賈大山　交通運輸部水運科學　研究院　副院長

第二次工業(yè)革命使美洲的美國、歐洲的德國和亞洲的日本迅速崛起，陸權的作用顯著提升，極大改變了世界地緣政治形勢和島國的海權優(yōu)勢，也造就了新的力量不均衡，從而引發(fā)兩次世界大戰(zhàn)，歐洲在世界的地位逐步衰落，歐洲各國已難以再稱之為獨立的海運強國。歐洲統(tǒng)一思想由來已久，經過長期彼此之間戰(zhàn)爭特別是二次世界大戰(zhàn)后幾十年的探索，1991年12月，歐洲共同體馬斯特里赫特首腦會議通過《歐洲聯(lián)盟條約》，1993年11月1日，《馬約》正式生效，標志著歐盟正式誕生。到2015年，已形成一個由28個國家組成的集政治實體和經濟實體于一身、在世界上具有重要影響的區(qū)域一體化組織。針對關系國家安全、經貿發(fā)展、可持續(xù)發(fā)展，而投資收益低于平均回報的海運產業(yè)，則是依托長期技術、經濟和人才積累形成的優(yōu)勢，500多年海運強國長期探索與磨合，海運發(fā)展上形成了以有效降低海運融資、運營成本、推動創(chuàng)新和綠色發(fā)展的“政策引導模式”。

歐盟海運發(fā)展的基本背景

一、地緣政治關系復雜，發(fā)達的海運文化

歐盟擁有28個成員國的政治經濟實體，陸域面積437萬平方公里、人口5.07億。得益于大航海時期殖民地掠奪、擴張，歐盟有龐大的海外國土，集中在英國、法國、西班牙、葡萄牙和丹麥等國，今天依然是全球快速反應的基地。歐盟地緣政治復雜，一是內部關系復雜。歷史上歐洲各國長期處于強鄰國狀態(tài)，各國之間戰(zhàn)亂不斷，也是兩次世界大戰(zhàn)的主要策源地，難以像一個國家一樣取得共識、采取一致行動，英國曾是歐盟成員，2016年又公投“脫歐”；二是強國相鄰。東有軍事、科技強國俄羅斯，歷史上曾有多次戰(zhàn)爭。二戰(zhàn)后，一度長期處于北約、華約對峙狀態(tài)，至今仍然爭斗不斷。如2013年克里米亞半島發(fā)生動亂、2014年3月克里米亞半島脫離烏克蘭并入俄羅斯，就是這一形勢在當下的典型案例。基于這一現(xiàn)實，政治上雖有英國、法國兩個聯(lián)合國常任理事國和眾多盟友，仍注重采取與美國政治上、軍事上聯(lián)盟；三是南有長期動蕩的中東地區(qū)。相關沖突事件直接波及歐盟，如近年來的敘利亞危機，導致數(shù)百萬難民逃離該國，成為涌入歐洲難民最主要的來源；四是宣稱的海外國土有些存在主權之爭。如1982年的英國和阿根廷的馬島之戰(zhàn)。

早期大航海崛起的全球性大國和帶來的巨大財富、文化傳播，決定其對發(fā)展海運的高度認同。葡萄牙是歐洲南部伊比利亞半島的一個小國，國土面積只有9萬平方公里，依托航海大發(fā)現(xiàn)的成就，使其控制了跨半個地球的商船航線，為葡萄牙帶來巨大財富，成為第一個全球性帝國和海運強國；西班牙航海大發(fā)現(xiàn)取得了更大的成就，成為世界上第一個“日不落帝國”；荷蘭人的探險航行，依托造船技術優(yōu)勢及金融業(yè)的發(fā)展和創(chuàng)新，成為遍布全球海洋“海上馬車夫”；英國長期航海戰(zhàn)略，依托航海探險、航運和海軍的成果，不僅贏得了巨額貿易收入，還獲得了大量廉價勞動力開發(fā)殖民地和發(fā)展本國新興工業(yè)，世界領地、人口一度相當于英國本土土地的137倍多、人口的8倍多。航海成就的全球性大國、航海家的歷史，航海博物館、矗立街頭的航海家塑像和紀念館、船長名字命名的地名等，以及大量反映船長職業(yè)尊嚴、操守的影片，都是其海運文化的積淀，使得民眾對海運在支持國家安全、推動經貿發(fā)展的雙重作用有著深刻的認知。

二、最大的區(qū)域政治、經濟集團，廣泛的國際影響力

大航海以來造就的全球性大國都在歐洲。歐洲王朝聯(lián)姻、聯(lián)盟長期是統(tǒng)一領土的和平手段，也曾有數(shù)個帝國試圖用武力統(tǒng)一歐洲的廣大地區(qū)，像羅馬帝國、法蘭克帝國、神圣羅馬帝國、法蘭西第一帝國和德意志帝國等，但都沒有取得最終的正果。第一次世界大戰(zhàn)后，大量的傷亡使得成立歐盟想法在西歐逐漸產生影響，第二次世界大戰(zhàn)后，在冷戰(zhàn)存續(xù)期間，西歐國家在美國的援助下走出戰(zhàn)爭創(chuàng)傷，但已經無法恢復到戰(zhàn)前的國際地位。西歐國家為了自強，開始采取實際手段走向彼此妥協(xié)、一體化的道路。1951年法、意、聯(lián)邦德國、荷、比、盧六國簽訂了為期50年的《關于建立歐洲煤鋼共同體的條約》。1965年簽訂了《布魯塞爾條約》，標志著歐洲共同體成立。1991年蘇聯(lián)解體極大改變了歐洲地緣政治形勢，也加速了歐盟的推進速度，歐洲共同體馬斯特里赫特首腦會議通過《歐洲聯(lián)盟條約》，1993年11月1日，《馬約》正式生效，標志著歐盟正式誕生，1999年1月1日，歐盟正式啟動歐元。到2015年，已形成一個由28個國家組成的集政治實體和經濟實體于一身、在世界上具有重要影響的區(qū)域一體化組織，合作內容囊括政治、經濟、軍事等多個方面。歐盟強化了歐洲各國之間的經濟關系，增強了歐盟對外的經濟競爭力，提高國際經濟合作水平，增強了歐盟各國在世界中的影響力。從政治上看，歐盟國家通過實行共同外交和安全政策，在聯(lián)合國的一致性直接提升其全球影響力，法國是常任理事國，早期殖民地與歐盟有千絲萬縷的聯(lián)系以及海外國土有利于歐盟迅速對全球事務做出反應，提升了歐洲在國際上的政治地位，增強了世界經濟多極化趨勢，促進世界政治新格局的形成。但面對自身復雜地緣政治形勢，歐盟成員國中22個是北約成員，軍事上與美國保持密切合作，發(fā)揮其在全球的影響力；從經濟上看，歐元在世界的影響力僅次于美元。歐盟2015年GDP總量16.3萬億美元，貨物貿易3.9萬億美元（計入歐盟內部12.1萬億美元），服務貿易1.65萬億美元，外貿海運需求約17億噸。得益于早期的成就，海外累計投資規(guī)模高達11萬億美元，目前年對外直接投資流量2800多億美元。歐盟整體經濟、外貿進出口規(guī)模、年對外直接投資流量均與美國相當，累計投資規(guī)模、服務貿易強于美國。擁有一批世界著名企業(yè)和機構，如世界集裝箱三大班輪公司。

三、傳統(tǒng)海運大國集聚，海運需求和運力供給大國

500多年前大航海使歐洲成為現(xiàn)代海運發(fā)源地，作為歐盟的傳統(tǒng)產業(yè)，在世界具有很強的競爭力，海運運力規(guī)模占世界的36%，既有GDP居世界第4位、貿易居世界第3位的德國為代表的經貿大國、海運需求大國和海運供給大國，也有希臘為代表的本身經貿規(guī)模不大但海運船隊規(guī)模很大的國家，船隊規(guī)模長期居世界首位（如表1所示），2015年底達到3.24億載重噸，占世界的19%；德國1.21億載重噸，占世界的7.1%，居世界第4位。歐盟海運業(yè)十分發(fā)達，相對于占世界9%的海運需求，船隊份額高出27個百分點，是世界海上運輸服務貿易主要輸出者，2014年丹麥、希臘、挪威和德國海運服務貿易（根據WTO網站數(shù)據）順差分別為117億美元、114億美元、87億美元和74億美元，丹麥117億美元，挪威87億美元。擁有一大批世界著名海運企業(yè)和機構，如以MAERSK、MSC和CMA經 營集裝箱班輪規(guī)模包攬世界前三，希臘船王長盛不衰，誕生于1744年的波羅的海航運交易所發(fā)布的指數(shù)是海運的晴雨表，世界各種海運服務合同文本、仲裁等大都出自歐洲，世界政府間國際海運和企業(yè)相關組織中，大部分總部位于歐盟，LR、DNV-GL兩大世界著名船級社，每年世界海運提案大都來自歐盟，即使按照單一國家排名也在世界前十中占據六位。

歐盟海運發(fā)展模式

由于大航海時代以來海運的巨大成就，歷史上的海運強國基本都在歐洲，海運為其巨額財富積累、經濟社會發(fā)展產生了巨大推動作用，使海運及其相關產業(yè)成為歐洲的傳統(tǒng)產業(yè)，對海運在支持國家安全、促進經貿發(fā)展的作用有著深刻認知，發(fā)展海運在文化、政策上有高度認同。作為現(xiàn)代海運發(fā)展先驅者，對于投資回報低于市場平均水平、又關系國家安全的海運業(yè)，海運發(fā)展上形成了以有效降低海運融資、運營成本、推動創(chuàng)新和綠色發(fā)展的“政策引導模式”，明確：海運業(yè)一直是歐洲經濟增長和繁榮的重要基石，在歐盟經濟和企業(yè)參與全球競爭中發(fā)揮著至關重要作用，也是歐盟經濟競爭力的重要體現(xiàn)和收入、就業(yè)重要來源。對于投資回報低于市場平均水平、又關系國家安全的海運業(yè)，通過完善的經濟政策使投資者能夠獲得資本平均回報，鼓勵各類資金對海運業(yè)投資，強調企業(yè)間競爭和發(fā)展第三方運輸，維護其作為傳統(tǒng)產業(yè)所具備超強的海運競爭性，較強的海運保障性和引領性，與美國共同主導國際海運規(guī)則制定和國際海運治理體系。

表1 歐盟運力規(guī)模前5位國家

一、積極參與世界海運治理

政治上，歐盟擁有28個成員國，法國、英國是安理會常任理事國，加之早期海外殖民地擴張遺留的影響力、盟友，共同構成其參與全球海運治理的政治資本。軍事上，基于其面臨復雜的地緣政治形勢，整體上形成以美國結盟的北約，成員國中22個是北約成員，同時自身保持強大的軍事力量，英國、法國、意大利和西班牙海軍在區(qū)域仍具有相當實力，并依托英國、法國、西班牙等歷史上形成的海外國土，構成其全球快速反應能力。經濟上歐盟更為緊密，以6.3萬億美GDP總量、3.9萬億美元貨物貿易、11萬億美元海外累計投資、世界36%的海運船隊、發(fā)達的海運服務和海運金融實力，在世界上發(fā)揮著其影響力。依托政治、軍事、經濟和海運發(fā)展的實力，政策上追求積極參與全球海運安全治理體系和維護海上運輸安全，對世界主要海運通道的影響力僅次于美國，有能力為歐盟海運業(yè)提供有效保障，必要時直接動用海軍力量維護海運通道安全。例如，為打擊海盜，一方面歐盟海軍不斷擴大海上護航范圍，2012年5月15日電，直接出動直升機，襲擊索馬里海盜在該國海岸上的基地，摧毀了數(shù)艘海盜船只，標志著歐盟海軍打擊索馬里海盜的行動從海上擴展到陸地。同時，歐盟十分注重海上運輸安全、救助裝備建設，形成了完善的支持保障系統(tǒng)，包括救助巡邏飛機、船舶、飽和潛水、深海遙控機器人等均保持世界先進水平。

二、引領海運規(guī)則、技術標準和服務發(fā)展

作為海運的先發(fā)者，歐盟政策上十分注重在海運規(guī)則、技術標準、海運服務等方面均發(fā)揮著引領作用，形成了一批具有國際影響力的企業(yè)、機構，是多個海運國際組織發(fā)起者和總部所在地。LR（英國勞氏船級社）、DNV-GL（挪威船級社、德國勞氏船級社）和BV（法國船級社）等3個世界著名船級社位于歐洲，網絡遍布全球，對造船技術規(guī)則、規(guī)范具有決定性影響；擁有以馬士基班輪公司為代表一批著名海運企業(yè)，希臘船王更是長盛不衰，他們的一舉一動直接引領世界海運企業(yè)發(fā)展方向；擁有一批世界著名海運中介和咨詢公司，波羅的海航運指數(shù)更是全球聞名，是海運的晴雨表，世界各種海運服務合同文本、仲裁等大都出自歐洲；世界9個世界政府間國際海運和相關組織中，7個位于歐盟，世界非政府間22個國際海運組織中，20個位于歐洲，其中僅英國倫敦就有15個，包括：IMO（國際海事組織）、ISF（國際海運聯(lián)合會）、ITOPF（國際油輪船東防污染聯(lián)合會）、CENSA（歐洲和日本國家船東協(xié)會委員會）、SA（救助協(xié)會）、BE（波羅的海航運交易所）、ICHCA（國際貨物裝卸協(xié)調協(xié)會）、IACS（國際船級社協(xié)會）、P&I（保賠協(xié)會）、MTCOFOECD（經濟合作與發(fā)展組織海上運輸委員會）、INMARSAT（國際海事衛(wèi)星組織）等組織的總部均設于倫敦。

正是基于長期形成的基礎，從早期《海牙規(guī)則》、《海牙-維斯比規(guī)則》、《漢堡規(guī)則》和《鹿特丹規(guī)則》到今天推動航運碳排放標準等方面，歐盟均引領世界海運發(fā)展。2006年發(fā)起并從2008年10月18日起撤銷班輪公會的反壟斷豁免權，極大地改變了世界海運市場競爭規(guī)則。2013年12月，歐盟出臺了比“香港公約”標準更高的新監(jiān)管措施（Regulation (EU) No 1257/2013），對懸掛歐盟成員國船旗的船舶拆解提出了更高要求，不僅擴大了有害物質范圍、規(guī)定了更嚴格的有害物質處置措施，還要求完全禁止目前普遍采用的沖灘擱淺拆船等簡易拆船方式，歐盟外拆船廠實行“白名單”制度。在IMO提案中，歐盟成員間交流比較充分、相互支持，保持了在規(guī)則制定能力、議程設置能力、輿論宣傳能力和統(tǒng)籌協(xié)調能力等的優(yōu)勢。針對海運新一輪調整和反恐形勢，歐盟努力構建全面適應21世紀挑戰(zhàn)的國際海運管理框架，依托其政治、經濟和技術優(yōu)勢，形成完善的規(guī)則執(zhí)行體系，構建一個包括預防、快速反應能力和應變能力在內的全面的安保措施框架。

三、完善的海運經濟政策

基于對海運地位、作用和海運技術經濟特點的認識，經過長期探索，歐盟形成了完善的海運經濟政策。首先，通過地主港模式，以追求港城和諧發(fā)展為目標，保持港口能力保持適度超前狀態(tài)。通過公共基礎設施建設，形成完善的鐵路、公路和內河集疏運體系，能夠有效保障海運物資的接卸及高效轉運，鼓勵貨運從公路集疏運轉向鐵路、內河和沿海運輸；其次，以保障性為目標，持續(xù)保持對支持保障系統(tǒng)建設，提高安全預防和事故救助能力；三是以提高海運競爭力為目標，通過政策引導資本持續(xù)投向海運，主要包括：（1）海員個人所得稅減免政策。海運的特點決定了海員職業(yè)具有國際性、專業(yè)性、危險性、離群性、艱苦性和任重性，同時由于船員航行期間，不能享受政府利用稅收建立的公共福利，因此，對于海員國際航行期間給予所得稅減免。這一政策被大部分國家和地區(qū)推廣；（2）船舶噸稅制度?；诤＿\業(yè)長期回報低于資本平均回報，投資高、風險大的特點，經過長期探索，歐盟逐步建立了船舶噸稅制。企業(yè)根據其對市場的判斷，選擇按船舶噸位交固定金額的稅或者選擇繳納企業(yè)所得稅，從而大大降低了企業(yè)稅負。目前噸稅制已經推廣到希臘、塞浦路斯、荷蘭、德國、美國、日本、保加利亞、挪威、丹麥、英國、西班牙、芬蘭、愛爾蘭、比利時、法國、意大利、波蘭、馬耳他、印度、韓國和新加坡等；（3）建立依據稅收優(yōu)惠為基礎的船舶基金。如德國的KG基金，基于對個人所得稅優(yōu)惠，鼓勵投資海運業(yè)，降低了海運融資成本和投資風險；（4）鼓勵技術進步。立足于維持歐盟海運競爭力，政府通過科技投入，促進海運技術創(chuàng)新，不斷鞏固其在海運技術、標準和服務的領先地位。

針對2008年后新一輪海運調整，《歐盟海運戰(zhàn)略2009-2018》追求：（1）富有競爭力的歐盟海運。針對海運需求減緩、供求關系失衡，市場處于新一輪漫長調整的特點，進一步構建和維持包括財政措施在內的能夠吸引歐洲優(yōu)質船舶和高級運營商的政策框架。（2）吸引更多年輕人加入海運事業(yè)。針對海員特點，切實落實《2006年海事勞工公約》，支持IMO、ILO改善海員待遇的各項工作，持續(xù)改善海員就業(yè)狀況，推進海運服務職業(yè)終身化。（3）發(fā)展綠色海運。按照“零廢物、零排放”的長遠目標，鼓勵所有各方促進海洋運輸綠色解決方案的實施，（4）推動安全發(fā)展。優(yōu)先執(zhí)行現(xiàn)有的歐共體和國際規(guī)則，并盡快落實執(zhí)行第三個海上安全方案，構建一個包括預防、反應能力和應變能力在內的全面的安保措施框架。（5）發(fā)展沿海運輸系統(tǒng)。為發(fā)揮沿海運輸運能大、成本低和環(huán)境友好的優(yōu)勢，政策上積極支持近海運輸，加強整個歐盟的海上交流（6）推動技術創(chuàng)新。圍繞改善船舶能源效率、減少環(huán)境影響、降低意外風險、提高海上生活水準等，進一步加大研發(fā)投入。