【摘 要】 文章介紹SCOAP3的由來、現(xiàn)狀和存在問題，從組織架構、運行規(guī)則、經(jīng)濟機制等方面闡述了SCOAP3對開放存取出版的實踐創(chuàng)新，分析了SCOAP3對學術交流的影響、成功經(jīng)驗及其啟示意義。

【關 鍵 詞】SCOAP3；開放存??；開放存取出版

【作者單位】賀燕芝，湖南師范大學圖書館樹達分館。

開放存取出版（Open Access Publish，簡稱OAP）作為實現(xiàn)學術交流權回歸的一種主流模式，在全球得到迅速發(fā)展，但是學術評價、期刊質(zhì)量和經(jīng)費來源等問題使開放存取出版面臨諸多挑戰(zhàn)。于是，創(chuàng)新管理體制、組織模式和運行機制成為發(fā)展開放存取出版無法回避的課題。在此背景下，SCOAP3因應而生。SCOAP3（Sponsoring Consortium for Open Access Publishing in Particle Physics）是由歐洲粒子物理中心（CERN）發(fā)起成立的開放存取出版聯(lián)盟，其致力于將傳統(tǒng)的期刊訂閱費直接轉(zhuǎn)化為開放存取出版費，實現(xiàn)高能物理領域科研成果的整體化無障礙獲取。盡管SCOAP3的實踐效果有待進一步觀察與評估，但是其在組織管理、操作規(guī)則、籌資運作、質(zhì)量控制等方面的創(chuàng)新引起了學術界、出版界的廣泛關注和研究。

一、 SCOAP3的由來與現(xiàn)狀

1. SCOAP3的動機與目的

商業(yè)出版對市場的壟斷造成學術交流障礙，同時，不斷升高的出版物價格限制了文獻收藏服務部門為科研服務的能力。為了弱化商業(yè)出版對學術成果傳播和共享的負面影響，從20世紀80年代起，國際上掀起了以推動學術交流權回歸為目的的反版權運動，其中就包括著名的開放存取運動。為了實現(xiàn)開放存取的理念，《布達佩斯開放存取先導計劃》（Budapest Open Access Initiative，BOAI）設計了“金色道路”（Gold Road）與“綠色道路”（Green Road），前者指開放存取期刊（OA Journals），后者指自存檔（Author Self Archiving）。開放存取期刊是開放存取出版的結晶與主要出版物，在開放存取中占有不可動搖的地位。傳統(tǒng)開放存取出版的主流模式是以出版商為中心的自主運營出版，存在資金困難、出版物質(zhì)量得不到保障、開放存取的規(guī)模小、協(xié)作化程度低等問題。為了解決這些問題，歐洲粒子物理中心做了大量深入的調(diào)查研究，認為有必要對開放存取出版的體制與機制進行全面改革。2006年7月，歐洲粒子物理中心、英國科學技術設施理事會、德國馬普學會等聯(lián)合發(fā)出倡議，呼吁創(chuàng)建SCOAP3，通過分攤經(jīng)費和公開招標實現(xiàn)高能物理科研成果的開放存取出版，為開放存取出版建立穩(wěn)定的經(jīng)濟來源，使期刊質(zhì)量置于聯(lián)盟主動、積極、全面的監(jiān)督之下。

2.SCOAP3的實施和推進

SCOAP3的實施與推進大致經(jīng)歷了五個階段。（1） 前期籌備階段。CERN組建SCOAP3的動議起始于2005年，2006年，SCOAP3粒子物理開放存取出版工作小組成立。2007年4月，工作小組發(fā)布《推動高能物理領域開放存取出版報告》，描述了該領域?qū)W術出版的現(xiàn)狀，介紹了SCOAP3的構想、預期目標、運行規(guī)則、費用模型和招標程序。同年，工作小組還發(fā)布了《高能物理領域開放存取出版執(zhí)行綱要》，提出項目實施步驟。（2）組織創(chuàng)建階段。2007年8月，SCOAP3發(fā)布聯(lián)盟招募意向書，越來越多國家加入聯(lián)盟。（3）招標階段。2011年9月，SCOAP3工作小組開展出版商意向調(diào)查，2012年6月，向有意向參加開放存取出版的出版商發(fā)出邀請函。2012年7月至9月，SCOAP3與7家出版商就出版事宜達成最終協(xié)議。2012年10月1日，SCOAP3項目正式啟動。（4）推進階段。SCOAP3進一步協(xié)調(diào)成員立場、制定訂購經(jīng)費減扣計劃、與成員簽署合作備忘錄、同出版商訂立出版合同等。（5）調(diào)整完善階段。該階段主要工作是發(fā)現(xiàn)存在問題，采取應對措施，健全聯(lián)盟的制度、政策與機制。

3. SCOAP3的效果與問題

目前，已有數(shù)十個國家和地區(qū)的數(shù)百個機構加入SCOAP3，分攤高能物理領域科研成果開放存取出版的費用總額超過70%[1]。2010年11月，我國多家圖書館聯(lián)名致信SCOAP3，表達由中國科學院文獻情報中心代表中國加入SCOAP3的意愿。2012年7月，中國科學院文獻情報中心與SCOAP3簽署協(xié)議，成為SCOAP3的成員。按照經(jīng)費分攤標準，中國科學院文獻情報中心除承擔總預算中額外10%的費用外，還承擔額外10%的費用[2]。SCOAP3的優(yōu)點主要有三點。（1）公平性。不同的國家和地區(qū)根據(jù)自己每年發(fā)表的高能物理領域論文數(shù)量承擔經(jīng)費額度，體現(xiàn)了“誰利用，誰付費，多利用，多付費”的原則。（2）節(jié)約性。據(jù)統(tǒng)計，全球高能物理領域全部論文開放存取出版的總費用需要1000萬歐元，而訂購費用則不少于3500萬歐元[1]。（3）穩(wěn)定性。相對于出版商，聯(lián)盟的籌資能力大大增強，加之有協(xié)議作為法律保障，能夠維持出版經(jīng)費的穩(wěn)定性、長期性。

雖然SCOAP3已經(jīng)取得了令人矚目的成績，但是在政策規(guī)范、學術評價、認識差異和服務創(chuàng)新等方面還有許多問題需要解決。

二、SCOAP3的實踐創(chuàng)新

1.組織架構

不同國家參與SCOAP3的主體性質(zhì)不完全相同。有的國家以科研機構為主體，有的國家以圖書館、圖書館聯(lián)盟或者基金會等學術資助機構為主體，有的國家參與機構比較復雜，涉及各相關行業(yè)，呈現(xiàn)混合性。為了使聯(lián)盟具有廣泛的代表性和號召性，SCOAP3組建了國際管理委員會（International Goveming Board，IGB），下設具體的職能部門，包括聯(lián)盟成員大會、理事會、執(zhí)行委員會、聯(lián)盟經(jīng)理層等。成員大會是聯(lián)盟的權力機構，負責聽取及審議聯(lián)盟計劃、報告和重大決策。理事會由5—7個在全球高能物理領域具有影響力的國家組成，任務是制定SCOAP3 的戰(zhàn)略規(guī)劃，安排預算、招標，監(jiān)督聯(lián)盟的運行，對績效開展評估。執(zhí)行委員會的架構相對復雜，下設履行流程、審計、存儲、拓展等對應機構，各司其職，向理事會匯報情況并提出建議。聯(lián)盟經(jīng)理承擔SCOAP3的合同簽訂、成員服務、知識庫服務等工作。由于聯(lián)盟許多事務必須由具備法人資格的組織機構執(zhí)行，因此SCOAP3將日常工作委托歐洲粒子物理中心管理?？傊?，SCOAP3構建了縱向貫通、橫向聯(lián)系的網(wǎng)狀立體化管理體系，保障了聯(lián)盟的整體性、協(xié)同性和高效率性。

2.運行規(guī)則

SCOAP3的總體規(guī)則是，將高能物理領域的商業(yè)期刊轉(zhuǎn)化為開放存取期刊，將原本用于訂購商業(yè)期刊的經(jīng)費用于支持開放存取出版（2014年起，該領域的開放存取期刊占到90%以上），成員分攤出版經(jīng)費，采取每三年招標一次的方式尋求與出版商的合作，保證期刊質(zhì)量[1]。SCOAP3專門制定了技術規(guī)范，對開放存取出版提出明確要求：論文發(fā)表后必須立即與永久性開放獲取，論文按照知識共享協(xié)議授權使用；出版商不能再向用戶（圖書館、作者等）收取任何形式與內(nèi)容的訂閱費，必須按照達成的協(xié)議減免聯(lián)盟成員的訂購費，對聯(lián)盟成員保留印刷版的折扣定價；出版商應將論文以XML或者PDF格式自動存儲到知識庫中，再分發(fā)到作者隸屬機構的知識庫中保存?？梢?，SCOAP3 的運行規(guī)則主要涉及版權保留與放棄、經(jīng)費計算和分攤、招標出版等問題，這正是開放存取出版的核心內(nèi)容。

3.經(jīng)濟機制

按照SCOAP3的規(guī)定，聯(lián)盟成員的每個國家必須按照本國出版的粒子物理期刊論文數(shù)量占全球該領域論文總數(shù)的比例承擔自己應支付的費用額度，成員必須在與SCOAP3簽署的協(xié)議中對分攤經(jīng)費做出明確承諾。歐洲粒子物理中心是SCOAP3的發(fā)起者，同樣與其他成員分攤相應的經(jīng)費?？紤]到部分論文來自發(fā)展中國家和地區(qū)或不發(fā)達國家和地區(qū)，SCOAP3并不向這些國家分攤經(jīng)費，只是從經(jīng)費預算總額中提取不超過10%的金額作為這些國家分擔的費用。SCOAP3支付給出版商的開放存取出版費是某一期刊的發(fā)文數(shù)量乘以事先約定的篇均出版費。篇均出版費標準由SCOAP3同出版商每三年協(xié)商調(diào)整一次，2017年進入第二個約定期限。由于聯(lián)盟成員需要將原來的訂閱費轉(zhuǎn)化為開放存取出版費，依據(jù)SCOAP3 的規(guī)則，出版商必須為用戶減扣已經(jīng)轉(zhuǎn)化為開放存取出版的期刊訂購費，也就是說，用戶把減扣下來的訂購費用于支付聯(lián)盟分攤的開放存取出版費。由于用戶訂購傳統(tǒng)期刊的情況比較復雜，SCOAP3技術工作組設計了5種減扣訂購費的公式，還研發(fā)了“扣減模板集”幫助和指導各成員國計算扣減的金額。為了處理可能出現(xiàn)的與經(jīng)費扣減有關的糾紛，SCOAP3還設立了仲裁機制。

三、 SCOAP3的評價與啟示

1.對學術交流的廣泛積極影響

高能物理領域是全球?qū)W術交流權回歸運動的領頭羊之一，為開放存取事業(yè)做出了積極而重要的貢獻。SCOAP3繼承了這一傳統(tǒng)，明確規(guī)定出版論文按照CC-BY協(xié)議授權出版，實現(xiàn)了自動存儲。這種全面開放的獲取政策，對學術研究成果共享產(chǎn)生深遠影響。SCOAP3將原本用于訂購商業(yè)期刊的資金轉(zhuǎn)用于開放存取出版，通過競爭性談判，運用市場機制，促使出版商調(diào)整其經(jīng)營策略和出版政策，在保證期刊正常出版和質(zhì)量的同時，有效控制了用戶的支出。SCOAP3也給圖書館等文獻收藏機構帶來新的變革，包括服務理念、工作任務、組織模式、實現(xiàn)手段等，不僅體現(xiàn)為訂購經(jīng)費向出版費轉(zhuǎn)化，還使圖書館真正融入開放存取事業(yè)中，成為開放存取出版產(chǎn)業(yè)鏈的重要環(huán)節(jié)。可以說，SCOAP3對圖書館建設提出了挑戰(zhàn)，甚至將顛覆其某些傳統(tǒng)的觀念與做法，促使圖書館重新審視其在開放存取出版中的地位與角色。

2. 樹立了開放存取出版的典范

在SCOAP3之前，沒有任何一種模式能夠?qū)崿F(xiàn)某學科領域整體化的開放存取出版，而SCOAP3做到了，并取得了作者、科研單位、資助機構、出版商和圖書館的多方共贏，所以，SCOAP3在開放存取史上具有里程碑意義。SCOAP3的成功對其他學科的開放存取具有示范效應，因為與高能物理領域一樣，其他許多學科的開放存取出版面臨同樣難以克服的障礙和需要解決的問題，而SCOAP3則以聯(lián)盟的整體化、協(xié)調(diào)化、統(tǒng)籌化運行方式探索出一條較為可行的道路。有學者認為，SCOAP3之所以能夠在高能物理領域?qū)嵤?，同該領域開放存取的傳統(tǒng)和基礎條件緊密相關，其他學科很難復制。SCOAP3對開放存取出版的啟示意義不在于其他學科對其模式和機制的全部照搬與模仿，而在于提供了解決問題的新思路。事實上，受到SCOAP3的啟發(fā)，國際上新的開放存取出版聯(lián)盟正在建立，比如英國的Knowledge Unlatched。

3.強調(diào)解決開放出版的關鍵問題

SCOAP3成功的因素是綜合性的，最重要的是在深入調(diào)查研究的基礎上制定科學的戰(zhàn)略規(guī)劃和周密的實施步驟，尤其是抓住了開放存取出版的關鍵問題。一方面，在多年實踐中，出版商雖然逐步建立起完整的籌資模式，但是經(jīng)費不足仍然是困擾開放存取出版的瓶頸，SCOAP3利用作者、出版商、用戶之間的內(nèi)在聯(lián)系，找到訂購費與出版費的契合點，化解了這一難題。另外，SCOAP3在支付出版費的標準問題上沒有一刀切，而是因成員國的論文發(fā)表數(shù)量和經(jīng)濟狀況而異，保護發(fā)展中國家和地區(qū)及不發(fā)達國家和地區(qū)參與SCOAP3，主動融入開放存取出版大家庭的積極性。另一方面，由于開放存取出版的傳統(tǒng)經(jīng)濟模式主要是作者付費，為了謀取經(jīng)濟利益，出版商就可能放寬對論文質(zhì)量的要求，把支付出版費作為是否發(fā)表成果的重要甚至唯一判斷標準。SCOAP3通過招標競爭機制避免了期刊質(zhì)量的下滑，這與PLoS、BMC等出版商的質(zhì)量保證體系有較大不同。

4.突出宣傳對聯(lián)盟發(fā)展的意義

SCOAP3之所以能夠不斷發(fā)展壯大，與其對宣傳工作的高度重視不無關系。在成立SCOAP3動議提出之初，CERN就利用調(diào)查研究、國際會議等機會宣傳SCOAP3 的理念、目標、構想、運行規(guī)則，通過互聯(lián)網(wǎng)進行全球聯(lián)盟招募，擴大影響。SCOAP3運行之后，宣傳推廣活動并未松懈，而是作為一項對聯(lián)盟發(fā)展具有戰(zhàn)略價值的任務被固定下來，由專門的部門組織實施，聯(lián)盟高層定期聽取成員發(fā)展情況匯報，研究成員發(fā)展中存在的問題和對策。SCOAP3的宣傳推廣工作已經(jīng)形成較為完善的科學化體系，從政策、規(guī)劃、方案到實施、評價、反饋、調(diào)整，構成了有機的整體。持續(xù)、廣泛、深入的宣傳活動，使越來越多國家的政府、科研單位、資助機構、文獻收藏服務部門了解了開放存取出版的目的和意義，認同SCOAP3的理念、規(guī)則和模式，增強了加入聯(lián)盟的意愿。

參考文獻

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