丁玉華，董明綱

(1.中國(guó)石化北京化工研究院 燕山分院，北京 102549；2.河北北方學(xué)院學(xué)報(bào)編輯部，河北 張家口 075000)

發(fā)明專利文獻(xiàn)的特點(diǎn)及其挖掘利用

丁玉華1，董明綱2

(1.中國(guó)石化北京化工研究院 燕山分院，北京 102549；2.河北北方學(xué)院學(xué)報(bào)編輯部，河北 張家口 075000)

發(fā)明專利文獻(xiàn)是一種無形財(cái)產(chǎn)，具有新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性的特點(diǎn)，但同時(shí)也具有一定的不可靠性。專利地圖在專利戰(zhàn)略制定與實(shí)施、專利文獻(xiàn)挖掘及技術(shù)創(chuàng)新中具有重要作用。在科研實(shí)踐中，要專利文獻(xiàn)和論文文獻(xiàn)并用，不可偏廢。

發(fā)明專利文獻(xiàn)；專利地圖；特點(diǎn)；挖掘與利用

網(wǎng)絡(luò)出版時(shí)間：2017-02-28 13:25

科學(xué)研究及技術(shù)開發(fā)(以下簡(jiǎn)稱研發(fā))的成果往往以專利、研究論文、專題報(bào)告及專著等形式體現(xiàn)出來(除非是不能發(fā)表的技術(shù)秘密)，其中，專利和研究論文屬于一次文獻(xiàn)，一次文獻(xiàn)最大的特點(diǎn)是具有創(chuàng)新性和即時(shí)性；綜述論文和專著一般屬于二次文獻(xiàn)，二次文獻(xiàn)是對(duì)一次文獻(xiàn)的總結(jié)和評(píng)述，具有系統(tǒng)性。進(jìn)行任何研發(fā)工作首先要調(diào)研文獻(xiàn)，這樣不僅可以避免重復(fù)研發(fā)造成的浪費(fèi)，還可以在前人的基礎(chǔ)上創(chuàng)新。下文就研發(fā)工作中如何研讀和利用專利(發(fā)明專利)文獻(xiàn)進(jìn)行分析，以期為研發(fā)人員更好地利用和挖掘文獻(xiàn)中的有用信息提供參考。

一、發(fā)明專利及文獻(xiàn)

根據(jù)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織(WIPO)統(tǒng)計(jì),全球90%以上的發(fā)明創(chuàng)造信息首先通過專利文獻(xiàn)反映出來。英國(guó)Derwent信息公司認(rèn)為，專利文獻(xiàn)公開的技術(shù)有70%～90%以上未出現(xiàn)在其他技術(shù)文獻(xiàn)中，歐洲專利局則認(rèn)為該比例是80%。筆者以為，許多專利文獻(xiàn)的重要信息會(huì)通過學(xué)術(shù)論文從某個(gè)側(cè)面反映出來。合理有效地運(yùn)用專利文獻(xiàn)，可將研發(fā)時(shí)間平均縮短60%，研發(fā)費(fèi)用節(jié)省40%，尤其是可以避免重復(fù)研究和侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)。因此，專利文獻(xiàn)的重要性可見一斑。

(一)專利是一種無形財(cái)產(chǎn)

世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織(WIPO)1988年編寫的《知識(shí)產(chǎn)權(quán)法教程》中將專利定義為：“專利是包含已經(jīng)申請(qǐng)或被確認(rèn)為發(fā)現(xiàn)、發(fā)明、使用新型和工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)的研究、設(shè)計(jì)、開發(fā)和試驗(yàn)成果的有關(guān)資料，以及保護(hù)發(fā)明人、專利所有人及工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)和使用新興注冊(cè)證書持有人權(quán)利的有關(guān)資料的已出版或未出版的文件(或其摘要)的總稱?！盵1]3劉斌斌等[2]從專利存在的哲學(xué)原理、專利制度的經(jīng)濟(jì)特性及專利制度的社會(huì)效應(yīng)等方面深刻剖析了專利制度的本質(zhì)，認(rèn)為專利權(quán)保護(hù)的對(duì)象是知識(shí)產(chǎn)權(quán)，因?yàn)椴豢赡軐?shí)現(xiàn)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)這種無形物體的完全獨(dú)占，所以這種知識(shí)財(cái)產(chǎn)帶有公共財(cái)產(chǎn)的性質(zhì)。專利制度在本質(zhì)上是利用專利法等特定法律手段，通過授予專利權(quán)人對(duì)發(fā)明享有的獨(dú)占權(quán)，鼓勵(lì)和保護(hù)專利權(quán)人的創(chuàng)新積極性，并借此推動(dòng)科技進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展。到目前為止，世界上建立專利制度的國(guó)家和地區(qū)已經(jīng)超過175個(gè)。這些國(guó)家和地區(qū)有的出版全部專利文獻(xiàn)，有的出版部分專利文獻(xiàn)，有的只出版題錄式專利公報(bào)，有些國(guó)家不出版專利文獻(xiàn)，或與其他國(guó)家共同出版專利文獻(xiàn)。

專利權(quán)是發(fā)明人對(duì)其智力勞動(dòng)成果所享有的法定權(quán)利。這種權(quán)利受專利法及其它相關(guān)法律的保護(hù)，其本質(zhì)是一種無形財(cái)產(chǎn)權(quán)。這種財(cái)產(chǎn)權(quán)通過兩個(gè)階段實(shí)現(xiàn)：第一階段是申請(qǐng)和授權(quán)，核心是確權(quán)；第二階段是實(shí)施和使用，核心是流轉(zhuǎn)。專利權(quán)所賦予的經(jīng)濟(jì)與財(cái)富不是現(xiàn)實(shí)的，而是潛在的，只有通過一定的途徑(專利權(quán)許可)才能實(shí)現(xiàn)[3]。專利權(quán)所賦予的財(cái)富與一般有形財(cái)產(chǎn)在實(shí)現(xiàn)途徑上有著根本區(qū)別：專利權(quán)所帶來的財(cái)富只有通過專利權(quán)人的許可才能實(shí)現(xiàn)，而有形財(cái)富一般不經(jīng)過轉(zhuǎn)化或產(chǎn)業(yè)化路徑，就可給權(quán)利人帶來財(cái)富或經(jīng)濟(jì)利益。通常情況下，未經(jīng)專利權(quán)人許可，在專利保護(hù)期內(nèi)他人無權(quán)實(shí)施該專利，但專利公開之后作為文獻(xiàn)，研發(fā)人員基本上可以免費(fèi)獲取并研讀，這是專利文獻(xiàn)與其他文獻(xiàn)的本質(zhì)區(qū)別。

(二)發(fā)明專利具有創(chuàng)造性、新穎性和實(shí)用性

對(duì)大多數(shù)國(guó)家的專利制度而言，一項(xiàng)發(fā)明專利申請(qǐng)?jiān)谕瓿尚问綄彶橹竽芊瘾@得專利權(quán)，核心是看其是否滿足新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性(簡(jiǎn)稱三性)3個(gè)條件，這3個(gè)條件缺一不可。判定專利申請(qǐng)的標(biāo)準(zhǔn)就是已經(jīng)發(fā)表的文獻(xiàn)，包括國(guó)內(nèi)外一切能夠檢索到的專利、論文和研究報(bào)告等公開發(fā)表的文獻(xiàn)資料，一旦有公開發(fā)表的文獻(xiàn)，就破壞了專利的創(chuàng)造性和新穎性。一項(xiàng)申請(qǐng)一旦獲得發(fā)明授權(quán)，就表明其在申請(qǐng)日之前具有典型的三性特征，這是其他文獻(xiàn)所不具備的，因?yàn)槠渌墨I(xiàn)的審稿人不可能對(duì)相應(yīng)的文獻(xiàn)進(jìn)行全面的三性評(píng)價(jià)。需要說明的是，專利的實(shí)用性是指發(fā)明或者實(shí)用新型能夠被制造或使用，且可以產(chǎn)生積極作用。但這種“能夠”不需要立刻實(shí)現(xiàn)，與“實(shí)際使用”完全不同。專利審查員沒有時(shí)間也沒有條件去驗(yàn)證專利的實(shí)用性，也不可能要求申請(qǐng)人拿出實(shí)實(shí)在在的產(chǎn)品，一般是根據(jù)經(jīng)驗(yàn)或者規(guī)則認(rèn)為發(fā)明具有被使用或制造的可能性。發(fā)明專利被授權(quán)與否主要是對(duì)其新穎性和創(chuàng)造性的審查，對(duì)實(shí)用性的審查并不占主要地位。因此，在實(shí)際中，雖然有些想法被申請(qǐng)了專利，但要想將其轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，還需要一個(gè)過程。

二、專利文獻(xiàn)的挖掘

專利的特點(diǎn)決定了專利在研究、開發(fā)及市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中的特殊重要地位,且專利申請(qǐng)的數(shù)量在逐年不斷增加，全球?qū)＠暾?qǐng)量專利數(shù)據(jù)庫(kù)的規(guī)模也越來越大，如何在規(guī)模巨大的專利數(shù)據(jù)庫(kù)中研究并高效地利用專利，就成為相關(guān)單位和人員的重要任務(wù)。專利地圖的出現(xiàn)為專利資源的高效開發(fā)提供了有效手段。

(一)專利地圖是專利挖掘的有效手段

1.專利地圖的制作

在互聯(lián)網(wǎng)普及之前，人們利用文獻(xiàn)信息的主要方法是先利用檢索工具(如《CA》《Derwent專利索引》)檢索，然后去查閱專利原文，費(fèi)時(shí)費(fèi)力且很難作到不漏檢。互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的普及和應(yīng)用為專利的檢索與高效利用提供了方便，專利地圖就是一種非常高效的專利檢索和分析的手段。所謂專利地圖就是將專利信息加以整理，依據(jù)不同的用途和需求，將專利信息以可視化的圖表表達(dá)出來，并定時(shí)更新信息[4，5]。按照用途不同，專利地圖又可分為專利管理地圖[包括專利申請(qǐng)(專利權(quán))人分布分析、專利趨勢(shì)圖分析和IPC分布圖分析]、專利技術(shù)地圖(包括專利技術(shù)分布鳥瞰圖、專利技術(shù)領(lǐng)域累計(jì)圖、專利技術(shù)功效矩陣圖、專利多重觀點(diǎn)解析圖、挖洞技術(shù)顯微圖等)和專利權(quán)利地圖(權(quán)利要求范圍、權(quán)利狀態(tài)、侵權(quán)可能性等信息)等[6，7]，常見的專利地圖分析方法包括專利申請(qǐng)人分布、專利趨勢(shì)分析和國(guó)際專利分類代碼(IPC)分布等[8]。事實(shí)上，各類型專利地圖并無必要嚴(yán)格區(qū)分，管理和技術(shù)原本就在發(fā)展過程中相互關(guān)聯(lián)。

中國(guó)臺(tái)灣學(xué)者車惠中指出，“專利地圖是創(chuàng)新研發(fā)過程的習(xí)慣。專利地圖是一種選擇而不是一種規(guī)則?！敝谱鲗＠貓D必須目的明確，有的放矢。世界上第一張專利地圖于1968年誕生在日本；1997年日本專利局針對(duì)日本重點(diǎn)技術(shù)領(lǐng)域總計(jì)制作了50多種200多張專利地圖,并提供給產(chǎn)業(yè)界使用；到2006年，日本專利地圖的使用率高達(dá)86%，其中研發(fā)機(jī)構(gòu)占47%，商業(yè)機(jī)構(gòu)占13%，IP(工業(yè)產(chǎn)權(quán))管理部門占6%，其他占34%[9]。日本企業(yè)普遍建立了繪制專利地圖的管理制度，該制度的建立對(duì)促進(jìn)日本企業(yè)技術(shù)進(jìn)步作出了重要貢獻(xiàn)。韓國(guó)、歐美國(guó)家和中國(guó)臺(tái)灣也非常重視專利地圖在企業(yè)技術(shù)進(jìn)步中的作用，并有許多成功的案例。

圖1 專利地圖制作流程

關(guān)于專利地圖的制作已有許多專門文獻(xiàn)[10-13]介紹，該文不再贅述，其一般制作流程如圖1所示。計(jì)算機(jī)技術(shù)的發(fā)展為專利地圖的制作提供了許多專門軟件，如HIT-恒庫(kù)、Derwent Analytics、TDA和Aureka等多種專利分析工具。中國(guó)也有PIAS專利信息分析系統(tǒng)、大為PatentEX專利信息創(chuàng)新平臺(tái)及東方靈盾中外專利檢索和戰(zhàn)略分析平臺(tái)等多種應(yīng)用工具[14]。不同的軟件各有優(yōu)勢(shì)和不足，但基本可以滿足專利地圖制作和分析的要求。

2.專利地圖的功能

專利地圖在研究、制定和實(shí)施專利戰(zhàn)略中具有重要的導(dǎo)向作用，可以為了解技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)、突破技術(shù)瓶頸和研究專利進(jìn)攻戰(zhàn)略提供依據(jù)，為分析競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的情況和實(shí)施專利防御戰(zhàn)略提供策略保障，為挖掘技術(shù)空白點(diǎn)和搶占技術(shù)制高點(diǎn)提供進(jìn)攻契機(jī)，為發(fā)現(xiàn)技術(shù)陷阱雷區(qū)、實(shí)施專利進(jìn)攻戰(zhàn)略和規(guī)避侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)提供技術(shù)支撐，為尋找篩選技術(shù)合作伙伴、專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓及交叉許可提供技術(shù)后盾[15]。就某一專項(xiàng)技術(shù)而言，通過專利地圖可以揭示技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)、實(shí)力對(duì)比、技術(shù)領(lǐng)域分布、競(jìng)爭(zhēng)者相對(duì)研發(fā)能力、專題技術(shù)引證脈絡(luò)、不同技術(shù)領(lǐng)域間的關(guān)聯(lián)、技術(shù)組成的發(fā)展變化、技術(shù)研究熱點(diǎn)和滲透狀況以及技術(shù)創(chuàng)新潛在入口等信息[6]。江屏等[16]將專利IPC聚類分析與技術(shù)成熟度相結(jié)合，確定了待規(guī)避的專利群及專利規(guī)避目標(biāo)，之后運(yùn)用元件權(quán)重分析提取專利群的技術(shù)特征，并根據(jù)專利規(guī)避目標(biāo)確定了規(guī)避現(xiàn)有專利技術(shù)范圍的技術(shù)研發(fā)方向，以此為指導(dǎo)建立了創(chuàng)新中的TRIZ標(biāo)準(zhǔn)化模型，應(yīng)用TRIZ的知識(shí)工具得到了專利規(guī)避設(shè)計(jì)的原理，進(jìn)而結(jié)合現(xiàn)有專利技術(shù)的優(yōu)勢(shì)開發(fā)了具有創(chuàng)新性技術(shù)的新產(chǎn)品，實(shí)現(xiàn)了對(duì)現(xiàn)有專利群的創(chuàng)新規(guī)避設(shè)計(jì)；李紅等[17]重點(diǎn)評(píng)述了專利地圖在專利數(shù)據(jù)挖掘、專利分析以及技術(shù)機(jī)會(huì)發(fā)現(xiàn)分析等方面的作用。

3.專利數(shù)據(jù)庫(kù)及其選擇

制作專利地圖時(shí)必須首先選擇專利數(shù)據(jù)庫(kù)，這是因?yàn)閿?shù)據(jù)庫(kù)恰當(dāng)與否直接決定專利地圖的可靠性。專利數(shù)據(jù)庫(kù)有兩類，一類是各國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局或一些知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織建立的免費(fèi)專利數(shù)據(jù)庫(kù)，如EPO數(shù)據(jù)庫(kù)、USPTO數(shù)據(jù)庫(kù)、JPO數(shù)據(jù)庫(kù)和WIPO數(shù)據(jù)庫(kù)等；另一類是專業(yè)信息服務(wù)機(jī)構(gòu)開發(fā)的商業(yè)專利數(shù)據(jù)庫(kù)，如Derwent數(shù)據(jù)庫(kù)、Delphion數(shù)據(jù)庫(kù)和INPADOC數(shù)據(jù)庫(kù)等，這類數(shù)據(jù)庫(kù)較一般的官方數(shù)據(jù)庫(kù)在功能上更強(qiáng)大，其檢索結(jié)果也較一般的官方數(shù)據(jù)庫(kù)更準(zhǔn)確。免費(fèi)專利數(shù)據(jù)庫(kù)為公眾提供了快捷獲取專利信息的渠道，但與商業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)相比，在專利數(shù)據(jù)源的加工以及專利檢索和分析功能開發(fā)方面會(huì)稍遜一籌。常用的比較重要的專利數(shù)據(jù)庫(kù)有中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利檢索系統(tǒng)、歐洲專利局專利檢索系統(tǒng)、美國(guó)專利商標(biāo)局專利檢索系統(tǒng)、日本特許廳專利檢索系統(tǒng)(英文版)、世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織專利檢索系統(tǒng)、Derwent InnovationsIndex及WIPS專利檢索系統(tǒng)等。馬艷萍等[18]從數(shù)據(jù)范圍和檢索特點(diǎn)等方面對(duì)各專利數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行了詳細(xì)介紹。需要特別指出的是，在免費(fèi)數(shù)據(jù)庫(kù)中，歐洲專利數(shù)據(jù)庫(kù)[19]由歐洲專利局的專利(EPO)、世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織的專利(WO)、世界范圍內(nèi)的專利與日本專利4個(gè)數(shù)據(jù)庫(kù)組成。根據(jù)規(guī)定，EPO可用英文、德文和法文中的任何一種文字報(bào)道，WO可用英文、德文、法文、俄文、日文、西班牙文和中文的任何一種語(yǔ)言報(bào)道。歐洲專利數(shù)據(jù)庫(kù)所報(bào)道的EPO與WO的專利文獻(xiàn)來自該組織所提供的近幾年的原文文獻(xiàn)，世界范圍的專利與日本專利的專利題目與文摘為英文,而說明書全文為原文。在商業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)中，德溫特創(chuàng)新專利索引(DII)包含德溫特世界專利索引數(shù)據(jù)庫(kù)(DWPI)和德溫特專利引文數(shù)據(jù)庫(kù)(DPCI)，收錄專利全面，涉及41個(gè)國(guó)家及專利國(guó)際組織，覆蓋了1963年至今的所有專利。專業(yè)人員對(duì)數(shù)據(jù)庫(kù)中所有記錄進(jìn)行了高質(zhì)量的標(biāo)引，對(duì)專利標(biāo)題也進(jìn)行了嚴(yán)格整理和深度加工標(biāo)引，并根據(jù)專利內(nèi)容重新撰寫了簡(jiǎn)明精確的標(biāo)題，注重突出發(fā)明內(nèi)容與新穎性，標(biāo)引后的篇名相當(dāng)于一個(gè)微型文摘，除禁用詞外，均為規(guī)范化的主題詞，尤其是用途主題，非常適合繪制專利地圖和專利分析。專利庫(kù)還引入了專利族的概念，將巴黎公約中定義的等同專利視為一個(gè)專利族，將同一專利技術(shù)在各個(gè)國(guó)家申請(qǐng)所獲得的不同專利號(hào)納入同一條記錄，避免了專利分析中出現(xiàn)大量重復(fù)專利的記錄[20]，這對(duì)于專利檢索人員減輕工作量具有極大幫助，因?yàn)橥话l(fā)明向不同國(guó)家申請(qǐng)及對(duì)同一專利說明書的重復(fù)報(bào)道導(dǎo)致世界上公開的專利說明書的重復(fù)率高達(dá)50%[21]。因此，對(duì)同族專利的辨別非常重要。

(二)充分認(rèn)識(shí)專利文獻(xiàn)的不可靠性

世界上每年發(fā)明成果的90%～95%可在專利文獻(xiàn)中查到。盡管從法律角度來分析,專利文獻(xiàn)的質(zhì)量及可靠性高于其它科技文獻(xiàn)[22]，然而，專利文獻(xiàn)的特殊性也導(dǎo)致專利文獻(xiàn)具有很多不可靠性。

1.專利審查制度帶來的不可靠性

希臘和比利時(shí)等國(guó)家對(duì)專利申請(qǐng)文件只進(jìn)行形式審查，而不對(duì)內(nèi)容進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審查。因此，從某種意義上講，由這些國(guó)家出版的專利說明書的內(nèi)容就不一定完全可靠。中國(guó)、日本、西德、英國(guó)和法國(guó)等國(guó)家對(duì)專利實(shí)行延遲審查制，首先出版發(fā)明專利申請(qǐng)公開說明書，在授權(quán)之后再出版經(jīng)過修改的發(fā)明專利說明書，有些國(guó)家還出版發(fā)明專利申請(qǐng)公告說明書。對(duì)于這樣的專利文獻(xiàn)，其可靠性明顯提高，但是仍然會(huì)有一批發(fā)明專利申請(qǐng)出于各種原因沒有獲得授權(quán)：一是實(shí)質(zhì)審查不滿足三性要求的專利；二是出于三性或經(jīng)費(fèi)原因主動(dòng)撤回的申請(qǐng)；三是逾期申請(qǐng)人不提交實(shí)質(zhì)審查請(qǐng)求的專利[23]。這些專利文獻(xiàn)雖然沒有獲得專利權(quán)，但也破壞了其他相關(guān)申請(qǐng)的新穎性。多數(shù)情況下，這些專利的內(nèi)容可靠性也較差。

2.申請(qǐng)人公開不充分帶來的不可靠性

專利制度是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)物，專利是一種無形資產(chǎn)，專利權(quán)人花費(fèi)大量資金來申請(qǐng)和保護(hù)專利，其目的在于保護(hù)市場(chǎng)。申請(qǐng)的保護(hù)范圍(國(guó)家或地區(qū))越大，付出的資金就越多，受保護(hù)的市場(chǎng)也越大。正因?yàn)閷＠c市場(chǎng)和效益息息相關(guān)，所以發(fā)明專利在申請(qǐng)時(shí)的公開程度就始終成為申請(qǐng)人與專利制度(主要是專利法)矛盾和沖突最多的地方。申請(qǐng)發(fā)明專利尤其是原始創(chuàng)新專利，就如同“圈地”，圈的范圍大，獨(dú)占市場(chǎng)的機(jī)會(huì)就大，獲得更高收益的機(jī)會(huì)就多。因此，申請(qǐng)人在申請(qǐng)發(fā)明專利時(shí)，一是盡可能地?cái)U(kuò)大保護(hù)范圍，二是盡可能地降低公開程度，以防止他人模仿或?qū)W習(xí)。然而，專利法要求專利必須具有實(shí)用性，也就是說申請(qǐng)的發(fā)明專利要充分公開其技術(shù)，只有這樣才具有可制造或可實(shí)施性。如美國(guó)等國(guó)家的專利法多將可商業(yè)化或產(chǎn)業(yè)化作為專利權(quán)獲取的前提條件，并鼓勵(lì)其進(jìn)行轉(zhuǎn)讓和轉(zhuǎn)化；中國(guó)的專利法明確規(guī)定申請(qǐng)說明書需要對(duì)申請(qǐng)專利的技術(shù)充分公開[24]；《日本專利法(2008年修改)》規(guī)定，本法的目的是通過保護(hù)與利用發(fā)明，鼓勵(lì)發(fā)明，以推動(dòng)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展[25]。面對(duì)專利法要求充分公開與申請(qǐng)人盡可能保護(hù)的矛盾，專利申請(qǐng)人總試圖在獲得專利授權(quán)與充分公開之間“打擦邊球”，即在能夠獲得授權(quán)的情況下，公開得越模糊越好。專利申請(qǐng)人在撰寫專利說明書時(shí)，要在保證最核心的商業(yè)秘密得到保護(hù)的情況下盡量將權(quán)利要求充分表達(dá)出來[26]。因此，許多專利公開的內(nèi)容是不夠充分的。在實(shí)踐中，會(huì)發(fā)現(xiàn)有些專利內(nèi)容按照公開的技術(shù)文件無法實(shí)施，這也是許多專利無效訴訟爭(zhēng)論的焦點(diǎn)[27-30]。

(三)核心專利的挖掘

無論是專利戰(zhàn)略研究，還是具體項(xiàng)目的專利分析，歸根結(jié)底是要通過分析競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的專利來進(jìn)行自主創(chuàng)新，進(jìn)而跳出對(duì)手的專利包圍圈，搶占技術(shù)及相應(yīng)的市場(chǎng)。對(duì)于重要的行業(yè)或者技術(shù)，開發(fā)者往往會(huì)申請(qǐng)大量專利，有時(shí)多達(dá)數(shù)百項(xiàng)，其目的一是擴(kuò)大保護(hù)范圍，建立專利保護(hù)墻；二是在技術(shù)轉(zhuǎn)讓時(shí)可以增加專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓費(fèi)；三是給競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手挖掘其核心專利增加困難。在專利分析中，對(duì)核心專利的識(shí)別最為困難。因?yàn)樵诖罅康膶＠?，并不是每?xiàng)專利都實(shí)施了產(chǎn)業(yè)化，都有產(chǎn)品推向市場(chǎng)，往往只有核心專利才是真正產(chǎn)業(yè)化的專利。因此，對(duì)核心專利的識(shí)別最重要。關(guān)于核心專利的挖掘，應(yīng)該注意以下幾個(gè)方面：

一是關(guān)注同一項(xiàng)目最早申請(qǐng)的專利。對(duì)于一項(xiàng)新技術(shù)、新方法、新材料和新工藝，第一次提出的發(fā)明專利往往被稱為“母”專利，是最具有“三性”特征的專利，后續(xù)專利往往是對(duì)第一個(gè)專利的發(fā)展、補(bǔ)充和完善。當(dāng)然，最早申請(qǐng)的專利也可能是最不成熟的專利，但其創(chuàng)意最值得關(guān)注。需要指出的是，隨著對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)認(rèn)識(shí)和專利制度理解的深入，人們往往對(duì)同一項(xiàng)目會(huì)提出大量專利，甚至?xí)谕簧暾?qǐng)日就同一項(xiàng)目提出一批專利申請(qǐng)，這樣做不僅可以防止自己先前申請(qǐng)的專利破壞后續(xù)申請(qǐng)的新穎性，而且可以在專利技術(shù)許可時(shí)獲得更多的回報(bào)；不僅可以盡可能擴(kuò)大專利的保護(hù)范圍，而且可以增加競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手后續(xù)申請(qǐng)的難度。因此，對(duì)母專利的辨別非常重要。

二是關(guān)注在多個(gè)國(guó)家申請(qǐng)的同族專利。由于申請(qǐng)和保護(hù)專利的成本很高，因此在多國(guó)提出的專利申請(qǐng)一定是申請(qǐng)人認(rèn)為非常重要的專利，其價(jià)值會(huì)比較大，這就為核心專利的挖掘提供了方向。

三是技術(shù)人員與專利人員要共同分析。對(duì)核心專利的分析單純依靠專利人員是不夠的,專利分析人員雖然對(duì)專利的宏觀知識(shí)掌握較好，但對(duì)技術(shù)問題的掌握不及從事研發(fā)的人員，在分析核心專利時(shí)往往需要專利人員與技術(shù)人員共同討論，從而起到事半功倍的作用。

四是核心專利未必是一個(gè)專利。實(shí)際上，在核心專利的分析上，很難確定哪一件專利是核心專利，往往能鎖定一個(gè)較小的核心專利圈就已經(jīng)十分不易了。

五是要注意專利文件的細(xì)節(jié)。在專利分析實(shí)踐中，人們往往僅關(guān)注專利的權(quán)利要求，這實(shí)際上是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的。例如，根據(jù)常識(shí)，對(duì)于分子篩催化劑，一般都是將水熱合成的鈉型分子篩通過銨交換轉(zhuǎn)換為氫型分子篩以后再使用，然而有些分子篩不經(jīng)銨交換就具有非常好的催化活性，這不僅極大地縮短了分子篩制備流程，降低了生產(chǎn)成本，更重要的是極大地減少了銨交換帶來的高氨氮廢水。這是在分子篩專利權(quán)利要求中沒有提及，在專利文獻(xiàn)中一帶而過的方面，只有仔細(xì)研讀才能發(fā)現(xiàn)。

六是關(guān)注專利大國(guó)或組織的專利。在專利法實(shí)施過程中，不同國(guó)家有不同的審批制度。專利實(shí)質(zhì)審查要求高的國(guó)家或組織，其授權(quán)的專利“含金量”高。其中尤其要關(guān)注美國(guó)專利、歐洲專利、中國(guó)專利和日本專利。此外，在專利實(shí)踐中，對(duì)于某些專利的不可復(fù)制性，除非是進(jìn)行專利無效訴訟，否則也不必太在意。

(四)專利文獻(xiàn)與論文可以互補(bǔ)

在科研實(shí)踐中存在兩種片面傾向，一種是片面重視專利文獻(xiàn)而不重視論文，一種是片面重視論文而不重視專利文獻(xiàn)。實(shí)際上，這兩種傾向?qū)夹g(shù)開發(fā)都是不利的。這是因?yàn)?，一方面，專利文獻(xiàn)與論文雖然都屬于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的范疇，但專利技術(shù)的使用是需要許可的，而論文技術(shù)的使用是不需要許可的。然而，無論是專利(包括公開但由于各種原因未授權(quán)的專利)還是論文(包括會(huì)議論文、學(xué)位論文)都會(huì)破壞專利申請(qǐng)的新穎性。因此，無論在文獻(xiàn)調(diào)研還是在專利查新時(shí)，不僅要包括專利文獻(xiàn)，還要包括論文文獻(xiàn)，甚至還要包括報(bào)紙和新聞等文獻(xiàn)，否則就可能造成查新漏洞，影響專利授權(quán)；另一方面，如前所述，由于專利公開的不充分性，專利文獻(xiàn)的實(shí)用性有時(shí)是受到懷疑的，就專利文件的撰寫而言，撰寫人的“水平越高”，專利文獻(xiàn)公開的不充分性就越大。而論文則不然，研究論文是對(duì)某一問題深入研究的總結(jié)，人們往往利用各種手段和方法，去探究某一問題的真相，尤其是那些影響因子較高的期刊，要求作者在發(fā)表論文時(shí)提供原始記錄，其公開性遠(yuǎn)遠(yuǎn)勝過專利。科研人員在科研實(shí)踐中，應(yīng)該將專利文獻(xiàn)與論文文獻(xiàn)結(jié)合起來，相互映證，尤其是要關(guān)注專利發(fā)明人就同一問題撰寫的論文，取論文之“長(zhǎng)”，補(bǔ)專利之“短”，這樣才能充分發(fā)揮專利文獻(xiàn)與論文的互補(bǔ)作用，加快科研開發(fā)進(jìn)程。

總之，在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，作為最重要的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，專利制度和專利文獻(xiàn)對(duì)于促進(jìn)社會(huì)進(jìn)步及改善人民生活具有重要作用。研究專利、申請(qǐng)專利、保護(hù)并利用好專利文獻(xiàn)，對(duì)于加快技術(shù)進(jìn)步和小康社會(huì)建設(shè)步伐，盡快實(shí)現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興的中國(guó)夢(mèng)具有重要的意義。

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(責(zé)任編輯 白 晨)

The Characteristics and Application of Invention Patent Document

DING Yu-hua1，DONG Ming-gang2

(1.Yanshan Branch of Beijing Chemical Industry Research Institute,Sinopec,Beijing 102549,China;2.Editorial Department of Journal of Hebei North University,Zhangjiakou,Hebei 075000,China)

As an intangible property,invention patent document has the characteristics of being novel,creative and practical.However,it is also unreliable.Patent maps play an important role in the patent strategy formulation and implementation,the exploration of patent document and the technological innovation.It is advisable that the patent document and writing literature should be used together in scientific researches.

patent;invention patent;characteristics of invention patent;application of invention patent

2016-09-01

丁玉華(1967-)，女，寧夏石嘴山人，中國(guó)石化北京化工研究院燕山分院高級(jí)政工師，法學(xué)學(xué)士，主要研究方向?yàn)槠髽I(yè)管理。

D 923.42

A

2095-462X(2017)01-0081-006

http://kns.cnki.net/kcms/detail/13.1415.C.20170228.1325.002.html