陳天林

從秦國(guó)興亡看商鞅變法速效根源

陳天林

速效性是商鞅變法成功的一個(gè)重要原因和特點(diǎn)，其根源在于極端貫徹運(yùn)用了“利出一孔”思想。在國(guó)家掌控所有生存資源的前提下，秦國(guó)統(tǒng)治者遏制并關(guān)閉所有個(gè)人生存通道或空間，僅把“農(nóng)戰(zhàn)”作為民眾唯一的生存“孔道”，因此能快速集中國(guó)家肌體上每一個(gè)細(xì)胞的力量，驅(qū)動(dòng)全民為兼并戰(zhàn)爭(zhēng)、統(tǒng)一中國(guó)效力。這對(duì)秦國(guó)暴興功不可沒(méi)，同時(shí)，也由于其缺乏制度彈性、悖逆人情等副作用，給秦朝暴亡埋下了重大隱患。秦國(guó)興亡留給歷史的昭示是，只有把強(qiáng)民作為強(qiáng)國(guó)的前提和基礎(chǔ)，協(xié)調(diào)發(fā)展民力與國(guó)力的關(guān)系，才能走出“利出一孔”的利弊循環(huán)。這對(duì)進(jìn)一步深入反思商鞅變法、總結(jié)改革與興衰關(guān)系和推進(jìn)國(guó)家治理現(xiàn)代化有很強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)意義。

“利出一孔”；改革；興衰；治理現(xiàn)代化

在中國(guó)歷史上，成功的變法并不多。商鞅變法，之所以成功，其關(guān)鍵一點(diǎn)在于它的速效性。與同時(shí)代其他諸侯國(guó)變法相比，商鞅變法最快地造就了強(qiáng)大的秦國(guó)，從而使秦國(guó)以排山倒海之勢(shì)，建立了中國(guó)第一個(gè)大一統(tǒng)的帝制王朝，深深影響了此后兩千多年的中國(guó)走向。毛澤東曾經(jīng)評(píng)價(jià)說(shuō)：“百代都行秦政法”，“祖龍魂死秦猶在?！?《建國(guó)以來(lái)毛澤東文稿》，北京：中央文獻(xiàn)出版社，1998年，第361頁(yè)。即使在今天，中國(guó)仍然有許多秦制的基因。如果商鞅變法不能使秦國(guó)很快強(qiáng)大起來(lái)，落后于其他諸侯國(guó)的改革成效，歷史可能會(huì)改寫(xiě)。因此，從速效角度反思商鞅變法及其對(duì)秦國(guó)興亡的影響，可以深刻總結(jié)改革與興衰的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，具有非常重要的現(xiàn)實(shí)意義。

一、“利出一孔”：商鞅變法速效根源

在商鞅變法之前，秦國(guó)發(fā)展緩慢，經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化、軍事等實(shí)力遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于其他同時(shí)代的諸侯國(guó)家，幾乎沒(méi)有任何前途和希望。如果不是地處邊陲，且自然條件相對(duì)惡劣，恐怕早就被強(qiáng)國(guó)吞并。這樣一個(gè)長(zhǎng)期積貧積弱的小國(guó)，經(jīng)過(guò)短短十幾年的商鞅變法，迅速崛起，很快扭轉(zhuǎn)了長(zhǎng)期處于劣勢(shì)的局面，變被動(dòng)防御為主動(dòng)出擊。公元前354年，也就是商鞅變法開(kāi)始不久，秦國(guó)和魏國(guó)在元里交戰(zhàn)，旋即取得勝利。公元前352年，商鞅率兵攻占了魏國(guó)的安邑。公元前340年，商鞅率兵打敗了魏國(guó)。魏國(guó)割河西之地與秦國(guó)，被迫遷都到大梁。這些秦國(guó)過(guò)去未敢奢望的勝利接踵而來(lái)，可見(jiàn)商鞅變法的速效性。這使得秦孝公及其繼任者更加堅(jiān)定按商鞅變法的道路走下去，最后一統(tǒng)天下，余韻不絕。

為什么商鞅變法能如此速效？這與商鞅變法“利出一孔”的方針有關(guān)。早在春秋時(shí)期，管子就指出：“利出于一孔者，其國(guó)無(wú)敵；出二孔者，其兵不詘；出三孔者，不可以舉兵；出四孔者，其國(guó)必亡?！?《管子·國(guó)蓄》)在國(guó)家掌控所有個(gè)人資源和出路的前提下，根據(jù)國(guó)家任務(wù)和需要打造一些孔道，即個(gè)人謀生的出路。個(gè)人要想生存，只能沿著國(guó)家打造好的孔道走，為國(guó)家效力，國(guó)家因此也就能集中民力實(shí)現(xiàn)自己的目標(biāo)。商鞅正是這一思想的充分實(shí)踐者。他根據(jù)當(dāng)時(shí)秦國(guó)的處境，把“農(nóng)戰(zhàn)”作為秦國(guó)最重要的國(guó)家任務(wù)?！稗r(nóng)”，是指大力發(fā)展農(nóng)業(yè)，源源不斷為戰(zhàn)爭(zhēng)提供人力、物力和財(cái)力；“戰(zhàn)”，是取得戰(zhàn)爭(zhēng)勝利；商鞅變法把“農(nóng)戰(zhàn)”作為國(guó)家唯一的激勵(lì)孔道，引導(dǎo)民力向“農(nóng)戰(zhàn)”方向發(fā)展。同時(shí)，用嚴(yán)刑酷法關(guān)閉一切與農(nóng)戰(zhàn)不相符的孔道。一方面，把人們都變成為國(guó)家亟需的農(nóng)戰(zhàn)之民?！懊裰f(wàn)，而利之所出一?！?《商君書(shū)·說(shuō)民》)每個(gè)人若要實(shí)現(xiàn)欲求，只有一個(gè)途徑，即必須為國(guó)家需要的“農(nóng)戰(zhàn)”戰(zhàn)略效力?！叭肓蠲褚詫俎r(nóng)，出令民以計(jì)戰(zhàn)?！?《商君書(shū)·算地》)對(duì)內(nèi)，要求人民一律從事農(nóng)業(yè)；對(duì)外，要求人民一律盡力參戰(zhàn)。百姓只有兩個(gè)職業(yè)選擇，農(nóng)民和戰(zhàn)士；另一方面，把民力完全集中起來(lái)?！笆厥邅y，守壹者治?！?(《商君書(shū)·勒令》)商鞅主張“壹賞﹑壹刑﹑壹教”(《商君書(shū)·賞刑》)，只有一個(gè)途徑來(lái)獎(jiǎng)懲教化百姓，使“務(wù)之所加，存戰(zhàn)而已”。朝廷的利祿，只允許從一個(gè)孔道出來(lái)，已經(jīng)改造好的民力就被徹底集中起來(lái)了，國(guó)家就無(wú)人能敵?！皣?guó)作壹一歲者，十歲強(qiáng)，作壹十歲者，百歲強(qiáng)，作壹百歲者，千歲強(qiáng)，千歲強(qiáng)者王。”(《商君書(shū)·去強(qiáng)》)為了秉持“利出一孔”方針，商鞅變法具體思路是：

首先，掌控民力。這是國(guó)家掌控人力資源的舉措，是貫徹“利出一孔”方針的前提。編制戶口，可以掌控每個(gè)人的狀態(tài)，控制人們的活動(dòng)。在籍的成年男子，隨時(shí)有征召入伍作戰(zhàn)的義務(wù)，戰(zhàn)事完畢，解甲歸田，為國(guó)家從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，保證兵役和賦稅收入；強(qiáng)迫成年的兄弟分戶，實(shí)行小家庭制，分散民力，防止形成與國(guó)家對(duì)抗的家族勢(shì)力；禁止私斗，減少民力內(nèi)耗，以備國(guó)家征用。

其次，管控地方。這是國(guó)家掌控地方資源的舉措，輔助于掌控民力?？たh制起源于春秋時(shí)期，大約在周莊王7年(公元前690年)之前，楚國(guó)在中國(guó)歷史上創(chuàng)制了第一個(gè)縣。春秋時(shí)期，楚國(guó)把新兼并得來(lái)的土地設(shè)為“縣”。這些新兼并得來(lái)的土地大都在邊境地區(qū)。古代的“縣”和“懸”通用，比喻為孤懸在最外面的地區(qū)。為了加強(qiáng)邊地防守，中央直接控制這些地區(qū)為宜。因此，這種新出現(xiàn)的縣與卿大夫的封邑不同，它直屬于中央政府，某種程度上類似于今天的“直轄市”或者“特區(qū)”?？け瓤h出現(xiàn)得晚一些。起初，郡的行政級(jí)別要低于縣。“克敵者，上大夫授縣，下大夫授郡?！?楊伯峻編著 ：《春秋左傳注》，北京：中華書(shū)局，1990年，第1614頁(yè)。隨著土地私有制的發(fā)展和世卿世祿制的沒(méi)落，采邑制已經(jīng)不利于國(guó)家征戰(zhàn)時(shí)調(diào)度全國(guó)的人力和物力，縣制不再是邊疆地區(qū)的防御舉措，而是逐步引進(jìn)到核心區(qū)域，演變?yōu)楸容^定型的地方行政制度。實(shí)行郡縣制，意味著國(guó)家在管控方式上實(shí)行中央集權(quán)和官僚化統(tǒng)治?？たh制，雖非秦國(guó)創(chuàng)立，但是由商鞅變法在秦國(guó)普遍推廣。郡縣制的確立，增強(qiáng)了王權(quán)調(diào)配全國(guó)資源的能力，使得秦國(guó)戰(zhàn)斗力遠(yuǎn)勝于其他六國(guó)。秦統(tǒng)一全國(guó)以后，郡縣制就成為了中國(guó)的地方行政制度，綿延至今。

再次，培育“農(nóng)戰(zhàn)型民力”。商鞅認(rèn)為：“人眾兵強(qiáng)，此帝王之大資也?！?《商君書(shū)·弱民》)種植土地、增加稅負(fù)、擴(kuò)充軍隊(duì)等，需要有眾多的人口來(lái)實(shí)現(xiàn)。人口眾多是贏得勝利、統(tǒng)一中國(guó)的重要前提。假如人口數(shù)量少，作戰(zhàn)時(shí)，沒(méi)有足夠的人口耕種土地，確保后勤；如果不發(fā)動(dòng)戰(zhàn)爭(zhēng)，就不能騷擾敵人，打亂敵人的發(fā)展進(jìn)程。所以，要想富國(guó)強(qiáng)兵，統(tǒng)一中國(guó)，首先應(yīng)根本改變秦國(guó)“人不稱土”的局面，迅速增加本國(guó)人口數(shù)量。為此，商鞅采取“徠民”政策。秦國(guó)地廣人稀，而鄰國(guó)人多地少，采取這樣的政策既可以短期內(nèi)吸引大量鄰國(guó)的人口，增加本國(guó)人口數(shù)量，同時(shí)又使敵國(guó)兵源枯竭，削弱鄰國(guó)實(shí)力，以便于蠶食戰(zhàn)略。有了眾多的人口，還要把這些人口改造成耕戰(zhàn)之民，以資國(guó)家之用。獎(jiǎng)勵(lì)耕織，打擊“疲民(懶漢)”，重農(nóng)抑商，“為田開(kāi)阡陌封疆，而賦稅平”等都是為了做到這一點(diǎn)。在農(nóng)業(yè)社會(huì)，不僅一切產(chǎn)出都來(lái)自于土地，而且也是一國(guó)用來(lái)維持國(guó)家運(yùn)行的財(cái)政來(lái)源。商鞅主要是全力培育農(nóng)民、培植農(nóng)業(yè)；同時(shí)厘清戶口土地，以強(qiáng)化國(guó)家稅收。這樣就把民力源源不斷地集中到國(guó)家手中，迅速使秦國(guó)國(guó)力大增。

最后，集中民力。力量只有在瞬間集中在一點(diǎn)上，才能發(fā)揮巨大的威力。民力天然就有一種蓬勃擴(kuò)張的活力，具有一定的能量。經(jīng)過(guò)前面變法措施的修剪，人們已經(jīng)按照國(guó)家需要的方向轉(zhuǎn)變?yōu)楦麘?zhàn)之民。如果不能把民力聚攏起來(lái)，而是任其涌動(dòng)，四處泛濫，仍然不能形成強(qiáng)大的勢(shì)能。就像把有一定的活水高度壓縮在一個(gè)封閉的管道里，壓縮的越緊，集聚爆發(fā)的勢(shì)能就越大。這時(shí)，如果把密閉的管道稍微打開(kāi)一個(gè)小出口，水流就會(huì)激射而出，方向之準(zhǔn)、力量之大、距離之遠(yuǎn)都超乎尋常。“利出一孔”的“一孔”，就是為集中爆發(fā)民力打開(kāi)的小出口，在現(xiàn)實(shí)中體現(xiàn)為實(shí)行軍功爵制。軍功爵制，即“戰(zhàn)斬首一者，賜爵一級(jí)”，“官爵之遷與斬首之功相稱也”(《韓非子·定法》)。商鞅的軍功爵制核心思想是“利祿官爵，摶出于兵”，“富貴之門(mén)，必出于兵”(《商君書(shū)·賞刑》)，舍此之外，別無(wú)出路。國(guó)家爵位的授予和晉升，必須根據(jù)其在戰(zhàn)爭(zhēng)中斬殺的敵人數(shù)量來(lái)評(píng)判。因此，秦國(guó)被當(dāng)時(shí)六國(guó)之人稱為“上首功之國(guó)”。

贏得勝利，最終還是要靠戰(zhàn)爭(zhēng)。只有為國(guó)家立軍功，才能獲得社會(huì)地位的晉升。對(duì)于廣大底層人們來(lái)說(shuō)，若要出人頭地，突破原有身份、血緣的階層固化限制，只有一條路可走，就是殺敵立功。這就把底層人們渴望翻身的動(dòng)力納入國(guó)家需要的道路上來(lái)，使人們爭(zhēng)先恐后地為戰(zhàn)爭(zhēng)效力。廢除世卿世祿，是為了配合軍功爵制的實(shí)施，旨在把封閉的管道打牢，不留任何死角，把包括廣大底層百姓和貴族在內(nèi)的所有人，都納入到國(guó)家戰(zhàn)爭(zhēng)的需要當(dāng)中?！白谑曳怯熊姽φ摚坏脼閷偌?。明尊卑爵秩等級(jí)，各以差次名田宅，臣妾衣服以家次。有功者顯榮，無(wú)功者雖富無(wú)所芬華。”*《史記·商君列傳》，北京：中華書(shū)局，2007年，第213頁(yè)。只有不斷努力為國(guó)家戰(zhàn)爭(zhēng)需要出力的貴族，才能享有榮華富貴，否則，就要面臨被淘汰的危機(jī)。

“利出一孔”，雖不是商鞅首創(chuàng)，但是，只有商鞅貫徹得最為徹底。相比之下，李悝在魏國(guó)變法，廢除官爵世襲制。根據(jù)血緣，可以把當(dāng)時(shí)社會(huì)上層劃分為兩大類，與國(guó)君有血緣關(guān)系的，是宗室貴族，另一是無(wú)血緣關(guān)系的官員階層。李悝變法之前，無(wú)論是宗室貴族，還是官員階層，官位可以世襲。李悝變法后，官員的位置不能世襲了，但是，宗室貴族的后代可以接著做宗室貴族。并且，皇親貴胄還占據(jù)了大量官員職位，耗費(fèi)國(guó)家財(cái)政。而在秦國(guó)，自商鞅變法后，宗室貴族不能世襲，后來(lái)的將相沒(méi)有一個(gè)是皇親貴胄出身，全部是軍功卓著之人。唯有如此，獎(jiǎng)懲制度才能更加有效，廣大底層百姓才能更加為國(guó)家慷慨赴死，“利出一孔”的集中民力效果才能最佳。

在“利出一孔”指引下，商鞅變法把社會(huì)生產(chǎn)和生活納入軍事化軌道，使國(guó)家變成一個(gè)軍事戰(zhàn)斗組織，它可以汲取國(guó)家上下每一個(gè)細(xì)胞的力量和營(yíng)養(yǎng)。這使秦國(guó)在短短十幾年時(shí)間就迅速催生為一個(gè)軍事戰(zhàn)斗強(qiáng)國(guó)，終于成就了“秦朝暴興”。“暴”，有兩層含義，既指時(shí)間短，又指暴力性。在短短的一二十年里，商鞅變法就已經(jīng)初見(jiàn)成效，先后幾次打敗宿敵魏國(guó)，讓秦國(guó)初嘗碩果。殺敵晉爵，決定了秦國(guó)的興起必然暴力血腥。“公元前331年，敗魏，斬首八萬(wàn)；前312年，破楚師于丹陽(yáng)，斬首八萬(wàn)；前293年，大敗韓魏聯(lián)軍于伊闕，斬首二十四萬(wàn)；前274年，擊魏于華陽(yáng)破之，斬首十五萬(wàn)；前260年，大破趙軍于長(zhǎng)平，坑卒四十五萬(wàn)；前234年，攻趙平陽(yáng)，斬首十萬(wàn)……”*翦伯贊：《中外歷史年表》，北京：中華書(shū)局，1961年，第83～96頁(yè)。這個(gè)統(tǒng)計(jì)當(dāng)然也只能是一部分?！坝?jì)秦及山東六國(guó)，戎卒尚有五百余萬(wàn)，推民口數(shù)，當(dāng)尚千余萬(wàn)。及秦兼諸侯，置三十六郡，其所殺傷三分居二?！?皇甫謐：《帝王世紀(jì)》，濟(jì)南：齊魯書(shū)社，2000年，第66頁(yè)。商鞅死后不到百年，秦國(guó)便橫掃六國(guó)，結(jié)束了春秋戰(zhàn)國(guó)500多年的紛爭(zhēng)局面，一統(tǒng)天下，威振四海。秦國(guó)的暴興，足以可見(jiàn)商鞅變法的速效和“利出一孔”的威力。

二、“利出一孔”的副作用：秦朝暴亡

對(duì)中國(guó)歷史有深刻影響的強(qiáng)大秦朝，也是中國(guó)歷史上比較短命的王朝，只存在了15年。西漢桓寬說(shuō)：“商鞅以重刑峭法為秦國(guó)基，故二世而奪……知其為秦開(kāi)帝業(yè)，不知其為秦致亡道也。”*《鹽鐵論譯注·非鞅篇》 ，北京：冶金工業(yè)出版社，1974年，第63頁(yè)。為什么會(huì)有這樣大的反差？其中的原因究竟是什么？

改革的速效性，必然要有速效的手段作為保證。這個(gè)手段就是嚴(yán)刑峻法。沒(méi)有嚴(yán)刑峻法，就不能逼迫百姓乖乖順從，高度封閉的國(guó)家容器就不能鍛造出來(lái)，廣大的民力也就不能集中統(tǒng)一到國(guó)家需要的孔道上來(lái)。為了保證“利出一孔”的最大效用，商鞅采取嚴(yán)法、重刑和無(wú)赦。嚴(yán)法，是指編織嚴(yán)密的法網(wǎng)，不留死角。“勝法之務(wù)莫急于去奸，去奸之本莫深于嚴(yán)刑?！?《商君書(shū)·開(kāi)塞》)國(guó)家監(jiān)督百姓的力量畢竟有限，商鞅推行“連坐制”。“令民為什伍，而相牧司連坐。不告奸者腰斬；告奸者，與斬?cái)呈淄p；匿奸者，與降敵同罰?！敝挥羞@樣，“其勢(shì)難匿者，雖跖不為非焉”(《商君書(shū)·禁使》)。嚴(yán)法還指嚴(yán)酷的刑罰。據(jù)劉向《新序》記載，商鞅1天之內(nèi)在渭水河邊處決700多人，“渭水盡赤，號(hào)哭之聲動(dòng)于天地”。*《史記·商君列傳》裴駟集解 引《新序》論曰，北京：中華書(shū)局，1975年，第2238頁(yè)。秦朝的死刑，現(xiàn)在能知道的有以下十幾種：戮、磔、定殺、囊撲、車裂、剖腹、坑、絞、棄市、腰斬、射殺、梟首、滅族、體解、鑊烹等等；重刑，是指加重刑罰，讓人倍加恐懼，不敢犯法?！爸亓P輕賞，則上愛(ài)民，民死上；重賞輕罰，則上不愛(ài)民，民不死上”，“以刑去刑，國(guó)治?！?《商君書(shū)·去強(qiáng)》)盜竊牛馬者死罪，棄灰于道路判死刑；無(wú)赦，即絕不留情。商鞅說(shuō)：“自卿相將軍以至大夫庶人，有不行王令、犯國(guó)禁、亂上制者，罪死不赦?！?《商君書(shū)·賞刑》)功必賞，罪必罰；功不掩過(guò)，善不抵惡。另外，私自刪改中央的法令者，“罪死不赦”，隨意曲解法律條文者，也要嚴(yán)懲。

在嚴(yán)刑峻法的高壓下，人們動(dòng)輒得罪，戰(zhàn)戰(zhàn)兢兢，茍且偷生，完全聽(tīng)命并效力于統(tǒng)治者的需要。秦國(guó)順利集中控制每個(gè)國(guó)家細(xì)胞的力量，從而保障“利出一孔”效用。輕罪而重刑，“網(wǎng)密而刑虐”，恐怖遍布天下。人的尊嚴(yán)和自由蕩然無(wú)存。盡管商鞅美化說(shuō)這是“以刑去刑”，實(shí)際上，人雖有怨，卻不敢怒、不敢言，“天下苦秦久矣”。

“利出一孔”效用越大，嚴(yán)刑峻法程度越深，副作用也就越大。這個(gè)副作用就是“必逆人情”。高壓之下，必有禍患。長(zhǎng)時(shí)間的必逆人情，或使人就范，或使人不畏死，鋌而走險(xiǎn)。“利出一孔”，使秦國(guó)保持了戰(zhàn)爭(zhēng)機(jī)器的最佳狀態(tài)。同時(shí)，國(guó)家必須不斷保持超負(fù)荷狀態(tài)，唯有如此，才能壓榨出更多的民力與物力來(lái)滿足國(guó)家的強(qiáng)大和穩(wěn)定。壓榨民力程度與兼并戰(zhàn)爭(zhēng)激烈程度以及國(guó)家的疆域擴(kuò)張成正比。隨著國(guó)家疆域的不斷擴(kuò)大，尚能以掠奪更多的土地和民力來(lái)維持。當(dāng)完成統(tǒng)一后，國(guó)家要用更大的力氣維護(hù)穩(wěn)定，需要更多的成本，壓制不斷累積的必逆人情作用。在一定時(shí)空條件下，民力終歸有限，可榨取的資源在遞減，難以滿足維穩(wěn)的巨額成本和需要。而不斷積累的必逆人情作用在遞增，國(guó)家管控民力的“孔道”時(shí)間久了也需要改進(jìn)或者維修，這時(shí)，秦朝就感到力不從心了。

因此，“利出一孔”可以產(chǎn)生速效，但也有非常高的風(fēng)險(xiǎn)。國(guó)家要始終能保持高壓態(tài)勢(shì)，才能較好地發(fā)揮“利出一孔”作用。這需要各種剛性配套制度作為支撐。時(shí)間長(zhǎng)了，也容易造成國(guó)家制度死板僵化。但是，適時(shí)動(dòng)態(tài)掌控所有生存資源，并確保國(guó)家打造的生存孔道暢通，又需要制度有一定的彈性。

所謂制度彈性，就是制度適時(shí)地收縮與擴(kuò)容。商鞅變法后，秦制變成了單純的戰(zhàn)時(shí)體制、軍事化組織，非戰(zhàn)時(shí)的活力體制蕩然無(wú)存。從理想的制度設(shè)計(jì)上，一個(gè)國(guó)家要國(guó)力與民力兩條腿走路，而秦制存在著先天不足。統(tǒng)一天下后，秦朝的戰(zhàn)時(shí)集中體制不但沒(méi)有收縮，反而變本加厲，“任刑法不變”。只打通國(guó)家與個(gè)人之間的通道，讓個(gè)人感恩于國(guó)家，而切斷個(gè)人與個(gè)人之間的感情和聯(lián)系。例如，秦國(guó)強(qiáng)迫百姓分家，經(jīng)過(guò)一番動(dòng)員，使其成為風(fēng)俗，則“民忘六親，而父子相親，兄弟相愛(ài)，患難相保之風(fēng)亡矣！”*張九成：《孟子傳》卷13，長(zhǎng)春：吉林出版社，2005年影印本，第81頁(yè)。秦朝的統(tǒng)一，得益于不講人情，嚴(yán)格按章辦事。在統(tǒng)一全國(guó)的戰(zhàn)略上，貫徹執(zhí)行徹底，效果極其明顯；然而也因?yàn)檫@種僵化的體制，在遇到新變化時(shí)，便難以應(yīng)對(duì)，導(dǎo)致崩潰。

而且，秦朝是軍事化組織，非常強(qiáng)調(diào)紀(jì)律和服從。只要頒布實(shí)行的制度措施，必須要一絲不茍地執(zhí)行。陳勝、吳廣被逼造反就是典型的例子。《史記》記載，秦二世元年(公元前209年)七月，朝廷征發(fā)閭左*古代25家為1閭，貧者居住閭左，富者居于閭右，秦代指主要由雇農(nóng)、佃農(nóng)等構(gòu)成的貧苦人民。900多人屯戍漁陽(yáng)。陳勝、吳廣為屯長(zhǎng)。他們行至大澤鄉(xiāng)，被大雨耽誤了行程，不能按時(shí)到達(dá)屯戍地點(diǎn)。依照秦法，逾期是死罪。陳勝、吳廣便鼓動(dòng)隨行人員造反。秦代的戍邊，起源于西周時(shí)代。戍邊稱為屯戍，是指諸侯國(guó)的農(nóng)民每年輪流去本國(guó)邊境戍守3日。春秋戰(zhàn)國(guó)時(shí)的諸侯國(guó)，國(guó)土面積較小，很多都是“百里侯國(guó)”，路途較近，戍守服役3日，加上來(lái)回時(shí)間，最多1個(gè)星期便可以完成。百姓尚能承受。然而秦統(tǒng)一全國(guó)以后，統(tǒng)治者不顧領(lǐng)土面積的空前擴(kuò)大，邊境距離已不是過(guò)去諸侯國(guó)時(shí)的概念，農(nóng)民為了戍邊3日往往要奔波千里。統(tǒng)治者沒(méi)有進(jìn)行適當(dāng)?shù)恼哒{(diào)整，但是嚴(yán)刑峻法的精神卻被不折不扣地繼承下來(lái)?！袄鲆豢住彪S時(shí)隨地被用到了極致，副作用也就發(fā)揮到極致，秦朝暴亡也就不可避免。

就像一個(gè)人很難改變自己的習(xí)慣一樣，一個(gè)國(guó)家也很難突破自己的歷史慣性。無(wú)論是國(guó)家理念，還是國(guó)家制度，都是如此。否則，就不會(huì)有“百代都行秦政治”了。

三、對(duì)變法速效的反思

商鞅變法及秦國(guó)身影已經(jīng)遠(yuǎn)去，但是，給人的啟示卻經(jīng)久不衰。每個(gè)時(shí)代都有每個(gè)時(shí)代的局限，商鞅變法畢竟是那個(gè)時(shí)代的選擇。戰(zhàn)國(guó)時(shí)期的各國(guó)，紛紛都在變法，雖不及秦國(guó)來(lái)得徹底和有效，性質(zhì)也是相同的。秦能完成統(tǒng)一大業(yè)，無(wú)非是商鞅變法的速效性使秦國(guó)在軍事擴(kuò)張能力上強(qiáng)于六國(guó)。今人不能苛求古人，但是，要警醒古人的遺產(chǎn)。

商鞅變法速效及秦國(guó)興亡，已讓世人見(jiàn)證了“利出一孔”在一定歷史條件下的能量，但是，它的急功近利作用總讓人感到不安。在表層上，商鞅變法解決的是富國(guó)強(qiáng)兵的問(wèn)題。從深層里，它面對(duì)的是國(guó)家治理中的一個(gè)普遍的基礎(chǔ)性問(wèn)題——國(guó)力與民力相互轉(zhuǎn)換問(wèn)題。從某種意義上，一個(gè)國(guó)家有兩個(gè)構(gòu)成因素：民力與國(guó)力。民力是指民眾的活力，它是一個(gè)國(guó)家物質(zhì)與精神財(cái)富的源泉。國(guó)力是指調(diào)控力，即國(guó)家能夠根據(jù)需要及時(shí)調(diào)節(jié)、調(diào)動(dòng)民力的能力。民力是國(guó)力的基礎(chǔ)，國(guó)力與民力相互倚重和支撐。但是，民力是分散的，內(nèi)部甚至發(fā)生對(duì)立沖突；民力與國(guó)力也未必相匹配。在征伐吞并日益激烈的春秋戰(zhàn)國(guó)時(shí)期，變法的核心就是迅速打造國(guó)家需要的民力，并能把民力轉(zhuǎn)化為國(guó)力。解決了這個(gè)問(wèn)題，自然也就實(shí)現(xiàn)了富國(guó)強(qiáng)兵。

墨子曾經(jīng)指出：“天下之人異義，是以一人一義，十人十義，百人百義。其人數(shù)茲眾，其所謂義者亦茲眾。是以人是其義，而非人之義，故相交非也?！?《墨子·尚同上》)盡管墨子概括得可能有些極端，現(xiàn)實(shí)中的確也存在這樣的事實(shí)。每個(gè)人的自身處境和條件不同，亟需解決的問(wèn)題不同，個(gè)人的偏好和追求也不同，民力的分散和沖突在所難免。怎么解決這一問(wèn)題？墨子提出了一個(gè)方案，就是“尚同”。人們聽(tīng)里長(zhǎng)，里長(zhǎng)聽(tīng)鄉(xiāng)長(zhǎng)，鄉(xiāng)長(zhǎng)聽(tīng)諸侯國(guó)君，諸侯國(guó)君聽(tīng)天子。于是整個(gè)天下的判斷標(biāo)準(zhǔn)就統(tǒng)一了。為什么天子的評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)是正確的？因?yàn)樘熳邮前凑仗斓佬惺?，天子是上天意志的?zhí)行者。天下人思想統(tǒng)一，步調(diào)一致，都按照天子的意旨去辦，于是天下大治。所謂“尚同”，就是崇尚相同，也就是一定要與上面一致。在春秋戰(zhàn)國(guó)時(shí)期，由于救亡圖存的緊迫性，許多人都意識(shí)到，要想增強(qiáng)國(guó)力，必須要集中民力；若要集中民力，必須要形成整齊劃一的局面。墨子“尚同”思想可以說(shuō)是這種思想的一個(gè)典型代表。

在春秋戰(zhàn)國(guó)時(shí)期這種集中民力、增強(qiáng)國(guó)力、強(qiáng)化君權(quán)的思想環(huán)境下，李悝、吳起、商鞅等人是把這些理論變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)的實(shí)踐者。“利出一孔”是“尚同”思想的創(chuàng)造性體現(xiàn)，是解決國(guó)力與民力相互轉(zhuǎn)換問(wèn)題的一種思路。它把國(guó)力當(dāng)做全部目的，把民力徹頭徹尾當(dāng)做增強(qiáng)國(guó)力的工具。不僅如此，商鞅還把國(guó)力與民力尖銳地對(duì)立起來(lái)，他說(shuō)：“民弱國(guó)強(qiáng)，國(guó)強(qiáng)民弱，故有道之國(guó)，務(wù)在弱民?！?《商君書(shū)·弱民》)這充分顯現(xiàn)了對(duì)運(yùn)用“利出一孔”的偏執(zhí)。

國(guó)力與民力的關(guān)系，就像是大河與小河的關(guān)系。一種理論是，大河有水，小河才不會(huì)干涸；另一種理論相反，小河有水，大河才能始終有水。誰(shuí)是目的，誰(shuí)是工具，誰(shuí)先誰(shuí)后，形成了兩種不同的國(guó)家治理理念和道路，也是國(guó)家治理前現(xiàn)代化與國(guó)家治理現(xiàn)代化的重要區(qū)別。大河理論是以國(guó)力為目的，以民力為工具，它常以集體的名義行事，希望集中力量解決問(wèn)題，但是，不免隨意踐踏、剝削和束縛民力。小河理論以民力為目的，以國(guó)力為工具，它從人性、人權(quán)為出發(fā)點(diǎn)，希望在保障個(gè)體有活力的基礎(chǔ)上，增強(qiáng)國(guó)力。兩種理論，孰是孰非？在自然界中看一看河流的形成過(guò)程會(huì)有所感悟：萬(wàn)涓成水，匯流成江河。江河要有源源不斷的涓涓細(xì)流匯聚而成，才能浩浩湯湯。

即使以發(fā)展民力為先，也存在兩種不同的思路。一是無(wú)為而治。就像自然界中萬(wàn)物生長(zhǎng)一樣，只要不強(qiáng)加干擾，萬(wàn)物生命力和創(chuàng)造力是驚人的。漢初時(shí)期采取的休養(yǎng)生息政策，在很短時(shí)間內(nèi)，就治愈了幾百年來(lái)的戰(zhàn)爭(zhēng)創(chuàng)傷，恢復(fù)了民力，形成了文景之治。另一是強(qiáng)制而為。不尊重民間智慧，不相信百姓的發(fā)展力，或管得過(guò)寬過(guò)死，或拔苗助長(zhǎng)，或與民爭(zhēng)利。遏制民力，還是解放民力，讓“小河”充分涌流，不僅關(guān)系到民力的發(fā)展程度，還深刻影響到了民心和國(guó)家的凝聚力。

遏制民力式的“利出一孔”，顯然是前現(xiàn)代化的國(guó)家治理思路，它的強(qiáng)制性、單一性、集中性等特點(diǎn)，極端加重了國(guó)力與民力之間的沖突與矛盾，使兩者水火不容，必然缺乏民力的長(zhǎng)久支撐。這個(gè)歷史局限性決定了秦朝的命運(yùn)，使它開(kāi)創(chuàng)的中國(guó)歷史發(fā)展脈絡(luò)，始終走不出歷史周期律。尊重歷史，是尊重已經(jīng)發(fā)生的事情，因?yàn)椋鞘枪湃说倪x擇，即使那是古人無(wú)奈的選擇。設(shè)身處地，如果今天的人們身處其中，為了求生求強(qiáng)，也未必能做到古人達(dá)到的高度。但是，尊重歷史，不等于盲從歷史。歷史發(fā)生的一切，未必就是今天和明天人們的選擇。如果把“利出一孔”向繁榮壯大民力方向引導(dǎo)，或許能夠走出它的局限。這對(duì)任何一個(gè)正在著力改革、奔向治理現(xiàn)代化的國(guó)家來(lái)說(shuō)，不是一個(gè)值得探索的問(wèn)題嗎？

(責(zé)任編輯 廖國(guó)強(qiáng))

A Study of the Root of the Immediate Effectiveness of Shang Yang Reform from the Rise and Fall of Qin Dynasty

CHEN Tianlin

An important cause and characteristic of Shang Yang Reform, immediate effectiveness owed itself to the reform’s radical implementation of the thoughts of “benefits to all from one and only state-monopolized resource”. With the state controlling all resources, Qin’s rulers curbed and closed all individual living channels or space and regarded “agriculture and war” as the only survival channel of the public. So the state could, as it were, quickly gather the power of each cell of its body and involved all people in annexation wars and in efforts to unify China. Shangyang Reform did much for the rapid rise of Qin but also became a potential danger for its rapid fall for the dynasty’s inflexible and inhuman systems. Only when rulers take powerful people as the condition and foundation of a strong country and balance the relationship between development of people’s financial resources and that of the country’s strength can the country walk out of the cycle of the pros and cons of “ benefits to all from one and only state-monopolized resource ”. A research into the root of the immediate effectiveness of Shangyang Reform is of great practical significance to further reflecting on Shang Yang Reform, summarizing the relationship between reforms and the rise and fall of a country and promoting modernization of national governance.

benefits to all from one and only state-monopolized resource, reform, rise and fall, governance modernization

陳天林，中央黨校研究室副教授、博士(北京，100091)。

K23

A

1001-778X(2017)04-0117-06