陸曉曦

摘 要 圖書館行業(yè)協(xié)會是行業(yè)內部事務的管理主體，通過履行規(guī)劃、協(xié)調、規(guī)范、監(jiān)督、服務等多項職權，實現對行業(yè)的自主管理；既是圖書館利益的代表者，又是政府與行業(yè)之間的紐帶。國外圖書館行業(yè)協(xié)會通常采用法人治理結構實現組織管理，并以職業(yè)資格認證、繼續(xù)教育、科研、出版、設立榮譽體系與獎勵機制、組織舉辦年會等作為其組織運行中的核心業(yè)務。協(xié)會經費來源多樣化，并具有法律保障體系完善、組織性質明確、行業(yè)地位穩(wěn)固重要等特點。

關鍵詞 圖書館行業(yè)協(xié)會 法人治理 職業(yè)資格認證 繼續(xù)教育

分類號 G259

DOI 10.16810/j.cnki.1672-514X.2017.03.016

Research on Governance and Operation of Foreign Library Associations

Lu Xiaoxi

Abstract Library association is the main management body of the professions internal affairs. It implements self-management by planning， coordinating， supervising and servicing. It is not only the spokesman of library， but also the link between the government and the profession. Foreign library association usually implements self-management through corporate governance. Its core professional business includes vocational qualified certification， continuing education， science research， publishing， setting up honor and rewards systems， organizing the annual meeting， etc. The financial resources of association are diversified. The association also has thorough law protection system， definite organizational nature， stable and important position as its characteristics.

Keywords Library association. Corporate governance. Vocational qualified certification. Continuing education.

國外對于行業(yè)協(xié)會的定義表述莫衷一是，但對其本質屬性的看法基本一致，認為行業(yè)協(xié)會是自愿組織起來的相對獨立的非營利性中介組織，滿足協(xié)會成員的共同利益和需要。國外行業(yè)協(xié)會的發(fā)展具有200多年的歷史，并在促進經濟發(fā)展、社會進步等諸多方面發(fā)揮著重要作用。如今，西方國家大多都有十分健全發(fā)達的行業(yè)協(xié)會或中介機構體系，其治理和運行機制也較為成熟。完善的行業(yè)協(xié)會及中介機構體系已經成為衡量一個國家社會經濟發(fā)展程度的重要標志，而發(fā)展規(guī)范化的行業(yè)協(xié)會及中介機構也是發(fā)達國家的通行做法，圖書館行業(yè)亦是如此。

1 政府部門與圖書館行業(yè)協(xié)會

在國外，政府部門與圖書館行業(yè)協(xié)會是政府機構與社團組織，即第三部門的關系；也是并列與制衡關系，屬于行業(yè)管理的兩種不同方式。就其性質而言，政府部門代表政府管理圖書館事業(yè)的權力，自上而下實施統(tǒng)籌管理，所體現的是行政力量，具有國家強制力的特質；圖書館行業(yè)協(xié)會屬于法律規(guī)定的社團法人，代表民間參與圖書館建設的權利，自下而上進行自主協(xié)調，體現的是行業(yè)力量，具有行業(yè)自律性的特質。

從職能上來看，圖書館行業(yè)協(xié)會代表著本行業(yè)的共同利益，是政府與行業(yè)之間的橋梁，向政府傳達行業(yè)的共同愿景和需求，并接受政府部門的政策指導，獲取有關行業(yè)政策、規(guī)劃的信息。在這一過程中，協(xié)會必須保持相對獨立性，依靠自身內在的自律機制，自主協(xié)調和管理圖書館行業(yè)內的事務。政府部門的職能則是推動協(xié)會發(fā)展并在一定程度上對其進行監(jiān)管，同時聽取協(xié)會的要求和意見，掌握制定行業(yè)發(fā)展規(guī)劃的實際依據；總的原則是支持和規(guī)制，既要到位、又不能越位。總的來說，政府與圖書館行業(yè)協(xié)會之間的關系是職能上的分工與協(xié)作關系。

2 圖書館行業(yè)協(xié)會法人治理結構

行業(yè)協(xié)會不僅僅是行業(yè)成員的利益維護者，還承擔部分公共職能，因此，行業(yè)協(xié)會治理運行意義重大。從國外行業(yè)協(xié)會的治理運行經驗來看，良好的組織離不開科學的民主制度，民主的法人治理結構既可以實現行業(yè)協(xié)會內部民主，使行業(yè)成員參與治理，又方便外部監(jiān)督，實現行業(yè)協(xié)會透明和誠信運行，提高公信力，真正實現“小政府、大社會”的治理目標。

國外圖書館行業(yè)協(xié)會的法人治理結構通常由理事會和行政部門構成。理事會是決策層的組織形式，是決策和監(jiān)督機構；行政部門是執(zhí)行層，由協(xié)會負責人及下屬管理人員構成，是協(xié)會的具體執(zhí)行機構，對理事會負責。核心要素有三點：一是在決策層建立理事會制度，二是在執(zhí)行層實行行政首長負責制，三是管理和運行實現“章程化”[1]。

英國圖書館與情報專家協(xié)會（Chartered Institute of Library and Information Professionals，簡稱CILIP）是英國圖書館和信息領域的專業(yè)機構，負責組織和推動行業(yè)的發(fā)展。其法人治理結構中的核心決策組織是CILIP委員會，依據《皇家憲章》（Royal Charter）第6款的規(guī)定設立。目前，CILIP委員會由12名成員組成（其中最多不超過3名是任命，其他都是由會員大會選舉產生），每年定期召開數次會議，為CILIP制定發(fā)展目標框架。在執(zhí)行層，設有主席辦公室代表機構統(tǒng)領全局、協(xié)調各事務委員會，并由委員會秘書擔任CILIP行業(yè)總監(jiān)；另設有專業(yè)服務理事會、對外關系理事會和資源理事會，負責機構日常運行和具體事務開展。

美國圖書館協(xié)會（American Library Association，簡稱ALA）的最高決策機構是董事會及其執(zhí)行董事會。董事會由不少于177名成員組成，其中大約100名由會員普選產生；每年召開數次會議，75%的董事會成員構成法定投票人數，擁有協(xié)會的決策權和監(jiān)督權。執(zhí)行董事會是協(xié)會的常設決策組織，由主席、當選主席、將卸任主席、財務主管、常務董事和8位由董事會推選出來的董事會成員構成。協(xié)會的執(zhí)行層設有秘書處，由常務董事之一擔任協(xié)會行政長官，全面負責協(xié)會各項事務；另設有多個部門及辦公室，具體開展各項業(yè)務活動。

加拿大圖書館協(xié)會（Canadian Library Association/Association canadienne des bibliothèques，簡稱CLA/ACB）的最高權力機構是全體會員大會選舉產生的執(zhí)行理事會。執(zhí)行理事會依據協(xié)會章程、細則及政策來決定協(xié)會的各項事務，依據《公司法》和章程細則行使決策與監(jiān)督權力，也是協(xié)會的“立法”主體；執(zhí)行理事會由7位成員組成，具體職位包括主席、副主席/當選主席、財務主管、直選委員和執(zhí)行理事。執(zhí)行理事會還設有5個顧問委員會，為決策提供智識支撐。協(xié)會的執(zhí)行層是執(zhí)行理事會下設的7個常務委員會部門，分管選舉、財政、會議、規(guī)劃等不同領域的具體事務。

澳大利亞圖書館信息協(xié)會的決策機構是年度全體大會選舉產生的董事會。董事會由主席、副主席、5名董事以及執(zhí)行董事組成，可根據協(xié)會具體事務需要隨時安排召開董事會會議，會議法定人數為4人。任何董事會會議上提出的問題應通過投票決定，采取大多數投票通過原則。協(xié)會的執(zhí)行機構是各附屬委員會，由董事會依法任命并授權。

3 核心業(yè)務和經費情況

3.1 圖書館員職業(yè)資格認證與繼續(xù)教育

為了保障圖書館服務能力與服務水準，國外圖書館協(xié)會普遍推行圖書館從業(yè)人員資格認證與繼續(xù)教育制度。圖書館協(xié)會一方面專門負責圖書館從業(yè)人員的資格認證，只有符合條件的人員才能從事相關工作；另一方面還提供各類項目計劃和學習指南，以滿足圖書館從業(yè)人員繼續(xù)教育的需要。

在圖書館從業(yè)人員資格認證方面，美國圖書館協(xié)會負責“圖書館學高等教育認可”體系，協(xié)會政策第54.2條指出：“美國圖書館協(xié)會認可的院系的碩士學位是圖書館員必要的職業(yè)學位”[1]，由協(xié)會及其所屬機構對圖書館學和情報學碩士學位的教育機構進行認可，凡獲得被認可院系的碩士學位者，即可成為圖書館員，且全美有效。加拿大圖書館協(xié)會也接受美國圖書館協(xié)會定義的專業(yè)資質的必要構成條件，并以此為從事圖書館員職業(yè)的最低學位要求；協(xié)會在網站上分別列出了獲得圖書情報學學位和成為專業(yè)圖書管理人員所需經過的專業(yè)教育及培訓要求，并鏈接了相應的大學和項目計劃；協(xié)會還認可澳大利亞、新西蘭和英國的碩士學位，要求通過加拿大國際證書信息中心（CICIC）確認其學位后即可在加拿大從事圖書館員職業(yè)，不必重新考試。英國現行的圖書館專業(yè)資格認證機制則有三種：大學專業(yè)教育認可、注冊專業(yè)人員和國家職業(yè)資格體系，由英國圖書館與情報專家協(xié)會提供專業(yè)支持與監(jiān)管，三種認證體制并列通行，獲得任何一種即可。澳大利亞圖書館信息協(xié)會提供“ALIA圖書館和信息專業(yè)資格認證”，獲得此資格的人員有資格從事信息咨詢、讀者服務館、數據研究員、社群信息館、信息與知識管理等相關工作，同時可以成為州或議會圖書館的圖書館員；該認證分為4種類型：圖書館員、教師圖書館員、圖書館技術人員、助理圖書館員。

在圖書館員的繼續(xù)教育方面，英國圖書館與情報專家協(xié)會施行了繼續(xù)專業(yè)發(fā)展（Continuing Professional Development，CPD）制度，鼓勵圖書館員根據CPD架構檢視自身現狀，主動學習并參與相關活動。協(xié)會向圖書館員授予協(xié)會注冊會員專業(yè)資格，以證明館員的專業(yè)能力和工作經驗；獲得注冊會員專業(yè)資格5年后，通過持續(xù)學習獲得相應成績，并具備專業(yè)貢獻證明，就可以申請高級注冊會員專業(yè)資格。這種遞進式的架構對館員專業(yè)技能的提升具有激勵作用，是推動館員參與繼續(xù)教育、謀求職業(yè)發(fā)展的有效模式。加拿大圖書館協(xié)會采取多種形式幫助館員創(chuàng)建自己的事業(yè)，有課程、講座、會議等傳統(tǒng)模式，也有“導師計劃”“實習與工作體驗計劃”等學習小組模式，還專門設有信息發(fā)布平臺，為從業(yè)人員提供相關職業(yè)信息。

3.2 科學研究與出版物

圖書館協(xié)會不僅是行業(yè)的組織機構，同時也是一個學術氛圍很濃厚的研究機構。國外圖書館協(xié)會經常以各種形式組織專家學者與從業(yè)人員，就圖書館行業(yè)共同面臨的重大問題開展合作攻關研究。通常還主辦一種或幾種專業(yè)刊物，刊載專業(yè)研究內容和相關信息，面向行內外進行廣泛傳播。

英國圖書館與情報專家協(xié)會的前身——英國圖書館協(xié)會曾發(fā)表過三篇著名報告并發(fā)揮了重要作用。《凱尼恩報告》（1927年）推動了英國全國圖書館之間的合作；《羅伯特報告》（1959年）推動1964年《公共圖書館和博物館法》的制訂；《丹頓報告》（1969年）促成了1972年《不列顛圖書館法》的頒布。如今，CILIP密切跟蹤圖書館和科學領域的研究前沿，為研究人員提供了多種研究資料，如網上數據庫、電子期刊等；協(xié)會還成立了自己的出版機構Facet Publishing，負責出版圖書館和信息科學領域的專業(yè)書籍，并擁有自己的月刊CILIP Update。

研究型出版物是美國圖書館協(xié)會對圖書館事業(yè)的最大貢獻之一。ALA每年出版的新書超過30種，各成員機構出版的期刊共47種，以及多種小冊子、書目、標準和視聽資料等。主要有《美國圖書館》《ALA年鑒》（1984年更名為《ALA圖書館和情報工作年鑒》）、《ALA世界圖書館和情報工作百科全書》《圖書館自動化雜志》《圖書館資源與技術工作》等。

加拿大圖書館協(xié)會聯系全國范圍內的高校圖情專家，定期或不定期舉行講座及研討會，為成員提供學習和信息交流的平臺，如“圖書館員職業(yè)生涯規(guī)劃”“做好準備迎接RDA（資源描述與獲?。薄皥D書館員與青少年”“戰(zhàn)略性、批評性地去思考：看到可能性”等主題。同時還與政府合作研究性課題或項目，以獲得部分政府經費支持，如與加拿大文化遺產部門合作開展的“青年加拿大工廠”項目等。

澳大利亞圖書館信息協(xié)會編輯出版的《澳大利亞圖書館學刊》是一本世界范圍內認可的季刊，代表了澳大利亞圖書館和信息領域的最前沿的研究與實踐?！栋拇罄麃唽W術和研究圖書館》則涵蓋了大學和研究型圖書館的事業(yè)發(fā)展、技術和未來教育等內容。該協(xié)會目前還出版四種電子通訊，分別是關于協(xié)會近期發(fā)展、公共圖書館、職業(yè)發(fā)展以及圖書館信息服務管理與領導能力等方面的新聞類報紙和期刊。

3.3 榮譽體系和獎勵機制

國外圖書館協(xié)會通常會設立多項獎項，用于褒獎在圖書館領域做出了突出成績和貢獻的個人與單位。獎勵范圍包括面向圖書館行業(yè)外部，表彰為推進社會閱讀和圖書館事業(yè)發(fā)展做出重大貢獻的作家及其他人士；面向圖書館行業(yè)內部，表彰服務杰出的圖書館從業(yè)人員；面向圖書館專業(yè)教育領域，表彰學業(yè)卓越的學生等。

英國圖書館與情報專家協(xié)會設立有很多獎項，鼓勵和激勵在圖書館和信息科學領域做出了突出成績和貢獻的個人與集體。其中，卡內基和格林威童書獎（The CILIP Carnegie and Kate Greenaway Medals）是英國最古老、最有名的兒童圖書獎，由兒童和青少年圖書館員專家評選，每年評選2名；另外，還有圖書館改變生活獎（The CILIP Libraries Change Lives Award）、立志獎（CILIP/IFLA Aspire Award）、CILIP多樣性獎（The CILIP Diversity Awards）、CILIP最佳新人獎（CILIP Robinson Award）、Tony Kent Strix獎項（The Tony Kent Strix Award）等。除了設立了很多獎項對在圖書館和信息科學領域內做出了貢獻的個人和機構進行獎勵外，CILIP還設立了榮譽獎學金（Honorary Fellowship）和職業(yè)發(fā)展小組榮譽獎學金（Career Development Group Honorary Fellowship），對在圖書館和信息科學領域之內以及相關領域內的人員進行資助。

加拿大圖書館協(xié)會為全國廣大的圖書館從業(yè)人員、尚未畢業(yè)的本專業(yè)學生以及長久以來支持圖書館事業(yè)的群體提供了豐厚的獎金和獎勵。協(xié)會設有圖書館研究與發(fā)展基金用以支持領域內的理論及應用研究，每年評選一次，采取申請制，由專家參照評選標準進行篩選后確定一位獲獎者，獎勵金額為1000美元。另外，協(xié)會每年組織種類繁多的評獎活動，在圖書領域頒發(fā)的獎項包括年度最佳兒童書獎（Book of the Year for Children Award）、加拿大青少年圖書獎（Young Adult Canadian Book Award）、阿米莉亞·弗朗西絲·霍華德·吉本插圖獎等。

澳大利亞圖書館信息協(xié)會則常設七項榮譽和獎勵，分別是HCL安德森獎（HCL Anderson Award）、雷蒙德·巴里獎（Redmond Barry Award）、埃利諾阿徹爾先鋒獎（Ellinor Archer Pioneer Award）、卓越獎（Excellence Award）、麥特卡爾夫獎（The Metcalfe Award）、ALIA資深會員榮譽（Fellow of the Australian Library and Information Association）以及認可榮譽（Letter of Recognition）。

3.4 年會組織

年會是國外圖書館協(xié)會組織行業(yè)內外信息交流的重要活動之一。英國、澳大利亞通常每兩年舉辦一次年會，加拿大每年夏季舉辦一次，美國則夏季舉辦一次，冬季還會舉辦一次仲冬會議（規(guī)模較夏季年會?。?。在會議籌備方面，通常會設立專門的會議項目委員會，策劃、組織、協(xié)調和實施年會各項工作。在會議召開地還會設有本地會議籌備委員會，負責會議舉辦地的各項準備事宜。另外，還有大量的志愿者幫助并參與到會議籌備中。

年會主題通常與圖書館行業(yè)的專業(yè)內容關系密切，組織方一般會邀請相關領域的專家學者參會并做主題演講，吸引圖書館從業(yè)人員的廣泛參與。根據近幾年的統(tǒng)計，英國、澳大利亞、加拿大圖書館協(xié)會年會的參會人數通常在800人左右；美國圖書館協(xié)會年會規(guī)模最大，參會人數約25 000人左右。

另外，美國、加拿大的圖書館協(xié)會年會還承擔著圖書館領域貿易展覽的功能，采用學術會議與商業(yè)展覽相結合的運作方式。據統(tǒng)計，美國圖書館協(xié)會年會每年能夠吸引上千家圖書館周邊產品與服務商參展，展會面積不少于35萬平方英尺（約32 516平方米）。

3.5 經費來源與保障

國外圖書館協(xié)會屬于非營利性組織，大都享有政府的稅收減免政策，綜合來看，其經費有以下幾個來源途徑。

（1）注冊會員會費收入。以年費的方式繳存，一般機構會員費用高于個人會員費用。會員會費占協(xié)會經費來源總額的比重15%至42%不等。（2）社會及個人捐贈。在英國，來自社會的慈善捐贈占協(xié)會經費來源總額的50～60%。其他國家通常占比重較小。（3）會議及展覽等收入。在美國和加拿大，通常占協(xié)會經費來源總額的30%以上。（4）教育培訓等收入。（5）投資收入。（6）出版物發(fā)行收入。（7）項目或活動的政府補助收入。（8）其他收入。

4 共性與特點

4.1 法律保障體系完善

美、加、澳等國屬于不成文法系國家，其法律體制大都與英國有著密切淵源，都強調行業(yè)協(xié)會的市場主體地位，運用市場對其進行調節(jié)，可稱之為“市場主導型”。雖然都強調市場的作用，但政府通過賦予行業(yè)組織管理權的方式進行間接管理，對于行業(yè)協(xié)會的態(tài)度并不是完全的自由主義，對其注冊、調整和監(jiān)管仍有法可依、有章可循，這也就意味著其治理運行有完善的法律保障。

以美國為例，圖書館行業(yè)協(xié)會是在《公司法》和《國內稅收法》的規(guī)范下注冊的，需嚴格履行注冊登記程序。在治理結構方面，《非營利性法人示范法》對協(xié)會內部治理結構的規(guī)定相當細致，在社團章程、成員大會、成員權利義務、董事會及董事、執(zhí)行官、監(jiān)督機構等條款上都有詳細明確的規(guī)定，并且在尊重協(xié)會法人自治的基礎上，兼具強制性和任意性法律條款[1]。在圖書館協(xié)會的專業(yè)范疇內，也有完整的圖書館專門法體系，如聯邦一級的《圖書館服務與技術法》《美國國會圖書館法》《總統(tǒng)圖書館法》《國家醫(yī)學圖書館法》《醫(yī)學圖書館援助法》等，以及各州圖書館法，在規(guī)范與指導美國圖書館事業(yè)發(fā)展中起到了核心作用，也是圖書館行業(yè)協(xié)會開展各項工作的法律基石。與此同時，還有大量的圖書館相關法，如《愛國者法案》《版權法》《數字千年版權法》《高等教育法》《初等與中等教育法》《兒童互聯網保護法》等，分別從不同角度對包括行業(yè)協(xié)會在內的整個圖書館事業(yè)發(fā)展起到規(guī)范和約束作用[2]。

4.2 組織性質明確

國外圖書館協(xié)會，一般以獨立運行的民間非營利組織的形式（即第三部門）存在，在組織架構、管理運行和職能行使等方面擁有很大的自主權。它們主要通過提供專業(yè)服務或產品獲得收入，交易行為基于自愿性原則，享受稅收減免政策的優(yōu)惠，不追求組織經濟收益的最大化，一般也不直接接受政府資金的資助。

國外政府依據通用的政策法規(guī)，對圖書館協(xié)會進行一定程度的監(jiān)管。國外圖書館協(xié)會依據本國政策法規(guī)，獲得獨立注冊的法人資格；一般實行理事會制度，設有專職工作人員；根據工作需要和內容性質，一般設立常設機構（或委員會）和臨時性工作機構，分別承擔各自的任務。政府與圖書館協(xié)會之間，一般不存在領導和被領導的關系。

4.3 行業(yè)地位不可撼動

國外圖書館協(xié)會通常代表圖書館行業(yè)，與政府、立法機構及其他社會組織之間協(xié)調關系，通過游說及活動等影響相關立法和政策，為圖書館事業(yè)謀取更大發(fā)展空間。致力于領導與組織各類圖書館更好地發(fā)揮“保存人類文化遺產、開展社會教育、傳遞科學信息、開發(fā)智力資源”等作用，提升所有公民學習能力，確保所有公民自由獲取信息，捍衛(wèi)所有公民的基本文化權益。

圖書館行業(yè)協(xié)會既是圖書館行業(yè)的組織協(xié)調者，也是圖書館行業(yè)利益的維護者和代言者。在開展行業(yè)自律、提供專業(yè)服務、制訂規(guī)范標準、提升服務水平、維護從業(yè)人員合法利益等方面，發(fā)揮著重大作用。