宋圭武

（中共甘肅省委黨校智庫工作站 甘肅蘭州 730070）

對經濟學理論一些核心觀點的質疑

宋圭武

（中共甘肅省委黨校智庫工作站 甘肅蘭州 730070）

“斯密悖論”并不是悖論；“科斯定理”只具有短期局部均衡意義；“帕累托最優(yōu)”也只具有局部均衡意義；凱恩斯“節(jié)儉悖論”也是不存在的；經濟學需要以新理念綜合多學科知識建立大經濟學體系；經濟新常態(tài)也呼喚新的經濟發(fā)展思路。

經濟學創(chuàng)新大經濟學

斯密、科斯、帕累托、凱恩斯等一些經濟學大師提出的一些命題，有的已經成了經濟學的教條和定理，但仔細分析，其中有些命題是有問題的，需要糾正其不正確的看法。未來經濟學需要以新理念綜合多學科知識建立大經濟學體系。經濟新常態(tài)也呼喚新的經濟發(fā)展思路。

一、“斯密悖論”并不是悖論

英國學者亞當·斯密在1759年出版的倫理學專著《道德情操論》一書中認為：同情心是社會進步的推動力。而在1776年出版的經濟學專著《國民財富的性質和原因的研究》一書中，斯密又認為：在經濟生活中，一切行為的原動力主要是利己心，而不是同情心或利他主義。人們在追求自我利益的同時，也促成了社會利益。這一明顯的矛盾，被德國學者約瑟夫·熊彼特稱為“斯密問題”或“斯密悖論”。

筆者認為，所謂“斯密悖論”只反映了斯密觀點的自我矛盾和沖突，而在現(xiàn)實世界，并不存在“斯密悖論”。社會進步的真正動力是利他或道德，而不是利己。

首先，利己是個人進步的直接動力，但不是社會進步的直接動力。利己要成為社會進步的動力，必須要受到特定的制度約束，才有可能轉換為社會進步的動力。對此，斯密也認為，利己的人經過市場的自由競爭，最終利己轉換為社會進步的動力。所以，斯密在論述中實際上是自己也否定了自己的觀點。其次，在現(xiàn)實中，由于很難找到一個完美有效的制度設計，來約束人的利己主義，所以，利己主義往往對社會進步產生諸多破壞。最后，在現(xiàn)實中，若一個社會富含利他主義精神，社會進步就容易很多。一是社會富含利他主義精神，會大大減少制度的設立成本和監(jiān)督成本。二是社會富含利他精神，產品質量更有保證。三是社會富含利他精神，產品價格會更合理公道。四是社會富含利他精神，社會更容易建立更公平的制度。五是利他的社會，本質是無異化的。

二、“科斯定理”只具有短期局部均衡意義

“科斯定理”主要包括兩種情況：第一，在交易費用為零的情況下，不管權利如何進行初始配置，最終都會導致資源配置的最優(yōu)；第二，在交易費用不為零的情況下，不同的權利配置界定會帶來不同的資源配置效果，所以產權制度的設置是優(yōu)化資源配置的基礎。有學者將前一種情況稱為真空世界的“科斯定理”，后一種情況為真實世界的“科斯定理”。

仔細分析，筆者認為，“科斯定理”有兩個方面的不足。其一，關于交易費用為零的假設，不具有現(xiàn)實意義。因為交易費用為零的情況在現(xiàn)實世界是不存在的。其二，產權對資源配置的作用只具有局部短期均衡意義，不具有長期整體均衡意義。因為不管是交易費用為零的情況，還是交易費用不為零的情況，公平都比產權清晰更重要。

為什么公平比產權更重要，因為人更高層次的本質是社會屬性，而不是自然屬性或經濟屬性。經濟利益不是人唯一的目的。經濟利益從屬于人的更高的本質性追求。馬克思說，人的本質是一切社會關系的總和。而人的社會屬性，如何實現(xiàn)，公平是基線和前提。人在公平中，由于個人努力與社會回報等價對應，所以，公平會讓一個人有一種真正的社會承認感，感覺社會把“我”當人看，“我”真正屬于社會，而不是被社會所排斥或貶損。另外，由于個人投入與社會回報等價對應，“我”只有合理付出，“我”才能合理收獲，這也會讓一個人真正有一種自我把握價值實現(xiàn)的可控感。所以，公平也是一個人實現(xiàn)自由自主境界的基本前提。在一個不公平的社會，人本質是缺乏自主自由的。另外，由于個人奉獻與社會回報有機統(tǒng)一，這會極大鼓勵個人奉獻社會，從而也有助于極大催生社會道德精神。而社會道德精神充裕，好處是多方面的。一是社會道德精神充裕，社會運行必然是穩(wěn)定有序，這會大大降低社會交易成本，極大提高社會產出效率；二是有道德的社會，必然是寬容的社會，而寬容又有利于創(chuàng)新，而創(chuàng)新又為社會不斷進步提供新動力。我國古人言，人不患寡而患不均，說的就是公平的重要性。目前，公平的重要性已經被許多研究所證明。一位美國經濟學家艾伯特·里斯根據自己的經濟學研究和人生閱歷，在一篇紀念文章中寫道：“在現(xiàn)實世界，制定工資所涉及的因素似乎與新古典理論中所說的那些因素迥然不同。在現(xiàn)實世界，最重要的決定因素似乎是公平。”[1](P26)心理學家家丹尼爾·卡尼曼和兩名經濟學家杰克·尼奇及理查德·塞勒合作研究也證明，公平因素比經濟動機更重要。[1](P29)“社會學家認為，如果某種交易是不公平的，那么處于不利地位的人就會憤怒，由憤怒激發(fā)的沖動會迫使交易趨向公平?！盵1](P26)喬治·阿克洛夫和羅伯特·席勒在《動物精神》一書中也指出：“我們認為，對非自愿失業(yè)、通貨膨脹和總產出之間的關系這類基本的經濟現(xiàn)象而言，如果把公平因素考慮在內，就可以容易地給出解釋。反之，如果不考慮公平，那么這些現(xiàn)象仍將是不解之謎?！盵1](P35)

由于公平很重要，我們考慮經濟問題，就不能忽視公平問題。在現(xiàn)實世界，實際存在的最大可能情況應是，在交易費用為零的情況，若產權界定不公平，人們首先會為產權界定公平而戰(zhàn)，其次，才考慮市場交易的均衡問題。比如排污權，首先人們會考慮排污權如何公平分配的問題，而不是排污權隨便想怎么分配就怎么分配。同樣，在交易費用不為零的情況下，產權界定也需要滿足公平原則。否則，產權界定的初期就會遇到極大阻力，會產生極大社會成本。另外，在以后的市場運行過程中，不公平的產權界定，最終會導致不公平的社會財富格局。而不公平的社會財富格局，最終會導致社會運行陷入更大范圍的不均衡。第一，會導致政治上的不均衡。在貧富差距拉大的情況下，社會騷亂會增加，這會導致民主政治有兩種演進趨勢。一種是趨向集權體制；一種是民主被金錢所綁架，成為偽民主。第二，會導致經濟不均衡。一是增長乏力。由于貧富差距拉大，窮人多，經濟增長必然缺乏需求動力。二是不利于人力資本積累。三是容易誘發(fā)經濟危機。第三，會導致人文精神的不均衡。不公平或財富不均衡的社會，人文精神也會陷入失衡之中。因為不公平，會讓人們充滿怨氣，時間一久，人們的怨氣會化為邪氣，邪氣泛濫，社會必然墮落。另外，財富不均衡的社會，窮人為了盡快跨越財富鴻溝，各種機會主義行為就會泛濫，投機冒險行為也會增加。

由于“科斯定理”不具有現(xiàn)實意義和長期整體均衡意義，所以，筆者認為，“科斯定理”不應作為國家宏觀經濟政策制定的重要依據。一般而言，對于產權界定，正確的觀點應是，只有公平的初始資源或產權配置，人們的自愿交易才有可能實現(xiàn)最優(yōu)資源配置。這里的意思是說，人們的自愿交易能不能最后必然實現(xiàn)資源配置的最優(yōu)，還需要一系列的條件，其中公平是基本前提，有了公平這個基本前提，后面的均衡才會有更大實現(xiàn)的可能性。由此可知，我們在改革中，應始終要把公平放在比產權清晰更重要的位置。否則，改革越往后，改革的效率會越差，改革面臨的難度會越大，改革會極大可能落入“不公平”的陷阱中而不能自拔。

三、“帕累托最優(yōu)”也只具有局部均衡意義

“帕累托最優(yōu)”是意大利經濟學家帕累托提出的一個命題，其含義是指，在一種經濟狀態(tài)下，如果沒有一種辦法能在不使任何其他人境況變壞的前提下，使某（些）人的境況變得更好，這就意味著一個社會在既定的生產技術和既定的消費者偏好函數(shù)條件下，生產資源配置已達到最優(yōu)狀況。

對于“帕累托最優(yōu)”命題，筆者認為它只具有局部均衡意義。因為對于全局而言，在既定的生產技術條件和既定的消費者偏好函數(shù)條件下，資源總量總是有限的。對于有限的資源總量，任何生產資源的重新配置必然會讓一部分人利益受損，一部分人利益增加，所以，任何經濟狀態(tài)的變化總會存在一部分人不滿意的情況。但對于局部而言，在既定的生產技術條件和既定的消費者偏好函數(shù)條件下，“帕累托改進”是存在的。所以，“帕累托最優(yōu)”命題只具有局部均衡意義。

由于“帕累托最優(yōu)”命題只具有局部意義，所以，我們在經濟學研究中，就不應把“帕累托最優(yōu)”作為一個常用的判斷經濟行為好壞的標準。經濟學需要尋找更現(xiàn)實更全面的判斷經濟行為好壞的標準。經濟行為好壞的判斷標準應具有長期整體均衡價值，而不是只具有局部均衡價值。

四、凱恩斯“節(jié)儉悖論”也是不存在的

“節(jié)儉悖論”是凱恩斯經濟學的一個核心命題。由于節(jié)儉，導致需求減少，導致經濟增長乏力，最終導致個人財富減少，而不是增加。由此凱恩斯經濟學極力主張國家干預，大力刺激需求，以此推動經濟增長。

但實際仔細分析，所謂節(jié)儉導致需求減少，只是一種短期現(xiàn)象，從長期看，節(jié)儉只是需求在不同時間段的重新配置，而并不是需求減少。因為人們手里的錢，最終必然都是要花出去的。

從長期和全局看，節(jié)儉更符合經濟學的本質。第一，節(jié)儉有助于家庭收入支出的穩(wěn)定。而家庭經濟生活的穩(wěn)定，最終也有利于社會經濟生活的穩(wěn)定。第二，節(jié)儉有利于保護環(huán)境資源，有利于經濟可持續(xù)發(fā)展。第三，節(jié)儉有助于提高投資效率。因為在節(jié)儉的情況下，一些無效投資就沒有市場需求。第四，節(jié)儉有助于抑制金融和信用的無效擴展，有利于防止金融危機。第五，節(jié)儉有助于抑制貪欲，從而有助于培育社會美德。而社會美德又有助于社會經濟健康和諧發(fā)展。

五、關于經濟學及經濟發(fā)展的若干建議

第一，經濟學需要認真梳理有關看似正確的命題，未來經濟學需要以新理念綜合多學科知識建立大經濟學體系。大經濟學體系應建立在道德建設、公平建設、節(jié)儉建設三大支柱上，即大經濟學應把道德、公平、節(jié)儉等問題，都要納入到自己的分析范疇中，大經濟學應是文化學、政治學、心理學、哲學、數(shù)學等多學科的綜合。

第二，大經濟學追求的均衡目標不應是局部均衡，而應是長期總體均衡。所謂長期總體均衡，核心是要實現(xiàn)社會經濟生態(tài)的和諧發(fā)展，具體包括人與人的和諧、人與自然的和諧等方面。人與人的和諧，核心是要求社會生產關系不應建立在對立的基礎上，而是應建立在共贏互利的基礎上；人與自然的和諧，核心是要求社會生產力不應體現(xiàn)人對自然的征服關系，而是應體現(xiàn)人與自然的和諧相處。

第三，世界經濟新常態(tài)也呼喚大經濟學。目前，世界經濟發(fā)展正處于新常態(tài)，新常態(tài)表層問題是經濟增長乏力和疲軟，但深層原因是社會道德水平下降、不公平問題日益嚴重，以及資源環(huán)境的過度透支等三大問題。為此，有效對策是需要各國把道德建設、公平建設、節(jié)儉建設應放在發(fā)展建設更加重要的位置。道德建設、公平建設、節(jié)儉建設將是推動世界經濟進入新一輪增長周期的三大支柱或三大動力，或是推動經濟增長的新三駕馬車。和投資、消費和出口舊三駕馬車相比，新三駕馬車具有更強大和更持久的動力。

第四，如何推進道德建設，世界需要新啟蒙。興起于17、18世紀的歐洲啟蒙運動，本質是知識啟蒙。而筆者所強調的新啟蒙，本質是道德啟蒙。道德啟蒙是比知識啟蒙更重要的啟蒙。因為沒有道德的知識本質是危險的。道德啟蒙需要政府和知識分子合力推動。道德啟蒙比知識啟蒙的任務更艱巨，啟蒙需要的時間也更長。文化是道德的母體，所以，道德啟蒙，最終離不開文化重建。文化重建，重點需要大力培育文化基因中的誠信、理性、敬畏意識。誠信、理性、敬畏是先進文化最重要的三個支點。

第五，如何推進公平建設，在改革初期，面對不公平狀況，改革可優(yōu)先考慮最弱勢群體利益，應使最弱勢群體獲利最大。最終，國家制度設計應體現(xiàn)三大原則。一是先天資源和權利應堅持平均分配原則。因為先天的權利和資源與任何人的貢獻無關，所以，后天的每個人都應有平均享受的權利。比如，排污權，就應在居民和廠商之間按人數(shù)平均分配。因為排污權本質是先天的，不是后天的。二是后天由于勞動而產生的資源和權利應堅持按勞分配原則。三是對無勞動能力的人應堅持社會保障原則。

第六，如何推進節(jié)儉建設，需要世界各國大力建設節(jié)儉社會。一是要大力提倡節(jié)儉生活，不鼓勵過度消費，對奢侈性消費要嚴格限制；二是要大力提倡節(jié)儉生產，為此，世界各國不應盲目追求經濟增長速度，應更加注重經濟增長質量，其中尤其要大力發(fā)展循環(huán)經濟模式。三是要大力控制人口，尤其是一些發(fā)展中國家，更要重視人口控制。四是世界各國應在人口、資源、環(huán)境保護等方面形成更加有效的合作機制，聯(lián)合國應發(fā)揮更大作用。

第七，道德建設、公平建設、節(jié)儉建設三者本質是互相嵌套和互相促進的。人們的道德水平提高了，利益集團的阻礙就較小，公平的制度就更容易建立，節(jié)儉精神就更容易弘揚。另外，社會有了公平，人們心情順暢，也更容易催生道德，人們會更有節(jié)儉的傾向。另外，社會有普遍的節(jié)儉精神，人們的貪欲必然較小，自然對公平建設和道德建設也十分有利。

［1］［美］喬治·阿克洛夫，羅伯特·席勒.動物精神［M］.中信出版集團，2016.

F01

A

1007-9106（2017）01-0056-04

宋圭武，中共甘肅省委黨校學術委員會委員、教授。