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中國高技術(shù)產(chǎn)品出口技術(shù)復雜度及其影響因素分析

2017-04-01 05:33:46汪凌志
關(guān)鍵詞:技術(shù)含量高技術(shù)復雜度

汪凌志 劉 清

(湖北理工學院 經(jīng)濟與管理學院,湖北 黃石 435003)

中國高技術(shù)產(chǎn)品出口技術(shù)復雜度及其影響因素分析

汪凌志 劉 清

(湖北理工學院 經(jīng)濟與管理學院,湖北 黃石 435003)

近年來,隨著中國對外貿(mào)易的高速發(fā)展,尤其是高技術(shù)產(chǎn)品出口規(guī)模的迅速擴張,中國出口產(chǎn)品的質(zhì)量水平引起了學術(shù)界的廣泛關(guān)注。文章基于出口技術(shù)復雜度指數(shù)模型,在特定樣本國范圍內(nèi),測算1999—2013年中國高技術(shù)產(chǎn)品及其五類細分產(chǎn)品的出口技術(shù)復雜度,并通過構(gòu)建時間序列模型,考察不同影響因素對中國出口技術(shù)復雜度的影響效應。研究結(jié)果表明:在該研究期內(nèi),中國高技術(shù)產(chǎn)品的出口技術(shù)復雜度不斷上升,其中電子及通信設(shè)備產(chǎn)品、電子計算機及辦公設(shè)備產(chǎn)品的出口技術(shù)復雜度較高。經(jīng)濟發(fā)展水平、研發(fā)投入、外商直接投資與高技術(shù)產(chǎn)品出口技術(shù)復雜度呈現(xiàn)正相關(guān)關(guān)系,但影響程度有所不同

高技術(shù)產(chǎn)品;出口技術(shù)復雜度;影響因素

中國自2001年加入WTO以來,外貿(mào)環(huán)境不斷改善,出口潛力得到極大釋放。伴隨著中國出口規(guī)模的急劇擴張,出口結(jié)構(gòu)也正逐步由勞動密集型向技術(shù)密集型,由技術(shù)水平較低的初級產(chǎn)品向技術(shù)水平較高的工業(yè)制成品轉(zhuǎn)變,2014年中國工業(yè)制成品的出口比重已達到95.1%。但不可否認的是,中國仍然是一個以加工貿(mào)易為主的國家,出口產(chǎn)品技術(shù)含量和附加值較低,在當今國際分工中仍處于產(chǎn)業(yè)鏈的低端,因此,我們應該更加注重提高出口產(chǎn)品的“質(zhì)”,而不是簡單追求出口“量”的提升。

一、文獻綜述

自Hausmann提出“復雜度”[1]這一概念以來,圍繞出口產(chǎn)品技術(shù)含量的出口技術(shù)復雜度研究廣受關(guān)注,目前國外研究大體按照是否剔除了加工貿(mào)易這一因素展開。1)沒有剔除加工貿(mào)易:Assche and Gangnes以電子產(chǎn)品為例,對Hausmann提出的測算指標進行修正測算,研究結(jié)果發(fā)現(xiàn),電子產(chǎn)品的出口技術(shù)復雜度與理論預期不符,受加工貿(mào)易的影響較小[2];Cabral和Veiga不考慮加工貿(mào)易的影響,提出制度層面研究的新思路,認為產(chǎn)品的出口技術(shù)復雜度受許多因素影響,其中最有效的提升方法是加大政府管理力度[3];Xu研究表明,在沒有剔除加工貿(mào)易的情況下,中國產(chǎn)品的出口技術(shù)復雜度偏低,指出出口技術(shù)復雜度可能受到經(jīng)濟發(fā)展水平的影響[4]。2)剔除加工貿(mào)易:Amitt and Freund認為,由于加工貿(mào)易的影響,一國產(chǎn)品的出口技術(shù)復雜度不能完全通過其技術(shù)含量反映,剔除加工貿(mào)易的測算結(jié)果表明非加工類貿(mào)易產(chǎn)品的出口技術(shù)復雜度并不像其他產(chǎn)品一樣有較大變化[5];Jarreau and Poncet將出口企業(yè)分為內(nèi)資企業(yè)和非內(nèi)資企業(yè),剔除了加工貿(mào)易影響的研究發(fā)現(xiàn),中國各個省份的技術(shù)含量各不相同,這可能是由于各個地區(qū)之間的出口結(jié)構(gòu)不同所導致的[6]。

目前國內(nèi)在該領(lǐng)域的研究,大多是借鑒國外學者的研究方法,采取不同的研究指數(shù),針對不同研究對象展開。陳曉華、黃先海采用EXPY指數(shù)研究金屬制品的出口技術(shù)復雜度,研究表明中國金屬制品的出口技術(shù)含量與發(fā)達國家日漸相似,但技術(shù)含量的提升主要依賴外力,自主創(chuàng)新能力較弱[7];孟猛考慮到垂直專業(yè)化的影響,利用投入產(chǎn)出法分離出進口中間品得到產(chǎn)品國內(nèi)生產(chǎn)部分的技術(shù)含量[8]。通過比較發(fā)現(xiàn),國內(nèi)產(chǎn)品和出口的最終產(chǎn)品的PRODY指數(shù)都在不斷增加,但是國內(nèi)產(chǎn)品技術(shù)含量的增長速度低于全部技術(shù)含量;戴翔、金碚提出了制度質(zhì)量、融入產(chǎn)品內(nèi)國際分工及其二者交互作用對促進出口技術(shù)復雜度的理論假說,并在測算 62個國家出口技術(shù)復雜度的基礎(chǔ)上進行了實證檢驗,結(jié)果表明,制度質(zhì)量的完善、融入產(chǎn)品內(nèi)國際分工程度及其與制度質(zhì)量的交互作用均對提升出口技術(shù)復雜度具有顯著正向作用[9];張海波、李東以PRODY指數(shù)為指標,測算了中國制造業(yè)的產(chǎn)品技術(shù)含量,結(jié)果表明,中國制造業(yè)的技術(shù)含量已經(jīng)超過了傳統(tǒng)的工業(yè)化國家,而且技術(shù)含量具有積累性,傳統(tǒng)要素稟賦對出口技術(shù)復雜度的作用效果并不顯著[10];祝樹金、曾成玉利用靜態(tài)面板數(shù)據(jù),通過構(gòu)建EXPY指數(shù)來驗證進口技術(shù)溢出與出口技術(shù)復雜度的關(guān)系,研究結(jié)果表明,進口技術(shù)溢出與出口技術(shù)復雜度的作用是呈正相關(guān)的,但對不同國家的作用效果也不相同[11]。

綜上所述,現(xiàn)有研究大多采用不同的指數(shù),從定量的角度測算出口產(chǎn)品的技術(shù)含量并考察其影響因素,范圍涉及某個行業(yè)或者某種產(chǎn)品,而針對某類產(chǎn)品的細分研究相對缺乏。因此,本文選擇從高技術(shù)產(chǎn)品為研究對象,從產(chǎn)品細分層面上來研究中國出口產(chǎn)品的技術(shù)含量,并深入探討其影響因素,以期對促進中國高技術(shù)產(chǎn)品出口貿(mào)易升級提供理論參考。

二、出口技術(shù)復雜度測算模型

本文運用Hausmann(2005年)構(gòu)建的基于產(chǎn)品層面的出口技術(shù)復雜度測度指標來測算,該方法由于可以細化到各國各分類產(chǎn)品質(zhì)量指數(shù)的測算,克服了大國和小國的出口總額存在較大差異的影響,為估計出口產(chǎn)品的技術(shù)含量提供了全新視角。具體模型如下:

(1)

式(1)中,i、j分別代表產(chǎn)品和國家,PRODYi表示i產(chǎn)品的出口技術(shù)復雜度,Xij表示j 國i產(chǎn)品的出口額,Xj表示j 國出口總額,Yj表示j 國人均GDP。因此i產(chǎn)品的出口技術(shù)復雜度可以視作出口i產(chǎn)品的所有國家人均GDP的加權(quán)平均值。其中分子是j國i產(chǎn)品的出口額占該國出口總額的比重,分母是出口i產(chǎn)品的所有國家在此類產(chǎn)品出口總額中所占的比例。PRODYi的值越大,i產(chǎn)品的出口技術(shù)復雜度越大,即所含的技術(shù)含量越高。

計算出產(chǎn)品i的出口技術(shù)復雜度后,要計算各個樣本國家該產(chǎn)品的出口技術(shù)復雜度,以便于對不同國家出口產(chǎn)品的技術(shù)含量進行橫向比較,從而反映技術(shù)密集型產(chǎn)品在各國對外貿(mào)易中的地位。根據(jù)每種產(chǎn)品的出口份額為權(quán)重,對產(chǎn)品出口技術(shù)復雜度進行加權(quán)求和得到國家的出口技術(shù)復雜度。用PRODYji表示j國i產(chǎn)品的出口技術(shù)復雜度,PRODYji的值越大,j國的出口技術(shù)復雜度越大,j國的i產(chǎn)品技術(shù)含量就越高。公式如下:

(2)

三、中國高技術(shù)產(chǎn)品出口技術(shù)復雜度的測算和分析

基于經(jīng)濟合作與發(fā)展組織所采用的高技術(shù)產(chǎn)品的最新分類標準,本文將高技術(shù)產(chǎn)品分成醫(yī)藥產(chǎn)品、航空航天器產(chǎn)品、電子及通信設(shè)備產(chǎn)品、電子計算機及辦公室設(shè)備產(chǎn)品、醫(yī)療設(shè)備及儀器儀表產(chǎn)品五類,同時選取美國、中國、日本、德國、英國、法國、巴西、意大利、印度、俄羅斯、加拿大、澳大利亞、韓國、西班牙、墨西哥15個樣本國家,15國GDP總計約占全球GDP的80%,因此具有較強的代表性。各國產(chǎn)品的出口數(shù)據(jù)、人均GDP數(shù)據(jù)分別來自聯(lián)合國貿(mào)易統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫中SITC Rev.4的統(tǒng)計與世界銀行數(shù)據(jù)庫,研究期設(shè)定為1999—2013年。本文首先根據(jù)式(1)測算得到以樣本國整體為單位的高技術(shù)產(chǎn)品及各類細分產(chǎn)品的出口技術(shù)復雜度,進而根據(jù)式(2)測算得到中國高技術(shù)產(chǎn)品及各類細分產(chǎn)品的出口技術(shù)復雜度。

(一)樣本國高技術(shù)產(chǎn)品的出口技術(shù)復雜度

圖1顯示了樣本國1999—2013年高技術(shù)產(chǎn)品出口技術(shù)復雜度。不難發(fā)現(xiàn),在該研究期內(nèi),出口技術(shù)復雜度自1999年的98 672.69美元增至2013年的150 671.69美元,增長了1.5倍左右,年均增長率約為2.67%。除2008—2009年,受國際金融危機影響,出現(xiàn)短暫回落外,總體呈現(xiàn)增長趨勢,意味著隨著經(jīng)濟水平的不斷提高,高技術(shù)產(chǎn)品的技術(shù)含量也在不斷上升。

圖1 樣本國1999—2013年高技術(shù)產(chǎn)品 出口技術(shù)復雜度

表1顯示了樣本國1999—2013年各類細分產(chǎn)品出口技術(shù)復雜度。在該研究期內(nèi),各類細分產(chǎn)品的出口技術(shù)復雜度呈現(xiàn)穩(wěn)定增長,但變化幅度有差異。其中醫(yī)藥產(chǎn)品變化最為顯著,自1999年的18 356.21美元增至2013年的34 691.80美元,增長了約1.89倍。其次是航空航天器產(chǎn)品,電子計算機及辦公室設(shè)備產(chǎn)品變化相對較小,增長量僅為3 745.25美元。整體來看,隨著對外貿(mào)易的迅速發(fā)展和科學技術(shù)的不斷進步,各類細分產(chǎn)品的PRODY指數(shù)均有不同程度提高。

(二)中國高技術(shù)產(chǎn)品出口技術(shù)復雜度

圖2顯示了中國1999—2013年高技術(shù)產(chǎn)品出口技術(shù)復雜度。在該研究期內(nèi),從絕對數(shù)量看,中國高技術(shù)產(chǎn)品出口技術(shù)復雜度自1999年的18 092.66美元增至2013年的25 305.67美元,年均增長2.61%,除2008—2009年出現(xiàn)小幅下滑,整體呈現(xiàn)增長趨勢??傮w來說,中國高技術(shù)產(chǎn)品的出口技術(shù)復雜度與高技術(shù)產(chǎn)品出口數(shù)量呈現(xiàn)顯著正相關(guān),高技術(shù)產(chǎn)品在國際市場的競爭力不斷增強;從增長率看,經(jīng)歷了1999—2000年、2001—2006年、2009—2010年三個持續(xù)上升期,2006年達到最大(5.70%);2009年降到最低(-4.45%)。

表1 樣本國1999—2013年高技術(shù)產(chǎn)品各類細分產(chǎn)品出口技術(shù)復雜度 單位:美元

圖3顯示了中國1999—2013年高技術(shù)產(chǎn)品各細分產(chǎn)品出口技術(shù)復雜度。不難發(fā)現(xiàn),電子及通信設(shè)備產(chǎn)品、電子計算機及辦公設(shè)備產(chǎn)品的出口技術(shù)復雜度不僅在數(shù)量上占據(jù)主導地位,且呈現(xiàn)逐年上升的趨勢,其中,后者增長幅度最大,自1999年的5 304.24美元增至2013年的8 637.92美元;醫(yī)療設(shè)備及儀器儀表的波動范圍很小,基本處于穩(wěn)定狀態(tài);醫(yī)藥、航空航天器兩類產(chǎn)品出現(xiàn)不升反降現(xiàn)象。從整體上來看,各類細分產(chǎn)品都有不同程度的變化。

圖2 中國1999—2013年高技術(shù)產(chǎn)品出口 技術(shù)復雜度

圖3 中國1999—2013年高技術(shù)產(chǎn)品各細分產(chǎn)品出口技術(shù)復雜度

四、中國高技術(shù)產(chǎn)品出口技術(shù)復雜度影響因素的實證分析

(一)計量模型構(gòu)建

考慮到數(shù)據(jù)的可獲得性,本文構(gòu)建時間序列模型,選取了經(jīng)濟發(fā)展水平、研發(fā)投入和外商直接投資這三個影響因素來進行實證分析。模型構(gòu)建如下:

LnPRODY=β0+β1LnGDP+β2LnRD+β3LnFDI+ε

(3)

式(3)中,PRODY代表中國高技術(shù)產(chǎn)品出口技術(shù)復雜度,數(shù)據(jù)來源于前文計算;GDP代表經(jīng)濟發(fā)展水平,經(jīng)濟發(fā)展水平提高意味著該國將擁有更多的資源和財富,有利于促進企業(yè)提高生產(chǎn)技術(shù),提升產(chǎn)品質(zhì)量;RD代表研發(fā)投入(R&D經(jīng)費支出),研發(fā)投入增加,有利于企業(yè)掌握新技術(shù),提高生產(chǎn)效率,推動出口技術(shù)復雜度的提高;FDI代表外商直接投資(FDI),國際資本的流入給我國帶來了先進的技術(shù)和高級的管理經(jīng)驗,有利于激勵企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新,提高產(chǎn)品出口技術(shù)復雜度;ε為隨機擾動項,上述解釋變量均取對數(shù)形式,數(shù)據(jù)來自于歷年《中國統(tǒng)計年鑒》。

(二)檢驗結(jié)果分析

首先運用單位根(ADF)檢驗判斷各變量在時間序列上是否平穩(wěn)。表2顯示了單位根檢驗結(jié)果。如表2所示,原時間序列四個變量的單位根(ADF)檢驗值在1%、5%或10%的置信水平上非平穩(wěn)。一階差分處理后,D(LnPRODY)、D(LnGDP)、D(LnRD)、D(LnFDI)對應的ADF值分別為-3.182 0、-3.922 7、-4.158 1、-4.311 2,分別在所對應的5%、5%、5%、1%的置信水平上平穩(wěn)。

通過ADF檢驗后,本文將對這些變量之間的長期均衡關(guān)系進行協(xié)整檢驗與Granger因果檢驗。表3顯示了協(xié)整檢驗結(jié)果。當原假設(shè)為“不存在協(xié)整關(guān)系”時,跡統(tǒng)計量和最大特征根統(tǒng)計量均大于各自在5%顯著水平上的臨界值,表明拒絕原假設(shè);當原假設(shè)為“至多存在一個(兩個/三個)協(xié)整關(guān)系”時,跡統(tǒng)計量和最大特征根統(tǒng)計量均小于各自在5%顯著水平上的臨界值。根據(jù)協(xié)整檢驗結(jié)果可知,PRODY、GDP、R&D、FDI在5%顯著水平存在一個協(xié)整關(guān)系,協(xié)整方程為:

LnPRODY=9.793 8+0.120 3LnGDP+3.547LnRD+2.641 8LnFDI

(4)

根據(jù)協(xié)整方程(4)可以看出,GDP、R&D、FDI與出口技術(shù)復雜度之間存在長期穩(wěn)定的均衡關(guān)系,且均與PRODY存在正相關(guān)。這與理論預期相符,其中三者每增加1%,出口技術(shù)復雜度分別平均增加0.120 3%、3.547 1%、2.641 8%,顯然,R&D對出口技術(shù)復雜度的影響效應最為顯著。

表2 單位根檢驗結(jié)果

注:D表示一階差分,檢驗形式中三個字符分表示是否含有截距項(c是,0否)、是否含有時間趨勢(n是,0否)以及滯后階數(shù)。

表4進一步顯示了Granger因果關(guān)系檢驗結(jié)果。在5%的顯著水平下,LnGDP、LnRD都是LnPRODY的格蘭杰原因,而LnPRODY均不是LnGDP、LnRD的格蘭杰原因;在10%的顯著水平下,LnFDI是LnPRODY的格蘭杰原因,而LnPRODY不是LnX3的格蘭杰原因。這表明GDP、R&D、FDI與出口技術(shù)復雜度PRODY存在單向因果關(guān)系,意味著可以從GDP、RD、FDI這三個方面來改善中國高技術(shù)產(chǎn)品的出口技術(shù)復雜度。

表3 協(xié)整檢驗結(jié)果

注:*表示5%的顯著水平。

表4 Granger因果關(guān)系檢驗結(jié)果

注:***表示1%的顯著水平,**表示5%的顯著水平,*表示10%的顯著水平

五、結(jié)論與建議

綜上所述,本文主要研究結(jié)論如下:1)中國高技術(shù)產(chǎn)品出口技術(shù)復雜度整體呈現(xiàn)上升趨勢,但起點依舊較低,表明中國高技術(shù)產(chǎn)品出口競爭力在不斷增強,逐步實現(xiàn)從低端向中高端邁進,但與發(fā)達國家相比仍然存在較大差距;各類細分產(chǎn)品的出口技術(shù)復雜度存在明顯差異,部分類別商品出現(xiàn)下降趨勢,表明中國高技術(shù)產(chǎn)品出口在結(jié)構(gòu)優(yōu)化上仍然存在較大提升空間。2)就影響因素而言,GDP、R&D經(jīng)費支出與FDI均對高技術(shù)產(chǎn)品的出口技術(shù)復雜度產(chǎn)生正向影響,其中R&D經(jīng)費支出影響程度最大?;谏鲜鼋Y(jié)論,提出如下對策建議。

(一)加大技術(shù)創(chuàng)新力度

我國的出口產(chǎn)品長期處于產(chǎn)業(yè)鏈底端的生產(chǎn)加工環(huán)節(jié),缺乏自主創(chuàng)新能力,因此一方面,需要更加注重科技人才培養(yǎng),加強科技人才梯隊的頂層設(shè)計,為科研人員提供充足的科研資源、寬松的學術(shù)氛圍等良好環(huán)境,著力破除機制體制障礙,為人才松綁,讓人才創(chuàng)新創(chuàng)造活力充分迸發(fā),發(fā)揮人才在技術(shù)創(chuàng)新中的引領(lǐng)作用;另一方面,要不斷優(yōu)化現(xiàn)有科技政策,提高R&D資金投入,形成以政府為主導,以企業(yè)為主體,以產(chǎn)、學、研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新格局,充分激發(fā)企業(yè)的科技創(chuàng)新活力,強化技術(shù)與市場的緊密結(jié)合,完善科技成果轉(zhuǎn)化機制,提高技術(shù)成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化能力,打造企業(yè)可持續(xù)的技術(shù)競爭優(yōu)勢。

(二)優(yōu)化出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)

目前,中國高技術(shù)產(chǎn)品的出口仍然以加工貿(mào)易為主導方式,主要集中在電子及通信設(shè)備產(chǎn)品、電子計算機及辦公設(shè)備產(chǎn)品上,而且以加工生產(chǎn)零部件為主,大多數(shù)高科技出口產(chǎn)品附加值低,平均利潤水平較低,高端產(chǎn)品較少,行業(yè)整體產(chǎn)業(yè)鏈大多仍處于中低端,出口企業(yè)大多仍然在為跨國公司扮演 “加工車間”的角色,不利于高科技產(chǎn)品出口貿(mào)易的持續(xù)發(fā)展。由此,要緊密把握全球經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整特征,合理調(diào)整高科技產(chǎn)業(yè)布局,著力引進符合現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移趨勢、技術(shù)含量高、創(chuàng)新能力強的產(chǎn)業(yè),通過優(yōu)化產(chǎn)品出口貿(mào)易結(jié)構(gòu),實現(xiàn)高技術(shù)產(chǎn)品出口技術(shù)復雜度的整體提升。

(三)改善外商直接投資質(zhì)量

外商直接投資對中國高技術(shù)產(chǎn)品的出口技術(shù)復雜度具有積極影響。因此,首先要制定科學合理的引進外資政策,通過不斷優(yōu)化投資環(huán)境,繼續(xù)鼓勵和支持外資進入,尤其是鼓勵和支持更多高科技行業(yè)領(lǐng)先的跨國公司到中國投資設(shè)廠;其次,要高度重視發(fā)達國家的外商投資,強化核心技術(shù)與高級管理經(jīng)驗的引進,著力提升外商直接投資的技術(shù)溢出效應,為出口產(chǎn)品技術(shù)含量升級提供條件;第三,本地企業(yè)與外資企業(yè)之間要建立互惠高效的合作交流機制,擴大技術(shù)傳播途徑,為技術(shù)溢出和知識轉(zhuǎn)移創(chuàng)造良好環(huán)境。本地企業(yè)尤其要注重提升技術(shù)吸收能力,這將有利于我國高科技出口產(chǎn)品的高端化轉(zhuǎn)型。

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[11] 祝樹金,曾成玉.進口技術(shù)溢出對出口技術(shù)復雜度的影響研究——基于知識源異質(zhì)性視角[J].廣西社會科學,2015(12):77-84.

(責任編輯 尹春霞)

Analysis of the Export Technology Complexity of ChineseHi-Tech Products and Its Determinants

WANGLingzhiLIUQing

(School of Economics and Management,Hubei Polytechnic University,Huangshi Hubei 435003)

In recent years, with the sustained and rapid development of China's foreign trade, especially the rapid expansion of hi-tech products export scale, the quality of Chinese exports caused widespread concern in academic circles. Based on the export technology complexity index model and specific sample countries, this paper calculates export technology complexity of the whole hi-tech products including five kinds of niche products in 1999-2013 of the world and China, and examines the effect of different factors on the export technology complexity by constructing a time series model. The results show that: in the examined periods, the export technology complexity of hi-tech products is on the rise, with higher technology complexity in the electronic and communications equipment, computers and office equipment. There is a positive correlation between the level of economic development, R&D investment, direct foreign investment and the hi-tech products' export technology complexity, but the degree of correlation varies.

hi-tech products;the export technology complexity;determinants

2016-12-21

汪凌志,講師,博士;研究方向:國際經(jīng)濟學、資源與環(huán)境經(jīng)濟學。

10.3969/j.ISSN.2095-4662.2017.02.007

F746.17

A

2095-4662(2017)02-0035-06

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