余智明

內(nèi)容摘要：監(jiān)獄是我國(guó)刑罰執(zhí)行機(jī)關(guān)，依法履行“懲罰和改造罪犯”的本質(zhì)職能。在全面依法治國(guó)的新形勢(shì)下，如何依法實(shí)施懲罰職能，是當(dāng)前監(jiān)獄面臨的一個(gè)重大現(xiàn)實(shí)課題。文章有針對(duì)性地通過(guò)分析當(dāng)前監(jiān)獄懲罰職能特點(diǎn)、問(wèn)題和原因，結(jié)合實(shí)際提出了形成政策與法律合力、監(jiān)獄與社會(huì)合力、體制與機(jī)制合力、民警與罪犯合力，確保監(jiān)獄懲罰職能依法實(shí)施的對(duì)策與建議。

關(guān)鍵詞：監(jiān)獄；懲罰職能；依法實(shí)施

監(jiān)獄是國(guó)家刑罰執(zhí)行機(jī)關(guān)，是懲罰和改造罪犯的專(zhuān)門(mén)場(chǎng)所，其本職職能就是依法懲罰和改造罪犯。監(jiān)獄存在的價(jià)值和作用必然體現(xiàn)在對(duì)被判處徒刑并收監(jiān)者進(jìn)行懲罰和改造，對(duì)社會(huì)上有犯罪傾向者給予威懾，這些作用是社會(huì)其他部門(mén)或者機(jī)構(gòu)無(wú)法替代的。因此，在全面依法治國(guó)和建設(shè)和諧社會(huì)背景下，無(wú)論從維護(hù)社會(huì)大局安全穩(wěn)定和實(shí)現(xiàn)社會(huì)公平正義的高度，還是從推進(jìn)依法治監(jiān)進(jìn)程的角度，切實(shí)加強(qiáng)監(jiān)獄懲罰職能及依法實(shí)現(xiàn)的理論研究和實(shí)踐創(chuàng)新，同樣值得監(jiān)獄理論研究工作者和監(jiān)獄民警高度重視和深入思考。

一、監(jiān)獄依法履行懲罰職能的現(xiàn)實(shí)性

談監(jiān)獄依法履行懲罰職能的現(xiàn)實(shí)性，有這樣三個(gè)案例尤為值得引起關(guān)注和思考：

一是中國(guó)法制權(quán)威刊物《民主與法制》（周刊）在2016年第38期刊發(fā)了這樣一則報(bào)道：《專(zhuān)業(yè)盜竊36載，花甲老漢十進(jìn)宮》，說(shuō)一個(gè)名為陳XX的人，自1980年第一次因盜竊罪被判刑入獄以來(lái)，到2016年4月，63歲的他再次盜竊，被揚(yáng)中市中級(jí)人民法院依法判處有期徒刑1年。至此，陳XX已是第10次因盜竊罪入獄。

二是2015年初發(fā)生的，大家都熟知的黑龍江XX監(jiān)獄一名在押服刑罪犯，在監(jiān)獄內(nèi)通過(guò)引誘、威脅等多種手段詐騙多名女性錢(qián)財(cái)，其中一名受害者被騙數(shù)額高達(dá)8萬(wàn)元，社會(huì)影響極其惡劣。

三是據(jù)聊沈客戶端2016年11月30日消息：大連一個(gè)原判死刑緩期二年的罪犯出獄后，在短短9天時(shí)間里，在街頭巷尾搶劫作案5起，致1死4傷，受害者均被兇器捅刺。其中11月28日晚，一名男性受害者在被搶劫時(shí)，因傷重不幸身亡。幸好大連警方及時(shí)破案，否則，后果及危害更難預(yù)料。

以上案例，管中窺豹略見(jiàn)犯罪分子的頑固、狡詐與兇殘，其對(duì)法治的破壞和社會(huì)的危害，足以使人警醒。

事實(shí)上，受社會(huì)轉(zhuǎn)型發(fā)展，各種矛盾疊加交錯(cuò)等多種因素影響，監(jiān)獄服刑罪犯思想的復(fù)雜多元、改造的功利凸顯和維權(quán)意識(shí)的自我膨脹已是一個(gè)不爭(zhēng)的事實(shí)。特別是獄內(nèi)改造與反改造斗爭(zhēng)的尖銳復(fù)雜不僅難以禁絕，而且往往隱而不顯，通過(guò)各種方式表現(xiàn)（比如前面案例就是媒體報(bào)道）出來(lái)的，則屬鳳毛麟角的顯形。監(jiān)獄警察每天在做的工作，很多就是與罪犯進(jìn)行斗智斗勇的“無(wú)形較量”。這也是監(jiān)獄民警的壓力、責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)所在。在此過(guò)程中，依法懲罰罪犯必然既是監(jiān)獄民警手握的神圣之權(quán)，同時(shí)又是應(yīng)盡之責(zé)，如果缺失之，恐怕類(lèi)如前文三個(gè)案例，類(lèi)如內(nèi)蒙古呼和浩特XX監(jiān)獄“10·17案件”等不服從監(jiān)獄管理、抗拒改造、破罐破摔、哄監(jiān)暴獄等案件將難以遏制，后果更不堪設(shè)想。因此，在依法治國(guó)背景下，全面貫徹落實(shí)“懲罰與改造相結(jié)合，以改造人為宗旨”的監(jiān)獄工作方針，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)監(jiān)獄依法履行懲罰職能的研究不僅是一個(gè)重要而緊迫的法治課題，也是維護(hù)監(jiān)獄安全穩(wěn)定，提升執(zhí)法公信力，提高改造質(zhì)量，推進(jìn)社會(huì)和諧穩(wěn)定的現(xiàn)實(shí)需要。

一是貫徹黨的監(jiān)獄工作方針的重要舉措。隨著時(shí)代發(fā)展，特別是改革開(kāi)放的推進(jìn)，黨的監(jiān)獄工作方針隨之由“改造第一、生產(chǎn)第二”調(diào)整成為“懲罰與改造相結(jié)合，以改造人為宗旨”，這是監(jiān)獄工作與時(shí)俱進(jìn)的產(chǎn)物，顯然是我們監(jiān)獄工作必須堅(jiān)持和不折不扣貫徹落實(shí)的。對(duì)此，監(jiān)獄民警和廣大理論工作者同樣有責(zé)任、有義務(wù)、有理由加強(qiáng)對(duì)何貫徹落實(shí)監(jiān)獄工作方針的研究，其中，加強(qiáng)對(duì)監(jiān)獄如何實(shí)施懲罰職能的研究，顯然也是不可或缺的應(yīng)有之義，是必須面對(duì)和不可回避的現(xiàn)實(shí)需要。

二是落實(shí)全面依法治國(guó)的必然要求。黨中央作出全面依法治國(guó)的重大決定，標(biāo)志著依法治國(guó)成為堅(jiān)持和發(fā)展中國(guó)特色社會(huì)主義的本質(zhì)要求和重要保障，成為實(shí)現(xiàn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的必然要求。監(jiān)獄法治進(jìn)程因勢(shì)提升到一個(gè)前所未有的層面，全面依法治監(jiān)成為一種必然選擇。監(jiān)獄如何依法履職始終是一個(gè)倍受社會(huì)關(guān)心關(guān)注的工作（從健力寶集團(tuán)原總裁張XX減刑出獄案可知一斑）。事實(shí)上，罪犯在服刑改造過(guò)程中，必然有極少數(shù)罪犯堅(jiān)持頑固反改造態(tài)度，因此，依法履行懲罰職能不僅是打擊極少數(shù)罪犯反改造氣焰使之迷途知返的需要，也是維護(hù)正常的監(jiān)獄秩序的需要，是依法治監(jiān)的需要，是實(shí)現(xiàn)把罪犯改造成為社會(huì)“守法公民”的需要。

三是構(gòu)建和諧社會(huì)必須把握的理性選擇。構(gòu)建和諧社會(huì)是黨在新時(shí)期確立的社會(huì)建設(shè)總目標(biāo)和總要求。構(gòu)建和諧社會(huì)要求我們必須最大限度地實(shí)現(xiàn)社會(huì)公平正義，消除各種影響社會(huì)安全穩(wěn)定和不和諧的因素。監(jiān)獄的性質(zhì)決定了其不僅不能游離于黨建設(shè)國(guó)家和社會(huì)的總目標(biāo)和總要求，必須履行其法律賦予的“懲罰和改造罪犯”職能以為構(gòu)建和諧社會(huì)服務(wù)。因此，切實(shí)加強(qiáng)懲罰職能研究并依法履行懲罰職能必然是監(jiān)獄工作無(wú)可選擇的理性選擇，是實(shí)現(xiàn)懲惡揚(yáng)善、彰顯正義的法律精神的理性選擇，是構(gòu)建和諧社會(huì)必須把握的理性選擇。

四是提高罪犯改造質(zhì)量的有效手段。提高罪犯改造質(zhì)量是監(jiān)獄工作的宗旨，如何提高改造質(zhì)量，方式方法很多，而且不同的時(shí)期亦有不同的工作側(cè)重。在現(xiàn)有法律和政策框架內(nèi)，包括總結(jié)新中國(guó)監(jiān)獄史上改造罪犯之經(jīng)驗(yàn)，除了已經(jīng)被證明的大量的行之有效的各種教育、疏導(dǎo)、獎(jiǎng)勵(lì)等積極有效的措施之外，通過(guò)依法懲罰罪犯中的違法違紀(jì)和反改造分子，為更多罪犯創(chuàng)造良好的改造環(huán)境和氛圍，同樣是提高監(jiān)獄整體改造質(zhì)量必不可少的有效手段。我們必須深刻認(rèn)識(shí)：如果違法違規(guī)罪犯不能受到依法懲罰，那么其合法權(quán)益依法受到保護(hù)也必然存疑。因?yàn)?，此手段一旦缺失，監(jiān)獄改造罪犯必將陷入失去法治保障的混亂和正氣缺失的漩渦。因此，監(jiān)獄依法履行懲罰職能不僅僅是依法保護(hù)罪犯的需要，也是提供改造質(zhì)量的需要。

二、當(dāng)前監(jiān)獄履行懲罰職能的現(xiàn)狀與特點(diǎn)

如果說(shuō)依法保障罪犯合法權(quán)利的目的就是為了保障全體公民的合法權(quán)利，那么，依法懲罰罪犯同樣是為了更好地維護(hù)全體公民的合法權(quán)利（免遭犯罪分子的不法侵害）。對(duì)監(jiān)獄服刑罪犯合法權(quán)利的依法保護(hù)必然體現(xiàn)了公平正義，同樣，對(duì)罪犯的依法懲罰也是法律和社會(huì)公平正義的必然體現(xiàn)。反之，如果缺失對(duì)罪犯施行法律規(guī)定的懲罰，而讓罪犯在監(jiān)獄內(nèi)“舒舒服服地享受生活”，那又與事實(shí)上的鼓勵(lì)犯罪又多大差別？監(jiān)獄顯然不能不要懲罰。關(guān)鍵是如何依法實(shí)施懲罰，如何以一種法治、文明、規(guī)范的方式、方法，依法懲罰服刑罪犯。懲罰服刑罪犯的方式方法很多，有奴隸社會(huì)和封建社會(huì)普遍實(shí)施的報(bào)復(fù)刑、威懾刑等，也有當(dāng)前在極個(gè)別民警身上偶爾發(fā)生的對(duì)服刑罪犯的打罵、體罰、虐待等。當(dāng)然，這些都是與我國(guó)現(xiàn)行法律相悖的，是與監(jiān)獄的性質(zhì)、任務(wù)和宗旨相違的，是決不允許和必須摒棄的。同時(shí)需要強(qiáng)調(diào)的是：對(duì)罪犯合法權(quán)利的尊重與對(duì)罪犯依法的懲罰是監(jiān)獄工作中并不矛盾的兩個(gè)方面。依法懲罰罪犯是必然，也是必要和必需的，否則，法律本身具有的公平正義精神必將遭到社會(huì)的唾棄。當(dāng)然，對(duì)罪犯的所有懲罰都必須建立在于法有據(jù)的前提下。即：懲罰罪犯必須以法律的名義、法律的精神、法律的程序和法律的規(guī)定。

（一）懲罰的現(xiàn)狀

作為規(guī)范監(jiān)獄執(zhí)法和管理行為的《監(jiān)獄法》，自實(shí)施以來(lái)，監(jiān)獄及監(jiān)獄民警總體上較好地貫徹落實(shí)了“懲罰和改造罪犯”的職能。從對(duì)基層監(jiān)獄調(diào)查來(lái)看，當(dāng)前我國(guó)監(jiān)獄懲罰職能的實(shí)施現(xiàn)狀主要表現(xiàn)為以下兩類(lèi)：

一類(lèi)是嚴(yán)格依法實(shí)施對(duì)服刑罪犯相對(duì)靜態(tài)的懲罰，即在司法部及部監(jiān)獄管理局的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，各?。▍^(qū)、市）監(jiān)獄管理局以及各監(jiān)獄嚴(yán)格按照國(guó)家法律規(guī)定，對(duì)人民法院判處的法律手續(xù)完備，符合法律政策規(guī)定的罪犯依法收監(jiān)，依法實(shí)施對(duì)其法定權(quán)利、自由的剝奪或者限制的懲罰。

另一類(lèi)是嚴(yán)格依法依規(guī)落實(shí)對(duì)服刑罪犯動(dòng)態(tài)的懲罰，即各監(jiān)獄對(duì)罪犯在服刑改造中的違法違規(guī)違紀(jì)行為，依據(jù)性質(zhì)、情節(jié)和審批程序的不同，按照由輕到重的順序，嚴(yán)格對(duì)其實(shí)施《監(jiān)獄法》第五十八條規(guī)定的懲罰。當(dāng)然，在具體實(shí)施過(guò)程中，對(duì)服刑罪犯實(shí)施的未達(dá)到《監(jiān)獄法》第五十八條規(guī)定的嚴(yán)重程度的違規(guī)行為，則按照省監(jiān)獄管理局和監(jiān)獄自身的規(guī)定及程序，對(duì)其實(shí)施諸如：嚴(yán)管訓(xùn)誡、扣改造分、降低寬管待遇、扣減勞動(dòng)報(bào)酬等程度較為輕型的懲罰。

（二）懲罰的特點(diǎn)

一是具有法定性。監(jiān)獄具有的懲罰職能不僅是監(jiān)獄工作方針的規(guī)定，也是國(guó)家《刑法》、《刑事訴訟法》、《監(jiān)獄法》等法律法規(guī)的規(guī)定?！侗O(jiān)獄法》第一條規(guī)定了國(guó)家制定法律的目的是“為了正確執(zhí)行刑罰，懲罰和改造罪犯，預(yù)防和減少犯罪?！保坏谌龡l規(guī)定了“監(jiān)獄對(duì)罪犯實(shí)行懲罰和改造相結(jié)合”。同時(shí)在第五十八條規(guī)定“罪犯有下列破壞監(jiān)管秩序情形之一的，監(jiān)獄可以給予警告、記過(guò)或者禁閉”。這里的法定性表明，監(jiān)獄對(duì)罪犯懲罰的依據(jù)是“法”，懲罰的邊界同樣是“法”，而且對(duì)所有服刑罪犯具有一律平等的普遍約束力。

二是具有強(qiáng)制性。即監(jiān)獄在對(duì)罪犯的違規(guī)違紀(jì)和違法行為實(shí)施懲罰的過(guò)程中，依法采取的具體懲罰措施，對(duì)罪犯是具有國(guó)家強(qiáng)制力的，是不以監(jiān)獄民警、當(dāng)事罪犯及其親屬，以及其他社會(huì)公民的主觀意志為轉(zhuǎn)移的。這種強(qiáng)制力同樣是一種國(guó)家強(qiáng)制力，是不能受到任何非法干涉的，是不能“偷工減料”的，是不能“軟”的。

三是具有正義性。我國(guó)是人民民主專(zhuān)政的社會(huì)主義國(guó)家，正在向法治國(guó)家全面邁進(jìn)。國(guó)家法律體現(xiàn)的是人民意志，監(jiān)獄執(zhí)行刑罰，實(shí)施對(duì)服刑罪犯的依法懲罰必然體現(xiàn)人民意志，這正如黑格爾的深刻闡述：為了把犯罪人當(dāng)人來(lái)尊重，國(guó)家就必須動(dòng)用刑罰對(duì)其加以懲罰。我國(guó)監(jiān)獄對(duì)罪犯的懲罰更是對(duì)人民合法權(quán)益的保護(hù)、對(duì)法治正義的守護(hù)、對(duì)和諧社會(huì)的維護(hù)，其正義性無(wú)可辯駁。

四是具有政策性。當(dāng)前，隨著依法治國(guó)全面推進(jìn)、國(guó)家治理體系現(xiàn)代化建設(shè)和司法體制機(jī)制改革步伐加快，黨的刑事司法政策必然會(huì)隨之作出與時(shí)俱進(jìn)的相應(yīng)調(diào)整和完善。這對(duì)監(jiān)獄工作，包括監(jiān)獄依法履行懲罰職能同樣會(huì)帶來(lái)一些政策性的變化（比如已經(jīng)開(kāi)始的對(duì)職務(wù)犯的更加嚴(yán)格的管理、高度戒備監(jiān)獄的建設(shè)等），監(jiān)獄在履行懲罰職能中，同樣不能忽視，而應(yīng)主動(dòng)對(duì)接和適應(yīng)這些改革政策帶來(lái)的變化。

五是具有改造性。即我國(guó)監(jiān)獄的懲罰職能不是單一的懲罰，懲罰罪犯并不是懲罰職能本身的落腳點(diǎn)。監(jiān)獄民警必須明確并堅(jiān)持：懲罰和改造罪犯是相輔相成，有機(jī)聯(lián)系，缺一不可的；懲罰的目的不是懲罰，懲罰必須是“為改造”而懲罰，決不是“為懲罰”而懲罰；懲罰更是一種警戒、一種教育、一種挽救、一種矯正和改造罪犯，使之迷途知返的具體措施，它具有鮮明的改造性。只有真正正確認(rèn)識(shí)監(jiān)獄依法履行懲罰職能所蘊(yùn)含的深刻意義，才能在實(shí)施監(jiān)獄懲罰職能的各項(xiàng)具體工作中確保執(zhí)法公正。

三、問(wèn)題及原因分析

不知道從何時(shí)起，監(jiān)獄工作中出現(xiàn)了一些使人倍感迷惑的現(xiàn)象：一些監(jiān)獄民警言必“罪犯權(quán)利保護(hù)”，而當(dāng)談及依法懲罰罪犯時(shí)，要么隔靴搔癢，要么蜻蜓點(diǎn)水，甚至閃爍其詞，抑或干脆閉口不談；更有極個(gè)別民警“怕”懲罰罪犯，甚至主動(dòng)“討好”罪犯，與罪犯勾連；監(jiān)獄民警天然具有的依法懲罰罪犯職能突然莫名消失，懲罰儼然成為少數(shù)監(jiān)獄民警言語(yǔ)中的忌諱，成為工作中誰(shuí)也不想、不敢、不愿觸及的“雷區(qū)”。這種種不正常、不嚴(yán)肅現(xiàn)象，難免帶來(lái)監(jiān)獄固有的依法懲罰罪犯職能的弱化，甚至致使極個(gè)別罪犯反改造氣焰囂張。不久前發(fā)生的北江某監(jiān)獄和崔家溝某監(jiān)獄罪犯脫逃案，以及訥河某監(jiān)獄罪犯詐騙案，足以佐證并發(fā)人深省。

如果對(duì)罪犯合法權(quán)利的保護(hù)是建立在對(duì)社會(huì)公眾合法權(quán)利損害的基礎(chǔ)上，那么社會(huì)公平正義的天平是否真正體現(xiàn)了公平正義的價(jià)值呢？國(guó)家法律法規(guī)對(duì)罪犯的權(quán)利保護(hù)如果勝過(guò)對(duì)普通社會(huì)公眾（含受害人）的權(quán)利保護(hù)，恐怕這才真正構(gòu)成對(duì)法律、對(duì)社會(huì)、對(duì)正義的最大諷刺和嘲弄！

通過(guò)調(diào)研，分析和歸納，當(dāng)前監(jiān)獄在依法履行懲罰職能工作中主要存在以下幾個(gè)方面的問(wèn)題及原因：

1.政策法律層面，法定性和操作性不夠強(qiáng)。除了《監(jiān)獄法》第58條對(duì)懲罰罪犯作出明確規(guī)定外，《刑法》和《刑事訴訟法》沒(méi)有具體條文就此作出規(guī)定。而且《監(jiān)獄法》的規(guī)定亦是惜墨如金，比如對(duì)罪犯抗拒學(xué)習(xí)教育、挑釁民警、破壞公共設(shè)施等行為沒(méi)有作出明確的懲罰規(guī)定。國(guó)家監(jiān)獄管理部門(mén)也沒(méi)有對(duì)監(jiān)獄履行懲罰職能作出專(zhuān)門(mén)規(guī)定，各省監(jiān)獄管理部門(mén)，各監(jiān)獄也就只能制定監(jiān)規(guī)紀(jì)律“摸著石頭過(guò)河”，這些規(guī)章制度受規(guī)格不高的制約，實(shí)踐中的一些懲罰措施甚至得不到法院的認(rèn)可和支持，有時(shí)還受到檢察機(jī)關(guān)的“挑刺”和“責(zé)難”。政策法律層面這種范圍狹窄，原則性太強(qiáng)與實(shí)踐操作性不足的矛盾，造成監(jiān)獄及民警履行職能底氣不足、基層監(jiān)獄執(zhí)行尺度不一、對(duì)罪犯的懲戒和威懾不足等問(wèn)題。

2.社會(huì)公眾層面，宣傳不力導(dǎo)致認(rèn)同性不夠高。一是部分群眾本身法律意識(shí)和法治觀念不強(qiáng)，或受封建傳統(tǒng)影響，或迷陷小說(shuō)、傳說(shuō)中對(duì)監(jiān)獄“黑暗”的描寫(xiě)，或者受以訛傳訛，道聽(tīng)途說(shuō)的誤導(dǎo)，偏執(zhí)地認(rèn)為現(xiàn)實(shí)的監(jiān)獄仍然“黑暗”如斯。二是部分群眾受之前媒體報(bào)道的“躲貓貓事件”負(fù)面影響，慣性地認(rèn)為當(dāng)前的監(jiān)獄依然“天下烏鴉一般黑”。三是監(jiān)獄長(zhǎng)期以來(lái)受大墻意識(shí)制約，固步自封，對(duì)外宣傳不足，尤其是對(duì)依法懲罰罪犯總是難以出口，宣傳不力導(dǎo)致社會(huì)公眾，包括罪犯親屬對(duì)監(jiān)獄懲罰職能知之甚少造成難以認(rèn)同或者認(rèn)同性不高，甚至造成對(duì)監(jiān)獄依法懲罰罪犯和公正執(zhí)法工作的片面或錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)。監(jiān)獄依法實(shí)現(xiàn)懲罰和改造罪犯的職能，必須多層面、多渠道消除社會(huì)公眾情況不明與偏聽(tīng)偏信的問(wèn)題。

3.監(jiān)獄自身層面，患得患失中有所顧慮。通過(guò)依法懲罰和改造罪犯實(shí)現(xiàn)監(jiān)獄安全穩(wěn)定是每一個(gè)監(jiān)獄及民警的應(yīng)盡之責(zé)，這是顯而易見(jiàn)的，是列入目標(biāo)考核的。因此，從監(jiān)獄層面看，受“績(jī)效考核”的功利影響，在懲罰罪犯和贏得績(jī)效兩個(gè)選項(xiàng)之間，監(jiān)獄往往也難免因“趨利避害”而有法不依有章不循——故意減輕或者放棄對(duì)違規(guī)罪犯的必要懲罰。從民警層面看，更多民警之所以熱衷于給予罪犯各種獎(jiǎng)勵(lì)而不是懲罰，其中一個(gè)重要的因素就在于監(jiān)獄和民警都會(huì)從獎(jiǎng)勵(lì)中直接或者間接獲益，而依法懲罰罪犯帶來(lái)的結(jié)果則不一定，有時(shí)甚至恰恰相反。也有個(gè)別民警擔(dān)心懲罰罪犯一著不慎而引火燒身，甚至可能給自己及家人帶來(lái)罪犯出獄后“加倍報(bào)復(fù)”的隱患，于是產(chǎn)生減輕或者放棄懲罰的想法和行為。當(dāng)監(jiān)獄保護(hù)罪犯合法權(quán)益的措施和力度一旦大于保護(hù)監(jiān)獄民警合法權(quán)益的力度，監(jiān)獄實(shí)現(xiàn)依法懲罰罪犯職能的工作難度必將大大增加。

當(dāng)然，也有例外。因?yàn)椋聦?shí)上，罪犯在改造中的違法違紀(jì)必然給監(jiān)獄及民警帶來(lái)諸多直接或者間接的損害，受當(dāng)前監(jiān)獄對(duì)有效保護(hù)民警合法權(quán)益缺少積極有力措施的現(xiàn)實(shí)局限、以及“殺一儆百”和個(gè)人情感影響，個(gè)別民警難免產(chǎn)生嚴(yán)厲打擊、甚至過(guò)度懲罰違法違紀(jì)罪犯的思想和行為。

這種過(guò)度懲罰和減輕懲罰的現(xiàn)象，或許一時(shí)能夠帶來(lái)監(jiān)獄安全穩(wěn)定，但更多是表面上的安全穩(wěn)定；或許一時(shí)能給監(jiān)獄及民警帶來(lái)成績(jī)和榮譽(yù)，但必然損害了執(zhí)法公正，嚴(yán)重危害了社會(huì)公正，特別是對(duì)犯罪受害人更是雪上加霜。這是問(wèn)題意識(shí)和法治意識(shí)淡薄、缺失的體現(xiàn)，是應(yīng)當(dāng)堅(jiān)決杜絕的。

四、監(jiān)獄依法履行懲罰職能的對(duì)策與思考

如果說(shuō)離開(kāi)懲罰，刑罰也就因?yàn)椤笆Щ辍辈荒艹善錇樾塘P。那么，摒棄懲罰，監(jiān)獄也就因?yàn)椤笆Ц辈皇钦嬲饬x和法律價(jià)值上的監(jiān)獄。沒(méi)有對(duì)罪犯的依法懲罰，何來(lái)社會(huì)公平正義的實(shí)現(xiàn)？何來(lái)依法治國(guó)的全面推進(jìn)？尤其是，當(dāng)監(jiān)獄不得不面對(duì)越來(lái)越多的人基于多種因素而“謀求”進(jìn)監(jiān)獄，而越來(lái)越多的罪犯刑滿不想出獄的殘酷現(xiàn)實(shí)。監(jiān)獄警察對(duì)之是不是更應(yīng)有責(zé)無(wú)旁貸的反思：監(jiān)獄天然具有的懲罰職能究竟是加強(qiáng)了，或者是削弱了，監(jiān)獄究竟應(yīng)該如何依法履行法定的懲罰職能，民警的責(zé)任和作為究竟在哪里？

按照“懲罰與改造相結(jié)合，以改造人為宗旨”的監(jiān)獄工作方針和《監(jiān)獄法》的規(guī)定，顯然，監(jiān)獄如果對(duì)罪犯不依法改造必然是一種“失職”，同樣，監(jiān)獄對(duì)罪犯改造中的違法違規(guī)行為如果不依法懲罰同樣是一種“失職”。因?yàn)楸O(jiān)獄只有全面實(shí)施了對(duì)罪犯的“懲罰與改造”，并實(shí)現(xiàn)“懲罰與改造”的結(jié)合，才能真正體現(xiàn)監(jiān)獄工作的宗旨和法律的公平正義精神，才能推動(dòng)社會(huì)的文明與和諧。這其中，恰恰是監(jiān)獄通過(guò)懲罰職能的實(shí)施，更為促進(jìn)和保障罪犯改造指明了正確方向和理性的價(jià)值目標(biāo)。因此，對(duì)監(jiān)獄懲罰職能及依法履行進(jìn)行理論研究和實(shí)踐探索不僅具有現(xiàn)實(shí)意義和長(zhǎng)遠(yuǎn)的理性?xún)r(jià)值，更是每一個(gè)民警義不容辭的光榮而神圣選擇。

確保監(jiān)獄懲罰職能的依法實(shí)施是一個(gè)系統(tǒng)工程，關(guān)鍵在于凝聚方方面面、上上下下的合力。

（一）努力形成政策與法律的合力。伴隨全面深化改革，全面依法治國(guó)，特別是司法體制機(jī)制改革的深入推進(jìn)，必將帶來(lái)黨的刑事司法政策和國(guó)家法律的適時(shí)調(diào)整。國(guó)家司法部門(mén)需要大力推動(dòng)國(guó)家修改完善《監(jiān)獄法》并就依法懲罰罪犯作出更加明確具體的規(guī)定；作為國(guó)家（包括省一級(jí)）的監(jiān)獄管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)適時(shí)根據(jù)政策和法律的調(diào)整和變化，結(jié)合監(jiān)獄工作實(shí)際，依法依規(guī)建立健全相應(yīng)的具有實(shí)踐操作性的依法懲罰罪犯的制度規(guī)范，形成政策和法律的合力，具體指導(dǎo)基層監(jiān)獄依法履行“懲罰和改造”罪犯的職能。形成政策和法律的合力，確保依法懲罰罪犯有法可依有章可循，以為監(jiān)獄在實(shí)施懲罰職能過(guò)程中“細(xì)化法條、健全制度、規(guī)范程序、明確邊界、強(qiáng)化監(jiān)督”。這是確保監(jiān)獄依法履行懲罰職能的政策法治基礎(chǔ)。

（二）努力形成監(jiān)獄與社會(huì)的合力。首先是在民警職工和服刑罪犯中加大學(xué)習(xí)、宣傳、教育力度，切實(shí)強(qiáng)化依法懲罰罪犯是國(guó)家賦予監(jiān)獄的法定職責(zé)的法治理念，在監(jiān)獄范圍內(nèi)形成依法治監(jiān)、依法懲罰罪犯的法治輿論氛圍，形成用法治思維和法治方式懲罰和改造罪犯的新常態(tài)。罪犯是否需要懲罰應(yīng)該不是一個(gè)問(wèn)題，問(wèn)題的核心和社會(huì)關(guān)注的焦點(diǎn)在于對(duì)罪犯依據(jù)什么樣的程序、采取什么樣的方式、實(shí)施何種程度、達(dá)到何種效果的懲罰。因此，監(jiān)獄應(yīng)當(dāng)通過(guò)各種獄務(wù)公開(kāi)方式和活動(dòng)載體，積極主動(dòng)向社會(huì)媒體和各界人士宣傳教育依法懲罰罪犯的合法性、必要性和正義性，使全社會(huì)公民都能理性地認(rèn)識(shí)：從某種程度上講，監(jiān)獄沒(méi)有懲罰就沒(méi)有社會(huì)公正，監(jiān)獄拋棄對(duì)罪犯的依法懲罰就是拋棄執(zhí)法的公正。通過(guò)整合獄內(nèi)和獄外資源，形成對(duì)依法懲罰罪犯的共同認(rèn)知，最終形成內(nèi)外合力。這是確保監(jiān)獄依法履行懲罰職能的思想價(jià)值基礎(chǔ)。

（三）努力形成體制與機(jī)制的合力。監(jiān)獄任何時(shí)候一味強(qiáng)調(diào)對(duì)罪犯的嚴(yán)厲懲罰而不依法依規(guī)、不健全體制機(jī)制，其結(jié)果都將是十分有害的，一則可能把一些過(guò)失性違規(guī)違紀(jì)的罪犯推向民警的對(duì)立面，二則可能讓更多思想不穩(wěn)定罪犯喪失積極改造的信心，三則可能激發(fā)民警與罪犯間的尖銳矛盾，甚至公開(kāi)或者暗地的激烈對(duì)抗，最終發(fā)生襲警、兇殺、劫持人質(zhì)、脫逃、暴獄等案件，最終危及監(jiān)獄安全穩(wěn)定和社會(huì)和諧。因此，監(jiān)獄依法實(shí)施懲罰職能既需要政策、法律法規(guī)和社會(huì)各界給力，同時(shí)需要體制機(jī)制的合力。一是監(jiān)獄要完善規(guī)范的懲罰程序，至少包括專(zhuān)門(mén)職能部門(mén)查清楚罪犯違法違紀(jì)的事實(shí)；向當(dāng)事罪犯告知理由、依據(jù)和權(quán)利；聽(tīng)取當(dāng)事罪犯陳述和申辯；召開(kāi)聽(tīng)證會(huì)聽(tīng)證；作出懲罰決定；進(jìn)行一定范圍內(nèi)的公示；一定期限的申訴并進(jìn)行復(fù)議；終決懲罰。二是完善懲罰機(jī)制，調(diào)查和建議懲罰的部門(mén)要與作出懲罰的決定部門(mén)，以及復(fù)議監(jiān)督部門(mén)物理分離，決不能由一個(gè)部門(mén)或者相同的民警辦理。三是應(yīng)當(dāng)依法強(qiáng)化監(jiān)督，除了由監(jiān)獄專(zhuān)門(mén)監(jiān)督部門(mén)進(jìn)行監(jiān)督之外，還要有駐獄檢察機(jī)關(guān)的監(jiān)督意見(jiàn)，或者社會(huì)義務(wù)法治監(jiān)督員參與監(jiān)督。四要定期開(kāi)展執(zhí)法檢查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)糾正處理。五要堅(jiān)持民警執(zhí)法過(guò)錯(cuò)責(zé)任追究制。通過(guò)完善體制機(jī)制，形成合力，實(shí)現(xiàn)監(jiān)獄依法懲罰的嚴(yán)肅性、規(guī)范性和科學(xué)性。這是確保監(jiān)獄依法實(shí)施懲罰職能的效能基礎(chǔ)。

（四）努力形成監(jiān)獄警察與服刑罪犯的合力。毋容置疑，監(jiān)獄民警與服刑罪犯，二者是懲罰與被懲罰、改造與被改造、執(zhí)法與被執(zhí)法的關(guān)系。這里之所以建議努力形成監(jiān)獄警察和服刑罪犯的合力，以共同著力推動(dòng)監(jiān)獄懲罰職能的有效實(shí)現(xiàn)，主要基于一個(gè)明顯前提是：大多數(shù)甚至絕大多數(shù)服刑罪犯是遵法守紀(jì)的（當(dāng)然，這從我國(guó)監(jiān)獄刑釋人員重新犯罪率一直低于8%，服刑罪犯受獎(jiǎng)面達(dá)90%以上，違法違紀(jì)率不到5%的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)可以得到無(wú)可質(zhì)疑的證明）。事實(shí)上也是如此，通過(guò)法律的威懾、民警的依法懲罰和傾力改造，絕大多數(shù)罪犯或自覺(jué)或被強(qiáng)制，逐漸走上聽(tīng)管服教，積極改造并在改造的言行舉止諸多方面與監(jiān)獄民警的要求保持一致的道路。因此，當(dāng)監(jiān)獄警察通過(guò)不斷提升自身素質(zhì)，不斷規(guī)范執(zhí)法行為，通過(guò)杜絕打罵體罰虐待和徇私舞弊等行為，使罪犯的人格不受侮辱，在監(jiān)獄得到有尊嚴(yán)地改造，則必然使“依法懲罰”得到更多服刑罪犯的認(rèn)可和支持，使極少數(shù)頑危罪犯成為“過(guò)街老鼠”，監(jiān)獄對(duì)其的依法懲罰必將逐漸獲得來(lái)自民警和罪犯的更大的合力作用。這是確保監(jiān)獄依法履行懲罰職能的實(shí)踐基礎(chǔ)。如此，方能確保監(jiān)獄工作不會(huì)偏移“將罪犯改造成為守法公民”的法定目標(biāo)。