李國麗 王 蕊 何存芳 張振海

（430070 國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作湖北中心 湖北 武漢）

淺談實質(zhì)審查程序中“理解發(fā)明”的重要性

李國麗 王 蕊 何存芳 張振海

（430070 國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作湖北中心 湖北 武漢）

理解發(fā)明是審查工作中的一個關(guān)鍵步驟，對檢索的高效性以及證據(jù)的有效性起著至關(guān)重要的作用。本文主要論述了理解發(fā)明的主要步驟，并結(jié)合具體案例說明了理解發(fā)明對于審查工作中程序節(jié)約的重要性。

理解發(fā)明；檢索；證據(jù)；程序節(jié)約

1 引言

關(guān)于理解發(fā)明，《專利審查指南》在第二部分第八章4.2指出，審查員在開始實質(zhì)審查后，首先要仔細閱讀申請文件，力求準(zhǔn)確地理解發(fā)明，重點在于了解發(fā)明所要解決的技術(shù)問題，理解解決所述技術(shù)問題的技術(shù)方案，并且明確該技術(shù)方案的全部必要技術(shù)特征，特別是其中區(qū)別于背景技術(shù)的特征，還應(yīng)了解該技術(shù)方案所能帶來的技術(shù)效果。以三性評判為主線的全面審查的審查理念，要求審查員在實際審查中對發(fā)明構(gòu)思有深入的理解和把握，進而正確把握案件的走向，并通過高效的檢索來提供有力的證據(jù)，縮短審查周期，節(jié)約審查程序。但是，怎樣才能做到力求準(zhǔn)確的理解發(fā)明，從而進行有效地檢索以及客觀地對發(fā)明的“三性”進行評判，這需要大家在工作中進行深入的思考和體會。

2 案例分析

根據(jù)專利法第五十九條第一款的規(guī)定，發(fā)明或者實用新型專利權(quán)的保護范圍以其權(quán)利要求的內(nèi)容為準(zhǔn)。這對于審查經(jīng)驗不足的審查員而言，往往會陷入一個誤區(qū)，即針對權(quán)利要求的內(nèi)容展開檢索，而對于對發(fā)明構(gòu)思的體會卻不夠充分。在此，結(jié)合一個具體案例，對如何確定發(fā)明構(gòu)思從而選取有力的證據(jù)進行了總結(jié)歸納和說明。

2.1 案情介紹

現(xiàn)有技術(shù)中，對于功率較大的電機而言，轉(zhuǎn)子上的永磁體多是采用多片拼裝而成，該種磁路結(jié)構(gòu)的電機存在以下缺點：①電機高速運轉(zhuǎn)的情況下，離心力容易引起磁瓦脫落，②同樣的材料，該種磁路結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)子其表面磁場小，各極磁場不均勻，電機容易產(chǎn)生死角，而且電磁波形容易失真，運行不平穩(wěn)，由此導(dǎo)致電機的輸出效率不高。

本案請求保護一種高速環(huán)形徑向多極磁轉(zhuǎn)子無刷電機，權(quán)利要求1內(nèi)容如下：高速環(huán)形徑向多極磁轉(zhuǎn)子無刷電機，包括機殼、轉(zhuǎn)子和定子，轉(zhuǎn)子套設(shè)在驅(qū)動軸上，其特征在于：所述的轉(zhuǎn)子上套設(shè)有圓環(huán)形鐵氧體，圓環(huán)形鐵氧體設(shè)置為8極，圓環(huán)形鐵氧體的長度為35-60mm，直徑為69-72mm，厚度為10-15mm。

2.2 確定發(fā)明構(gòu)思

本案在說明書第0003段記載了“所述的轉(zhuǎn)子11上套設(shè)有圓環(huán)形鐵氧體”， “電機轉(zhuǎn)子中間的永磁體是一體式圓環(huán)狀”；在說明書第0011段記載了“電機轉(zhuǎn)子中間的永磁體是一體式圓環(huán)狀，單個徑向多極磁體表面磁場強度一至性好，磁極均勻無死區(qū)現(xiàn)象，電機啟動無死角，裝配容易，電機運轉(zhuǎn)時不會造成磁片脫片飛出，磁電特性好，完全正弦波，運行平穩(wěn)，電機的輸出效率達到70%-80%”。由此，在站位本領(lǐng)域技術(shù)人員的基礎(chǔ)上，站在申請人的角度對該案的發(fā)明構(gòu)思進行還原，為了解決磁力線分布不均勻的問題，申請人采用了“圓環(huán)狀”鐵氧體，以達到磁場強度一致性好、磁極均勻的技術(shù)效果；為了解決磁片易脫落的問題，申請人采用了“一體式”鐵氧體，以達到電機高速運轉(zhuǎn)時磁片不會脫飛的技術(shù)效果。因此該案的發(fā)明構(gòu)思為：在轉(zhuǎn)子上套設(shè)有一體式圓環(huán)狀鐵氧體。

2.3 證據(jù)的選取

上述對發(fā)明的理解主要是基于對申請文件整個技術(shù)方案的閱讀和理解，其中理解的深入程度以及準(zhǔn)確性直接影響到證據(jù)的選取是否有力、后續(xù)審查工作中與申請人的溝通是否高效，以及審查程序是否節(jié)約。這里應(yīng)該注意的是，理解發(fā)明不僅是解讀權(quán)利要求，而且包含針對申請文件說明書中所記載的整體技術(shù)方案來理解發(fā)明構(gòu)思和體會發(fā)明的創(chuàng)新之處。

這里，筆者提供兩篇現(xiàn)有技術(shù)：對比文件1公開號為JP2008-99413A，對比文件2公開號為CN102347657A，對理解發(fā)明對審查程序的影響進行說明。

圖1 （對比文件1）

圖2（對比文件2）

如上所述，發(fā)明或者實用新型專利權(quán)的保護范圍以其權(quán)利要求的內(nèi)容為準(zhǔn)，申請人在該案權(quán)利要求中記載的是“圓環(huán)形鐵氧體”。假如選用對比文件1作為最接近的現(xiàn)有技術(shù)，其公開了該案權(quán)利要求1中的發(fā)明點“圓環(huán)形”永磁體，站在本領(lǐng)域技術(shù)人員的角度可知，在對比文件1結(jié)合公知常識的基礎(chǔ)上可以評價權(quán)利要求1的創(chuàng)造性。但是后續(xù)若申請人將說明書中記載的另一發(fā)明點“一體式”加入到權(quán)1，可知該對比文件1作為修改后權(quán)利要求1的創(chuàng)造性評價證據(jù)勢必不妥，審查員須更換更為有力的證據(jù)才能準(zhǔn)確把握住案件的走向，這必然會導(dǎo)致審查周期的延長，不利于審查程序的節(jié)約。

如果審查員在審查初期，基于對申請文件（包括權(quán)利要求書和說明書）的閱讀和理解，準(zhǔn)確理解發(fā)明構(gòu)思，將發(fā)明構(gòu)思定位在“一體式圓環(huán)狀”，通過檢索篩選出對比文件2作為最接近的現(xiàn)有技術(shù)，對本申請是否具有新創(chuàng)性做一個正確的判斷，明確將其發(fā)明構(gòu)思是否已經(jīng)被現(xiàn)有技術(shù)所公開的信息全面準(zhǔn)確地傳達給申請人，申請人在得知整體技術(shù)方案無實質(zhì)上可授權(quán)的內(nèi)容后，極有可能會視撤，從而在節(jié)約審查程序的同時，也節(jié)省了申請人的時間、精力和財力。

3 結(jié)束語

在實際的專利申請中，往往會由于權(quán)利要求的撰寫不夠嚴(yán)謹存在權(quán)利要求書與說明書的技術(shù)方案的保護范圍不相適應(yīng)的情況，此時，審查的重點雖為限定了專利申請保護范圍的權(quán)利要求書，但是在理解發(fā)明的同時，審查員應(yīng)結(jié)合說明書中記載的技術(shù)方案，對整體的發(fā)明構(gòu)思有一個準(zhǔn)確的理解和定位，在檢索的過程中兼顧說明書中體現(xiàn)發(fā)明構(gòu)思的發(fā)明點來選取對比文件，在看透吃準(zhǔn)發(fā)明構(gòu)思的基礎(chǔ)上客觀評判發(fā)明的創(chuàng)新高度，往往會使得審查效率更為高效，達到事半功倍的效果。

[1]中華人民共和國國家知識產(chǎn)權(quán)局.專利審查指南2010[M].北京；知識產(chǎn)權(quán)出版社，223-224.

王蕊等同第一作者。