因有定額,且擁有優(yōu)先遞補(bǔ)廩生之特權(quán),地位低于廩生而高于其他生員。附學(xué)生無(wú)定額,數(shù)量最多,享受的權(quán)利少于廩膳、增廣生,地位亦低于二者。青衣、發(fā)社作為處罰劣等生員的名色,地位低于附學(xué)生,但在生員考核之時(shí),青衣要優(yōu)先于發(fā)社獲得遞補(bǔ)資格,故青衣地位略高于發(fā)社。種種證據(jù)表明,生員群體內(nèi)部已經(jīng)形成了以廩膳生員為首,依次遞降為增廣生、附學(xué)生、青衣、發(fā)社的等級(jí)差。⑩不僅如此,由于廩膳生員數(shù)量的長(zhǎng)期固定,明中后期生員規(guī)模的持續(xù)擴(kuò)大亦在不斷強(qiáng)化這種等級(jí)差??傊?,明代生員群體已出現(xiàn)了內(nèi)部分層,各色生員間的上下流轉(zhuǎn),已然構(gòu)成了社會(huì)縱向流動(dòng)的一部分,而促成及維持這一縱向流動(dòng)的正是提學(xué)官主持的歲考。

(二) 選拔歲貢

天順六年,明廷對(duì)重新設(shè)立的提學(xué)官寄予厚望,將考選歲貢權(quán)歸之于斯:“各處歲貢生員,照例將食糧年深者嚴(yán)加考試,不必會(huì)官。如果年深者不堪充貢,就便照例黜罷,卻將以次者充貢,務(wù)要通曉文理,方許起送赴部?!盵4](6868)

提學(xué)官雖握歲貢考選權(quán),然考選對(duì)象被限定為“食糧年深”的廩膳生。生員僥幸食餼后,便以為“歲貢可望,挨次輪年”,致學(xué)業(yè)漸疏,起貢到部者多是“學(xué)問(wèn)荒疏、年歷衰邁”之人。因此,提學(xué)官試圖以歲考成績(jī)影響廩膳生的食糧年數(shù),進(jìn)而擇優(yōu)選送,提高歲貢素質(zhì)。如正德年間湖廣提學(xué)官?gòu)埌钇婕匆?guī)定“考貢遵照舊規(guī),曾經(jīng)歲考停糧及緣事干己者,不準(zhǔn)實(shí)數(shù)”[16],將歲考劣等之停糧廩生的食餼年數(shù)減少,從而降低其出貢的幾率。歲考得以間接影響歲貢的擇選。迨至嘉靖十年,歲考成為生員應(yīng)貢的關(guān)鍵考試:“于歲考之時(shí)即行詳定,如廩膳考居一等之內(nèi),不拘名次查取食糧年深者起送一人,如無(wú)人材去處,一等無(wú)人方許于二等內(nèi)十名以前照前起送,不必下及增、附。”[2](394)選拔歲貢成為了歲考的另一重要職能。

歲貢具備出任低級(jí)官員的資格,而生員仍處于“肄業(yè)”狀態(tài),無(wú)任官機(jī)會(huì)。因此歲貢地位要高于包括廩膳生在內(nèi)的所有生員。廩膳生員經(jīng)歲考選拔成為歲貢,成功實(shí)現(xiàn)了社會(huì)上行流動(dòng)。以此論之,選拔歲貢亦是歲考影響生員社會(huì)流動(dòng)的主要表現(xiàn)之一。

一般而言,科舉影響社會(huì)流動(dòng)的深度要遠(yuǎn)超過(guò)同期其它的考試制度。但從覆蓋廣度來(lái)看,科舉在某種意義上不如歲考:其一,歲考的考察對(duì)象為全體在學(xué)生員,而科舉的直接參與者僅僅是經(jīng)過(guò)選拔后的生員的一部分;其二,對(duì)于生員而言,通過(guò)歲考補(bǔ)廩、出貢的上行流動(dòng),較科舉中式更具現(xiàn)實(shí)意義。根據(jù)何炳棣先生對(duì)舉人、歲貢社會(huì)地位的考察,二者作為社會(huì)上行流動(dòng)的同級(jí)比較是可行的。因此筆者嘗試?yán)秘?、舉比值作為比較科舉和歲考現(xiàn)實(shí)意義的參數(shù)。貢、舉比值是指歲貢人數(shù)與舉人數(shù)的比值,歲貢為分子、舉人為分母。貢、舉比值越高,表明歲貢生超過(guò)舉人的數(shù)量越多,歲考考選歲貢之于生員的現(xiàn)實(shí)意義則越顯著。由于歲貢與舉人數(shù)量均有定額,全國(guó)的舉人和歲貢人數(shù)基本都可以確認(rèn)。歲考直接考選歲貢之例定于嘉靖十年,故以之為起始,將各省直貢、舉比值統(tǒng)計(jì)如下:

根據(jù)表2顯示,嘉靖十年后全國(guó)貢、舉比值為2.09,即歲貢數(shù)量是舉人的二倍有余。具體到各政區(qū),比值最高為四川、云南、陜西,都超過(guò)了3。三省的歲貢生數(shù)量遠(yuǎn)超舉人,這與其學(xué)校眾多但鄉(xiāng)試解額較少有直接關(guān)系。如四川,雖學(xué)校數(shù)量(141所)與北直隸(141所)相等,但前者的貢、舉比值(3.32)是后者的(1.65)二倍有余??计渚売?,實(shí)乃北直隸舉人數(shù)量(5 370名)遠(yuǎn)超四川(2 718名)之故。此外,貢、舉比值低于全國(guó)平均數(shù)的有六個(gè),依次為貴州、福建、南直隸、浙江、江西、北直隸,除貴州外,其余皆為科舉強(qiáng)勢(shì)區(qū)域。在占有較多鄉(xiāng)試解額的基礎(chǔ)上,科舉強(qiáng)勢(shì)區(qū)域的貢、舉比值偏低不難理解。然第一名的貴州顯然是科舉弱勢(shì)區(qū)的代表,其貢、舉比值墊底得益于學(xué)校和歲貢數(shù)量最少,故其在鄉(xiāng)試解額落后的情況下成為貢、舉比值最低的政區(qū)。正因?yàn)楦魇≈钡呢?、舉比值差比較明顯,歲考社會(huì)流動(dòng)功能的現(xiàn)實(shí)意義呈現(xiàn)了地域差異性。在貢、舉比值偏高的幾個(gè)政區(qū)(云南、陜西、四川),歲考的社會(huì)流動(dòng)功能無(wú)疑表現(xiàn)得更加突出。

總體而言,各省直的貢、舉比值都超過(guò)了1,即歲貢數(shù)量多于舉人。然而,表2以省級(jí)政區(qū)為單位統(tǒng)計(jì)得出的結(jié)果,造成了全國(guó)各處歲貢都多于舉人的假象。事實(shí)上,部分科舉強(qiáng)勢(shì)地區(qū)的貢、舉比值小于1,即舉人數(shù)超過(guò)歲貢。以“翰林多吉水”的江西吉水縣為例,嘉靖十年至明亡,該縣擁有歲貢57人、舉人128人[17],貢、舉比值為0.45,舉人數(shù)量超過(guò)了歲貢一倍,與表2得出的結(jié)論相反。為深化這一認(rèn)識(shí),現(xiàn)以科舉強(qiáng)勢(shì)的典型區(qū)域浙江為例,對(duì)州縣一級(jí)的貢、舉比值予以審視。

在浙江76個(gè)州縣中,貢、舉比值小于1的有20個(gè),占總數(shù)的26.3%,即超過(guò)四分之一的州縣舉人數(shù)超過(guò)了歲貢生,廣泛分布在除嚴(yán)州、處州、衢州外的八府。這說(shuō)明在浙江貢、舉比值1.6的背景下,仍有部分地區(qū)的舉人數(shù)超過(guò)了歲貢生,前文所舉江西吉水縣并非孤例。但總體而言,歲貢數(shù)量超過(guò)舉人的情形仍占主流。浙江貢、舉比值高于1的州縣有56個(gè),占總數(shù)的73.7%。其中有44個(gè)比值超過(guò)2,占州縣總數(shù)的一半以上,意味著歲貢數(shù)量是舉人兩倍甚至更多的情況非常普遍。其中,甚至出現(xiàn)3個(gè)縣無(wú)一人中舉的情形,歲考承擔(dān)了當(dāng)?shù)厣鷨T上行流動(dòng)的主要職責(zé)。可見(jiàn),對(duì)于浙江大部分地區(qū)的生員,歲考居優(yōu)補(bǔ)廩,進(jìn)而選送歲貢,較科舉中式的上行流動(dòng)更具現(xiàn)實(shí)意義。鑒于浙江鄉(xiāng)試解額全國(guó)排名第四的事實(shí),可以確信,這個(gè)結(jié)論同樣適用于全國(guó)。

總而言之,歲考涵蓋了地方人才的考核(黜陟生員)、選拔(考選歲貢),斯事體大。通過(guò)歲考,生員層中較低等級(jí)的附、青、社可爭(zhēng)取優(yōu)等,晉級(jí)甚或補(bǔ)廩;而廩生亦懼惰學(xué)以至降級(jí),此外尚可考居前列而提前出貢,“生儒求進(jìn)之心不必作之而自?shī)^”。[18]歲考對(duì)于改善士風(fēng)學(xué)氣,促進(jìn)社會(huì)流動(dòng),發(fā)揮了積極的歷史作用。

四、余論

明中期以后,隨著生員數(shù)量的快速增長(zhǎng),以及各色生員享受的待遇差異漸顯,生員群體內(nèi)部出現(xiàn)了分層。但是,生員的身份地位并非一成不變。在經(jīng)歷提學(xué)官歲考之后,部分高、低等級(jí)生員出現(xiàn)了上下流轉(zhuǎn)。這是歲考影響生員社會(huì)流動(dòng)的重要表現(xiàn)。此后,考核效果受到時(shí)人認(rèn)可的歲考被賦予了選拔歲貢的職能。從生員到貢生,歲考的社會(huì)流動(dòng)功能不再局限于生員內(nèi)部和向下,而亦可向上延伸至具備任官資格的更高級(jí)的歲貢。歲考致孤寒之士于青云,與科舉考試一樣,成為了明代社會(huì)流動(dòng)機(jī)制的重要組成部分。正如萬(wàn)歷朝禮部左侍郎李廷機(jī)所言:“提學(xué)官三年之內(nèi)有歲考、有科考,皆通學(xué)經(jīng)送,無(wú)一士不經(jīng)試、無(wú)一卷不經(jīng)目;故才者見(jiàn)其才,而不才者亦無(wú)所匿,其荒繆膏梁之子安分守拙,而孤寒之士咸得揚(yáng)眉吐氣、自致青云。”[19]不僅如此,通過(guò)對(duì)貢、舉比值的考察,發(fā)現(xiàn)對(duì)于全國(guó)大部分地區(qū)的生員而言,歲考在一定程度上較科舉更具現(xiàn)實(shí)意義。從社會(huì)流動(dòng)視角來(lái)看,歲考影響生員社會(huì)流動(dòng)的廣度在某種意義上超過(guò)了科舉,具有相當(dāng)?shù)钠毡樾浴?/p>

表2 明嘉靖十年后各省直貢、舉比值

不可否認(rèn),只有少數(shù)生員通過(guò)科舉實(shí)現(xiàn)了社會(huì)上行流動(dòng),更多的只是一衿終老。因此,在某種程度上而言,歲考可作為科舉的一種補(bǔ)充:在多數(shù)生員無(wú)法通過(guò)科舉釋褐通籍的同時(shí),歲考為廣大生員創(chuàng)造了更多的可能,“秀才小試高等所系甚重,孤詣獨(dú)學(xué)便于求友,其次貧者便覓館谷、富者便御外侮”[20],也因此在一定程度上消解了由科舉極低的錄取率所帶來(lái)的社會(huì)負(fù)面心態(tài)。各類(lèi)生員都可以利用歲考滿(mǎn)足其一定時(shí)期內(nèi)的現(xiàn)實(shí)需求。在彼時(shí)相對(duì)固化的社會(huì)階層結(jié)構(gòu)中,歲考的社會(huì)流動(dòng)功能為生員階層注入了些許活力。

注釋?zhuān)?/p>

① 代表性成果有潘光旦、費(fèi)孝通的《科舉與社會(huì)流動(dòng)》,載《社會(huì)科學(xué)》1947年第4卷第1期;Benjamin A. Elman的《A Cultural History of Civil Examinations in Late Imperial China》,University of California Press 2000出版;吳建華的《科舉制下進(jìn)士的社會(huì)結(jié)構(gòu)和社會(huì)流動(dòng)》,載《蘇州大學(xué)學(xué)報(bào)》(哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版)1994年第1期;錢(qián)茂偉的《國(guó)家、科舉與社會(huì)——以明代為中心的考察》,北京圖書(shū)館出版社2004年出版;宗韻、吳宣德的《科舉與社會(huì)分層之相互關(guān)系——以明代為中心的考察》,載《人文雜志》2007年第6期;何炳棣著,徐泓譯注的《明清社會(huì)史論》,臺(tái)北聯(lián)經(jīng)出版事業(yè)股份有限公司2013年出版。

② 趙子富的《明代的學(xué)校及其考試制度》,載《清華大學(xué)學(xué)報(bào)》(哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版)1992年第2期;陳寶良的《明代儒學(xué)生員與地方社會(huì)》,中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社2005年出版,第246?253頁(yè);郭培貴的《明史選舉志考論》,中華書(shū)局2006年出版,第126?128頁(yè);王日根的《中國(guó)科舉考試與社會(huì)影響》,岳麓書(shū)社2007年出版,第80?83頁(yè);段江麗的《通俗小說(shuō)中的童生試、歲考與科考——以‘醒世姻緣傳’等為中心》,載《明清小說(shuō)研究》2011年第3期;吳恩榮的《科考、遺才與大收:明代鄉(xiāng)試資格考試述論》,載《安徽大學(xué)學(xué)報(bào)》(哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版)2013年第5期。

③ 陜西漢陰縣學(xué),宣德八年廩膳生員僅有9人。見(jiàn)《明宣宗實(shí)錄》卷101,宣德八年四月丙午,臺(tái)北“中研院”歷史語(yǔ)言研究所,1962年校印本,第2273頁(yè)。

④ 歲考出現(xiàn)之前,對(duì)生員的例行黜陟考核是十年一次。見(jiàn)《明英宗實(shí)錄》卷168,正統(tǒng)十三年七月丙戌,第3243?3244頁(yè)。

⑤ 參見(jiàn)朱衡的《學(xué)政錄》,《天一閣藏明代政書(shū)珍本叢刊》,北京線裝書(shū)局2010年出版,第13冊(cè),第93?108頁(yè);艾南英的《艾千子先生全稿》卷首《歷試卷自敘》,《四庫(kù)禁燬書(shū)叢刊》,經(jīng)部,第7冊(cè),北京出版社,1997年出版,第231?234頁(yè)。

⑥ 陳儒的《芹山集》卷24《學(xué)政》,《北京圖書(shū)館古籍珍本叢刊》,北京書(shū)目文獻(xiàn)出版社1991年出版,集部,第106冊(cè),第202頁(yè)下;堵胤錫的《堵文襄公年譜》,《北京圖書(shū)館藏珍本年譜叢刊》,北京圖書(shū)館出版社1998年出版,第52冊(cè),第458頁(yè);《常熟明代鄉(xiāng)、會(huì)試錄科目錄附科舉、歲考優(yōu)劣等案》,清初抄本,常熟市圖書(shū)館藏?!睹魈珎}(cāng)諸生譜》,清初抄本,南京圖書(shū)館藏。

⑦ 萬(wàn)歷《保定府志》中所列諸生名色及人數(shù)表明,歲考發(fā)案得到了切實(shí)執(zhí)行。見(jiàn)萬(wàn)歷《保定府志》卷17《學(xué)政志》,第400?403頁(yè)。

⑧ 廩、增出缺的原因,一般是生員中舉、出貢、降級(jí)、罷黜、棄巾、逝世等。

⑨ 如南直隸常熟縣廩生每年支膳銀約5.22兩,廣東雷州府廩生歲支膳銀2兩。分見(jiàn)繆肇祖、馮復(fù)京等纂修的《常熟縣儒學(xué)志》卷3《廩祿志》,《北京圖書(shū)館古籍珍本叢刊》,史部,第51冊(cè),北京書(shū)目文獻(xiàn)出版社1998年出版,第326頁(yè);萬(wàn)歷《雷州府志》卷10《學(xué)校志·俸銀》,《日本藏中國(guó)罕見(jiàn)地方志叢書(shū)》,北京書(shū)目文獻(xiàn)出版社1992年出版,第300頁(yè)。

⑩ 相關(guān)討論還可參見(jiàn)陳寶良的《明代儒學(xué)生員與地方社會(huì)》,中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社2005年出版,第176?182頁(yè)、第274?277頁(yè);展龍的《明代廩生釋論》,載《社會(huì)科學(xué)輯刊》2015年第2期。

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[20] 沈長(zhǎng)卿. 沈氏日旦[C]// 四庫(kù)禁燬書(shū)叢刊·子部12冊(cè). 北京:北京出版社, 1997: 252.

Annual test system in Ming Dynasty and its social mobility function

GUO Wenan

(School of History, Nanjing University, Nanjing 210023, China)

As a new form of official student assessment, the annual test system in Ming Dynasty which was established in Tianshun ages and relied on the perfect operation mechanism, exerted important influence on the official student groups and their social mobility. Like the imperial examinations, the annual also became an important part of the social mobility mechanism in Ming Dynasty. Moreover, the breadth of official students’ social mobility influenced by annual test was in a sense even greater than the imperial examination and became considerably universal. Meanwhile, annual test could also function as a complement to the imperial examination, partially digesting the negative mentality of the society brought by the extremely low acceptance rate of the imperial examinations, and adding some vitality to official student class in the relatively consolidated social class structure.

annual test; official students; social mobility; annual tribute; imperial examination; Ming Dynasty

K248

A

1672-3104(2017)01?0175?07

[編輯: 顏關(guān)明]

2015?07?03;

2016?07?23

2013年國(guó)家社科基金青年項(xiàng)目“明代科考配額體系研究”(13CZS018)

郭文安(1989?),男,江西吉安人,南京大學(xué)歷史學(xué)院博士研究生,主要研究方向:明清史

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