張宵

摘 要 隨著知識產(chǎn)權(quán)擴張和生物技術(shù)的發(fā)展，植物新品種權(quán)與農(nóng)民權(quán)的沖突日益顯現(xiàn)，如何協(xié)調(diào)二者關(guān)系事關(guān)發(fā)展中國家的國計民生和糧食安全。保護(hù)農(nóng)民權(quán)具有重要的戰(zhàn)略意義和經(jīng)濟價值，應(yīng)在充分借鑒他國有益經(jīng)驗基礎(chǔ)上，建立一套符合我國國情的新品種制度，切實保障我國種子安全和糧食安全，積極應(yīng)對知識產(chǎn)權(quán)帶來的挑戰(zhàn)。

關(guān)鍵詞 植物新品種權(quán) 植物遺傳資源 農(nóng)民權(quán)

Abstract With the expansion of intellectual property and the development of biotechnology， the conflict between the right of new plant variety and the farmer's right is becoming more and more obvious. How to coordinate the relationship between the two countries and the people's livelihood and food security in developing countries. The protection of farmers' rights has important strategic significance and economic value， based on fully used his country's useful experience， establish a set of new varieties according to the situation of our country system， safeguard China's seed and food safety， actively respond to the challenges of intellectual property rights.

Keywords new plant variety； plant genetic resources； right of farmers

遺傳資源具有重要的經(jīng)濟價值和戰(zhàn)略價值。發(fā)展中國家占有著絕大部分生物遺傳資源，而發(fā)達(dá)國家憑借自身的先進(jìn)技術(shù)對遺傳資源進(jìn)行搶占。在這一場博弈中，擁有先進(jìn)技術(shù)的發(fā)達(dá)國家獲取了巨額利潤，而發(fā)展中國家不僅失去了大量生物遺傳資源，還面臨著發(fā)達(dá)國家的種子入侵的困境。近年來，包括美國在內(nèi)的國際種子公司占據(jù)著我國種子市場的巨大份額，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)大量依賴于國外公司將不利于我國的糧食安全。我們不僅要重視糧食安全，更要重視種子安全。因此應(yīng)在借鑒發(fā)達(dá)國家相關(guān)制度和措施的基礎(chǔ)上，建立起一套符合我國國情的植物新品種制度，以應(yīng)對發(fā)達(dá)國家的種子入侵，切實維護(hù)農(nóng)民利益和國家糧食安全。

1 植物新品種權(quán)與農(nóng)民權(quán)

1.1 植物新品種權(quán)

作為一種新型知識產(chǎn)權(quán)，植物新品種權(quán)產(chǎn)生于二十世紀(jì)四十年代，興起于二十世紀(jì)六十年代，早期主要集中在發(fā)達(dá)國家。植物新品種權(quán)是對育種者的肯定和激勵，是指經(jīng)過人工培育或發(fā)現(xiàn)并開發(fā)野生植物，具備區(qū)別性、新穎性、穩(wěn)定性和適當(dāng)命名的品種。植物新品種權(quán)是指一國國內(nèi)有關(guān)機關(guān)依據(jù)法律、法規(guī)的規(guī)定，賦予品種權(quán)人對其研發(fā)的植物新品種所享有的附期限的排他性的獨占權(quán)利。植物新品種權(quán)通過授予育種者專有權(quán)利來換取育種成果進(jìn)入公共領(lǐng)域的機會，保護(hù)的是育種者依法應(yīng)享有的權(quán)利，保護(hù)的是有生命和自我繁殖能力的植物新品種。植物首先是一種有生命的物質(zhì)，它的天然屬性決定其自身具有繁殖能力。

植物新品種權(quán)和專利權(quán)有相似之處，首先都要求申請客體具有新穎性，在申請日前未進(jìn)入公共領(lǐng)域。其次要求新品具有特異性，應(yīng)明顯區(qū)別于已為公眾所知的植物品種。再次被授予新品種權(quán)的植物還應(yīng)具備一致性和穩(wěn)定性，即經(jīng)過一定的繁殖活動后其相關(guān)特性能保持一致或穩(wěn)定。植物新品種權(quán)保護(hù)的是育種者所應(yīng)享有的民事權(quán)利，是對育種者培育成果的肯定與保護(hù)。植物新品種權(quán)主要包括禁止權(quán)、生產(chǎn)銷售權(quán)、許可使用權(quán)和轉(zhuǎn)讓權(quán)等權(quán)利，是一種專有權(quán)利，未經(jīng)品種權(quán)人許可，任何主體都不得利用繁殖材料進(jìn)行商業(yè)盈利活動。

我國的品種權(quán)保護(hù)起步較晚?！秾＠ā穼又参锲贩N排除在外，僅規(guī)定相應(yīng)的培育方法可以申請專利。育種者的權(quán)利得不到保障，其積極性和創(chuàng)造性將會消磨殆盡，不利于我國農(nóng)業(yè)穩(wěn)定、快速發(fā)展。同時遺傳資源保護(hù)工作也于法無據(jù)，加速遺傳資源向外流失，被他國侵占的案例不在少數(shù)。不僅如此，植物新品種保護(hù)制度的缺乏也嚴(yán)重影響著對外交流與合作，沒有良好的產(chǎn)權(quán)環(huán)境吸引不來新技術(shù)和投資，我國農(nóng)產(chǎn)品的國際競爭力也將大打折扣。因此，當(dāng)務(wù)之急就是建立植物新品種保護(hù)制度。自1993年至今，我國已初步建立了植物新品種保護(hù)體系，農(nóng)業(yè)領(lǐng)域的對外交流與合作也穩(wěn)步進(jìn)行，初步形成了良好的制度環(huán)境。

1.2 農(nóng)民權(quán)

“農(nóng)民權(quán)”一詞產(chǎn)生于十九世紀(jì)末聯(lián)合國糧農(nóng)組織的一次內(nèi)部討論，與會代表在爭論遺傳資源提供者與技術(shù)提供者之間利益沖突問題時，首次提出了這一概念。農(nóng)民權(quán)是指“農(nóng)民，特別是原產(chǎn)地和生物多樣性的農(nóng)民，由于過去、現(xiàn)在和將來為保護(hù)、促進(jìn)和開發(fā)植物遺傳資源所做的貢獻(xiàn)而獲得的權(quán)利。”1989年糧農(nóng)組織第25屆會議四號決議正式以書面方式承認(rèn) “農(nóng)民權(quán)”，肯定了農(nóng)民對生物遺傳資源所做出的卓越貢獻(xiàn)。五號決議確立了“允許農(nóng)民、他們的社區(qū)和所有地區(qū)的國家充分分享源于目前和未來的通過植物育種和其他科學(xué)方法改進(jìn)使用植物遺傳資源所取得的慧益”這一目的，探尋建立相應(yīng)制度，保障在現(xiàn)代專利技術(shù)浪潮下農(nóng)民應(yīng)獲得的利益。隨后1991年會議做出的三號決議承認(rèn)植物遺傳資源應(yīng)作為一國主權(quán)進(jìn)行保護(hù)和開發(fā)。決議還要求建立一個具有可持續(xù)性的、公開的國際基金從實質(zhì)上保護(hù)農(nóng)民權(quán)。

UPOV等國際公約將留種權(quán)規(guī)定為農(nóng)民的一項特權(quán)，是指農(nóng)民有意或無意的存留自己土地上的農(nóng)作物的種子，用于后續(xù)耕種或交易。一般認(rèn)為還包括交換、贈與、以及不以營利為目的的銷售行為等傳統(tǒng)意義上的合理行為。在漫長的農(nóng)耕文明中，農(nóng)民的耕作直接或間接培育和改進(jìn)了農(nóng)作物的品種，凝集了勞動人民的智慧，為育種者的研發(fā)活動提供了資源和無限可能。農(nóng)民對生物資源多樣性的產(chǎn)生和延續(xù)有著巨大貢獻(xiàn)。利益平衡是賦予農(nóng)民權(quán)的基礎(chǔ)。①在植物新品種權(quán)不斷擴張的前提下，如何維護(hù)農(nóng)民的生產(chǎn)利益是發(fā)達(dá)國家所面臨的重要問題。

2 品種權(quán)與農(nóng)民權(quán)的沖突

知識產(chǎn)權(quán)作為保護(hù)投資者權(quán)益的重要手段，理所當(dāng)然應(yīng)為植物新品種的共同投資者之一的農(nóng)民提供權(quán)益保護(hù)，植物新品種作為合作研究的智力成果，其知識產(chǎn)權(quán)及相關(guān)權(quán)益應(yīng)該成為農(nóng)民和植物育種者等其他投資者分享惠益的客體。②相比UPOV公約1978年文本，1991年文本對植物新品種的保護(hù)數(shù)量、對象和品種權(quán)范圍等重要內(nèi)容進(jìn)行了擴充，強化了品種權(quán)人的權(quán)益保護(hù)。品種權(quán)權(quán)利范圍的擴張勢必會影響農(nóng)民生產(chǎn)權(quán)益的實現(xiàn)。發(fā)達(dá)國家由單純掠奪發(fā)展中國家的生物資源轉(zhuǎn)向通過生物技術(shù)和專利控制世界生物遺傳資源，進(jìn)而達(dá)到占有國際農(nóng)產(chǎn)品市場和壟斷目的。近年來，發(fā)達(dá)國家致力于發(fā)展生物技術(shù)，強化產(chǎn)權(quán)保護(hù)，新品種權(quán)隨之?dāng)U張，農(nóng)民的對種子享有的生產(chǎn)特權(quán)面臨嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。農(nóng)民世代的生產(chǎn)活動是對植物資源的最好延續(xù)和發(fā)展，創(chuàng)造了巨大貢獻(xiàn)，而農(nóng)民權(quán)的提出和實現(xiàn)，正是對其勞動的承認(rèn)與鼓勵。商業(yè)開發(fā)固然能最大限度發(fā)揮植物遺傳資源的經(jīng)濟利益，但會加劇資源消耗，從根本上不利于遺傳資源的生存延續(xù)，應(yīng)充分認(rèn)識二者間的利益沖突。

2.1 品種權(quán)與農(nóng)民權(quán)的沖突

在農(nóng)民權(quán)這一問題上，發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家的爭論從未停止。發(fā)展中國家切實希望從實質(zhì)上實現(xiàn)農(nóng)民權(quán)，由此分享植物遺傳資源所帶來的利益。而發(fā)達(dá)國家僅僅將其視為一種人道主義下的權(quán)利。

植物新品種權(quán)作為知識產(chǎn)權(quán)的一種形式，其設(shè)計之初是為了保護(hù)育種者的技術(shù)成果和權(quán)益。生物技術(shù)的迅猛發(fā)展日益影響著人們的生產(chǎn)和生活方式。生物遺傳資源作為一國的重要戰(zhàn)略物資，事關(guān)國計民生，其產(chǎn)生和延續(xù)并非朝夕之事，而是經(jīng)歷了漫長的實踐過程。植物遺傳資源具有重要的實用價值和經(jīng)濟價值。育種者利用知識產(chǎn)權(quán)制度來保護(hù)自身的育種成果，賺取經(jīng)濟利益。現(xiàn)代先進(jìn)科技條件下的育種活動明顯區(qū)別于傳統(tǒng)育種行為，具有巨大優(yōu)勢。先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)和科研活動極大的改善和促進(jìn)了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)活動。因植物新品種權(quán)的排他性，提供遺傳資源的社區(qū)農(nóng)民也被排除在外，農(nóng)民需向品種權(quán)人支付費用，而發(fā)達(dá)國家無需就其育種過程中利用的傳統(tǒng)遺傳資源支付任何成本費用，二者明顯是不對等的。植物新品種權(quán)的獲得在一定程度上損害了農(nóng)民的種質(zhì)資源所有權(quán)。③

2.2 品種權(quán)與留種權(quán)的沖突

十九世紀(jì)末，“終止子技術(shù)”（Terminator Technology）在美國獲批。該項專利技術(shù)使得農(nóng)業(yè)活動產(chǎn)出的種子無法進(jìn)行繁育，不能產(chǎn)出農(nóng)作物，農(nóng)民必須再次購買新種子。這一技術(shù)的通過在國際上引發(fā)了熱議，廣大發(fā)展中國家以及部分發(fā)達(dá)國家強烈反對該專利技術(shù)的應(yīng)用。留種權(quán)是公認(rèn)的傳統(tǒng)農(nóng)民特權(quán)。國際農(nóng)業(yè)研究磋商組織會議指出五點終止子技術(shù)存在的問題：“農(nóng)業(yè)留種的重要性，特別對貧窮的農(nóng)民尤為重要；對遺傳多樣性的負(fù)影響；為了發(fā)展持續(xù)農(nóng)業(yè)，農(nóng)民育種的重要性；可能出售或交換不能發(fā)芽的種子用于播種；通過花粉非故意的傳播造成生物安全的風(fēng)險。”終止子技術(shù)從根本上消除了農(nóng)民留種權(quán)實現(xiàn)的可能性。農(nóng)民留種行為屬于維系生產(chǎn)的傳統(tǒng)行為。如果農(nóng)民無法通過農(nóng)業(yè)活動本身產(chǎn)出種子，只能轉(zhuǎn)向種子企業(yè)重復(fù)購買，其經(jīng)濟利益和生產(chǎn)積極性無疑會受到嚴(yán)重?fù)p害。該項技術(shù)若不予以限制，發(fā)展中國家將受到難以預(yù)見的損失。農(nóng)民生產(chǎn)積極性受挫，不利于植物遺傳資源的延續(xù)和世界糧食安全，進(jìn)而可能引發(fā)其他安全問題。

3 我國品種權(quán)與農(nóng)民權(quán)的協(xié)調(diào)與對策

我國擁有豐富的植物遺傳資源，同時也是農(nóng)業(yè)大國。依照《條例》規(guī)定，我國不限制對授權(quán)品種的再研發(fā)和農(nóng)民自繁自用為目的生產(chǎn)使用。但為了實現(xiàn)公共利益的需要，防止品種權(quán)的濫用和兼顧市場需求，《條例》規(guī)定有關(guān)機關(guān)可對新品種進(jìn)行強制許可，獲得強制許可一方應(yīng)支付合理使用費。雖然規(guī)定了合理使用制度來保障農(nóng)民的留種權(quán)，但只停留在原則層面，缺少切實可行的具體制度。在國際植物新品種權(quán)不斷擴張的情況下，如何維護(hù)我國的植物遺傳資源主權(quán)、切實實現(xiàn)農(nóng)民權(quán)益，保障種業(yè)和糧食安全，平衡好品種權(quán)與農(nóng)民權(quán)的利益關(guān)系等一系列問題尤為重要。

3.1 充分借鑒國際條約和他國立法實踐，促進(jìn)農(nóng)民權(quán)立法化

自我國加入UPOV以來，針對植物新品種問題制定和修改了一系列法律法規(guī)，初步形成了比較完善的植物新品種保護(hù)體系。2016年1月起實施的新《種子法》將新品種保護(hù)列為專章，對一些重要內(nèi)容進(jìn)行了規(guī)定，提高了法律位階，加強了對新品種的法律保護(hù)。但截至目前，關(guān)于品種權(quán)的法律規(guī)定中并未明確提出農(nóng)民權(quán)問題。雖然規(guī)定了強制許可和合理使用制度，但并不能充分體現(xiàn)公約確立的關(guān)于農(nóng)民權(quán)的原則和宗旨。我國應(yīng)建立起一套適合本國國情的、對育種者和農(nóng)民權(quán)利進(jìn)行同等保護(hù)的植物新品種保護(hù)體系，在國內(nèi)法中規(guī)定農(nóng)民權(quán)的主要內(nèi)容，明確權(quán)利邊界，進(jìn)而達(dá)到促進(jìn)農(nóng)業(yè)發(fā)展、提升本國農(nóng)業(yè)國際競爭力的目的。

3.2 建立完善的管理體系，設(shè)立專門部門和制度

我國幅員遼闊，植物遺傳資源總量豐富，且具有明顯的區(qū)域性和差異性?？梢越⒂芍醒虢y(tǒng)一指導(dǎo)的各級植物遺傳資源保護(hù)機構(gòu)，在貫徹基本政策和原則的基礎(chǔ)上，根據(jù)各轄區(qū)內(nèi)的植物遺傳資源狀況，分工負(fù)責(zé)、相互配合，主要負(fù)責(zé)管理農(nóng)民權(quán)的申報和登記，制定惠益分配辦法等工作。此外，應(yīng)重點建立遺傳資源來源披露、惠益分享和知情同意制度。申請者應(yīng)充分公開遺傳資源的來源和事先知情同意證據(jù)，農(nóng)民主體可借此發(fā)現(xiàn)并要求平等分享遺傳資源商業(yè)開發(fā)所產(chǎn)生的利益。披露義務(wù)可以使事情統(tǒng)一更好地得到執(zhí)行，減少生物剽竊發(fā)生以及確保由遺傳資源衍生的利益得到公平分享。④

3.3 建立農(nóng)民補償制度

農(nóng)民權(quán)的主體是農(nóng)民，有權(quán)平等分享植物遺傳資源商業(yè)化產(chǎn)生的利益，并有獲得補償?shù)臋?quán)利。有學(xué)者認(rèn)為可以由國家從抽象宏觀的角度享有遺傳資源的經(jīng)濟主權(quán)。⑤并由國家實際代替農(nóng)民行使權(quán)利，對外保護(hù)本國植物遺傳資源主權(quán)，維護(hù)農(nóng)民所應(yīng)享有的權(quán)益，對內(nèi)協(xié)調(diào)各方，統(tǒng)籌兼顧，平衡各方利益。可借鑒印度設(shè)立國家植物遺傳資源基金，由品種權(quán)人繳納遺傳資源補償金，并將相應(yīng)的遺傳資源補償金存儲到國家遺傳基金，用于對提供遺傳資源的社區(qū)農(nóng)民予以補償。

3.4 完善農(nóng)民留種權(quán)制度

我國現(xiàn)行法中對農(nóng)民權(quán)的規(guī)定尚未成體系，散見于各個法律法規(guī)之中，并且缺乏切實有效的實施細(xì)則?！斗N子法》規(guī)定的合理使用制度涉及了農(nóng)民的留種權(quán)，農(nóng)民自繁自用授權(quán)品種的繁殖材料可以不經(jīng)品種權(quán)人許可，不支付費用。留種權(quán)作為一項重要權(quán)力，其權(quán)利主體、范圍及內(nèi)容的準(zhǔn)確界定尤為重要，因此，可以在現(xiàn)行法律中設(shè)定農(nóng)民權(quán)專章對這些內(nèi)容進(jìn)行詳細(xì)規(guī)定，細(xì)化自繁自用的范圍，規(guī)范交換行為。留種權(quán)直接影響著農(nóng)民的支出成本，對其保護(hù)符合傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)習(xí)慣，可以鼓勵農(nóng)民回歸育種，保護(hù)農(nóng)作物品種的多樣性，與現(xiàn)階段基本國情相適應(yīng)。糧食安全和“三農(nóng)”問題事關(guān)國計民生，如何維護(hù)農(nóng)民權(quán)益，應(yīng)對知識產(chǎn)權(quán)擴張帶來的機遇和挑戰(zhàn)是我們必須要面臨和解決的重要課題。

注釋

① 黃麗娜.論植物新品種權(quán)限制中的農(nóng)民特權(quán)[J].中國種業(yè)，2011（9）：17.

② 曹可亮，杜群.植物品種權(quán)與農(nóng)民權(quán)利的協(xié)調(diào)——植物遺傳資源知識產(chǎn)權(quán)制度的重大關(guān)切[J].溫州大學(xué)學(xué)報（社會科學(xué)版），2012.25（5）：18.

③ 周作斌，張云.論知識產(chǎn)權(quán)與人權(quán)的沖突及協(xié)調(diào)——以植物新品種權(quán)與農(nóng)民權(quán)關(guān)系為視角[J].陜西行政學(xué)院學(xué)報，2012.26（2）：98.

④ 楊遠(yuǎn)斌，朱雪忠.專利申請中遺傳資源來源披露的若干問題研究[J].電子知識產(chǎn)權(quán)，2006（2）：16.

⑤ 孫昊亮.論我國遺傳資源區(qū)域性補償法律制度的構(gòu)建[J].河北法學(xué)，2008，26（7）：33.