年猛+王垚
摘要:主流經(jīng)濟(jì)學(xué)由于缺乏合適的技術(shù)工具而長(zhǎng)期缺失空間維度,DS模型的出現(xiàn)和新貿(mào)易理論的創(chuàng)立為新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的產(chǎn)生奠定了技術(shù)基礎(chǔ);新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)只關(guān)注宏觀異質(zhì)性而缺乏微觀基礎(chǔ),“新”新貿(mào)易理論則為“新”新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的產(chǎn)生提供了微觀理論基礎(chǔ)?;谖⒂^異質(zhì)性,“新”新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)推動(dòng)了新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)理論體系的完善和發(fā)展,其理論模型主要基于三大分析框架,即DS壟斷競(jìng)爭(zhēng)分析框架、OTT分析框架和BEKJ分析框架。中國(guó)學(xué)者應(yīng)積極借鑒“新”新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的最新研究視角和方法,并結(jié)合中國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)際,從簡(jiǎn)單的應(yīng)用、模仿轉(zhuǎn)向創(chuàng)新、突破,深入研究中國(guó)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)空間格局形成的內(nèi)在機(jī)制和優(yōu)化路徑。
關(guān)鍵詞:新經(jīng)濟(jì)地理學(xué);新貿(mào)易理論;“新”新經(jīng)濟(jì)地理學(xué);“新”新貿(mào)易理論;企業(yè)異質(zhì)性;空間格局;區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué);空間經(jīng)濟(jì)學(xué)
中圖分類號(hào):F061.5;F09文獻(xiàn)標(biāo)志碼:A文章編號(hào):16748131(2017)01001008
一、引言
經(jīng)濟(jì)活動(dòng)空間分布的非均衡性或者說經(jīng)濟(jì)活動(dòng)具有空間結(jié)構(gòu)性這一特征,是我們研究現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)無法回避的問題(年猛 等,2012)。然而,經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的空間因素卻被主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家長(zhǎng)期忽視,這種研究不僅“在上一代基本上處于休眠狀態(tài)”(Krugman,1991a),而且難入主流。目前,已經(jīng)聲名鵲起的新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)(New Economic Geography,NEG)則把空間因素納入一般均衡理論分析的框架之中,探究經(jīng)濟(jì)活動(dòng)空間分布的規(guī)律,解釋產(chǎn)業(yè)活動(dòng)的空間集聚機(jī)制,并以此來分析和探討區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的規(guī)律與途徑(安虎森,2009)。
經(jīng)過20多年的發(fā)展,新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)日趨成熟與完善,形成了許多理論模型。尤其是近年來,企業(yè)異質(zhì)性(Heterogeneous Firm)理論的引入,增強(qiáng)了新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)對(duì)現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)的解釋力、完善了新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的理論基礎(chǔ)。本文的目的主要在于闡述新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的最新研究進(jìn)展——“新”新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)對(duì)新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的繼承和創(chuàng)新及其在中國(guó)的應(yīng)用和創(chuàng)新方向。
二、 空間、新貿(mào)易理論與新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)
1.缺失空間維度的主流經(jīng)濟(jì)學(xué)
經(jīng)濟(jì)活動(dòng)在地理空間上的集聚現(xiàn)象在現(xiàn)實(shí)中是非常普遍的。然而長(zhǎng)期以來,主流經(jīng)濟(jì)學(xué)一直排斥關(guān)于空間經(jīng)濟(jì)的研究,至今在主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的教科書中仍熱衷于講述沒有空間維度的經(jīng)濟(jì)理論(安虎森,2010)。美國(guó)經(jīng)濟(jì)思想史學(xué)家馬克·布勞格(Blaug,1997)在《經(jīng)濟(jì)理論回顧》一書中指出:“18世紀(jì)的偉大經(jīng)濟(jì)學(xué)先驅(qū)愛爾蘭經(jīng)濟(jì)學(xué)家理查德·坎蒂?。≧. Cantillon)、英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家詹姆斯·斯圖亞特(J. Steuart)、蘇格蘭經(jīng)濟(jì)學(xué)家亞當(dāng)·斯密(A. Smith)等,曾大量論述過關(guān)于區(qū)域與距離這個(gè)兩位一體現(xiàn)象有關(guān)的空間經(jīng)濟(jì)模式,然而令人不解的是,這一關(guān)乎‘空間的經(jīng)濟(jì)研究主題在1800年以后的主流經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)當(dāng)中幾乎不見蹤影;盡管古典區(qū)位論在19世紀(jì)興起、成熟并產(chǎn)生一定的影響力,但一直被主流經(jīng)濟(jì)學(xué)排斥在外而無法進(jìn)入主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的殿堂,直到20世紀(jì)50年代,整個(gè)主流經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)世界的分析都是缺少空間維度的”。
雖然主流經(jīng)濟(jì)學(xué)長(zhǎng)期忽視空間維度,但諸如區(qū)位論、城市經(jīng)濟(jì)學(xué)、區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)地理學(xué)等學(xué)科一直研究并關(guān)注經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的空間特性,其中也產(chǎn)生了很多經(jīng)典的空間分析范式。然而這些學(xué)科在研究經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象時(shí),常常假設(shè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的集聚體(例如城市)是外生的(如德國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家約翰·杜能的農(nóng)業(yè)區(qū)位論),并把這種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)在地理空間上的集聚現(xiàn)象視作“黑箱”處理,這種處理方式顯然無法對(duì)主流經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生很大的影響。然而,由于經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的空間“塊狀”特征非常普遍且無法回避,于是主流經(jīng)濟(jì)學(xué)理論從“外部性”這種外部性包括兩個(gè)方面:一方面是指生產(chǎn)要素稟賦空間分布的不均衡,由HO理論、比較優(yōu)勢(shì)理論等構(gòu)成;另一方面是指技術(shù)外部性,也稱為技術(shù)外溢或知識(shí)擴(kuò)散。 來解釋經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的空間差異現(xiàn)象。但是,主流經(jīng)濟(jì)學(xué)這種外部性對(duì)集聚形成的內(nèi)在機(jī)制的解釋無法令人信服。
一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家尤其是新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)家們認(rèn)為,主流經(jīng)濟(jì)學(xué)之所以長(zhǎng)期缺失空間維度,關(guān)鍵是缺乏處理不完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和規(guī)模報(bào)酬遞增的技術(shù)工具(Krugman,1995,1998a,1998b;Fujita et al,1999)??梢哉f,主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家們是由于缺乏合適的技術(shù)工具而不得已回避空間問題的;同時(shí),區(qū)位論等非主流的相關(guān)研究由于缺乏嚴(yán)謹(jǐn)?shù)哪P捅硎龊臀床捎靡话憔夥治龇椒ǘ鵁o法得到主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的認(rèn)同。正因?yàn)橹髁鹘?jīng)濟(jì)學(xué)的無能為力和非主流相關(guān)學(xué)科的研究不足,“空間”這一經(jīng)濟(jì)學(xué)“最后的前沿”成為了新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)誕生的立足點(diǎn)。
2.新貿(mào)易理論為新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的生產(chǎn)提供了技術(shù)上的支持
新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)(New Economic Geography,NEG)實(shí)際上是脫胎于新貿(mào)易理論(New Trade Theory,NTT)的,而與這兩個(gè)領(lǐng)域聯(lián)系最為緊密的經(jīng)濟(jì)學(xué)家則是美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家保羅·克魯格曼(P. Kugman)(安虎森,2009)。Krugman的突出貢獻(xiàn)在于:在國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域開創(chuàng)了新貿(mào)易理論和在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)區(qū)位分析方面開創(chuàng)了新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)。
1979年,Krugman在《收益遞增、壟斷競(jìng)爭(zhēng)和國(guó)際貿(mào)易》一文中,使用DS模型構(gòu)建了全新的綜合了傳統(tǒng)觀點(diǎn)的新貿(mào)易理論框架(Krugman,1979)。這篇論文不僅包含了“即使不存在比較優(yōu)勢(shì)和生產(chǎn)要素稟賦差異,規(guī)模經(jīng)濟(jì)也是導(dǎo)致國(guó)家或地區(qū)間貿(mào)易產(chǎn)生的重要原因之一”的新貿(mào)易理論核心思想,而且具有了新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的雛形思想,即可以在主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的一般均衡框架內(nèi)分析經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和生產(chǎn)要素的區(qū)位。1980年,Krugman在《規(guī)模經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)品差異與貿(mào)易模式》一文中,用“冰山成本”(Iceberg Cost)“冰山成本”是美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家Samuelson于1952年首次提出,目的是用來描述由于貿(mào)易壁壘而產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效率的損失。Krugman將其引入國(guó)際貿(mào)易研究中以替代傳統(tǒng)的運(yùn)輸成本假設(shè),即一單位商品在到達(dá)目的地時(shí)會(huì)像“冰山”一樣“融化”掉一部分,而“融化”的這部分就是運(yùn)輸成本。這種假設(shè)顯然有利于Krugman數(shù)理模型的構(gòu)建并得到一些有意義的結(jié)論,但這種“線性運(yùn)輸成本”的假設(shè)也受到了一些反對(duì)者的批評(píng)。 假設(shè)替代傳統(tǒng)的運(yùn)輸成本假設(shè),在進(jìn)一步完善新貿(mào)易理論的同時(shí),其提出的“本地市場(chǎng)效應(yīng)”(也稱市場(chǎng)接近效應(yīng),Home Market Effect)同樣是新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的重要內(nèi)容(Krugman,1980)。盡管新貿(mào)易理論蘊(yùn)涵了新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的思想,但沒有實(shí)現(xiàn)立足于消費(fèi)者與企業(yè)空間區(qū)位選擇的一般均衡分析。因此,直到1991年Krugman發(fā)表的《收益遞增與經(jīng)濟(jì)地理》才被認(rèn)為是新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的開篇之作(Krugman,1991a)。
因此,新貿(mào)易理論被經(jīng)濟(jì)學(xué)界譽(yù)為壟斷競(jìng)爭(zhēng)和規(guī)模報(bào)酬遞增革命的第二次浪潮,并為新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的誕生奠定了諸多基礎(chǔ)。Krugman創(chuàng)立的CP模型,也是在新貿(mào)易理論模型廣泛使用的基本元素(如消費(fèi)者多樣化、規(guī)模報(bào)酬遞增、壟斷競(jìng)爭(zhēng)等)的基礎(chǔ)上,增加了具有規(guī)模報(bào)酬不變和無運(yùn)輸成本等特征的農(nóng)業(yè)部門以及工業(yè)企業(yè)和工人在地理空間上的無成本遷移而得出的。在Krugman創(chuàng)立新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)之后,國(guó)際貿(mào)易理論與經(jīng)濟(jì)地理學(xué)通過新的理論視角而聯(lián)系得越來越緊密,即在給定生產(chǎn)要素國(guó)際分布的情況下,同時(shí)探討不同國(guó)家之間的專業(yè)化(國(guó)際貿(mào)易理論)和這些要素在不同國(guó)家之間的區(qū)位運(yùn)行(經(jīng)濟(jì)地理學(xué))的共同驅(qū)動(dòng)力。
3.“新”新貿(mào)易理論為“新”新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的產(chǎn)生提供了微觀理論基礎(chǔ)
《貿(mào)易對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)的再分配和產(chǎn)業(yè)總生產(chǎn)率的影響》(Melitz,2003)一文一經(jīng)發(fā)表就在國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域內(nèi)掀起了以企業(yè)異質(zhì)性為基本特征的“新”新貿(mào)易理論(‘New New Trade Theory,NNTT)研究浪潮。NNTT從一個(gè)新的角度,即更加強(qiáng)調(diào)企業(yè)而不是行業(yè)的重要性,來理解在全球化時(shí)代下國(guó)家或地區(qū)所面臨的機(jī)遇和挑戰(zhàn)。相比傳統(tǒng)的貿(mào)易理論中用比較優(yōu)勢(shì)和要素稟賦原理來解釋產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易以及新貿(mào)易理論中用規(guī)模收益遞增原理來解釋行業(yè)內(nèi)貿(mào)易,“新”新貿(mào)易理論則是從更加微觀角度——企業(yè)來解釋國(guó)際貿(mào)易活動(dòng)。NNTT模型揭示出國(guó)際貿(mào)易導(dǎo)致一個(gè)地區(qū)或國(guó)家同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)只有生產(chǎn)效率更高的企業(yè)才能進(jìn)入國(guó)外市場(chǎng),而效率低的企業(yè)只能被淘汰出國(guó)際市場(chǎng),同時(shí)市場(chǎng)份額的再分配也會(huì)促使效率更高的企業(yè)擁有更大的市場(chǎng)份額,并最終會(huì)提升整體行業(yè)的生產(chǎn)效率。近年來,得益于微觀企業(yè)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)獲得的便利性,大量實(shí)證研究也驗(yàn)證了“新”新貿(mào)易理論的結(jié)論。
因此,引入了企業(yè)異質(zhì)性的“新”新貿(mào)易理論,彌補(bǔ)了傳統(tǒng)貿(mào)易理論和新貿(mào)易理論只研究產(chǎn)業(yè)層面而缺少企業(yè)層面的微觀理論基礎(chǔ)的缺陷,進(jìn)一步增強(qiáng)了貿(mào)易理論對(duì)現(xiàn)實(shí)國(guó)際貿(mào)易活動(dòng)的解釋力。隨著新貿(mào)易理論穩(wěn)步發(fā)展到“新”新貿(mào)易理論,新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)也逐漸發(fā)展到“新”新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)(‘New New Economic Geography,NNEG)?!靶隆毙陆?jīng)濟(jì)地理學(xué)仍然以規(guī)模經(jīng)濟(jì)和不完全競(jìng)爭(zhēng)為基礎(chǔ),但更強(qiáng)調(diào)企業(yè)、個(gè)人等微觀異質(zhì)性和企業(yè)的集聚行為。更關(guān)注微觀異質(zhì)性(microheterogeneity)的“新”新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)是對(duì)關(guān)注宏觀異質(zhì)性(macroheterogeneity)的新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的理論發(fā)展和補(bǔ)充,在整個(gè)新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的體系中搭起了理論與現(xiàn)實(shí)的橋梁,而理論與實(shí)際的不符正是新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)飽受批評(píng)的原因。
三、“新”新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的繼承與創(chuàng)新
1.新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的發(fā)展脈絡(luò)與“新”新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的產(chǎn)生
(1)DS模型的出現(xiàn)和新貿(mào)易理論的創(chuàng)立為新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的產(chǎn)生奠定了技術(shù)基礎(chǔ)
1977年,印度裔美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家迪克西特(Dixit)和美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家約瑟夫·斯蒂格利茨(J. Stiglitz)創(chuàng)立的DS模型,為新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)家們提供了將規(guī)模收益遞增和不完全競(jìng)爭(zhēng)納入一般均衡模型的工具,從而新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)得以被主流經(jīng)濟(jì)學(xué)所接納。DS模型設(shè)計(jì)精巧,涉及產(chǎn)業(yè)組織、國(guó)際貿(mào)易、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)等領(lǐng)域,產(chǎn)生了較為深遠(yuǎn)的影響。
Dixit和Stiglitz(1977)通過假設(shè)商品效用函數(shù)的擬凹性和不變替代彈性以及差異化產(chǎn)品,保留企業(yè)在壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上自由進(jìn)入和退出的假定,構(gòu)建了消費(fèi)者消費(fèi)多樣化與企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的一般均衡分析框架。根據(jù)原假設(shè),在報(bào)酬遞增和壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下,產(chǎn)品之間具有一定程度的替代性和差異性;消費(fèi)者具有多樣化消費(fèi)偏好特征。對(duì)生產(chǎn)者來說,在市場(chǎng)規(guī)模和生產(chǎn)資源一定的情況下,產(chǎn)品的種類越少,市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)就越不激烈,廠商就越能利用規(guī)模經(jīng)濟(jì)進(jìn)行一種產(chǎn)品的生產(chǎn);對(duì)于消費(fèi)者來說,由于多樣化消費(fèi)能促進(jìn)效用的增加,因此產(chǎn)品的種類越多越好。這樣就產(chǎn)生了廠商偏向商品種類少樣化而消費(fèi)者偏好種類多樣化的“兩難”沖突。在市場(chǎng)規(guī)模不變情況下,新廠商的自由進(jìn)入最終導(dǎo)致市場(chǎng)均衡,廠商利潤(rùn)為零;然而市場(chǎng)規(guī)模的擴(kuò)大有利于生產(chǎn)者發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì),促使產(chǎn)品的種類的增加和單位產(chǎn)品生產(chǎn)成本的下降(即生產(chǎn)效率的提高)。DS模型暗含的“商品貿(mào)易促使市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)大、規(guī)模經(jīng)濟(jì)有效利用以及消費(fèi)者效用水平提高”的思想,在國(guó)際貿(mào)易研究領(lǐng)域得到吸納和應(yīng)用,并最終發(fā)展成為新貿(mào)易理論。
(2)CP模型的創(chuàng)立與新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的批判性發(fā)展
Krugman(1991a,1991b)建立的CP模型(CorePeriphery Model,譯為“中心—外圍模型”或“核心—邊緣模型”)揭示出集聚是由規(guī)模經(jīng)濟(jì)、市場(chǎng)規(guī)模和運(yùn)輸成本等因素相互作用決定,并將經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的空間集聚現(xiàn)象完全內(nèi)生化。Krugman(1995)指出,運(yùn)輸成本與產(chǎn)業(yè)集聚水平之間是非線性的,呈倒“U”型關(guān)系,即:在貿(mào)易自由度很低(即指運(yùn)輸成本非常高)的情況下,經(jīng)濟(jì)活動(dòng)呈空間分散格局;隨著貿(mào)易自由度開始提升(即運(yùn)輸成本開始下降),由于存在“黏性”特征新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)中的“黏性”特征即指“路徑依賴”現(xiàn)象。 ,經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的區(qū)位不會(huì)很快發(fā)生改變;但是當(dāng)貿(mào)易自由度達(dá)到某個(gè)特定的臨界值時(shí),會(huì)產(chǎn)生“突發(fā)性集聚”,經(jīng)濟(jì)活動(dòng)會(huì)突然向某個(gè)區(qū)域集中并不斷發(fā)生累積,并最終形成“中心—外圍”(中心是工業(yè)區(qū),外圍是農(nóng)業(yè)為主的區(qū)域)的空間結(jié)構(gòu)。
CP模型的問世標(biāo)志著新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的誕生,其模型本身也不斷被Krugman本人及其他學(xué)者改善和補(bǔ)充。英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家理查德·鮑德溫(R. Baldwin)等人在《經(jīng)濟(jì)地理與公共政策》一書中,對(duì)新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)相關(guān)模型進(jìn)行了總結(jié)(Baldwin et al,2003),主要有:自由資本模型(Footloose Capital Model,F(xiàn)C模型)(Martin et al,1995)、自由企業(yè)家模型(FootlooseEntrepreneur Model,F(xiàn)E模型)(Ottaviano,1996;Forslid,1999;Forslid et al,2003)、資本創(chuàng)造模型(Constructed Capital Model,CC模型)(Baldwin,1999)、全域溢出模型(Global Spillovers Model,GS模型)(Martin et al,1999)、局部溢出模型(Local Spillovers Model,LS模型)(Baldwin et al,2001)、中心—外圍邊緣垂直模型(CorePeriphery VerticalLinkage Model,CPVL模型)(Krugman et al,1995;Fujita et al,1999)、自由資本垂直模型(Footloose Capital VerticalLinkage Model,F(xiàn)CVL模型)(RobertNicoud,2002)、自由企業(yè)家垂直聯(lián)系模型(FootlooseEntrepreneur VerticalLinkage Model,簡(jiǎn)稱FEVL模型)(Ottaviano et al,2002)等。
上述模型都以依賴“DCI框架”“DCI框架”是指以DS模型為基礎(chǔ),并采用不變替代效用函數(shù)(CES)和冰山運(yùn)輸成本假設(shè)(Iceberg transport cost)。 為基本特征。為擺脫“DCI框架”,尤其是“冰山運(yùn)輸成本假說”與現(xiàn)實(shí)的不符,經(jīng)濟(jì)學(xué)家奇安馬可·奧塔維亞諾(G. Ottaviano)等建立了線性自由資本模型(Linear Footloose Capital Model,LFC模型)和線性自由企業(yè)家模型(Linear FootlooseEntrepreneur Model,LFE模型)(Ottaviano et al,1999;Ottaviano,2001;Ottaviano et al,2002),嘗試使用包含二次子效用的擬線性需求函數(shù)、線性運(yùn)輸成本和差別定價(jià)的框架來解析“中心—外圍”現(xiàn)象。以“DCI框架”和線性函數(shù)為基本特征的兩種模型構(gòu)成了新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)在經(jīng)濟(jì)關(guān)聯(lián)(ELinkage)方面的理論體系,而日本經(jīng)濟(jì)學(xué)家藤田昌久建立的關(guān)于知識(shí)關(guān)聯(lián)(KLinkage)的模型(Fujita,2007),以及最近興起的企業(yè)異質(zhì)性的引入,使新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的研究向貼近現(xiàn)實(shí)世界的方向拓展,這種趨勢(shì)也代表著未來新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的發(fā)展方向。
(3)新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)面臨的挑戰(zhàn)、微觀異質(zhì)性與“新”新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的產(chǎn)生
新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)只關(guān)注宏觀異質(zhì)性而缺乏微觀基礎(chǔ)是其飽受批評(píng)者詬病的主要原因之一,而“新”新貿(mào)易理論的出現(xiàn)為新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)解決微觀基礎(chǔ)問題提供了極為重要的思路。Baldwin和Okubo(2006)借鑒美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家馬克·梅里茲(Melitz,2003)的研究思路建立了第一個(gè)基于微觀主體異質(zhì)性的新經(jīng)濟(jì)地理模型,并開啟了基于微觀主體異質(zhì)性的經(jīng)濟(jì)地理研究潮流(楊開忠 等,2016)。2011年,Ottaviano首次將納入企業(yè)異質(zhì)性的新經(jīng)濟(jì)地理模型稱為“新”新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)(Ottaviano,2011)借鑒Baldwin和RobertNicoud(2005)等學(xué)者將引入企業(yè)異質(zhì)性理論的新貿(mào)易理論稱為“新”新貿(mào)易理論的做法,Ottaviano(2011)將引入企業(yè)異質(zhì)性假設(shè)的新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)稱為“新”新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)。 。
“新”新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)將企業(yè)之間的效率差異引入傳統(tǒng)的新經(jīng)濟(jì)地理模型中,以考察企業(yè)異質(zhì)性條件下的生產(chǎn)成本和市場(chǎng)規(guī)模的差異。當(dāng)不同的企業(yè)面臨區(qū)位選擇時(shí),效率低的企業(yè)為避免激烈的競(jìng)爭(zhēng)而具有更強(qiáng)的動(dòng)力遠(yuǎn)離區(qū)位優(yōu)勢(shì)較好的地區(qū)(Baldwin et al,2006)。因此,企業(yè)異質(zhì)性可以作為額外的分散力(Dispersion Force),更何況,貿(mào)易成本越大企業(yè)產(chǎn)品之間的替代性就越大。
此外,通過NNEG模型我們可以從競(jìng)爭(zhēng)性企業(yè)供應(yīng)產(chǎn)品的數(shù)量差異及生產(chǎn)效率差異的角度來分析區(qū)位差異。從這個(gè)角度出發(fā),研究企業(yè)產(chǎn)品之間的替代彈性可以闡釋橫向產(chǎn)品差異化(horizontal product differentiation),而研究企業(yè)生產(chǎn)效率差異可以闡釋垂直產(chǎn)品差異化(vertical product differentiation)產(chǎn)品差異化(Product Differentiation,也被譯為產(chǎn)品特異性)是指企業(yè)通過某種方式改變同質(zhì)性或差異較小的產(chǎn)品,從而使消費(fèi)者相信這些產(chǎn)品具有差異并產(chǎn)生偏好的不同。如果產(chǎn)品特征水平在空間上擴(kuò)大使得一個(gè)消費(fèi)者的效用上升而另一個(gè)消費(fèi)者效用的下降,這種產(chǎn)品差異就是橫向的;若產(chǎn)品特征水平在空間上的擴(kuò)大使得所有消費(fèi)者的效用都增加,這種產(chǎn)品差異就是垂直的或者是縱向的。產(chǎn)品差異性與壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)密不可分,并一同被引入經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)中。在區(qū)位類比分析中,根據(jù)具有不同特征的產(chǎn)品的相對(duì)數(shù)量,某一特定產(chǎn)品被認(rèn)為定位于一個(gè)特定空間中,進(jìn)而可以根據(jù)差異產(chǎn)品空間分布的特征來分析企業(yè)之間的區(qū)位差異。 。在“新”新經(jīng)濟(jì)地理模型中,橫向產(chǎn)品差異化可以促進(jìn)企業(yè)空間集中,垂直產(chǎn)品差異化則促進(jìn)企業(yè)空間分散。從這方面來看,不同企業(yè)在效率上的異質(zhì)性程度成為決定經(jīng)濟(jì)活動(dòng)地理分布的一個(gè)微觀因素。同時(shí),對(duì)代理人異質(zhì)性(Heterogeneous Agents)的研究,對(duì)于進(jìn)一步理解企業(yè)與勞動(dòng)者異質(zhì)性導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)集聚的機(jī)制也產(chǎn)生了重要的影響(Duranton et al,2004)。
“新”新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)認(rèn)為,相比生產(chǎn)率低的企業(yè),生產(chǎn)率高的企業(yè)更具競(jìng)爭(zhēng)力,因而能在市場(chǎng)規(guī)模較大的核心地區(qū)生存并獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng);而生產(chǎn)率較低的企業(yè)為避免競(jìng)爭(zhēng)會(huì)離開核心區(qū)而定位于競(jìng)爭(zhēng)并不激烈的邊緣區(qū)域,這樣就形成了存在“質(zhì)”的差別的“核心—邊緣”結(jié)構(gòu)。很顯然,這種空間結(jié)構(gòu)與新經(jīng)濟(jì)地理模型中的同質(zhì)化的空間結(jié)構(gòu)是不相同的。企業(yè)異質(zhì)性理論的引入,激發(fā)了國(guó)外一些經(jīng)濟(jì)地理學(xué)家們的研究熱情,出現(xiàn)一系列的研究成果,不斷補(bǔ)充和完善“新”新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)。綜合這些研究成果,可以把企業(yè)或個(gè)人等微觀異質(zhì)性對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)空間分布的影響歸結(jié)為以下三大效應(yīng):集聚效應(yīng),指由于企業(yè)的地理集中會(huì)產(chǎn)生知識(shí)溢出等正的外部性和形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)而有利于企業(yè)生產(chǎn)率的提高;空間選擇效應(yīng),指在競(jìng)爭(zhēng)的作用下,生產(chǎn)率高的企業(yè)會(huì)集聚在核心區(qū)而生產(chǎn)率低的企業(yè)只能布局在邊緣區(qū);人才歸類效應(yīng),指優(yōu)秀人才會(huì)主動(dòng)選擇在核心區(qū)(大市場(chǎng)區(qū))工作(Baldwin et al,2006;Okubo et al,2010;Behrens et al,2014)。
總體而言,“新”新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)主要從以下三個(gè)方面推動(dòng)了新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)理論體系的完善和發(fā)展:一是探討了微觀異質(zhì)性對(duì)新經(jīng)濟(jì)地理模型主要特征和結(jié)論的影響,并為新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)奠定了微觀基礎(chǔ)(Baldwin et al,2006,2009);二是從企業(yè)和勞動(dòng)者異質(zhì)性出發(fā)重新探討經(jīng)濟(jì)活動(dòng)空間集聚形成和城市空間結(jié)構(gòu)變化的微觀機(jī)制(Behrens et al,2014);三是在企業(yè)異質(zhì)性假設(shè)條件下,探討區(qū)域政策對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與福利變化的影響(Baldwin et al,2006,2009;Baldwin和Forslid,2010)。
2.“新”新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)主要分析框架
“新”新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)采用“新”新貿(mào)易理論研究的最新成果,并在沿用新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的分析框架的基礎(chǔ)上,力求構(gòu)建更加多元化的模型。綜合目前研究的成果,“新”新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的理論模型主要基于以下三大分析框架:
(1)DS壟斷競(jìng)爭(zhēng)分析框架。如前所述,無論是新貿(mào)易理論、新經(jīng)濟(jì)地理還是“新”新貿(mào)易理論,DS框架都是其理論模型的基礎(chǔ)分析框架。Fujita和Krugman(1999)也認(rèn)為整個(gè)新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)都是建立在DS壟斷競(jìng)爭(zhēng)分析框架、冰山貿(mào)易成本理論、特別動(dòng)態(tài)演化和計(jì)算機(jī)模擬的基礎(chǔ)之上的。因此,“新”新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的最初創(chuàng)立者也沿用了這一傳統(tǒng)。其中,Baldwin和Okubo(2006)在DS框架下探討了企業(yè)異質(zhì)性對(duì)企業(yè)區(qū)位定位的空間選擇與空間分類效應(yīng);法國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家克里斯蒂安·貝倫斯等也在DS框架下證明了大城市具有高效率的特征(Behrens et al,2014)。
(2)OTT分析框架。OTT分析框架是由Ottaviano、Tabuchi和Thisse等建立的一個(gè)基于準(zhǔn)線性二次函數(shù)分析框架(Ottaviano et al,2002)。與DS框架相比,OTT框架一方面克服了DS框架下企業(yè)產(chǎn)品邊際成本加成定價(jià)的缺陷,使得企業(yè)產(chǎn)品的最優(yōu)定價(jià)策略隨市場(chǎng)規(guī)模的變化而變化;另一方面用準(zhǔn)線性效用函數(shù)替代CES(不變替代彈性)效用函數(shù),使模型中所有內(nèi)生變量都可以用外生變量以線性形式表示,具有完全解析能力。OTT框架一經(jīng)推出,就在貿(mào)易領(lǐng)域與新經(jīng)濟(jì)地理領(lǐng)域得到了大量的運(yùn)用。其中,Melitz和Ottaviano(2008)采用OTT框架分析了市場(chǎng)規(guī)模與企業(yè)生產(chǎn)率之間的關(guān)系;日本經(jīng)濟(jì)學(xué)家久保卓治等(Okubo et al,2010)也基于OTT框架分析了企業(yè)異質(zhì)性對(duì)其空間區(qū)位選擇的影響。
(3)BEKJ分析框架。BEKJ模型由Bernard、Eaton、Kortum和Jensen等建立(Bernard et al,2003)被看作是“新”新貿(mào)易理論的另一重要模型。由于BEKJ模型僅僅關(guān)注Frenchet分布,而無法反映隨機(jī)企業(yè)的比較優(yōu)勢(shì),因此該分析框架無論是在貿(mào)易領(lǐng)域還是新經(jīng)濟(jì)地理領(lǐng)域使用得都比較少。
四、“新”新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)在中國(guó)的研究現(xiàn)狀及啟示作為空間經(jīng)濟(jì)學(xué)的新方向(楊開忠等,2016),國(guó)外學(xué)者對(duì)“新”新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)已關(guān)注近十年,而國(guó)內(nèi)研究才剛剛起步。由于微觀層面數(shù)據(jù)可獲得性較差,國(guó)內(nèi)相關(guān)研究主要以引進(jìn)介紹國(guó)外研究成果為主(李福柱,2011;顏銀根,2013;陳光,2015;楊開忠 等,2016),僅有少數(shù)學(xué)者開展了相關(guān)實(shí)證研究,且主要集中在微觀主體異質(zhì)性集聚驗(yàn)證(劉海洋 等,2015)和“新”新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)視角下企業(yè)效率的影響機(jī)制(梁琦等,2012、2013;王文雯等,2015)等方面。同時(shí),相關(guān)研究也缺乏符合中國(guó)國(guó)情的理論模型。
Krugman(2011)指出,對(duì)于發(fā)達(dá)國(guó)家而言,新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)“討論的是過去,不是現(xiàn)在,更不是未來”,但是對(duì)于包括中國(guó)在內(nèi)的發(fā)展中國(guó)家而言,新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)正當(dāng)其時(shí)。實(shí)踐應(yīng)用是檢驗(yàn)理論的標(biāo)準(zhǔn),中國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)踐為新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)及其最新理論進(jìn)展提供了廣闊的應(yīng)用平臺(tái)(孫久文 等,2015)。而“新”新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的引進(jìn)也為研究中國(guó)區(qū)域問題提供了新的研究思路和理論依據(jù)。我們應(yīng)積極借鑒其最新研究視角和方法,結(jié)合中國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)際,從時(shí)間和空間上來研究經(jīng)濟(jì)活動(dòng)空間格局形成的內(nèi)在機(jī)制。
首先,“新”新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)為研究中國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展空間格局提供了新的微觀思路。目前,中國(guó)存在區(qū)域之間發(fā)展不均衡、城鄉(xiāng)差距長(zhǎng)期存在以及產(chǎn)業(yè)空間分布不合理等問題,借鑒“新”新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的研究,我們可以從企業(yè)生產(chǎn)率差異、勞動(dòng)者素質(zhì)差異等微觀異質(zhì)性角度,來研究中國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)問題產(chǎn)生的深層次原因和解決路徑。
其次,“新”新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)為討論和研究中國(guó)的區(qū)域經(jīng)濟(jì)政策提供了重要的理論依據(jù)。由于引入了微觀異質(zhì)性,“新”新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)為學(xué)者研究政府實(shí)施區(qū)域政策的效果提供了具有預(yù)測(cè)性和針對(duì)性的分析框架。我們可以借鑒這種分析框架來研究中國(guó)實(shí)施的區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略以及近年來密集出臺(tái)的“新規(guī)劃”,深入探討其原因、機(jī)制和效果等。
最后,中國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展也為“新”新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的發(fā)展提供了獨(dú)特的、有價(jià)值的素材。因此,當(dāng)前中國(guó)經(jīng)濟(jì)地理學(xué)研究學(xué)者應(yīng)扎根中國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的特色實(shí)踐,從應(yīng)用、模仿轉(zhuǎn)向創(chuàng)新、突破,促進(jìn)其區(qū)域經(jīng)濟(jì)理論體系的完善和發(fā)展。具體來講,目前的研究應(yīng)將“新”新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的理論和模型更大程度地與中國(guó)實(shí)際的地理空間結(jié)構(gòu)、微觀主體特征等結(jié)合起來,深入探討市場(chǎng)的“空間選擇效應(yīng)”、區(qū)域政策的“分類效應(yīng)”,并注重實(shí)證檢驗(yàn)方法以及企業(yè)效率來源識(shí)別方法的創(chuàng)新,讓理論模型和實(shí)證研究的結(jié)果更加符合中國(guó)的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)。
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(編輯:夏冬;段文娟)
收稿日期:20160918;修回日期:20161019
基金項(xiàng)目:國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金青年項(xiàng)目(16CJY019)
作者簡(jiǎn)介:年猛(1983—),男,安徽宿州人;助理研究員,經(jīng)濟(jì)學(xué)博士,就職于中國(guó)社會(huì)科學(xué)院農(nóng)村發(fā)展研究所,主要從事區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)研究。
王垚(1985—),女,河北石家莊人;助理研究員,經(jīng)濟(jì)學(xué)博士,就職于在中國(guó)社會(huì)科學(xué)院中國(guó)邊疆研究所,主要從事區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)研究。
重慶工商大學(xué)學(xué)報(bào)(西部論壇)2017年1期